第五节  公司治理

二零二一年度报告 99

七 、报告期内董事会对股东大会决议的执行情况

董事会作为公司治理的核心，及时有效督促和指导经营层严格执行董事会审议通过的决议，目前各

项决议执行情况良好。

八、董事履行职责情况

（一）董事出席董事会的情况

1、 现任董事出席董事会和股东大会的情况

参加董事会情况

参加股东

大会情况

董事姓名

是否

独立董事

本年应

参加

董事会

次数

亲自出席

次数

以通讯

方式

参加次数

委托出席

次数 缺席次数

是否

连续两次

未亲自

参加会议

出席

股东大会

的次数

胡升荣 否 5 3 1 1 0 否 2

林静然 否 5 4 1 0 0 否 2

杨伯豪 否 5 4 1 0 0 否 0

陈峥 否 5 3 1 1 0 否 1

于兰英 否 5 4 1 0 0 否 1

徐益民 否 5 4 1 0 0 否 0

刘丽妮 否 5 4 1 0 0 否 1

肖斌卿 是 5 3 1 1 0 否 2

沈永明 是 5 4 1 0 0 否 1

强莹 是 5 4 1 0 0 否 2

注 ： 未能亲自出席的董事均按照要求办理了授权委托。

2、 离任董事出席董事会和股东大会的情况

参加董事会情况

参加股东

大会情况

董事姓名

是否

独立董事

本年应

参加

董事会

次数

亲自出席

次数

以通讯

方式

参加次数

委托出席

次数 缺席次数

是否

连续两次

未亲自

参加会议

出席

股东大会

的次数

陈冬华 是 5 3 1 1 0 否 0

3、 年内召开董事会情况

年内召开董事会会议次数 5

其中 ：现场会议次数 4

通讯方式召开会议次数 1

现场结合通讯方式召开会议次数 0

第五节  公司治理

100 南京银行股份有限公司

（二）董事对公司有关事项提出异议的情况

报告期内，无董事对公司有关事项提出异议。

（三）独立董事对公司有关事项发表独立意见及提出异议的情况

2021年，独立董事发表独立意见12次。内容涉及2020年度利润分配、部分关联方2021年度

日常关联交易预计额度、聘任2021年度会计师事务所、2020年度公司控股股东及其他关联方

资金占用情况、2020年度公司对外担保情况、2021年半年度公司控股股东及其他关联方资金

占用情况、2021年半年度公司对外担保情况等。

各位独立董事在履职中，能坚持独立立场开展工作，从各自专业角度考虑并进行独立性判

断，认真审议董事会及专门委员会各项议案，积极建言献策，及时发表独立意见，充分发挥

了独立董事的作用，维护公司和全体股东的利益。报告期内，无独立董事对公司有关事项提

出异议。

（四）独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履

职情况

2021年11月18日公司2021年第一次临时股东大会审议并通过了关于修订《南京银行股份有限

公司独立董事制度》的议案 ，本次共修订9项条款 ，主要内容包括 ：制度制定的依据 、独立董

事的定义、任职的约束条件、任职期限、独立董事的义务、不及时履职的程序管理、发表独

立意见的事项类别以及名词释义等方面。

2021年，公司召开5次独立董事工作会议，审议议题7项 。公司独立董事严格按照《公司

法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，《关于加强社会公众股股东权益保护

的若干规定》、《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》等法律 、法规的要求 ，依照

《南京银行股份有限公司独立董事制度》赋予的职责和权利 ，切实履行忠实 、勤勉义务及各项

职责，积极出席公司相关会议，认真审议各项议案，充分发表独立意见，有效维护了公司利

益和全体股东，尤其是中小股东的合法权益，充分发挥独立董事的作用。

第五节  公司治理

二零二一年度报告 101

七 、独立董事对外担保的报告

依据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》《上市公司独立董事

履职指引（2020年修订）》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《公开发行证券的公司

信息披露内容与格式准则第2号－年度报告的内容与格式（2021年修订）》等相关法律法规的要求 ，作

为公司独立董事，本着公开、公平、客观的原则，对公司2020年度、2021年半年度对外担保情况

进行了核查。现发表专项核查意见如下 ：

公司对外担保业务是中国人民银行和中国银行保险监督管理委员会批准的常规业务之一。公司重视

担保业务的风险管理，根据该项业务的风险特征，制定并严格执行有关操作流程和审批程序，对外

担保业务的风险得到有效控制。报告期内，公司该项业务运作正常，无正常业务之外的对外担保业

务，没有发现重大违规担保的情况。

八 、董事会下设专门委员会情况

（一）董事会下设专门委员会成员情况

专门委员会类别 成员姓名

发展战略委员会 胡升荣、林静然、杨伯豪、陈峥、于兰英、徐益民、刘丽妮

风险管理委员会 林静然、肖斌卿、沈永明

提名及薪酬委员会 强莹、陈冬华、徐益民

审计委员会 陈冬华、肖斌卿、强莹、陈峥、于兰英

关联交易控制委员会 肖斌卿、沈永明、刘丽妮

消费者权益保护委员会 沈永明、强莹、杨伯豪

第五节  公司治理

102 南京银行股份有限公司

（二）报告期内董事会下设专门委员会情况

专委会名称 召开日期 会议内容 重要意见和建议

其他履行

职责情况

发展战略委员会 2021年3月18日 、

2021年4月29日 、

2021年6月3日 、

2021年8月18日 、

2021年10月29日

《南京银行2019 － 2023年总体战略规划》

2020年度执行情况报告、2020年度绿色

金融实施情况报告、金融科技发展规划

（2020年－ 2023年）、资本规划（2021 －

2023年）、2021年度资本充足率管理计

划、发行金融债券、2020年度主要股东

履约评估报告、董事会2020年度履职自评

价报告 、修订《南京银行股份有限公司章

程》、修订《南京银行股份有限公司股东大

会议事规则》、修订《南京银行股份有限公

司董事会议事规则》、修订《南京银行股份

有限公司独立董事制度》、设立私人银行

部、参与江苏金融租赁可转换公司债券申

购等议案

委员会按照监管法规和

工作细则等，同意各

项议案，并对相关工

作提出意见和建议。

无

风险管理委员会 2021年3月18日 、

2021年4月29日 、

2021年8月17日 、

2021年10月28日

2020年度风险监测报告、2020年度内控

合规报告 、《巴塞尔协议III》最终版实施规

划 、制定《南京银行互联网贷款风险管理

办法》、2020年度反洗钱及反恐怖融资报

告、过渡期内存量理财产品整改工作专项

汇报、2020年度呆账核销及不良资产批量

转让情况报告、2020年度风险偏好回溯与

2021年风险偏好设置方案、2020年度限额

执行情况报告及2021年度限额方案、2020

年度压力测试报告及2021年度压力测试

方案、2020年度内部资本充足率(ICAAP)

