关注公众号：何律知友，免费获取更多资料

- 299 -

据上收汇邮戳日表明的日期不一致的，以当事人提交的中国邮政普通汇款收据原件或

者经公证的收据复印件上表明的收汇邮戳日为缴费日。审查员认为当事人提交的证据

有疑义时，可以要求当事人提交汇款邮局出具的加盖部门公章的证明材料。

费用通过银行汇付，且写明申请号(或专利号) 以及费用名称的，以银行实际汇

出日为缴费日。当事人对缴费日有异议，并提交银行出具的加盖部门公章的证明材料

的，以证明材料确认的汇出日重新确定缴费日。

费用通过邮局或者银行汇付，未写明申请号(或专利号)的，费用退回。费用退回

的，视为未办理缴费手续。

因缴费人信息填写不完整或者不准确，造成费用不能退回或者退款无人接收的，

费用暂时存入专利局账户(以下简称暂存)。费用入暂存的，视为未办理缴费手续。

各种费用以人民币结算。按照规定应当使用外币支付的费用，按照汇出该费用之

日国家规定的汇兑率折合成人民币后结算。

3.费用的减缓

申请人(或专利权人) 缴纳专利费用有困难的，可以根据专利费用减缓办法向专

利局提出费用减缓的请求。

3.1 可以减缓的费用种类

(1)申请费(不包括公布印刷费、申请附加费)；

(2) 发明专利申请实质审查费；

(3) 复审费；

(4) 年费(自授予专利权当年起三年的年费)。

3.2 费用减缓的手续

提出专利申请时以及在审批程序中，申请人(或专利权人) 可以请求减缓应当缴

纳但尚未到期的费用。

提出费用减缓请求的，应当提交费用减缓请求书，必要时还应当附具证明文件。

费用减缓请求书应当由全体申请人(或专利权人) 签字或者盖章；申请人(或专利权人)

