北京德恒（无锡）律师事务所

证券业务法律服务产品

A股上市筹备

北京德恒（无锡）律师事务所业科委

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CONTENTS

目录

1 上，还是不上

2 A股上市需满足的条件

3 A股上市周期及流程

4 德恒无锡服务产品

5 德恒服务优势

上，还是不上

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企业家的初衷：企业做大、做优、做强。上

市是一个路径，也是对于企业质量的认可和

展示：

➢成功的标签，行业的认可

➢融资需求，再融资渠道

➢股份的可流动性

➢规范的治理结构、内控机

制

企业家的顾虑

➢“规范”成本

➢严格的监管

➢控股股东的股权比例稀释

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上市原动力

A股上市需满足的条件

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➢主板：市场占有率高、规模较大、基础

较好、高收益、低风险的大型优秀企业

➢创业板：高科技、高成长性、新经济、

新服务、新农业、新能源、新材料、新

商业模式企业。相较主板，创业板上市

条件会低一些

➢科创板：“硬科技”，注册制，相比主板

和创业板，科创板上市时间快。在财务

标准、公司治理等方面更灵活

➢北交所：创新型、专精特新中小企业，

重点支持先进制造业和现代服务业

主板？创业板？ 科创板？北交所？境外上市?

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德恒无锡、上海部分业绩

股票代码 公司名称 上市时间 上市板块 所属行业

600370.SH 江苏三房巷聚材股份有限公司

（由上海德恒负责证券业务维护） 2003/3/6 主板 化学原料和化学制品制造业

603028.SH 江苏赛福天钢索股份有限公司

（由无锡德恒负责证券业务维护） 2016/3/31 主板 金属制品业

603722.SH 无锡阿科力科技股份有限公司

（由无锡德恒负责证券业务维护） 2017/10/25 主板 化学原料和化学制品制造业

688016.SH 上海微创心脉医疗科技股份有限公司

(德恒上海IPO律师)

2019/9/20 创业板 专用设备制造业

688516.SH 无锡奥特维科技股份有限公司 2020/5/21 科创板 专用设备制造业

601456.SH 国联证券股份有限公司

（由无锡德恒负责证券业务维护） 2020/7/31 主板 资本市场服务

688055.SH 昆山龙腾光电股份有限公司

(德恒上海IPO律师 )

2020/9/7 科创板 计算机、通信和其他电子设

备制造业

301122.SZ 采纳科技股份有限公司 2022/1/26 创业板 专用设备制造业

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A股上市周期及流程

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➢自身梳理、法律尽调、会计审计，处理“硬伤”

➢进行内部重组，股权清晰，突出主营，独立经营，减少关联交

易，避免同业竞争

➢券商梳理商业模式、业务构成、上市节奏

➢干干净净股改，参照上市企业规范运作

重组股改

➢视登录板块而定，科创板、创业板注册制审核，主板核准制

上市辅导：3-6个月

申报与审核

发行上市：通过上市审核后即可启动发行上市工作

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德恒无锡服务产品

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➢ 辅导

➢ 法律尽职调查及上市可行性分析

➢ 股改

➢ 上市后日常法律服务

➢ 瑕疵整改、必要的内部重组

➢ 申请上市

➢ 再融资

➢ 重大资产重组

德恒无锡服务产品

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德恒无锡服务优势

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➢ 德恒无锡与德恒全球密切互联，可提供高效

“一站式”法律服务

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➢ 德恒无锡具有成熟的证券业务团队，能独立完

成上市前梳理及准备

➢ 德恒无锡与德恒北京、德恒上海的无缝对接，

由德恒上海完成股改指导、进行上市辅导、并

申请上市

德恒部分业绩

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➢2020年3月，德恒助力翰博高新作为全国首家北交所转创业板公

司通过上市委审核

➢2022年2月，德恒助力中海油主板IPO成功过会

➢2021年12月，德恒助力汇通集团在上交所主板成功上市

➢2021年12月，德恒助力内蒙新华在上交所主板成功上市

➢2021年12月，德恒助力华强科技在上交所科创板成功上市

➢2021年9月，德恒助力中粮工科在深交所创业板成功上市

➢2021年9月，德恒助力三一重能上交所科创板IPO成功过会

➢2021年8月，德恒助力国光电气上交所科创板成功上市

➢2021年8月，德恒助力壹石通上交所科创板成功上市

➢2021年8月，德恒助力正和生态在上交所主板成功上市

德恒部分业绩

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➢2021年6月，德恒助力中国铁建分拆铁建重工于上交所科创板上

市

➢2021年5月，德恒助力电气风电在上交所科创板上市

➢2021年5月，德恒助力成都国光电气股份有限公司科创板IPO成

功过会

➢2021年4月，德恒助力中红医疗在深交所创业板成功上市

➢2021年4月，德恒助力芯碁微装上交所科创板成功上市

➢2021年3月，德恒助力建工修复在深交所创业板成功上市

➢2021年2月，德恒助力中国黄金于上交所主板正式挂牌上市

➢2020年7月，德恒助力中芯国际在上交所科创板上市

➢2020年7月，德恒助力天智航在上交所科创板上市

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关于我们

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ABOUT US

北京德恒（无锡）律师事务所

北京德恒律师事务所是中国规模最大的综合性律师事务所之一，于1993年1月创建于北

京。德恒秉承“德行天下，恒信自然”的办所理念，经过二十多年辛勤耕耘，创造了中国

法律服务领域的多项第一，获得中外社会各界的高度赞誉。

北京德恒（无锡）律师事务所系德恒全球法律服务体系在江苏无锡的法律服务机构，

德恒无锡秉承“尚法、诚信、勤勉、专业”的宗旨，弘扬发挥法律职业者之工匠精神，孜

孜不倦探索法律之真义，致力于全面细致地为客户提供专业化、高水准的法律服务。

德恒无锡在发挥原有优势的基础上，创新管理机制，涉足和增设了多个新业务领域，

形成了包括国际贸易、境外仲裁与诉讼、境内外投资并购与重组、环境与资源、建设

工程与房地产、证券金融、企业风险防范、破产及重整、财税与法务审计、刑事诉

讼、行政诉讼及政府法律顾问、知识产权、劳动保障、民商事争议解决等团队业务领

域及部门。在突出团队专业优势基础上，形成各团队之间紧密的合作关系，覆盖了客

户在诉讼以及非诉讼方面的各种需求，为客户提供了全方面的法律服务。

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业科委

本法律服务产品由北京德恒（无锡）律师事务所业科委提供

北京德恒（无锡）律师事务所业科委全称为“北京德恒（无锡）律师事务所业

务与研发工作委员会”。该委员会旨在整合本所既有法律服务领域优势资源，

将理论研究与业务研发有效结合，兼顾传承与创新，不断促进本所法律服务

的精细化、专业化、行业化发展，为客户提供更加高效、优质的法律服务。

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服务承诺

及时响应 绝对保密

标准作业 档案管理

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CONTACTS

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ADRESS

无锡市滨湖区金融一街11号平安财富中心8层

罗祖智律师

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