报告、2021年度一季度风险监测报告、

2021年度一季度内控合规报告 、《南京银

行信用风险内部评级管理政策》、2021年

上半年风险监测报告、2021年上半年内控

合规报告、2021年上半年限额执行情况报

告 、2021年压力测试方案与报告、2021

年三季度风险监测报告、2021年三季度内

控合规报告、2021年三季度限额执行情况

报告等议案。

委员会按照监管法规和

工作细则等，同意各

项议案，并对相关工

作提出意见和建议。

无

第五节  公司治理

二零二一年度报告 103

专委会名称 召开日期 会议内容 重要意见和建议

其他履行

职责情况

关联交易控制

委员会

2021年1月29日 、

2021年4月28日 、

2021年12月22日

2021年关联方变动名单、2020年关联交易

专项报告、2021年度部分关联方关联交易

预计额度等议案。

委员会按照监管法规和

工作细则等，同意各

项议案，并对相关工

作提出意见和建议。

无

审计委员会 2021年2月25日 、

2021年3月25日 、

2021年4月28日 、

2021年8月17日 、

2021年10月28日

2020年度报告、安永华明财务审计团队商

讨现场审计发现的问题、安永华明内控审

计团队商讨现场审计发现的问题、聘任安

永华明会计师事务所为公司2021年度财务

报告审计会计师事务所、聘任安永华明会

计师事务所为公司2021年度内部控制审计

会计师事务所、2020年度社会责任报告、

2020年度内控评价报告、2020年度消费者

权益保护工作情况专项审计报告、2020年

公司治理专项审计报告、2020年度财务决

算报告及2021年度财务预算方案、2020年

度利润分配预案、2021年第一季度报告、

2020年度内部审计工作报告和2021年度内

部审计计划、2020年审计发现问题整改情

况 、2021年半年度报告及摘要 、修订《南

京银行内部控制评价管理办法》、2021年

第三季度报告等议案。

委员会按照监管法规和

工作细则等，同意各

项议案，并对相关工

作提出意见和建议。

无

提名及薪酬

委员会

2021年2月5日 、

2021年4月28日 、

2021年5月27日

2020年度董事和高管人员履职考评情况报

告、独立董事2020年度津贴发放情况、

《南京银行高级管理人员履职考评管理办法

（修订）》、2020年度薪酬执行情况和2021

年度薪酬预安排、关于提名南京银行第九

届董事会独立董事候选人等议案。

委员会按照监管法规和

工作细则等，同意各

项议案，并对相关工

作提出意见和建议。

无

消费者权益

保护委员会

2021年4月27日 、

2021年12月20日

2021年度消费者权益保护工作计划、2021

年金融消费者权益保护工作汇报等议案。

委员会按照监管法规和

工作细则等，同意各

项议案，并对相关工

作提出意见和建议。

无

第五节  公司治理

104 南京银行股份有限公司

（三）存在异议事项的具体情况

无

（四）提名及薪酬委员会的履职情况汇总报告

报告期内 ，董事会提名及薪酬委员会严格按照《南京银行股份有限公司章程》和《南京银行股份

有限公司董事会提名及薪酬委员会工作细则》的有关规定 ，围绕公司提名及薪酬相关事项 ，

认真履行职责，发挥专业优势，在董事候选人的选任，拟定董事和高级管理人员的薪酬方案

等方面尽职、勤勉的完成了各项任务，保证了董事会的高效运作。

报告期内，董事会提名及薪酬委员会共召开会议3次 。所做的主要工作是 ：初审提名公司第

九届董事会独立董事候选人的议案 、修订《南京银行高级管理人员履职考评管理办法（修订）》

以及商议董事及高级管理人员考核方案等工作。报告期内，董事会提名及薪酬委员会的委员

认真审核了一名独立董事的任职资格，初步审核后报董事会和股东大会审议，顺利完成了

独立董事任职期满补选工作，确保了董事会组成结构科学合理，进一步提升董事会的履职能

力 ；根据《南京银行股份有限公司高级管理人员考评及薪酬激励办法》和《南京银行股份有限公

司董事会对董事履职评价办法》，制定了2020年度董事和高管人员考核方案 ；在听取董事和高

级管理人员的年度述职述廉报告和自我评价的基础上，审查了董事和高级管理人员的履职尽

责情况并对其进行了绩效考评。委员会确认，报告期内董事和高级管理人员所得薪酬，均是

依据考核办法并结合主要经济效益指标、风险控制指标和社会责任指标等情况确定的，体现

了高管薪酬奖励、绩效与风险、社会责任挂钩，董事薪酬与勤勉、尽责一致的原则。

2022年度董事会提名及薪酬委员会的主要任务是 ：根据监管相关规定 ，持续修订完善相关制

度办法 ；继续做好对董事 、高级管理人员候选人的初步审查工作并提出建议 ；研究 、完善董

事和高级管理人员的考核标准 ，视公司实际情况进行考核并提出建议 ；定期与经营层交流公

司人事及薪酬状况，并提出意见和建议。

九 、关于监事和监事会

根据公司章程和监事会的工作职责，监事会通过出席股东大会、列席董事会和高管层会议、审阅公

司财务报告、专项调研等方式对公司的经营状况和财务活动进行检查和监督。

2021年，监事会严格履行了监督职责，共召开4次监事会会议，审议议案31项，审核议案22项 。

2021年，监事会成员出席了公司2020年度股东大会和2021年度第一次临时股东大会，全程参与了股

东大会20项议案的审议过程。

2021年，监事会成员积极参与董事会的决策过程，共列席了5次董事会会议 ，与董事会一起就《南京

银行股份有限公司2020年度利润分配预案》等63项议案进行了深入的沟通讨论，并发表独立意见。

2021年，监事会监督委员会召开了6次会议，审议了包括公司2020年度报告、2020年度公司社会责

任报告和2021年定期报告等14项议案，就报告中涉及公司的经营财务状况分析、会计报表编制及附

第五节  公司治理

二零二一年度报告 105

注说明等诸多议题与会计师事务所进行了详细沟通和交流。监事会提名委员会召开了2次会议，审议

了公司2020年度监事会对董事、监事及高级管理人员履职情况的评价报告等5项议案。

监事会对报告期内的监督事项无异议。

十 、监事会就有关事项发表的独立意见

监事会根据《公司法》和《公司章程》规定 ，对公司进行了监督 ，发表以下独立意见 ：

（一）监事会对公司依法运作情况的独立意见

2021年 ，公司按照《公司法》、公司章程及其他法律法规进行规范操作 。决策程序合法有效 ，

未发现有违反公司章程或其他法律法规的行为，也没有损害公司及股东利益的情况。

（二）监事会对检查公司财务情况的独立意见

公司监事会审查了2021年度财务报告，安永华明会计师事务所对公司2021年度财务报告进行

了审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。监事会认为经审计后的公司2021年度财务报

告能真实、准确、完整地反映公司的财务状况和经营成果。

（三）监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见

募集资金的存放与使用情况符合监管机构关于募集资金管理的相关规定。

（四）监事会对公司收购出售资产情况的独立意见

2021年，公司未发生收购、出售资产情况。

（五）监事会对公司关联交易情况的独立意见

2021年，公司关联交易公平合理，决策程序规范，严格执行了公司章程及公司关联交易相关

规定，并及时履行了信息披露义务，未发现有损害股东权益及公司利益的情况。

（六）监事会对会计师事务所非标意见的独立意见

2021年公司财务报告不存在出具非标意见的情况。

（七）监事会对公司内部控制制度的真实性、准确性与完整性和内部控

制制度的执行情况的独立意见

2021年，未发现公司内部控制制度在完整性、合理性、有效性以及在内部控制制度执行方面

存在重大缺陷。

（八）监事会对公司股东大会决议执行情况的独立意见

公司监事会成员列席了公司董事会，出席了股东大会会议。对公司董事会提交股东大会审议

的各项报告和提案内容，监事会都以不同形式独立发表了自己的意见，对最终形成的提案、

决议均无保留意见。公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，认为公司董事会能

够认真执行股东大会的有关决议。

第五节  公司治理

106 南京银行股份有限公司

（九）监事会对公司利润实现与预测存在较大差异的独立意见

不适用

（十）监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况的意见

2021年 ，公司严格执行《南京银行股份有限公司内幕信息及知情人管理制度》，未发现违反制

度的情况。

（十一）监事会对信息披露制度实施情况的意见

2021年，公司遵照监管要求履行信息披露义务，认真执行信息披露管理制度，及时公平地披

露信息，信息披露真实、准确、完整。

十一、董事、监事、高级管理人员情况

1 、董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期（年／月）

年初持股数

量（股）

年末持股数

量（股）

报告期内从

公司领取的

税前报酬总

额（万元）

是否在股东单

位或其他关联

单位领取报酬

胡升荣 党委书记 男 58 － 0 0 82 否

董事长 2020年9月－换届止

林静然 党委副书记 男 47 － 0 138,000 82 否

执行董事 2020年9月－换届止

行长 2020年9月－换届止

财务负责人 2020年9月－换届止

杨伯豪 股东董事 男 57 2020年9月－换届止 0 0 0 是

陈峥 股东董事 女 53 2020年9月－换届止 0 0 0 是

徐益民 股东董事 男 59 2020年9月－换届止 0 0 0 是

于兰英 股东董事 女 50 2020年9月－换届止 0 0 0 是

刘丽妮 股东董事 女 47 2020年9月－换届止 0 0 0 是

肖斌卿 独立董事 男 42 2020年9月－ 2022年2月 0 0 22 否

沈永明 独立董事 男 57 2020年9月－换届止 0 0 22 否

强莹 独立董事 女 57 2020年9月－换届止 0 0 22 否

余瑞玉 独立董事 女 62 2021年11月－换届止 0 0 0 否

吕冬阳 党委副书记 男 56 － 0 0 72 否

监事长 2020年9月－换届止

马淼 外部监事 女 50 2020年9月－换届止 0 0 19.8 否

徐月萍 外部监事 女 50 2020年9月－换届止 0 0 19.8 否

沈永建 外部监事 男 43 2020年9月－换届止 5,000 5,000 19.8 否

刘启连 股东监事 男 58 2020年9月－换届止 0 0 0 是

王家春 股东监事 男 54 2020年12月－换届止 0 0 0 是

郭俊 职工监事 男 49 2020年9月－换届止 0 0 217.82 否

戚梦然 职工监事 男 43 2020年9月－换届止 36,036 36,036 218.20 否

朱钢 党委副书记 男 53 － 456,341 456,341 248.5 否

副行长 2020年9月－换届止

周文凯 党委委员 男 53 － 163,800 163,800 248.5 否

副行长 2020年9月－换届止

陈谐 党委委员 男 45 － 0 0 65 否

派驻纪检监察组组长

第五节  公司治理

二零二一年度报告 107

姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期（年／月）

年初持股数

量（股）

年末持股数

量（股）

报告期内从

公司领取的

税前报酬总

额（万元）

是否在股东单

位或其他关联

单位领取报酬

周洪生 副行长 男 57 2020年9月－换届止 0 0 248.5 否

刘恩奇 副行长 男 57 2020年9月－换届止 0 0 248.5 否

米乐 副行长（法国巴黎银行派驻）男 48 2020年9月－换届止 0 0 218.51 否

宋清松 副行长 男 55 2020年9月－换届止 0 0 252.42 否

江志纯 副行长 男 51 2020年9月－换届止 283,181 283,181 248.5 否

董事会秘书 2020年9月－换届止

陈晓江 副行长 男 54 2020年9月－换届止 0 0 248.5 否

朱峰 业务总监 男 55 2020年9月－换届止 359,132 359,132 234.71 否

余宣杰 首席信息官 男 50 2020年9月－换届止 388,080 388,080 235.08 否

徐腊梅 业务总监 女 56 2020年9月－换届止 0 0 238.2 否

注 ：

1、 表中本公司发薪的部分董事、监事及高级管理人员薪酬为预发税前薪酬，其薪酬总额待有关部门确认后另

行公布 ；

2、 原独立董事陈冬华先生因连任公司独立董事满6年，于2021年6月辞职，报告期内，陈冬华先生从公司领

取的税前报酬总额为14万元。

3、 2022年2月，独立董事肖斌卿先生连任公司独立董事满6年，提交书面辞呈。因公司独立董事人数低于董

事会人数的三分之一，在公司股东大会选举产生新的独立董事并经监管部门核准任职资格前，肖斌卿先生

需继续履行独立董事职责。

2 、 董事、监事、高管变动情况

姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期（年／月） 任职／离任

陈冬华 独立董事 男 46 2015年5月－ 2021年6月 任期届满

余瑞玉 独立董事 女 62 2021年11月－换届止 任职

张丁 监事 男 43 2018年6月－ 2021年1月 离任

1、 2021年6月，公司独立董事陈冬华先生连任公司独立董事满6年，提交书面辞呈。因

公司独立董事人数低于董事会人数的三分之一，在公司股东大会选举产生新的独立

董事并经监管部门核准任职资格前，陈冬华先生需继续履行独立董事职责。2022年3