委托专利代理机构办理费用减缓手续并提交声明的，可以由专利代理机构盖章。委托

专利代理机构办理费用减缓手续的声明可以在专利代理委托书中注明，也可以单独提

交。

费用减缓请求符合规定的，审查员应当予以批准并发出费用减缓审批通知书，同

时注明费用减缓的比例和种类。费用减缓请求不符合规定的，审查员应当发出费用减

缓审批通知书，并说明不予减缓的理由。

专利费用减缓办法另行公布。

4.费用的暂存与退款

4.1 暂 存

由于费用汇单字迹不清或者缺少必要事项造成既不能开出收据又不能退款的，应

当将该款项暂存在专利局账户上。经缴款人提供证明后，对于能够查清内容的，应当

及时开出收据或者予以退款。开出收据的，以出暂存之日为缴费日。但是，对于自收

到专利局关于权利丧失的通知之日起两个月内向专利局提交了证据，表明是由于银行

或者邮局原因导致汇款暂存的，应当以原汇出日为缴费日。暂存满三年仍无法查清其

内容的，进行清账上缴。

关注公众号：何律知友，免费获取更多资料

- 300 -

4.2 退 款

4.2.1 退款的原则

多缴、重缴、错缴专利费用的，当事人可以自缴费日起三年内，提出退款请求。

符合规定的，专利局应当予以退款。

4.2.1.1 当事人可以请求退款的情形

(1) 多缴费用的情形：如当事人应当缴纳年费为 600 元，在规定期限内实际缴纳

费用为 650 元，可以对多缴的 50 元提出退款请求。

(2) 重缴费用的情形：如提出一次著录项目变更请求应当缴纳著录项目变更手续

费 200 元，当事人缴纳 200 元后，再次缴纳了 200 元，当事人可以对再次缴纳的 200

元提出退款请求。

(3) 错缴费用的情形：如当事人缴费时写错费用种类、申请号(或专利号) 的；

或者因缴费不足、逾期缴费导致权利丧失的，或者权利丧失后缴纳专利费用的，当事

人可以提出退款请求。

4.2.1.2 专利局主动退款的情形

下列情形一经核实，专利局应当主动退款。

(1) 专利申请已被视为撤回或者撤回专利申请的声明已被批准后，并且在专利局

作出发明专利申请进入实质审查阶段通知书之前，已缴纳的实质审查费。

(2) 在专利权终止或者宣告专利权全部无效的决定公告后缴纳的年费。

(3) 恢复权利请求审批程序启动后，专利局作出不予恢复权利决定的，当事人已

缴纳的恢复权利请求费及相关费用。

4.2.1.3 不予退款的情形

(1)对多缴、重缴、错缴的费用，当事人在自缴费日起三年后才提出退款请求的。

(2)当事人不能提供错缴费用证据的。

(3)在费用减缓请求被批准之前已经按照规定缴纳的各种费用，当事人又请求退

款的。

4.2.2 退款的手续

4.2.2.1 退款请求的提出

退款请求人应当是该款项的缴款人。申请人(或专利权人)、专利代理机构作为非

缴款人请求退款的，应当声明是受缴款人委托办理退款手续。

请求退款应当书面提出、说明理由并附具相应证明， 例如，专利局开出的费用

收据复印件、邮局或者银行出具的汇款凭证等。提供邮局或者银行的证明应当是原件，

不能提供原件的，应当提供经出具部门加盖公章确认的或经公证的复印件。

退款请求应当注明申请号(或专利号) 和要求退款的款项的信息(如票据号、费用

金额等) 及收款人信息。当事人要求通过邮局退款的，收款人信息包括姓名、地址和

邮政编码；当事人要求通过银行退款的，收款人信息包括姓名或者名称、开户行、账

号等信息。

4.2.2.2 退款的处理

经核实可以退款的，专利局应当按照退款请求中注明的收款人信息退款。

退款请求中未注明收款人信息的，退款请求人是申请人(或专利权人) 或专利代

理机构的，应当按照文档中记载的相应的地址和姓名或者名称退款。

细则 94.4

关注公众号：何律知友，免费获取更多资料

- 301 -

完成退款处理后，审查员应当发出退款审批通知书。经核

实不予退款的，审查员应当在退款审批通知书中说明不予退款的理由。

4.2.3 退款的效力

被退的款项视为自始未缴纳。

4.2.4 特殊情形的处理

4.2.4.1 因银行或者邮局责任造成必要缴费信息不全被退款的情形

因银行或者邮局责任造成必要缴费信息(如申请号、费用名称等) 不完整被退款，

当事人提出异议的，应当以书面形式陈述意见，并附具汇款银行或者邮局出具的加盖

公章的证明。该证明至少应当包括：汇款人姓名或者名称、汇款金额、汇款日期、汇

款时所提供的申请号(或专利号)、费用名称等内容。同时当事人应当重新缴纳已被退

回的款项。

符合上述规定的，原缴费日视为重新缴纳款项的缴费日，因此导致已作出的处分

决定需要更改的，审查员应当发出修改更正通知书。不符合上述规定的，审查员应当

发出通知书通知当事人，该款项视为未缴纳。

4.2.4.2 因汇款人汇款后又取回汇款造成汇单无法兑付的情形

专利局收到邮局取款通知单并开出收据后，因汇款人取回汇款造成汇款无法兑付

的，应当要求邮局在邮局取款通知单上写明“汇款已被汇款人取回” 字样并加盖邮

局的公章。

邮局出具了确认汇款被取回的证明后，专利局应当及时处理，该款项视为未缴纳。

5.费用的查询

当事人需要查询费用缴纳情况的，应当提供银行汇单复印件或者邮局汇款凭证复

印件(未收到专利局收费收据的) 或者提供收据复印件(已收到专利局收费收据的)。

查询时效为一年，自汇出费用之日起算。

