监管机构 企业对股东的责任 企业对合作伙伴的责任 企业对员工的责任 企业对环境保护的责任 企业对社会的责任
传递爱，伴健康成长
为减少省内留守儿童家庭的经济压力，提高留守儿童的身体健康水平，
排除疾病风险，2021 年 4 月 23 日，哈药与省青基会联合哈尔滨医大二院相
关儿科专家在兰西县红光中学为留守儿童开展了义务诊疗活动。
有讲座，有诊疗，有互动，有捐赠。哈医大二院儿科主任田执梁教授和
儿童保健科主治医师刘阳洋分别以“钙锌对儿童成长健康的重要性”和“身
体缺少钙锌会出现哪些症状”为主题，对青少年常见的健康问题给予专业讲解，
获得学生家长、社会人士及学校的一致好评。
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黑龙江省上市公司 2021 年度社会责任报告
汇聚爱，未来可期
2021 年 6 月 2 日，孩子们还沉浸在儿童节的欢乐之中，哈药为家长和小
朋友们送来了另一波节日惊喜，特邀 4 位儿童营养保健领域知名专家前往哈
尔滨市南岗区中兴幼儿园，为家长们、幼儿园老师们带来了一场精彩的儿科
营养健康科普知识讲座。
专业讲解让家长们深入了解钙、锌等营养元素对儿童生长发育健康所起
到的重要作用，结合“合理运动、合理膳食、合理营养补充”的方式，让学
龄前儿童度过营养补充的黄金期。义诊环节，专家们为在场的每一位儿童进
行耐心诊疗，并为每位家长答疑解惑。
投身社会公益，践行社会责任。多年来 , 哈药以“为人类健康提供良心
好药”为使命，不断输出优质产品的同时，积极投身公益事业，传递哈药力量。
未来，哈药仍将与医务工作者、教育工作者等社会各界一道，共同努力为中
国少年儿童健康发展保驾护航！
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监管机构 企业对股东的责任 企业对合作伙伴的责任 企业对员工的责任 企业对环境保护的责任 企业对社会的责任
黑龙江国中水务股份有限公司主要从事建设、经营城市市政工程、生态
环境治理工程；相关技术和设备的开发、生产与销售；并提供水务工程领域
的技术咨询服务。凭借先入优势，公司较早形成了水务行业高质量的战略联
盟，以及独特的企业法权结构、综合成本、专业团队等竞争优势，通过与国
内行业居领导地位的翘楚合作 , 借助其市场渠道快速扩张水务投资业务，业
务遍布河北、山西、内蒙古、青海、陕西、安徽、山东等全国各地。公司拥
有一支优秀的领导班子和专业团队，吸纳了几十名高级环保工程、工控和给
排水专业人才，积累了丰富的项目运营和管理经验。旗下控股子公司“中科
国益环保工程有限公司”是国内最具实力的工业污水处理解决方案和服务提
供商之一，尤其在化工／石化领域拥有多个发明专利和专有技术。公司成功
实施超过 40 个大型的 Turn-key( 向客户提供的总体解决方案 ) 项目，以及多
个 BOT、TOT 项目。
600187 国中水务
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黑龙江省上市公司 2021 年度社会责任报告
2021 年 7 月 9 日至 7 月 11 日，四川省巴中市南江县等地因连日暴雨发
生了百年一遇的洪水，致使刚进入试运营期的高桥巴中站、南江街站被洪水
淹没。
灾情发生后，国中水务全体员工在总部运营管理部工程经理的带领下，
抱着“凝心聚力，全力以赴”的坚定信念，奔赴各自岗位，投入抢险救灾中。
上海总部的各位同事高度关注南江的汛情，第一时间询问灾情，并要求员工
把人身安全放在第一位，把灾害损失降到最小，抓紧灾后恢复，保证场站正
常运营。
在国中领导的指示及总部运营管理部的支持下，南江项目公司全体员工
及中科国益驻场人员上下一心，奔赴在抗洪救灾的最前沿，绘制出一幅幅感
人的画面······
同心齐力抢险救灾 有序高效恢复重建
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场站被淹，可以恢复，管网被毁，可以重建，洪水摧毁了许多美好，但
摧毁不了国中人坚强不屈的意志和精神。7 月 11 日雨一停，水一退，负责设
备安装的中科国益项目经理，组织人员对受损场站的设备、电气柜进行排查、