月，因余瑞玉女士任职资格获得核准，陈冬华先生不再继续履行独立董事职责。

2、 2021年11月，公司2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于选举余瑞玉女士为南

京银行股份有限公司第九届董事会独立董事的议案》，2022年3月，公司收到中国银行

保险监督管理委员会江苏监管局苏银保监复〔2022〕86号文件，中国银行保险监督管

理委员会江苏监管局核准余瑞玉女士担任公司独立董事的任职资格。自核准之日起，

余瑞玉女士的履职资格生效。

3、 2021年1月，原股东监事张丁同志因工作原因离任。

以上内容详见公司在上交所公告，披露网址 ：www.sse.com.cn。

第五节  公司治理

108 南京银行股份有限公司

胡升荣 林静然 杨伯豪 (Paul Yang) 陈峥

(1) 董事

胡升荣先生 中国国籍，中共党员，1963年出生，大学本科学历，高级经济师。历

任中国人民银行南京分行营业管理部货币信贷统计处副处长、处长，中国人民银行南

京分行营业管理部党委委员 、副主任 ；南京市金融发展办公室党组成员 、副主任（正

局级），党组书记 、主任 ；南京银行党委副书记 、行长 、执行董事 。现任南京银行党

委书记、董事长，中国上市公司协会副会长，江苏省上市公司协会会长，南京金融

发展促进会会长，中国共产党南京市第十五次代表大会代表。

林静然先生 中国国籍，中共党员，1974年出生，工商管理硕士，正高级经济师。

历任中国银行南京市花园路分理处副主任、中南分理处主任、玄武支行行长、新港

支行副行长（主持工作）；民生银行南京分行公司二部副总经理（主持工作）、兼江宁

支行行长，南京分行机电金融部总监，无锡支行筹备组负责人、无锡支行行长，南

京分行党委委员 ，昆明分行党委副书记 、副行长（主持工作），苏州分行党委书记 、

行长，南京分行党委书记、行长。现任南京银行党委副书记、行长、执行董事、财

务负责人，江苏省工商业联合会副主席，江苏省银行业协会理事、常务理事、副会

长，江苏省民营经济研究会副会长，南京金融学会副会长，南京市第十六届人民代表

大会代表。

杨伯豪(Paul Yang)先生 法国国籍，1964年出生，大学本科学历。历任法商百利达

银行台湾市场分行副总经理，法国巴黎银行台湾市场负责人，法国巴黎银行东北亚区

域副总裁及香港分行行政副总裁，法国巴黎银行大中华区企业金融部副主管，法国巴

黎银行香港分行行政总裁，法国巴黎银行大中华区负责人。现任法国巴黎银行集团亚

太区行政总裁，法国巴黎银行企业及机构银行亚太区行政总裁，南京银行股东董事。

陈峥女士 中国国籍，1968年出生，硕士研究生学历，正高级经济师。历任南京市

国资集团资产管理部经理 ，投资管理部经理 ，金融资产部经理 ；南京市国资集团总经

理助理 ，副总经理 ；兼任南京紫金投资控股有限责任公司副总经理 ，紫金信托有限责

任公司董事、总裁。现任南京紫金投资集团有限责任公司总经理兼任紫金信托有限责

任公司董事长，南京银行股东董事，南京证券股份有限公司股东董事，中国慈善联合

会慈善信托委员会副主任委员，江苏省第十三届人民代表大会常务委员会委员，江苏

省企业联合会、江苏省企业家协会第六届理事会副会长，南京市妇女第十四次代表大

会执委，南京市慈善总会副会长，南京金融发展促进会第二届专家委员会委员，南京

市企业联合会、企业家协会第六届理事，农工民主党南京市委副主委。

3 、 董事、监事及高级管理人员近期工作经历

第五节  公司治理

二零二一年度报告 109

徐益民 于兰英 刘丽妮

徐益民先生 中国国籍，中共党员，1962年出生，硕士研究生学历，高级会计师。

历任南京高科股份有限公司党委书记、董事长、总经理，南京市第十四届、第十五

届人民代表大会代表。现任南京高科股份有限公司党委书记、董事长，南京银行股东

董事，鑫元基金管理有限公司股东董事，南京栖霞建设股份有限公司股东董事，南京

栖霞建设仙林有限公司股东董事，南京高科新浚投资管理有限公司股东董事，金埔园

林股份有限公司股东董事，南京市第十六届人民代表大会代表。

于兰英女士 中国国籍，中共党员，1971年出生，硕士研究生学历，正高级会计

师 、注册会计师 。历任江苏宁沪高速公路股份有限公司财务会计部副经理（主持工

作）、经理 、财务副总监（部门正职）、财务总监 、副总经理 、党委委员 ，江苏交通控

股有限公司审计风控部部长、审计中心主任，江苏宁沪高速公路股份有限公司监事会

主席。现任江苏交通控股有限公司财务管理部部长，南京银行股东董事，华泰证券股

份有限公司监事，江苏省盐业集团有限责任公司监事会主席，江苏省信用再担保集团

有限公司监事，江苏金苏证投资发展有限责任公司股东董事。

刘丽妮女士 中国国籍，中共党员，1974年出生，硕士研究生学历，会计师、国际

注册内部审计师。历任中国烟草总公司江苏省公司审计处科员、副主任科员、主任科

员，江苏省烟草公司扬州市公司党组成员、纪检组长，中国烟草总公司江苏省公司财

务管理处（国有资产管理处 、投资管理处）副处长 、处长 ，江苏金丝利集团公司股东

董事 。现任无锡市烟草专卖局（公司）党组书记 、局长 、经理 ，南京银行股东董事 。

肖斌卿先生 中国国籍，中共党员，1979年出生，博士研究生学历，教授。历任南

京大学工程管理学院管理科学与工程系讲师、副教授，江苏淮安农村商业银行股份有

限公司独立董事，江苏睢宁农村商业银行股份有限公司独立董事，德邦基金管理有限

公司独立董事。现任南京大学工程管理学院管理科学与工程系教授、博导，南京大学

新金融研究院副院长 ，南京银行独立董事 ，永丰银行（中国）有限公司独立董事 ，江

苏集萃药康生物科技股份有限公司独立董事，江苏省上市公司协会独立董事专业委员

会副主任委员。

肖斌卿

第五节  公司治理

110 南京银行股份有限公司

沈永明先生 中国国籍，九三学社社员，1964年出生，本科学历。历任江苏对外经

济律师事务所律师、江苏华联律师事务所律师、江苏联盛律师事务所主任，九三学

社江苏省委员会委员（第五届至第七届）、省直属综合一支社主委 ，九三江苏省委社会

经济法制委员会副主任 、省监察委员会委员 、省直属综合委员会（下设六个支社）主

委 、江苏省广电有线信息网络股份有限公司独立董事 。现任北京大成（南京）律师事务

所主任，南京银行独立董事，江苏省第十二届政协委员，九三学社第八届江苏省委常

委，江苏省破产管理人协会监事长，江苏省新的社会阶层人士联谊会中介组织从业人

员分会会长，江苏省人民检察院院外专家，江苏省南京市人民政府法律顾问，第二届

江苏省法官遴选委员会、江苏省检察官遴选委员会非常任委员，南京市律师协会监事

长 。

强莹女士 中国国籍，中共党员，1964年出生，硕士研究生学历。历任南京大学国

际商学院经济系教师，华泰证券股份有限公司研究所宏观部副主任、发展战略部总经

理、研究所所长兼华泰证券监事，华泰长城期货公司董事，上海金浦产业投资基金董

事，财通证券股份有限公司总经理助理兼研究所所长。现任浙江涌泰资产管理有限公

司执行董事兼总经理，南京银行独立董事，苏州工业园区凌志软件股份有限公司独立

董事。

余瑞玉女士 中国国籍，民建会员，1960年出生，大学本科学历，中国注册会计

师、高级会计师。历任江苏省财政厅办事员，江苏会计师事务所审计业务人员，江

苏省注册会计师协会副秘书长，天衡会计师事务所有限公司董事长，天衡会计师事务

所（特殊普通合伙）首席合伙人 ，江苏省注册会计师协会副会长（第三届至第五届），中

国注册会计师协会第五届理事会副会长，中国民主建国会第八届、第九届中央委员，

中国人民政治协商会议第十届、第十一届全国委员会委员，第十二届全国人民代表大

会代表 。现任天衡会计师事务所（特殊普通合伙）首席合伙人 ，南京银行独立董事 ，

江苏天衡管理咨询有限公司董事长，南京爱德印刷有限公司董事，第十三届全国人民

代表大会代表，中国注册会计师协会第六届理事会监事会监事长，江苏省注册会计师

协会第五届理事会副会长兼专门技术委员会主任委员。

沈永明 强莹 余瑞玉

第五节  公司治理

二零二一年度报告 111

(2) 监事

吕冬阳先生 中国国籍，中共党员，1965年出生，硕士研究生学历，正高级经济

师 。历任南京市物价检查所科长 ；中共南京市委办公厅（政研室）经济处副处长 ，中共

南京市委办公厅（政研室）城市发展处处长 ，中共南京市委办公厅（政研室）政法纪检处

处长，中共南京市委办公厅秘书三处处长。现任南京银行党委副书记、监事长、工

会主席、南京市慈善总会副会长。

马淼女士 中国国籍，1971年出生，大学本科学历，正高级会计师、注册会计师。

历任南京市国资集团财务部副部长，南京市纺织品进出口股份有限公司财务总监，南

京市国资集团财务部部长，南京市安居集团财务部部长。现任江苏省产业技术研究院

业务总监，南京银行外部监事。

徐月萍女士 中国国籍，中共党员，1971年出生，大学本科学历，注册会计师、资

产评估师、税务师。历任江苏众兴会计师事务所部门经理、股东、董事会成员，江

苏众天信会计师事务所部门经理、股东。现任江苏天舜会计师事务所所长，南京银行

外部监事。

沈永建先生 中国国籍，中共党员，1978年出生，博士研究生学历，教授。历任北

京大学光华管理学院博士后 ；南京财经大学会计学院副教授 。现任南京财经大学会计

学院副院长、教授，南京银行外部监事，金陵药业股份有限公司独立董事，江苏铁

路发展股份有限公司独立董事，江苏省会计学会学术专业委员会副主任委员，江苏省

会计教育协同发展中心秘书长，全国会计领军人才。

吕冬阳 马淼 徐月萍 沈永建

第五节  公司治理

112 南京银行股份有限公司

刘启连先生 中国国籍，中共党员，1963年出生，大学本科学历。历任金陵制药集

团综合计划处处长，南京医药产业集团经理运行部经理、人力资源部经理、党委副

书记（主持工作）、纪委书记 ，南京化建产业（集团）有限公司党委书记 ，南京新工投

资集团有限公司工会常务副主席 。现任南京医药产业（集团）有限公司执行董事 、总经

理，南京银行股东监事。

王家春先生 中国国籍，中共党员，1967年出生，博士研究生学历。历任财政部经

济预测与长期计划处主任科员，国务院派驻国有重点金融机构监事会副处长、处长，

中国东方资产管理公司投行部助理总经理，中国人保资产管理股份有限公司研究所总

经理、年金与养老金事业部总裁、年金与养老金投资决策负责人、首席经济学家、

公司管委会委员 ，文华广润（厦门）资产管理有限公司执行董事 ，北京同润咨询有限公

司执行董事。现任幸福人寿保险股份有限公司党委委员、副总裁、首席经济学家，

南京银行股东监事。

郭俊先生 中国国籍，中共党员，1972年出生，硕士研究生学历，经济师。历任中

国人民银行南京分行营业管理部办公室综合秘书科副科长，中国人民银行南京分行人

事处副科长 ，科长 ，副处长 ，党委组织部副部长 ；南京市金融发展办公室综合法规处

副处长 ，处长 ；南京银行行政事务部副总经理（总经理级）。现任南京银行党委委员 、

党委组织部部长、人力资源部总经理、职工监事。

戚梦然先生 中国国籍，中共党员，1978年出生，硕士研究生学历。历任南京银行

风险管理部法律与合规风险管理部副经理 ，经理 ；南京银行风险管理部兼法律合规部

总经理助理，副总经理。现任南京银行法律合规部总经理、职工监事，芜湖津盛农

商行董事。

刘启连 王家春 郭俊 戚梦然

第五节  公司治理

二零二一年度报告 113

(3) 高级管理人员

朱钢先生 中国国籍，中共党员，1968年出生，大学本科学历，高级经济师。历任

南京银行政策法规处副处长，办公室副主任，信贷业务处副处长，公司业务部总经

理 ，办公室主任 ，风险控制部总经理 ；南京银行行长助理 ，兼无锡分行党委书记 、

行长 ；南京银行党委委员 、副行长 ，兼苏州分行党委书记 、行长 ；南京银行党委委

员 、副行长 、执行董事 ；南京银行党委副书记 、副行长 。现任南京银行党委委员 、

副行长（职业经理人），日照银行股份有限公司股东董事 ，南京市企业联合会 、南京市

企业家协会常务理事。

周文凯先生 中国国籍，中共党员，1968年出生，硕士研究生学历，高级经济师、

工程师。历任南京银行发展规划部副总经理，办公室主任 ；泰州分行党委书记、行

长 ；南京银行行长助理 ；南京银行党委委员、副行长，兼南京分行（筹）工作组组长 ；

南京银行党委委员、副行长，兼南京分行党委书记、行长 ；南京银行党委委员、副行

长，兼苏宁消费金融公司监事长 ；南京银行党委委员、副行长、执行董事。现任南京

银行党委委员、副行长（职业经理人），南京市金融消费权益保护协会副会长。

陈谐先生 中国国籍，中共党员，1976年出生，硕士研究生学历，会计师。历任南

京市建邺区发改局副局长，南京市建邺区委办公室副主任，南京市建邺区委组织部副

部长 ，南京市纪委（监察局）执法监察室副主任 ，南京市纪委（监察局）纪检监察三室副

主任，南京市纪委办公厅副主任，南京市委巡察办副主任，南京市纪委监委研究室

（法规室）主任 。现任南京市纪委监委派驻南京银行股份有限公司纪检监察组组长 、南

京银行党委委员。

周洪生先生 中国国籍，中共党员，1964年出生，大学本科学历，高级经济师。历

任中国人民银行盐城市中心支行党委办公室主任 、办公室主任 ；中国人民银行建湖县

支行党组书记 、行长 ；中国银监会盐城监管分局党委办公室主任 、办公室主任 ，中国

银监会盐城监管分局党委委员 、副局长 、工会主席 、纪委书记 ；中国银监会南通监管

分局党委副书记 、副局长（主持工作），中国银监会南通监管分局党委书记 、局长 ；中

国银监会江苏银监局城市商业银行监管处处长 ；南京银行党委委员 、副行长（挂职）；

南京银行党委委员 、副行长 。现任南京银行副行长（职业经理人），城银清算服务有限

责任公司监事，江苏省钱币学会副会长。

朱钢 周文凯 陈谐 周洪生

第五节  公司治理

114 南京银行股份有限公司

刘恩奇先生 中国国籍，中共党员，1964年出生，硕士研究生学历，经济师。历任

交通银行南京分行信贷四部副经理，新街口支行副行长，信贷业务部副经理，研究开

