植德资本市场业务通讯 | 2023 年 9 月总览
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涉及中介机构 监管事由 监管依据 执业启发
及其法定代表
人兼董事长王
祥、合规风控
负责人杨卫平
配合协会自律检查。2.经营管理失
控。3.未及时变更高管人员信息。
中国证券投资基金业协会对其作
出如下纪律处分：取消深圳前海
慧网股权投资基金管理有限公司
会员资格，撤销其管理人登记；取
消王祥基金从业资格；对杨卫平
进行警告。
《私募投资基金监督
管理暂行办法》第二
十九条
《中国证券投资基金
业协会章程》第六条
第三项
《中国证券投资基金
业 协 会 会 员 管 理 办
法》第二十九条
《中国证券投资基金
业协会自律管理和纪
律 处 分 措 施 实 施 办
法》第八条
基金产品风险管理工
作，按照法律法规、规
范性文件及基金合同
的约定进行交易及履
行信息披露义务，保
障 投 资 者 的 合 法 权
益。
深圳万鼎富通
股权投资管理
有限公司及其
法定代表人兼
总经理刘昊、
合规风控负责
人王四光
深圳万鼎富通股权投资管理有限
公司存在以下违规行为：1.未履行
勤勉尽责义务。2.从事资金池业
务。3.未及时向协会更新报送相关
信息。
中国证券投资基金业协会对其作
出如下纪律处分：取消深圳万鼎
富通股权投资管理有限公司会员
资格，撤销其管理人登记；取消刘
昊、王四光基金从业资格。
《中华人民共和国证
券投资基金法》第一
百一十一条第三项
《私募投资基金监督
管理暂行办法》第二
十九条
《中国证券投资基金
业 协 会 会 员 管 理 办
法》第二十九条
《中国证券投资基金
业协会纪律处分实施
办法(试行)》第五条
私募基金管理人应当
勤勉尽责，建立健全
内控制度，切实做好
基金产品风险管理工
作，按照法律法规、规
范性文件及基金合同
的约定进行交易及履
行信息披露义务，保
障 投 资 者 的 合 法 权
益。
吕国华
作为证券从业人员，在 2022 年 1
月 18 日至 2022 年 3 月 21 日期
间，存在操作他人证券账户的行
为。
深圳证监局决定对其采取出具警
示函的行政监管措施。
《证券公司和证券投
资基金管理公司合规
管理办法》第十条第
一款、第三十二条第
一款
证券机构应完善内部
管理、加强从业人员
管控、及时消除风险
隐患，加强对证券从
业人员的执业操守培
训。
证券机构工作人员应
严格遵守执业规范，
诚实守信，加强合规
意识，杜绝违规行为。
重庆德众合元
股权投资基金
管理有限公司
法定代表人、
总经理周璐
重庆德众合元股权投资基金管理
有限公司管理重庆德瀚新应用材
料创业投资基金合伙企业（有限
合伙）期间，未按照合伙协议约定
的缴款通知程序发出第三期、第
四期缴款通知；未按照合伙协议
约定向有关投资者披露德瀚基金
《私募投资基金监督
管理暂行办法》第四
条、第二十四条、第二
十六条
私募基金应当严格遵
守法律法规、业务职
业规范和交易所业务
规则等规定，遵循诚
实守信、勤勉尽责的
原则，向投资者履行