登记，并连夜制定恢复整修方案和应急措施，第一时间与设备厂家、供应商
联系，保证了灾后的运营恢复及时 ; 冒着烈日的暴晒，清理场站的淤泥。
通过高效有序的推进，国中水务成为第一个在南江县政府要求时限内恢
复运行的重点受灾单位。公司以实际行动践行企业的责任与担当，本次抢险
救灾工作得到了巴中市及南江县委、县政府的充分肯定。
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黑龙江省上市公司 2021 年度社会责任报告
一月
国务院常务会议 4 日通过《中华人民共和国印花税法（草案）》，将证券交易印花税
纳入法律规范。
证监会发布《关于加强私募投资基金监管的若干规定》，进一步重申和强化了私募基
金行业执业的底线行为规范，形成了私募基金管理人及从业人员等主体的“十不得”禁止
性要求。
证监会对现行《证券市场禁入规定》进行修订，并向社会公开征求意见。
证监会新闻发言人高莉 22 日表示，经国务院同意，证监会正式批准设立广州期货交
易所。
证监会 29 日发布实施《首发企业现场检查规定》。
29 日，沪深交易所发布基础设施公募 REITs 相关配套业务规则，包括基础设施公募
REITs《业务办法》《发售业务指引》和《审核关注事项》。
二月
1 日，上交所发布实施《上海证券交易所科创板发行上市审核业务指南第 2 号——常
见问题的信息披露和核查要求自查表》。
3 日，上交所发布《上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第 1 号——保
荐业务现场督导》。
经中国证监会批复，深交所启动合并主板与中小板相关准备工作，并发布《关于启动
合并主板与中小板相关准备工作的通知》。
《监管规则适用指引——关于申请首发上市企业股东信息披露》发布实施，严格规范
了股份代持行为，将需要锁定 3 年的“突击入股”时间界定由申报前 6 个月延长到申报前
12 个月。
2021 年中国证券市场大事概览
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24 日，国家能源投资集团有限责任公司成为首家在交易所市场披露碳中和绿色债发行
公告的发行人。
证监会修订发布《公司债券发行与交易管理办法》。管理办法修订内容主要包括落实
公开发行公司债券注册制，明确公开发行公司债券的发行条件、注册程序以及对证券交易
场所审核工作的监督机制，取消公开发行公司债券评级的强制性规定等。
三月
1 日，刑法修正案（十一）正式实施，大幅提高了欺诈发行、信息披露造假、中介机
构提供虚假证明文件和操纵市场四类证券期货犯罪的刑事惩戒力度。
12 日，证监会对《行政处罚委员会组成办法》进行了修订，名称修改为《行政处罚委
员会组织规则》，并发布施行。
北京金融法院于 18 日宣告成立。
证监会发布修订后的《上市公司信息披露管理办法》，自 5 月 1 日起施行。
证监会 19 日发布《关于修改〈证券公司股权管理规定〉的决定》及《关于修改〈关
于实施《证券公司股权管理规定》有关问题的规定〉的决定》，自 2021 年 4 月 18 日起施行。
26 日，证监会拟修改《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》，并向社会
公开征求意见。
中国人民银行、国家发展改革委、财政部、银保监会、证监会 28 日发布《关于促进
债券市场信用评级行业高质量健康发展的通知（征求意见稿）》。
四月
深交所主板与中小板 6 日起正式合并。
8 日，财政部、中国证监会发布《关于深交所主板与中小板合并后原中小板上市公司
实施企业内部控制规范体系的通知》称，原中小板上市公司应当于 2022 年 1 月 1 日起全
面实施《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》。
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黑龙江省上市公司 2021 年度社会责任报告
16 日，证监会、上交所分别发布修订后的《科创属性评价指引（试行）》《上海证券