发部经理 ，雨花支行行长 ；广东发展银行南京分行党委委员 、副行长 ，广东发展银行

武汉分行党委委员 、副行长 ；南京银行财务负责人兼计划财务部总经理 ，南京银行财

务总监 ；南京银行党委委员 、副行长 。现任南京银行副行长（职业经理人），江苏金融

租赁股份有限公司股东董事。

米乐(Miro Kolesar)先生 捷克国籍，1973年出生，硕士研究生学历。历任PPF集团

北京代表处中国首席代表 ；捷信消费金融公司（天津）副董事长 ；西班牙对外银行中国

区总裁 ；杭银消费金融公司（杭州）副董事长 ；中国欧盟商会全国执行委员会副主席 ；

消费金融工作组全国主席 ；银行工作组全国副主席 ；法国巴黎银行中国战略市场发展

部主管 。现任南京银行副行长（法国巴黎银行派驻）。

宋清松先生 中国国籍，中共党员，1966年出生，大学本科学历，经济师。历任南

京银行营业部副主任 ，光华支行负责人 、行长 ，洪武支行行长 ；南京银行公司业务部

总经理 ，先后兼南京银行小企业金融部总经理 、营业部总经理 ；南京分行（筹）工作组

副组长，南京分行党委委员、副行长、负责人，南京银行业务总监。现任南京银行

副行长（职业经理人）兼南京分行党委书记 、行长 。

江志纯先生 中国国籍，中共党员，1970年出生，硕士研究生学历，高级经济师。

历任南京银行热河支行副行长（主持工作）、行长 ；泰州分行党委书记 、行长 ；杭州分

行党委书记 、行长 ；南京银行人力资源部总经理兼培训学院常务副院长 ，兼昆山鹿城

村镇银行监事长 ；南京银行董事会秘书 。现任南京银行副行长（职业经理人）兼董事会

秘书，中国上市公司协会董秘委员会副主任委员兼江苏地区召集人，江苏省银行业协

会监事。

刘恩奇 米乐（Miro Kolesar） 宋清松 江志纯

第五节  公司治理

二零二一年度报告 115

陈晓江先生 中国国籍，中共党员，1967年出生，工商管理硕士，经济师。历任南

京银行南通分行党委委员 、副行长 ，南通分行党委书记 、行长 ；上海分行党委书记 、

行长，上海自贸区业务管理中心总经理，南京银行业务总监。现任南京银行副行长

（职业经理人）。

朱峰先生 中国国籍，中共党员，1966年出生，硕士研究生学历，高级经济师。历

任南京银行珠江支行副行长 ，百子亭支行副行长 、行长 ；南京银行人事教育处科长 ，

办公室副主任 ；山西路支行行长 ，城北支行行长 ；南通分行筹建组组长 ，南通分行党

委书记 、行长 ；南京银行公司金融部总经理 、营销总监 。现任南京银行业务总监 、

总行机关党委书记。

余宣杰先生 中国国籍，中共党员，1971年出生，硕士研究生学历，经济师。历任

南京银行信息技术部副主任、主任，电子银行部总经理，信息技术部总经理。现任

南京银行首席信息官兼信息技术部总经理，江苏鑫合易家信息技术有限责任公司董事

长 。

徐腊梅女士 中国国籍，中共党员，1965年出生，大学本科学历，经济师。历任南

京银行无锡分行党委副书记、副行长，无锡分行党委书记、行长。现任南京银行业

务总监兼苏州分行党委书记、行长，宜兴阳羡村镇银行股份有限公司董事长。

陈晓江 朱峰 余宣杰 徐腊梅

第五节  公司治理

116 南京银行股份有限公司

4 、 董事、监事、高级管理人员在股东单位任职的情况

(1) 在股东单位任职情况

姓名 任职的股东单位名称 在股东单位担任的职务

杨伯豪 法国巴黎银行 法国巴黎银行集团亚太区行政总裁、

法国巴黎银行企业及机构银行亚太区

行政总裁

陈峥 南京紫金投资集团有限责任公司 总经理

徐益民 南京高科股份有限公司 党委书记、董事长

于兰英 江苏交通控股有限公司 财务管理部部长

刘丽妮 中国烟草总公司江苏省公司 无锡市烟草专卖局（公司）党组书记 、

局长、经理

刘启连 南京医药产业（集团）有限公司 执行董事 、总经理

王家春 幸福人寿保险股份有限公司 副总裁、首席经济学家、党委委员

注 ： 刘启连先生为南京医药产业（集团）有限公司执行董事 、总经理 ，南京金陵制药（集团）有限公司法

定代表人 。南京金陵制药（集团）有限公司为南京医药产业（集团）有限公司全资子公司 。截至报告

期末 ，南京金陵制药（集团）有限公司持有公司0.85%的股份。

第五节  公司治理

二零二一年度报告 117

(2) 在其他单位任职情况

姓名 其他单位名称 担任的职务

陈峥 紫金信托有限责任公司 董事长

南京证券股份有限公司 股东董事

徐益民 鑫元基金管理有限公司 股东董事

南京栖霞建设股份有限公司 股东董事

南京栖霞建设仙林有限公司 股东董事

南京高科新浚投资管理有限公司 股东董事

金埔园林股份有限公司 股东董事

于兰英 华泰证券股份有限公司 监事

江苏省盐业集团有限责任公司 监事会主席

江苏省信用再担保集团有限公司 监事

江苏金苏证投资发展有限责任公司 股东董事

肖斌卿 永丰银行（中国）有限公司 独立董事

江苏集萃药康生物科技股份有限公司 独立董事

强莹 苏州工业园区凌志软件股份有限公司 独立董事

余瑞玉 江苏天衡管理咨询有限公司 董事长

南京爱德印刷有限公司 董事

朱钢 日照银行股份有限公司 股东董事

周洪生 城银清算服务有限责任公司 监事

刘恩奇 江苏金融租赁股份有限公司 股东董事

余宣杰 江苏鑫合易家信息技术有限责任公司 董事长

徐腊梅 宜兴阳羡村镇银行股份有限公司 董事长

马淼 江苏省产业技术研究院有限公司 财务总监

徐月萍 江苏天舜会计师事务所 所长

沈永建 南京财经大学 会计学院副院长、教授

金陵药业股份有限公司 独立董事

江苏铁路发展股份有限公司 独立董事

5 、 董事、监事、高级管理人员报酬情况

(1) 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序

公司发薪的董事、监事、高级管理人员的薪酬报董事会提名及薪酬委员会、监事会提

名委员会审核，并报董事会、监事会通过。同时，在母公司任职的董事、高级管理

人员薪酬总额还需报股东大会审核通过。

(1) 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据

公司根据《董事会对董事履职评价办法》、《监事会对董事及高级管理人员履职评价办

法（试行）》、《监事会对监事履职评价办法》和《高级管理人员考评及薪酬激励办法》对

公司董事、监事及高级管理人员进行全年考核，并根据考核结果确定全年薪酬总额。

第五节  公司治理

118 南京银行股份有限公司

十二、报告期末母公司和主要子公司的员工情况

（一）母公司和主要子公司的员工情况

单位 ：人

母公司员工数量 12,897

主要子公司员工数量 695

员工数量合计 13,592

母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 570

专业构成

专业构成类别 专业构成人数（人） 占比(%)

管理人员 3,026 22.26

业务人员 9,854 72.50

技术人员 712 5.24

合计 13,592 100

教育程度

教育程度类别 教育程度人数（人） 占比(%)

博硕士研究生学历 3,607 26.54

大学本科学历 9,427 69.36

其他 558 4.11

合计 13,592 100

母公司和主要子公司员工专业构成与教育程度图表列示如下 ：

专业构成饼状图

管理人员 业务人员 技术人员

教育程度饼状图

博硕士研究生学历 大学本科学历 其他

4.11%

69.36%

26.54%

5.24%

72.50%

22.26%

截至报告期末，母公司正式员工平均年龄33岁 ，本科以上（含本科）占比98.16% ，硕士博士

占比28.75% ，党员占比38.10%。

第五节  公司治理

二零二一年度报告 119

（二）薪酬政策

1、 基本政策

根据《商业银行稳健薪酬监管指引》，公司制定并下发了《南京银行股份有限公司薪酬

管理制度》，为配合全行岗位序列体系建设 ，完善人才激励机制 ，优化薪酬体系 ，公

司进一步修订《南京银行股份有限公司薪酬管理制度》、《南京银行薪酬管理实施细则

（商密）》，并向董事会报告 。

薪酬政策与公司治理要求、经营发展战略、市场定位和人才竞争策略相适应，坚持战

略导向、市场导向、价值导向和发展导向的管理原则，强调岗位、能力与绩效并重；

薪酬体系以“以岗位定空间 、以能力定标准 、以绩效定薪酬”为付薪理念 ，兼顾外部

竞争力和内部公平性，有效支撑全行经营发展战略和人才发展战略，有助于促进组织

和员工个人共同发展 。围绕“打造南京银行家文化 ，让福利更有温度”的美好愿景 ，

建立全方位 、广覆盖 、多层次 、宽领域的“鑫福家”健康福利生态体系 ，满足员工基

本需求、核心需求及价值需求多个层面，充分发挥薪酬福利的激励作用和引导作用，

有效促进公司稳健经营和可持续发展。

公司薪酬由固定薪酬（即基本薪酬）、可变薪酬和福利性收入构成 。根据银监会《商业

银行稳健薪酬监管指引》，公司制定了《南京银行绩效薪酬延期支付管理办法》，明确

薪酬支付期限与相应风险持续时期保持一致原则，平衡收入当期性与风险滞后性关

系，薪酬水平与风险成本调整后的经营业绩和市场水平相适应。

2、 组织管理

公司董事会按照公司《章程》和国家有关法律和政策规定负责公司薪酬管理制度和政策

的设计，并对薪酬管理负最终责任。

董事会提名及薪酬委员会负责对有关薪酬制度和政策的审核、薪酬总额的初步认定，

并报董事会批准 ；负责公司高级管理人员薪酬考核方案的制定和实施 。

公司经营层负责组织实施董事会薪酬管理方面的决议，开展全行薪酬管理工作。总行

成立经营层薪酬委员会，负责研究确定全行薪酬管理的重要事项。

（三）人力资源管理

1、 人才招聘。根据全行发展战略和经营管理需要，积极通过全球校园招聘、社会招聘

等多种招聘渠道广纳全球优秀人才，不断充实全集团人才队伍。持续建设以用户为

中心的招聘系统生态群 ，不断提升应聘体检 。打造我行专属招聘品牌“我们等你”，

2021年组织开展了“追梦未来我们等你”2021届全球校园招聘工作、2022届全球校园

招聘总行科技板块提前批“Blue π计划”暨Fintech主题开放日活动 、“携手未来我们等

你”2022届全球校园招聘工作 、总分行和子公司“精彩舞台我们等你”社会招聘工作 。

2021年通过校招和社招等方式共引进1,720人 。

第五节  公司治理

120 南京银行股份有限公司

2、 职业发展。建立了覆盖全员的职业发展体系，通过设置不同的序列和职级，建立标准

清晰、科学评定的任职资格标准，让每位员工清晰的知道自己所处的职业发展跑道和

位置 ，以及未来努力的方向和所需要达到的要求 ；并通过搭建管理和专业的“Y”型职

业发展双通道，为员工提供了多元化的职业发展路径，满足员工序列内纵向晋升和跨

序列横向发展的需要。

3、 人员培训。2021年，公

司围绕全行高质量发展

战略，紧密结合业务发

展需要，坚决贯彻职业

化教育方针。关注新员

工 成 长 ， 创 新 开 展“ 梅

花烙”计划－校招新员工

持续培养轮训项目。顺

利举办“鑫讲师”系列大

赛 ，围绕“人才培养与业务发展双融合”的总目标 ，建设各条线 、各单位培训课程与

项目协同开发与评价体系。报告期内，共组织开展各类线下学习培训项目143期，覆

盖全行干部和员工近5,800人次 ；全年新上线并推送课程4,322门，组织在线考试练习

1,380场，全行在线学习总人次达近300万人次。

4、 数字化管理。积极推进人力资源管理数字化转型。利用数字化技术和工具，盘活人力

资源管理实践中积累的数据资产 ，让数据“发声”，已完成人力资源管理驾驶舱重点模

块的建设，将各类人力资源管理数据形象化、直观化、具体化，为管理者进行人力

资源管理决策提供更多数据支撑，优化人力资源配置，提升人才队伍建设工作质效，

助力经营发展。

（四）劳务外包情况

劳务外包的工时总数（小时） 2,627,040

劳务外包支付的报酬总额（万元） 31,879.90

注 ： 以上数据包含CFC外包。

第五节  公司治理

二零二一年度报告 121

十三、2021年度利润分配预案

根据中国证监会《关于修改上市公司现金分红若干规定的决定》的相关规定 ，公司需要明确现金分红

政策，利润分配政策应保持连续性和稳定性，在盈利年度应当分配现金股利。本公司在确保资本充

足率满足监管法规的前提下，每一年实现的盈利在依法弥补亏损、提取法定公积金和一般准备后有

可分配利润的，可向股东分配现金股利。在上述条件下，本公司拟分配方案如下 ：

母公司2021年度实现净利润为150.23亿元，按当年税后利润10%的比例提取法定盈余公积15.02亿

元 ，按照财政部《金融企业呆账准备提取管理办法》提取一般风险准备14.71亿元，向境内优先股股东

派发股息折合人民币4.33亿元（境内优先股股息已于2021年底完成支付），本年可供股东分配的利润

为116.17亿元。加上账面未分配利润后，本次实际可供分配的利润为462.78亿元。

2021年度公司合并报表口径归属于上市公司股东的净利润为158.57亿元，拟分红方案如下 ：

向全体普通股股东派发现金股息，以公司2021年12月31日总股本100.07亿股计算，向全体股东每10

股派送现金股利4.754元人民币（含税），共计派发现金股利47.573亿元，占归属于母公司股东净利润

的30%。由于公司发行的可转债处于转股期，若总股本在实施权益分派的股权登记日前发生变动，

届时公司将维持分配总额不变，以实施权益分派的股权登记日普通股总股本为基数，相应调整每股

分配金额，并在分红派息实施公告中明确具体分配情况。分配完成后，结余未分配利润结转以后年

度分配。

近三年利润分配及资本公积转增股本情况如下 ：

单位 ：人民币亿元

分红年度

每10股转增数

（股）

每10股派息数

（元）

（含税）

现金分红

的数额

（含税）

分红年度合

并报表中归属

于上市公司

股东的净利润

占合并报表中

归属于上市

公司股东的净

利润的比率(%)

2021年 － 4.754 47.573 158.57 30.00

2020年 － 3.93 39.328 131.01 30.02

2019年 － 3.92 39.228 124.53 31.50

十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其

影响

公司尚未实施股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施。

十五、高级管理人员的考评及激励情况

公司严格按照《南京银行股份有限公司高级管理人员履职考评管理办法》和《南京银行股份有限公司职

业经理人业绩考核暂行办法》对高级管理人员进行考核 。公司通过对高级管理人员的履职情况实施量

化、精细、科学考核，实现对高级管理人员的职务聘任和薪酬激励的有效管理。

第五节  公司治理

122 南京银行股份有限公司

十六、报告期内对子公司的管理控制情况

报告期内 ，根据《商业银行并表管理与监管指引》及《南京银行股份有限公司并表管理暂行办法》的相

关规定，本行遵循风险管理实质性原则，结合自身实际，将南银理财有限责任公司、鑫元基金管理

有限公司、宜兴阳羡村镇银行及昆山鹿城村镇银行纳入并表管理范畴，在公司治理、资本管理、财

务管理、全面风险管理等方面多措并举，有效落实本行战略规划，稳步推进并表管理建设。

十七、报告期内的内部控制制度建设及实施情况

报告期内 ，公司多措并举 ，持续完善内部控制制度管理机制 ，提升内部控制制度质量 ：一是制定

2021年制度制定计划并推进实施，2021年共修、编总行级制度236项，分行级制度916项，进一步

完善了公司内控制度体系。二是对照审查要点，及时、准确开展制度审查工作，对制度规范性、合

理性、合规性、完备性等严格把关，同时确保会商环节的完整性、准确性，有效提升制度制定质

量。三是按季开展制度监测工作，总结分析制度制定、审查、评估、培训等方面工作开展情况，

查摆制度管理存在的问题，明确后续优化提升方案。四是组织开展年度制度评估工作，从合规性、

有效性、实操性等方面对全行制度进行评估，深入查找制度存在的各类问题，持续优化公司制度体

系。五是持续深入制度实操性研究，推动实操性存在的问题的制度整改落实，开展制度覆盖业务情

况的梳理，修订完善托管业务、现金业务等业务事务管理细则和作业指导书，持续提升公司制度实

操性。

十八、公司披露了内部控制评价报告和履行社会责任的报告

（一）公 司 是 否 披 露 内 部 控 制 评 价 报 告 ：是

披露网址 ：www.sse.com.cn

（二）公 司 是 否 披 露 了 审 计 机 构 对 公 司 的 内 部 控 制 审 计 报 告 ：是

披露网址 ：www.sse.com.cn

（三）公 司 是 否 披 露 了 履 行 社 会 责 任 的 报 告 ：是

公司同步在上交所披露《南京银行股份有限公司2021年环境 、社会及治理报告》，披露网址 ：

www.sse.com.cn

（四）公 司 是 否 在 社 会 责 任 报 告 中 披 露 每 股 社 会 贡 献 值 ：是 ， 详 见《 南 京

银行股份有限公司 2021 年 环 境 、 社 会 及 治 理 报 告 》。

（五）公 司 是 否 聘 请 中 介 机 构 对 社 会 责 任 报 告 进 行 验 证 ：是

第五节  公司治理

二零二一年度报告 123

十九、内部控制评价报告

公司编制了《南京银行2021年度内部控制评价报告》，并在上交所网站www.sse.com.cn予以披露。

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内

部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方

面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务

报告内部控制重大缺陷。

二十、内部控制审计报告的相关情况说明

公司编制并披露了《南京银行2021年度内部控制评价报告》。公司聘请的安永华明会计师事务所（特殊

普通合伙）已对公司财务报告的内部控制有效性进行了审计 ，并出具了标准无保留意见审计报告 。报

告认为公司于2021年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效

的财务报告内部控制。

上述报告全文刊登在上交所网站www.sse.com.cn。

二十一、 关于信息披露和透明度

公司董事会高度重视信息披露工作，始终将保证信息披露质量，持续提升信息披露工作水平作为工

作的重中之重。

报告期内，公司依法合规经营，加强投资者权益保护，努力提升投资者回报，不断完善信息披露管

理，努力提升信息披露质量，严格执行中国证监会和上交所的信息披露规定，真实、准确、完整、

及时、公平地披露各类信息，共披露定期报告4项，临时公告55项，对公司重要事项进行了公告，

确保了投资者能够及时、准确、平等地获取信息。2021年，公司信息披露工作继续获得上交所最高

等级A类评价，已连续两年获此评价。

二十二、 关于投资者关系管理

报告期内，公司持续完善与投资者的沟通机制，注重加强与投资者的双向沟通。通过上证e互动平

台、投资者专线电话，电子邮箱，机构现场调研等多种方式与投资者建立良好的沟通机制。共计接

待投资者电话来访1,000余次，投资者e平台互动74余次，召开业绩说明会3次、举行主题开放日活

动2次，组织参加反路演与路演超12场次，接待分析师及专业机构线上、线下调研逾4,000人次。

第五节  公司治理

124 南京银行股份有限公司

二十三、 内幕信息知情人情况

为进一步规范公司内幕信息及其知情人买卖公司股票的行为 ，公司制订了《南京银行内幕信息及知情

人管理制度》，并经第五届董事会第十二次会议审议通过 。2013年 ，按中国证监会《关于上市公司建

立内幕信息知情人登记管理制度的规定》规定 ，修订了《南京银行内幕信息及知情人管理制度》，并经

公司第六届董事会第五次会议通过。2017年 ，公司修订《南京银行内幕信息及知情人管理制度》，并

经公司第八届董事会第五次会议通过。2020年 ，根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司内幕