交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》。
证监会 16 日宣布，中证中小投资者服务中心接受 50 名以上投资者委托，对康美药业
启动证券纠纷特别代表人诉讼。
19 日，广州期货交易所揭牌仪式举行。
五月
证监会 7 日公布修订后的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号—年
度报告的内容与格式（征求意见稿）》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第
3 号—半年度报告的内容与格式（征求意见稿）》，向社会公开征求意见。
证监会 14 日公布《非上市公众公司监管指引第 X 号——精选层挂牌公司股票发行特
别规定（试行）》，向社会公开征求意见。
17 日，沪深交易所首批基础设施公募 REITs 项目获证监会准予注册的批复。
证监会 28 日发布《关于完善全国中小企业股份转让系统终止挂牌制度的指导意见》。
证监会批准上海国际能源交易中心、大连商品交易所分别开展原油、棕榈油期权交易
并引入境外交易者参与交易。棕榈油期权合约正式挂牌交易时间为 2021 年 6 月 18 日，原
油期权合约正式挂牌交易时间为 2021 年 6 月 21 日。
28 日，深交所发布《关于下调股票上市费收费标准的通知》。经履行相关程序，自
2021 年 6 月 1 日起，深交所将暂免收取总股本在 8 亿（含）以下的上市公司上市费。
六月
1 日，首批沪港 ETF 互通产品在上交所与港交所上市。
国家外汇管理局向 17 家机构发放合格境内机构投资者（QDII）额度 103 亿美元。在
本轮发放后，外汇局累计批准 173 家 QDII 机构投资额度 1473.19 亿美元。
4 日，人民银行受理中国光大集团股份公司和中国中信有限公司关于设立金融控股公
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司的行政许可申请。
证监会公布《资产管理产品介绍要素 第 2 部分：证券期货资产管理计划及相关产品》
金融行业推荐性标准，自公布之日起施行。
9 日，深圳发布《深圳市国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目
标纲要》提出，恢复深交所主板上市功能，推出深市股票股指期货。
十三届全国人大常委会第二十九次会议 10日下午闭幕。会议经表决通过了印花税法等。
11 日，中国银保监会、中国人民银行联合制定并发布《关于规范现金管理类理财产品
管理有关事项的通知》，自发布之日起施行。
证监会 11 日发布《关于修改部分证券期货规章的决定》《关于修改、废止部分证券
期货制度文件的决定》，对 3 件规章、5 件规范性文件、1 件其他制度文件进行集中“打包”
修改、废止。
15 日，由易方达、南方、华夏等公募基金公司申报的首批中证科创创业 50 交易型开
放指数证券投资基金获批。
证监会发布修订后的《证券市场禁入规定》，明确市场禁入分为身份类禁入和交易类
禁入两类，明确禁止交易的持续时间最长不超过 5 年，将信息披露严重违法造成恶劣影响
的情况列入终身禁入情形。
证监会发布《证券期货业结算参与机构编码》《挂牌公司信息披露电子化规范 第 1部分：
公告分类及分类标准框架》《挂牌公司信息披露电子化规范 第 2 部分：定期报告》《挂
牌公司信息披露电子化规范 第 3 部分：临时报告》《证券期货业大数据平台性能测试指引》
五项金融行业标准，自公布之日起施行。
21 日，首批 9 只基础设施公募 REITs（不动产投资信托基金）上市。
22日，沪深交易所分别发布科创板、创业板重大资产重组审核标准，自发布之日起实施。
七月
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黑龙江省上市公司 2021 年度社会责任报告
5 日，首批获得批文的 9 只科创创业 50ETF 中的 5 只产品——易方达科创创业、华夏
双创基金、嘉实双创 50ETF、招商双创 ETF、南方双创 ETF 上市。
中共中央办公厅、国务院办公厅 6 日公布《关于依法从严打击证券违法活动的意见》。