信息知情人报送指引》，公司修订《南京银行内幕信息及知情人管理制度》，并经公司第八届董事会第

二十六次会议通过。

报告期内，公司严格按照内幕信息及知情人管理制度对涉及到重大事项、财务变动与市场关联的事

项都实时登记了内幕信息知情人登记表，未发现违反制度执行的情形。

二十四、 公司不存在因部分改制、行业特性、国家政策或收购兼并等原因导

致的同业竞争和关联交易问题。

二十五、公司年报信息披露重大差错责任追究制度的建立及相关执行情况

公司在《南京银行信息披露管理制度》《南京银行内幕信息及知情人管理制度》《南京银行年报信息披露

重大过错责任追究制度》《南京银行外部信息报送和使用管理制度》等相关制度中 ，规定了信息披露工

作的责任人及其职责，并规定由于有关人员因失职或违反制度规定导致公司信息披露违规，给公司

造成严重影响或损失的，公司应对该责任人给予通报、警告直至解除其职务的处分，并可以要求其

承担损害赔偿责任。

报告期内，公司未出现年报信息披露重大差错。

二十六、上市公司治理专项行动自查问题整改情况

公司根据《关于开展上市公司治理专项行动的公告》（证监会公告[2020]69号），开展了上市公司治理专

项自查工作，未发现须整改的问题。

蘇州• 園林

社会责任

环境与

第六节  环境与社会责任

126 南京银行股份有限公司

一 、推进绿色金融、落实碳达峰、碳中和、履行环境责任情况

（一）绿色金融开展情况

南京银行顺应绿色经济发展趋势，大力实践绿色金融，重点支持水资源利用和保护、环境治

理、生态保护、绿色建筑等重点领域的企业和项目。2021年累计为1,483家节能环保企业提

供737.19亿元融资支持，绿色金融表内贷款余额987.73亿元，较年初增加313.02亿元，增幅

46.39% ，客户数1,588户，比年初增加358户，增幅29.11% ，均保持持续稳定增长。南京

银行明确可持续发展战略，于2021年11月签署联合国《负责任银行原则》，成为联合国环境规

划署金融倡议组织成员 。全年先后荣获《亚洲货币》颁发的2021年“最佳绿色金融区域性商业

银行”奖 、中国经营报社“2021卓越竞争力绿色金融银行”、中国金融前沿论坛ESG前沿奖之

年度创新机构奖等奖项。

1. 完善绿色金融体系建设

(1) 绿色金融配套制度

一是完善绿色金融配套制度 。我行结合国家政策导向和市场热点 ，印发《南京

银行绿色金融营销指引（2021年度）》，从重点行业拓展 、产品运用 、渠道建设

等方面为经营机构提供营销方向、思路与方法。编制我行2021年绿色金融发

展方案，围绕全年绿色金融重点工作以及发展计划，指导2021年绿色金融工

作的全面开展。

二是优化绿色金融激励措施。我行明确将绿色金融考核指标纳入全行KPI考核

办法中 ，发挥考核的“指挥棒”作用 ，引导经营机构发展绿色金融 。出台办法

对新发放绿色金融贷款给予一定的内部转移资金定价优惠，鼓励经营机构加

大绿色信贷的投放 。我行制定《2021年绿色金融专项额度使用方案》，通过专

项额度引导经营机构向地方重点绿色项目、重点绿色客户提供信贷支持。

三是强化绿色金融系统建设。我行研发基于监管要求的数据统计模块。通过

系统对绿色融资数据进行抓取与加工，提高工作效率的同时提升数据质量。

在鑫公司对公营销管理平台中开发绿色金融业务校验系统，实现绿色金融业

务错选漏选的快速验证，提升绿色金融管理质量。

(2) 创新绿色金融产品

为丰富服务客户的工具和手段，南京银行积极创新，打造绿色金融全产品体

系，形成了颇具市场影响力的鑫动绿色品牌。2021年我行持续加强绿色金融

产品创新力度，进一步完善绿色金融产品体系。成功落地江苏首批绿色金融

票据再贴现业务。

一是牵头主承销某公司发行的全国首批、江苏省首单绿色公募公交客票收费

权资产支持票据(ABN) ，协助企业置换前期购买新能源电动公交车的高成本借

款，助力企业加快以新能源公交替代传统燃油公交车辆的步伐。

第六节  环境与社会责任

二零二一年度报告 127

二是落实监管要求 ，积极梳理绿色民营小微企业客户加入“江苏省央行资金重

点支持绿色企业名录库”，并运用人民银行给予的“苏碳融”再贷款支持工具进

行支持 ，成为全省首批“苏碳融”再贷款银行 ，全年累计申报5批，合计3.10亿

元的再贷款。

三是在前期成功发行50亿元绿色金融债基础上，2021年我行再次成功发行

新一期50亿元绿色金融债。截至年底，我行已完成全部50亿元募集资金的使

用，对接绿色金融项目40个 。

(3) 统筹推进业务发展

一是为引导各分行加大对绿色金融领域支持力度，打造绿色金融发展亮点，

形成区域发展特色和优势 。上半年我行启动“绿色金融助力绿色园区行动计

划”，积极支持园区绿色化改造以及园区内的节能环保企业 。截至年底 ，联合

园区共举办线下活动8场，签署绿色金融合作协议12户，落地企业及项目127

个，投放金额约58.8亿元。

二是借助“鑫公司”对公营销管理平台 ，将辖内绿色工厂 、危险废弃物处理企

业、节能服务公司、绿色园区、环保协会以及会员等绿色金融客户名单进行

定向推送，协助各分行进行专题营销。

三是开展绿色金融特色培训。我行邀请外部知名专家针对ESG、碳达峰与碳

中和等政策热点领域组织全行范围内的绿色金融专题培训。同时，在常州、

南京、盐城等地，结合当地绿色产业发展情况、绿色金融业务推进情况等内

容，编制专题材料与分行条线从业人员进行交流培训。通过培训提升分行对

于绿色金融的理解和认识水平，协助分行加强绿色金融专题营销。

（二）落实碳达峰、碳中和情况

为更好落实国家“碳达峰 、碳中和”战略目标以及绿色金融发展要求 ，助力碳达峰碳中和目标

实现，南京银行积极践行绿色发展理念，从政策引导、产品与服务创新等方面不断发力，积

极践行双碳战略。

在政策引导方面 ，围绕国务院印发的《2030年前碳达峰行动方案》，我行结合地方经济特点制

定《南京银行2022年发展绿色金融助力双碳战略的指导意见》加快推进绿色金融业务发展 ，强

化碳达峰碳中和业务领域布局。

第六节  环境与社会责任

128 南京银行股份有限公司

在特色产品创新方面，一是结合全国碳排放权交易市场建设，我行研究开发全国首款贷款利

率与控排企业碳表现挂钩的创新型产品，激励企业在生产过程中减排降碳。截至年底，已落

地贷款5户，投放金额共计1.3亿元。同时，我行携手上海环境能源交易所共同完成我行首笔

碳配额质押贷款业务，协助客户有效盘活了碳配额资产。

在服务创新领域，我行积极认投某客户非公开发行的全国首单碳中和绿色科技创新债券。该

债券融合绿色金融（碳中和）和科技创新两种属性 ，同时也是南京市首单“碳中和”债券 。我行

绿色支行成功认投该债券30%份额，投资份额为所有投资人中比例最高。

（三）报告期内，因环境问题受到的行政处罚情况

报告期内，公司未受到相关处罚。

二 、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况

（一）坚持党建引领聚合力，助推乡村振兴

公司党委紧扣“乡村振兴”国家经济工作重点 ，成立以行长为组长的乡村振兴工作领导小组 ，

总－分－支设立乡村振兴金融部，优化顶层设计、资源配套与体制机制建设，定期部署推进

金融服务乡村振兴工作，通过党建融合业务，延伸服务触角。

向南京市高淳区阳江镇丹湖村捐助55万元帮扶款，向淮安市淮安区顺河镇崔周村捐助8万元

帮扶款。2021年以来 ，公司党委持续推动开展“百家支部联百村（社区）”党建联建行动 ，引

导各基层党支部和广大党员立足岗位、担当作为，助力乡村振兴、惠民利民。截止2021年

末，辖内259家党支部积极参与党建联建行动，参与率达89.62%。

（二）深化普惠金融促发展，激发村企活力

秉持“珍惜每一位客户”的服务理念 ，加强县域支行驱动和政府渠道引领 ，坚持产品创新及科

技赋能，瞄准更多乡村振兴薄弱环节、领域，重点选择新型农业经营主体，立足地方农业特

色产业及乡村振兴项目规划，倾斜各方金融资源，多措并举，构建南京银行乡村振兴长效工

作机制。

截至2021年12月末，公司涉农贷款余额1,154.5亿元，增幅24.14%。其中，普惠型涉农贷

款余额84.84亿元，较年初增长25.20亿元，增幅42.25% ，高于公司贷款平均增幅21.13个百

分点。报告期内公司共承销8单乡村振兴债、承销份额合计20.3亿元，募集资金用于支持乡

村产业发展、农村公共服务提升项目等。

第六节  环境与社会责任

二零二一年度报告 129

持续开展“乡村振兴试点示范”专项行动 。截至2021年末，对省内60个试点乡镇共投放贷款

58.44亿元，业务覆盖率达83%。稳步推进“万企联万村 、共走振兴路”专项行动 。报告期

内，南京银行共申办项目主办权585个，实现全部对接，授信金额10.65亿元，对激发村企发

展活力 、推动资本“上山下乡”发挥重要作用 。

（三）打造金融服务新模式，持续助农惠民

探索非金融生活服务场景与乡村振兴的结合方式与路径，致力于助力乡村振兴商业模式的可

持续发展。梳理辖内涉农企业，推荐企业上线鑫e商城平台，切实提升乡村振兴价值贡献。

截至报告期末，共引入涉农企业20余家。

依托鑫e商城平台开展各类助农惠民活动 ，通过“线上+线下”的销售模式 ，累计为助农惠民商

户增加各类农副产品销量800余万元，拓宽了农户增收途径。

不断加大对新型农业经营主体的服务支持力度。2021年12月17日，公司乡村振兴主题IC借

记卡在徐州分行首发成功。乡村振兴主题卡面向三农客群、县域以及城乡结合地区的客户，

提供专属的金融与非金融增值服务。该产品的发行既有效推动了支付结算服务向农村区域及

涉农产业方向延展 ，还深入融合了包括“鑫味稻”在内的农户信贷产品推广运用 ，进一步提升

对信贷客户的综合服务能力。

（四）推动政银合作再发力，赋能就业创业

积极响应加大对就业扶贫 、创业扶贫等方面金融服务支持力度的号召 ，与相关部门开展“政

银合作”，自2003年起开办政策性创业小额担保贷款业务，2009年起承办“大学生自主创业

贷”及“大学生村官贷”等政策性贷款业务 ，2018年起在泰州地区试点“富民创业担保贷款”业

务，持续为弱势群体提供良好的金融服务，鼓励以创业激活市场、带动就业。截至2021年

末，公司各类创业担保贷款余额7,500余万元，累计发放贷款约14亿元，直接帮扶各类创业

人士超4000余人，带动就业万余人，取得了良好的社会效益。

三、履行社会责任情况

有关具体内容请见公司于2022年4月16日在上交所披露的《南京银行股份有限公司2021年环境、社会

及治理报告》，披露网址 ：www.sse.com.cn。

四 、消费者权益保护情况

公司于2017年成立消费者权益保护部。消费者权益保护部为零售基础客户部内设部门，现有员工5

名 。2021年 ，公司围绕强化消费者权益保护（以下简称“消保”）工作 ，扎实开展相关工作 。

第六节  环境与社会责任

130 南京银行股份有限公司

一是持续推进消保体制机制建设，常态化发挥董事会、高管层对消保工作的指导监督，不断完善消

保规章制度体系。二是主动适应强监管新要求，推动监管政策规定的内化落实，进一步夯实消保工

作基础。三是不断完善消保管控体系，常态化开展面向消费者提供的产品、服务、协议制定等内容

的消保审核工作，将消保理念融入到产品、服务开发设计的源头。四是全面加强客户投诉管理，持

续优化投诉管理机制，围绕提升投诉响应速度、强化过程督办、优化考核体系、丰富化解手段等方

面持续健全投诉工作机制 。实施常态化分析 、通报和溯源整改机制 ；继续推进投诉系统建设 ，实现

业务发展和科技赋能的深度融合。积极推广金融消费多元纠纷化解机制，鼓励推广三方调解工作，

我行南京分行员工在“南京地区银行业金融机构第二届金融纠纷模拟调解竞赛”中荣获“优秀调解员”称

号 ，消费金融中心员工在“全市金融纠纷多元化解优秀调解工作室（工作站）优秀调解工作个人评选活

动”中荣获“优秀调解工作个人”称号 。2021年，全行共计受理客户投诉3,915笔。从业务类型看，涉

及贷款 、银行卡以及其他类（其他类包括功能类业务 、其他银行业务 、呼叫服务 、其他投诉）相关投

诉占比较高 ；从地区分布看 ，南京地区受理量较高 。五是常态化开展客户服务满意度调查 ，持续提

升网点服务能力和水平。六是在认真落实监管部门组织的行业性公众教育宣传活动要求的基础上，

主动持续开展特色公众教育宣传，结合疫情防控工作需要，着力加强线上和媒体公众教育宣传力

度 。2021年，全行累计开展或参与各类宣传教育活动3,229余场，合计发放宣传材料44万余份，通

过各渠道预计宣传受众超百万余人。

报告期内未有重大消费者投诉纠纷被监管部门处罚或引起市场媒体关注的事项。

五 、反洗钱工作情况

2021年以来，本行认真贯彻落实监管各项反洗钱工作要求，坚持风险为本理念，持续完善反洗钱

管理机制，有效履行各项反洗钱义务。一是进一步加强组织岗位建设，为反洗钱工作提供组织保

障 。优化调整总行反洗钱管理牵头部门组织架构 ，内设反洗钱管理部作为二级部门 ，下设“三部一中

心”，牵头全行各项反洗钱工作 ；推动总行客户管理部门客户管理和反洗钱管理组织架构调整 ，增设

反洗钱管理岗位 ，提升其反洗钱管理能力 ；细化明确分支机构反洗钱工作履职内容 ，拟定反洗钱管

理岗位配置标准，初步形成分支机构反洗钱管理运行机制方案。二是健全完善反洗钱管理制度。制

定或修订《南京银行洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》《南京银行大额交易和可疑交易报告管理办

法》《南京银行反洗钱内部审计管理办法》等系列制度 ，不断提升制度的完备性和可执行性 。三是进一

步强化反洗钱核心义务履行 。优化完善客户尽职调查和客户资料保存标准和规范 ；健全完善名单监

控管理机制 ；优化完善客户和业务评估指标 ，开展各项洗钱风险评估工作 ；优化调整交易监测模型

和指标，提高交易监测的精准度。四是加快推动反洗钱数据系统建设。进一步明确反洗钱数据标准

和规范 ；加快推动企业级客户信息管理系统 、反洗钱专业系统的优化改造 ，持续提升反洗钱管理的

信息化、系统化和智能化水平。五是组织开展首次机构洗钱风险自评估工作，综合运用多种方式进

行评估，完成自评估报告，并根据评估结果，持续完善洗钱风险管理机制。六是持续强化反洗钱管

理保障机制 。常态化开展反洗钱宣传培训工作 ，持续组织“覆盖全员 ，形式多样”的反洗钱培训 ；优

化完善反洗钱考核指标 ，并将反洗钱管理纳入附属机构的考核评价范围；推动反洗钱专业队伍建设 ，

加快补充反洗钱专职人员，保障反洗钱各项工作开展。

重要事项

上海

•外灘

第七节  重要事项

132 南京银行股份有限公司

一 、承诺事项履行情况

2007年6月8日 ，南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司 、南京高科股份有限公司出具了

避免同业竞争的承诺。

2007年6月8日 ，法国巴黎银行出具《承诺函》，同意与持有公司类似股权比例的中国股东享有同等的

地位 ，承诺自公司首次公开发行股票并上市之日起 ，放弃与公司《战略联盟合作协议》项下包括“法国

巴黎银行持续持股”、“需磋商事项”及“法国巴黎银行的代表与借调人员”等条款规定的相关特殊权力

的行使。

根据中国证监会相关规定，公司分别就非公开发行普通股、优先股、公开发行可转换公司债券事项

可能导致即期回报被摊薄的情形，承诺为填补可能导致的股东即期回报的摊薄，公司将采取有效措

施提高募集资金的管理及使用效率，进一步增强公司业务发展和盈利能力，实施持续、稳定、合理

的股东利润分配政策，尽量减少对股东回报的影响，充分保护公司股东特别是中小股东的合法权益。

上述承诺均得到严格履行。

二 、控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况

报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况。

会计师事务所出具控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明，同步在上交所网站披露，披露

网址 ：www.sse.com.cn。

三 、对外担保的情况

公司对外担保业务是中国人民银行和中国银行保险监督管理委员会批准的常规业务之一。公司重视

担保业务的风险管理，根据该项业务的风险特征，制定并严格执行有关操作流程和审批程序，对外

担保业务的风险得到有效控制。

报告期内，公司该项业务运作正常，无正常业务之外的对外担保业务，没有发现重大违规担保的情

况 。

第七节  重要事项

二零二一年度报告 133

四、公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

有关本公司报告期内会计政策变更 ，请参阅财务报告附注三“重要会计政策和会计估计”之“34、会计

政策和会计估计变更”。

五 、聘任、解聘会计师事务所情况

报告期内，公司2020年年度股东大会审议通过了《关于聘任安永华明会计师事务所为公司2021年度

财务报告审计会计师事务所的议案》及《关于聘任安永华明会计师事务所为公司2021年度内部控制审

计会计师事务所的议案》，同意聘用安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务报告

及内部控制审计机构 ，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）及签字会计师已连续4年为公司提供审

计服务。2021年支付年度审计工作报酬300万元（含内部控制审计费用50万元）。

六 、重大诉讼、仲裁事项

报告期内，未发生对公司经营产生重大影响的诉讼、仲裁事项。截止报告期末，公司作为原告起诉

尚未审结的诉讼案件有728笔，涉及金额人民币26.40亿元 ；公司作为被告（或第三人）被诉尚未判决

的诉讼案件有30笔，涉及金额人民币5.78亿元。

七 、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制

人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况

报告期内，公司、公司董事、监事、高级管理人员、公司大股东未发生上述情况。现任及报告期内

离任董事、监事、高级管理人员近三年未发生证券监管机构处罚的情况。

八 、公司及控股股东、实际控制人诚信情况

报告期内，公司不存在未履行法院生效法律文书确定的义务、所负数额较大的债务到期未清偿等情

况 。

第七节  重要事项

134 南京银行股份有限公司

九 、重大关联交易事项

公司在日常业务过程中与关联方发生正常的银行业务往来交易，未发生重大关联交易。本公司与关

联方的交易均按照一般商业原则和正常业务程序进行，其定价原则与独立第三方交易一致。

在关联交易管理方面 ，一是强化关联方名单管控 。按照监管要求持续更新关联方名单 ，严格执行“穿

透原则”识别及管理主要股东的控股股东 、实际控制人 、一致行动人 、关联人和最终受益人 ，加强

关联方名录的准确性和完整性。二是严格关联交易审批。按照监管机构规定及公司相关制度要求，

按类别对部分关联方与公司当年度将发生的日常关联交易总金额进行合理预计，并将预计额度结果

提交董事会、股东大会审议通过，经营层在上述预计额度内按照授权进行审批。三是加强关联交易

定价管理。公司与关联方的关联交易以不优于对非关联方同类交易的条件，按照一般商业原则和正

常业务程序开展，不存在给其他股东合法利益造成损害的情形，具备合法性和公允性。四是强化关

联交易监测与报告。报告期内公司严格按照监管要求，按时向监管机构报送关联交易数据及各项报

告，确保内容准确无误。五是优化完善关联交易管理系统。根据关联交易内部管理及监管报送需

要，持续提升关联交易系统的信息化和智能化水平，进一步发挥系统的支撑作用。

报告期内，公司共召开关联交易控制委员会3次，其中1次为现场会议，2次以通讯方式召开，主要

议题有 ：确定公司2021年关联方名单、公司2021年度关联交易专项报告、公司2021年度部分关联方

关联交易预计额度、关联交易控制委员会2020年工作总结和公司2021年度部分关联方变更情况等议

案。进一步规范关联交易行为，控制关联交易风险，促进了公司安全、稳健运行。

截至报告期末，公司全部关联方授信类关联交易余额132.39亿元 ，占资本净额（非并表口径）的

9.32% ；非授信类关联交易8.41亿元，暂无资产转移类关联交易。其中对一个关联方的授信余额最

高为18.76亿元 ，占资本净额（非并表口径）的1.32% ；对一个关联法人或其他组织所在集团客户的授

信余额最高为18.76亿元 ，占资本净额（非并表口径）的1.32% ；对单个主要股东及其控股股东 、实际

控制人、关联方、一致行动人、最终受益人的合计授信余额最高为34.58亿元 ，占资本净额（非并表

口径）的2.43%。上述关联交易指标均符合监管规定。

报告期内公司关联交易情况详见财务报告附注“十二 、关联方关系及其交易 。”

第七节  重要事项

二零二一年度报告 135

十、 重大合同及其履行情况

（一）托管情况

报告期内，公司没有发生重大托管事项。

（二）承包情况

报告期内，公司没有发生重大承包事项。

（三）租赁情况

报告期内，公司没有发生重大租赁事项。

（四）担保情况

报告期内，公司没有发生重大担保事项。

（五）委托理财情况

报告期内，公司无正常业务之外的委托理财事项。

（六）其他重大合同

报告期内，公司各项业务合同履行正常，无重大合同纠纷发生。

十一、其他对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的重大事项说明

报告期内，公司不存在需要说明的其他重大事项。

第七节  重要事项

136 南京银行股份有限公司

十二、上市及近五年募集资金使用情况

1、 发行上市募集资金使用情况 ：2007年，公司首次向社会公开发行人民币普通股6.3亿股，每

股发行价格11.00元，实际募集资金净额67.14亿元。所募资金用于补充公司核心资本。

2、 经中国银保监会和央行批准，2019年公司在银行间债券市场公开发行二级资本债券50亿元，

所募资金用于补充公司二级资本。

3、 经中国银保监会和央行批准，2020年公司在银行间债券市场公开发行二级资本债券95亿元，

所募资金用于补充公司二级资本。

4、 2020年，公司非公开发行人民币普通股1,524,809,049股，每股发行价格7.62元，募集资金

净额115.72亿元，所募资金用于补充公司核心一级资本。

5、 经中国银保监会和央行批准，2021年公司在银行间债券市场发行2021年第一期绿色金融债券

40亿元，所募资金用于满足公司资产负债配置需要，充实资金来源，优化负债期限结构，全

部用于《绿色债券支持项目目录（2021年版）》规定的绿色项目 。

6、 2021年，公司公开发行A股可转换公司债券200亿元，所募资金用于公司未来业务发展，在

可转债转股后按照相关监管要求补充公司核心一级资本。

7、 经中国银保监会和央行批准，2021年公司在银行间债券市场发行2021年第二期绿色金融债券

10亿元，所募资金用于满足公司资产负债配置需要，充实资金来源，优化负债期限结构，全

部用于《绿色债券支持项目目录（2021年版）》规定的绿色项目 。

8、 经中国银保监会和央行批准，2021年公司在银行间债券市场发行2021年金融债券（第一期）

200亿元，所募资金用于优化中长期资产负债匹配结构，增加稳定中长期负债来源并支持中

长期资产业务的开展。

第七节  重要事项

二零二一年度报告 137

十三、重大资产收购及出售资产、吸收合并事项

报告期内，未发生重大资产收购及出售资产、吸收合并事项。

公司购置总行办公大楼，报告期内支付价款人民币8.65亿元。截至报告期末，已累计支付价款人民

币13.23亿元。

十四、其他需要披露的事项

2021年，公司以筹建支行网点为纽带，在江苏省内的南京、徐州、镇江、淮安、常州、无锡、宿

迁和浙江省的杭州市8地共计新设15家支行，同步顺利完成镇江、常州2家分行乔迁至新大楼。上半

年 ，先后开设了盱眙支行和杭州临安支行 。下半年 ，在《南京银行江苏省内分行机构发展规划（2022-

2023)》战略指引下 ，机构建设步伐明显加快 ，8月中旬，徐州经济开发区支行开业 ；10月，淮安金

湖、常州天宁支行先后开业 ；12月，南京仙林、邳州、宿迁宿豫、镇江京口、沛县、宜兴东氿支行

先后开业 ；镇江丹徒 、镇江新区支行 ，常州武进 、南京西善桥支行在年末相继获批开业 。截至2021

年末，省内县域支行覆盖度从2020年末的80%提高至2021年末的90% ，全行营业网点总数达到215

家 。

無錫• 太湖黿头渚

普通股股份变动

及股东情况

第八节  普通股股份变动及股东情况

二零二一年度报告 139

一 、股本变动情况

（一）股份变动情况

1、 股份变动情况表

单位 ：股

本次变动前 本次变动增减(＋，－ ) 本次变动后

数量 比例(%) 可转债转股 小计 数量 比例(%)

一、有限售条件股份 1,524,809,049 15.24 _ _ 1,524,809,049 15.24

1、国家持股 － － － –

2、国有法人持股 1,393,575,454 13.93 － － 1,393,575,454 13.93

3、其他内资持股 － － _ _ _ _

其中 ：境内非国有法人

持股 － － － － － –

境内自然人持股 － － － － － –

4、外资持股 131,233,595 1.31 _ _ 131,233,595 1.31

其中 ：境外法人持股 131,233,595 1.31 － － 131,233,595 1.31

境外自然人持股 － － － － － –

二、无限售条件流通股份 8,482,207,924 84.76 72,274 72,274 8,482,280,198 84.76

1、人民币普通股 8,482,207,924 84.76 72,274 72,274 8,482,280,198 84.76

2、境内上市的外资股 _ _ _ _ _ _

3、境外上市的外资股 － － － － － –

4、其他 － － － － － –

三、股份总数 10,007,016,973 100 72,274 72,274 10,007,089,247 100

2、 股份变动情况说明

经中国证监会《关于核准南京银行股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证

监许可[2021]1582号文）核准 ，公司2021年6月15日向社会公开发行200亿元的可转

债 ，该次发行的“南银转债”2021年12月21日起进入转股期。

2021年12月21日至2021年12月31日期间，累计共有730,000元“南银转债”已转

换为公司股票，累计转股数为72,274股，公司总股本由10,007,016,973股变更为

10,007,089,247股 。

第八节  普通股股份变动及股东情况

140 南京银行股份有限公司

（二）限售股份变动情况

股东名称 期初限售股数

报告期解除限

售股数 报告期增加限售股数 报告期末限售股数 限售原因 解除限售日期

法国巴黎银行 131,233,595 0 0 131,233,595 非公开发行 2025年4月23日

江苏交通控股有限公司 999,874,667 0 0 999,874,667 非公开发行 2025年4月23日

中国烟草总公司江苏省公

司（江苏省烟草公司） 393,700,787 0 0 393,700,787 非公开发行 2023年4月23日

合计 1,524,809,049 0 0 1,524,809,049 / /

二 、证券发行与上市情况

（一）近五年历次证券发行情况

2020年4月20日，公司非公开发行A股股票1,524,809,049股，发行价格为7.62元／股，募集

资金净额115.72亿元，并于2020年4月23日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办

理完成登记托管手续。发行完成后公司股本为10,007,016,973股 。

2021年6月15日，公司公开发行A股可转换公司债券200亿元，发行数量为20,000万张，每

张面值100元，按面值发行，期限六年，票面利率为第一年0.20%、第二年0.40%、第三年

0.70%、第四年1.20%、第五年1.70%、第六年2.00% ，初始转股价格为10.10元／股，募

集资金净额199.83亿元，并于2021年6月23日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

办理完成登记托管手续。

（二）报告期内，除可转债转股 72,274 股外，公司没有实施送股、配股

等引起公司股份总数及股东结构变动的情形。亦无内部职工股。

三、股东情况

（一）股东数量

截至报告期末普通股股东总数（户） 109,923

年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数（户） 79,593

第八节  普通股股份变动及股东情况

二零二一年度报告 141

（二）截 止 报 告 期 末 前 十 名 股 东 、 前 十 名 流 通 股 东（ 或 无 限 售 条 件 股 东 ）

持股情况表

单位 ：股

前十名股东持股情况

股东名称（全称） 报告期内增减 期末持股数量 比例(%)