证监会制定并发布《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》，
自公布之日起施行。
证监会起草《期货公司子公司管理暂行办法（征求意见稿）》，向社会公开征求意见。
13 日，沪深交易所分别发布修订版特定、创新品种公司债券发行上市审核指引，新增
“碳中和绿色公司债券”“蓝色债券”“乡村振兴公司债券”等内容。
《中共中央 国务院关于支持浦东新区高水平改革开放打造社会主义现代化建设引领
区的意见》15 日发布。《意见》提出，支持在浦东设立国际金融资产交易平台，试点允许
合格境外机构投资者使用人民币参与科创板股票发行交易。
15 日，证监会发布《证券期货违法行为行政处罚办法》，自公布之日起施行。
16 日，全国碳排放权交易市场在上海环境能源交易所鸣锣开市。
23 日，沪深交易所分别发布转板上市配套业务规则，包括《转板上市申请文件》《转
板上市报告书内容与格式》《上市保荐书内容与格式指引》等。
26 日，商务部发布《海南自由贸易港跨境服务贸易特别管理措施（负面清单）》，将
允许境外个人申请开立证券账户或者期货账户。
证监会依法核准高盛高华证券有限责任公司通过收购北京高华盛泽投资管理有限责任
公司从事另类投资业务（限于参与科创板、创业板跟投）。
八月
美国证券交易委员会发布声明，增加了对中国企业赴美上市的信息披露要求。证监会
新闻发言人 1 日表示，两国监管部门应当继续秉持相互尊重、合作共赢的精神，就中概股
监管问题加强沟通，找到妥善解决的办法，为市场营造良好的政策预期和制度环境。
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2 日，深圳证券交易所全资子公司深圳证券信息有限公司联合深圳市福田区政府发布
国证香蜜湖绿色金融指数，这是国内首只反映绿色金融产业发展的股票指数。
证监会 6日表示，拟对《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》进行适当优化，
取消新股发行定价与申购安排、投资者风险特别公告次数挂钩的要求。
证监会决定自 6 日起开展健全证券期货基金经营机构专项治理工作。
中国银行间市场交易商协会 11 日发布《关于进一步加强债务融资工具承销报价规范
的通知》明确，建立债务融资工具承销费率报备机制，将对承销费率明显低于行业公允水
平的进行执业质量督导检查，引导市场规范有序竞争。
13 日，沪深交易所发布公司债券发行上市审核业务指南——投资者权益保护（参考文
本）。
九月
证监会发布《证券期货业网络安全等级保护基本要求》《证券期货业网络安全等级保
护测评要求》2 项金融行业标准。
6 日，上交所发布《上海证券交易所债券自律监管规则适用指引第 2 号——公司债券
和资产支持证券信息披露直通车业务》和《上海证券交易所债券存续期业务指南第 2 号——
公司债券和资产支持证券信息披露直通车业务》，标志着上交所正式推出债券市场信息披
露直通车制度。
10 日，中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国
家外汇管理局、广东省人民政府、香港特别行政区政府与澳门特别行政区政府通过视频连
线方式举办“跨境理财通”业务试点启动仪式，粤港澳三地同时发布《粤港澳大湾区“跨
境理财通”业务试点实施细则》。
中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于深化生态保护补偿制度改革的意见》提出，
建立绿色股票指数，发展碳排放权期货交易。
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黑龙江省上市公司 2021 年度社会责任报告
17 日，《北京证券交易所投资者适当性管理办法 ( 试行 )》发布。
证监会 17 日发布《关于扩大红筹企业在境内上市试点范围的公告》。
17 日，沪深交易所分别发布《上海证券交易所证券发行与承销业务指南第 3 号——股
票代码管理》和《深圳证券交易所股票发行与承销业务指南第 3 号——股票代码管理》，
自 10 月 1 日起施行。
证监会对《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》进行适当优化，取消新股
发行定价与申购安排、投资风险特别公告次数挂钩的要求等。
自 24 日起，内地与香港债券市场互联互通南向合作正式上线运行。
26 日，深交所全资子公司深圳证券信息有限公司发布碳科技 60、碳科技 30 两条“碳
科技”指数。
十月
证监会公布合格境外投资者可参与金融衍生品交易品种，新增开放商品期货、商品期
权、股指期权三类品种，参与股指期权的交易目的限于套期保值交易，自 2021 年 11 月 1
日施行。
十三届全国人大常委会第二十八次会议对期货法草案进行了初次审议。此次草案二审
稿根据有的常委委员和有关方面的建议，将本法名称修改为“期货和衍生品法”。
29 日，富时全球国债指数（WGBI）正式纳入中国国债。
证监会 29日发布通知，就《关于注册制下提高招股说明书信息披露质量的指导意见（征
求意见稿）》向社会公开征求意见。
十一月
2 日，北京证券交易所发布《北京证券交易所交易规则（试行）》《北京证券交易所
会员管理规则（试行）》2 件基本业务规则及 31 件细则指引指南，自 11 月 15 日起施行。
北交所 7 件基本业务规则全部发布。
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监管机构 企业对股东的责任 企业对合作伙伴的责任 企业对员工的责任 企业对环境保护的责任 企业对社会的责任
15 日，北京证券交易所正式揭牌开市。
首批 8 只北交所主题公募基金 19 日起发行。
19 日，沪深交易所分别发布营业收入扣除指南，旨在明确财务类退市指标中营业收入
具体扣除事项，落实落细退市新规。
证监会拟对《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》进行修订，并向社会公开征求意见。
24日，国务院常务会议部署完善地方政府专项债券管理，优化资金使用，严格资金监管。
证监会表示，现行关于上市公司监管的部门规章以下层级规则、沪深交易所现行关于
上市公司监管的自律监管规则将归并整合为 182 件，数量压缩 60%。这是资本市场上市公
司监管法规体系 30 年来的首次全面整合修订。《证券期货行政执法当事人承诺制度实施
办法》公布，自 2022 年 1 月 1 日起施行。
十二月
2日，中国人民银行、国家外汇管理局起草了《境外机构境内发行债券资金管理规定（征
求意见稿）》，统一规范熊猫债资金账户、资金汇兑及使用、统计监测等。
人民银行、银保监会、证监会、外汇局 3 日发布《关于促进衍生品业务规范发展的指
导意见（征求意见稿）》，要求金融机构主要面向非个人投资者开展衍生品业务。
银保监会印发《关于保险资金参与证券出借业务有关事项的通知》。
证监会 3日表示，支持证券公司开展账户管理功能优化试点，同意中信证券、国泰君安、
银河证券等 10 家证券公司开展试点。
10 日，沪深交易所分别就修订股票上市规则公开征求意见。同时，沪深交易所对上市
公司监管法规体系进行整合。
16 日，中国证券业协会发布实施《北京证券交易所股票向不特定合格投资者公开发行
与承销特别条款》以及《北京证券交易所股票向不特定合格投资者公开发行并上市网下投
资者管理特别条款》两项自律规则。
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黑龙江省上市公司 2021 年度社会责任报告
证监会 23 日公布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 24 号—公开发行
公司债券申请文件（2021 年修订）》，自公布之日起施行。
24 日，证监会会同国务院有关部门研究起草《国务院关于境内企业境外发行证券和上
市的管理规定 ( 草案征求意见稿 )》，并同步起草《境内企业境外发行证券和上市备案管
理办法 ( 征求意见稿 )》，作为《管理规定》的配套规则，一并向社会公开征求意见。
24 日，中国结算与上交所联合制定并发布沪市《B 转 H 业务实施细则》，并于发布之
日起施行。
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