持有有限售条

件股份数量 质押或冻结情况 股东性质

股份状态 数量

法国巴黎银行 0 1,392,721,067 13.92 131,233,595 无 0 境外法人

南京紫金投资集团有限责任

公司

0 1,193,204,777 11.92 0 无 0 国有法人

南京高科股份有限公司 93,807,787 1,001,702,465 10.01 0 无 0 境内非国有法人

江苏交通控股有限公司 0 999,874,667 9.99 999,874,667 无 0 国有法人

幸福人寿保险股份有限公

司－自有

0 406,792,306 4.07 0 无 0 其他

中国烟草总公司江苏省公司

（江苏省烟草公司）

0 393,700,787 3.93 393,700,787 无 0 国有法人

中国证券金融股份有限公司 -36 254,338,447 2.54 0 无 0 国有法人

香港中央结算有限公司 87,471,011 242,933,178 2.43 0 无 0 其他

南京市国有资产投资管理控

股（集团）有限责任公司

0 107,438,552 1.07 0 冻结 107,438,550 国有法人

法国巴黎银行－自有资金 94,450,078 106,325,268 1.06 0 无 0 境外法人

前十名无限售条件股东持股情况

股东名称

持有无限售条件

流通股的数量 股份种类及数量

种类 数量

法国巴黎银行 1,261,487,472 人民币普通股 1,261,487,472

南京紫金投资集团有限责任公司 1,193,204,777 人民币普通股 1,193,204,777

南京高科股份有限公司 1,001,702,465 人民币普通股 1,001,702,465

幸福人寿保险股份有限公司－自

有

406,792,306 人民币普通股 406,792,306

中国证券金融股份有限公司 254,338,447 人民币普通股 254,338,447

香港中央结算有限公司 242,933,178 人民币普通股 242,933,178

南京市国有资产投资管理控股（集

团）有限责任公司

107,438,552 人民币普通股 107,438,552

法国巴黎银行－自有资金 106,325,268 人民币普通股 106,325,268

南京金陵制药（集团）有限公司 85,176,000 人民币普通股 85,176,000

全国社保基金一零一组合 73,055,514 人民币普通股 73,055,514

前十名股东中回购专户情况说明 无

第八节  普通股股份变动及股东情况

142 南京银行股份有限公司

股东名称

持有无限售条件

流通股的数量 股份种类及数量

种类 数量

上述股东委托表决权、受托表决

权、放弃表决权的说明

无

上述股东关联关系或一致行动的

说明

1、南京紫金投资集团有限责任公司、南京高科股份有

限公司 、南京市国有资产投资管理控股（集团）有限

责任公司于2019年8月30日签署《一致行动协议》。报

告期末 ，南京紫金投资集团有限责任公司（含南京紫

金投资集团有限责任公司控股子公司紫金信托有限责

任公司）、南京高科股份有限公司 、南京市国有资产

投资管理控股（集团）有限责任公司合计持有公司股份

2,365,947,814股，占公司总股本23.64%。

2、 2021年8月20日至2021年9月10日，法国巴黎银行

(QFII)通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易

方式累计增持公司股份94,450,078股，占公司总股本

0.94%。截至本报告日，法国巴黎银行及法国巴黎银

行(QFII)合计持有公司股份1,499,046,335股，占公司

报告期末总股本14.98%。

表决权恢复的优先股股东及持股

数量的说明

无

注 ：

1、 本报告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，是四舍五入所致。

2、 2021年1月4日至2021年7月30日，南京高科股份有限公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方

式累计增持公司股份93,807,787股，占公司总股本0.94%。截至2021年12月31日，南京高科股份有限公

司持有公司股份1,001,702,465股，占公司报告期末总股本10.01%。

（三）前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

有限售条件股份可上市交易情况

序号 有限售条件股东名称

持有的有限售条件

股份数量 可上市交易时间

新增可上市

交易股份数量

限售条件

（个月）

1 法国巴黎银行 131,233,595 2025年4月23日 － 60

2 江苏交通控股有限公司 999,874,667 2025年4月23日 － 60

3 中国烟草总公司江苏省公司（江苏省

烟草公司）

393,700,787 2023年4月23日 － 36

上述股东关联关系或一致行动的说明 无

第八节  普通股股份变动及股东情况

二零二一年度报告 143

（四）控股股东及实际控制人简介

公司无控股股东和实际控制人 。公司主要股东包括 ：持有公司股权5%以上的法国巴黎银行、

南京紫金投资集团有限责任公司、江苏交通控股有限公司、南京高科股份有限公司，其他派

出董事单位中国烟草总公司江苏省公司（江苏省烟草公司），派出监事单位幸福人寿保险股份

有限公司 、南京金陵制药（集团）有限公司 。

1、 公司持股5%以上股东情况

江苏交通控股有限公司 南京高科股份有限公司 法国巴黎银行及

法国巴黎银行(QFII)

南京新港开发有限公司

南京紫金投资集团有限责任公司

南京市国有资产投资管理控股

（集团）有限责任公司

江苏省人民政府国有资产监督

管理委员会

南京市人民政府国有资产监督

管理委员会

100%

90%

100% 97.33%

34.74%

9.99% 11.92% 10.01%

100%

14.98%

7.7%

2.67%

南京银行股份有限公司

SFPI

南京紫金资产

管理有限公司

股东名称 法定代表人 法人股东成立日期 业务范围 注册资本

法国巴黎银行 Jean-Laurent

Bonnafé

2000年5月23日 零售银行业务、公司金融、证

券、保险、资金交易以及

基金管理等

24.69亿欧元

南京紫金投资集

团有限责任公

司

李方毅 2008年6月17日 股权投资 ；实业投资 ；资产管

理 ；财务咨询 、投资咨询 。

（依法须经批准的项目，经

相关部门批准后方可开展经

营活动）

50亿元人民币

第八节  普通股股份变动及股东情况

144 南京银行股份有限公司

股东名称 法定代表人 法人股东成立日期 业务范围 注册资本

南京高科股份有

限公司

徐益民 1992年7月8日 高新技术产业投资 、开发 ；市

政基础设施建设、投资及管

理（市政公用工程施工总承

包二级）；土地成片开发 ；

建筑安装工程 ；商品房开

发 、销售 ；物业管理 ；自有

房屋租赁 ；工程设计 ；咨询

服务。污水处理、环保项

目建设 、投资及管理 。（依

法须经批准的项目，经相关

部门批准后方可开展经营活

动）

12.36亿元人民币

江苏交通控股有

限公司

蔡任杰 1993年3月5日 从事国有资产经营 、管理（在

省政府授权范围内），交通

基础设施、交通运输及相关

产业的投资、建设、经营

和管理，高速公路收费，

实业投资 ，国内贸易 。（依

法须经批准的项目，经相关

部门批准后方可开展经营活

动）

168亿人民币

2、 监管口径下的其他主要股东

(1) 截至报告期末 ，中国烟草总公司江苏省公司（江苏省烟草公司）持有本公司

3.93%的股份，为向本公司派出董事的股东，不存在出质本公司股份的情

况 。中国烟草总公司江苏省公司（江苏省烟草公司）成立于1983年3月18日 ，

注册资本3,070万元，法定代表人刘根甫，实际控制人为中国烟草总公司。

(2) 截至报告期末，幸福人寿保险股份有限公司持有本公司4.07%的股份，为向

本公司派出监事的股东，不存在出质本公司股份的情况。幸福人寿保险股份

有限公司成立于2007年11月5日，注册资本101.30亿元，法定代表人王慧

轩，无实际控制人无控股股东。

(3) 截至报告期末 ，南京金陵制药（集团）有限公司持有本公司0.85%的股份，为

向本公司派出监事的股东 ，不存在出质本公司股份的情况 。南京金陵制药（集

团）有限公司成立于1995年9月28日，注册资本0.74亿元，法定代表人刘启

连，实际控制人为南京市人民政府国有资产监督管理委员会。

北京•

相关情况

优先股

天壇

第九节  优先股相关情况

146 南京银行股份有限公司

一 、截止报告期末优先股的发行与上市情况

优先股代码 优先股简称 发行日期

发行价格

（元）

票面

股息率

(%)

发行数量

（亿股） 上市日期

获准上市

交易数量

（亿股）

360019 南银优1 2015年12月18日 100 4.86 0.49 2016年1月11日 0.49

360024 南银优2 2016年8月26日 100 4.07 0.50 2016年09月26日 0.50

募集资金使用进展及变更情况 优先股募集资金在扣除发行费用后已经全部用于充实本行资本金及其他一级资本，并与本

行其他资金一并投入运营。

根据《南京银行股份有限公司非公开发行优先股募集说明书》的相关条款 ，南银优2的首个计息周期满

五年结束。自2021年9月5日起，南银优2第二个计息周期的票面股息率由3.90%调整为4.07% ，股

息每年支付一次。

二 、优先股股东情况

（一）优先股股东总数

截至报告期末优先股股东总数（户） 南银优1 12

南银优2 16

年度报告披露日前上一月末的优先股股东总数（户） 南银优1 12

南银优2 16

第九节  优先股相关情况

二零二一年度报告 147

（ 二 ）截 止 报 告 期 末 前 十 名 优 先 股 股 东 情 况 表

南银优1

单位 ：股

前十名优先股股东持股情况

股东名称（全称）

报告期内

股份增减变动 期末持股数量 比例(%) 所持股份类别 质押或冻结情况 股东性质

股份状态 数量

博时基金－工商银行－博时－工行－灵活配置5号

特定多个客户资产管理计划

4,700,000 14,700,000 30.00 境内优先股 无 0 其他

交银施罗德资管－交通银行－交银施罗德资管卓远

1号集合资产管理计划

－ 9,300,000 18.98 境内优先股 无 0 其他

中国银行股份有限公司上海市分行 － 6,000,000 12.24 境内优先股 无 0 其他

华宝信托有限责任公司－华宝信托－宝富投资1号

集合资金信托计划

4,800,000 4,800,000 9.80 境内优先股 无 0 其他

国泰君安证券资管－福通 · 日鑫H14001期人民币

理财产品－国君资管0638定向资产管理合同

－ 3,000,000 6.12 境内优先股 无 0 其他

中信证券－浦发银行－中信证券星辰50号集合资

产管理计划

3,000,000 3,000,000 6.12 境内优先股 无 0 其他

中国银行股份有限公司 － 2,000,000 4.08 境内优先股 无 0 其他

创金合信基金－宁波银行－创金合信青创2号集合

资产管理计划

1,670,000 1,670,000 3.41 境内优先股 无 0 其他

创金合信基金－宁波银行－创金合信青创1号集合

资产管理计划

1,500,000 1,500,000 3.06 境内优先股 无 0 其他

创金合信基金－宁波银行－创金合信青创4号集合

资产管理计划

1,220,000 1,220,000 2.49 境内优先股 无 0 其他

前十名优先股股东之间，上述股东与前十名普通股股东之间存在关联关系或属于一致行动人的说明 无

第九节  优先股相关情况

148 南京银行股份有限公司

南银优2

单位 ：股

前十名优先股股东持股情况

股东名称（全称）

报告期内股份

增减变动 期末持股数量 比例(%) 所持股份类别 质押或冻结情况 股东性质

股份状态 数量

华宝信托有限责任公司－华宝信托－宝富投资1号集

合资金信托计划

11,150,000 11,150,000 22.30 境内优先股 无 0 其他

创金合信基金－浦发银行－创金合信稳富2号集合资

产管理计划

10,300,000 10,300,000 20.60 境内优先股 无 0 其他

博时基金－工商银行－博时－工行－灵活配置5号特

定多个客户资产管理计划

1,500,000 6,100,000 12.20 境内优先股 无 0 其他

交银施罗德资管－交通银行－交银施罗德资管卓远2

号集合资产管理计划

－ 5,200,000 10.40 境内优先股 无 0 其他

杭州银行股份有限公司－“幸福99”丰裕盈家KF01号

银行理财计划

－ 2,600,000 5.20 境内优先股 无 0 其他

国泰君安证券资管－福通 · 日鑫H14001期人民币理

财产品－国君资管0638定向资产管理合同

－ 2,600,000 5.20 境内优先股 无 0 其他

光大证券资管－光大银行－光证资管鑫优集合资产

管理计划

2,600,000 2,600,000 5.20 境内优先股 无 0 其他

广发证券资管－工商银行－广发证券稳利3号集合资

产管理计划

－ 1,600,000 3.20 境内优先股 无 0 其他

中国银行股份有限公司上海市分行 － 1,300,000 2.60 境内优先股 无 0 其他

中信证券－光大银行－中信证券阳光恒优集合资产

管理计划

1,300,000 1,300,000 2.60 境内优先股 无 0 其他

前十名优先股股东之间，上述股东与前十名普通股股东之间存在关联关系或属于一致行动人的说明 无

注 ： 公司已发行优先股均为无限售条件优先股。