6.费用种类的转换

对于同一专利申请(或专利) 缴纳费用时，费用种类填写错误的，缴纳该款项的

当事人可以在转换后费用的缴纳期限内提出转换费用种类请求并附具相应证明，经专

利局确认后可以对费用种类进行转换。但不同申请号(或专利号) 之间的费用不能转

换。

当事人缴纳的费用种类明显错误，审查员可以依职权对费用种类进行转换。依职

权转换费用种类的，应当通知当事人。

费用种类转换的，缴费日不变。

7.缴费信息的补充

费用通过邮局或者银行汇付时遗漏必要缴费信息的，应当在汇款当日通过专利局

规定的方式及要求补充。当日补充不完整而再次补充的，以专利局收到完整缴费信息

之日为缴费日。

关注公众号：何律知友，免费获取更多资料

- 302 -

第三章 受 理

1.受理地点

专利局的受理部门包括专利局受理处和专利局各代办处。专利局受理处负责受理

专利申请及其他有关文件，代办处按照相关规定受理专利申请及其他有关文件。专利

复审委员会可以受理与复审和无效宣告请求有关的文件。

专利局受理处和代办处应当开设受理窗口。未经过受理登记的文件，不得进入审

批程序。

专利局受理处和代办处的地址由专利局以公告形式公布。邮寄或者直接交给专利

局的任何个人或者非受理部门的申请文件和其他有关文件，其邮寄文件的邮戳日或者

提交文件的提交日都不具有确定申请日和递交日的效力。

2.专利申请的受理与不受理

2.1 受理条件

专利申请符合下列条件的，专利局应当受理：

(1)申请文件中有请求书。该请求书中申请专利的类别明确；写明了申请人姓名

或者名称及其地址。

(2)发明专利申请文件中有说明书和权利要求书；实用新型专利申请文件中有说

明书、说明书附图和权利要求书；外观设计专利申请文件中有图片或者照片和简要说

明。

(3) 申请文件是使用中文打字或者印刷的。全部申请文件的字迹和线条清晰可

辨，没有涂改，能够分辨其内容。发明或者实用新型专利申请的说明书附图和外观设

计专利申请的图片是用不易擦去的笔迹绘制，并且没有涂改。

(4)申请人是外国人、外国企业或者外国其他组织的，符合专利法第十九条第一

款的有关规定，其所属国符合专利法第十八条的有关规定。

(5)申请人是香港、澳门或者台湾地区的个人、企业或者其他组织的，符合本指

南第一部分第一章第 6.1.1 节的有关规定。

2.2 不受理的情形

专利申请有下列情形之一的，专利局不予受理：

(1)发明专利申请缺少请求书、说明书或者权利要求书的；实用新型专利申请缺

少请求书、说明书、说明书附图或者权利要求书的；外观设计专利申请缺少请求书、

图片或照片或者简要说明的。

(2) 未使用中文的。

(3) 不符合本章第 2.1 节(3) 中规定的受理条件的。

(4) 请求书中缺少申请人姓名或者名称， 或者缺少地址的。

(5) 外国申请人因国籍或者居所原因，明显不具有提出专利申请的资格的。

(6) 在中国内地没有经常居所或者营业所的外国人、外国企业或者外国其他组织

作为第一署名申请人，没有委托专利代理机构的。

(7) 在中国内地没有经常居所或者营业所的香港、澳门或者台湾地区的个人、企

业或者其他组织作为第一署名申请人，没有委托专利代理机构的。

(8) 直接从外国向专利局邮寄的。

(9) 直接从香港、澳门或者台湾地区向专利局邮寄的。

(10)专利申请类别(发明、实用新型或者外观设计)不明确或者难以确定的。

(11)分案申请改变申请类别的。

细则 39

细则 39

法 18

法 19.1

细则 42.3

关注公众号：何律知友，免费获取更多资料

- 303 -

2.3 受理与不受理程序

专利局受理处及代办处收到专利申请后，应当检查和核对全部文件，作出受理或

者不受理决定。

2.3.1 受理程序

专利申请符合受理条件的，受理程序如下：

(1)确定收到日：根据文件收到日期，在文件上注明受理部门收到日，以记载受

理部门收到该申请文件的日期。

(2)核实文件数量：清点全部文件数量，核对请求书上注明的申请文件和其他文

件名称与数量，并记录核实情况。对于涉及核苷酸或者氨基酸序列的发明专利申请，

还应当核实是否提交了包含相应序列表的计算机可读形式的副本，例如光盘或者软盘

等。

(3)确定申请日：向专利局受理处或者代办处窗口直接递交的专利申请，以收到

日为申请日；通过邮局邮寄递交到专利局受理处或者代办处的专利申请，以信封上的

寄出邮戳日为申请日；寄出的邮戳日不清晰无法辨认的，以专利局受理处或者代办处

收到日为申请日，并将信封存档。通过速递公司递交到专利局受理处或者代办处的专

利申请，以收到日为申请日。邮寄或者递交到专利局非受理部门或者个人的专利申请，

其邮寄日或者递交日不具有确定申请日的效力，如果该专利申请被转送到专利局受理

处或者代办处，以受理处或者代办处实际收到日为申请日。分案申请以原申请的申请

日为申请日，并在请求书上记载分案申请递交日。

(4)给出申请号：按照专利申请的类别和专利申请的先后顺序给出相应的专利申

请号，号条贴在请求书和案卷夹上。

(5)记录邮件挂号号码：通过邮局挂号邮寄递交的专利申请，在请求书上记录邮

寄该文件的挂号号码。

(6) 审查费用减缓请求书：根据专利费用减缓办法，对与专利申请同时提交的费

用减缓请求书进行审查，作出费用减缓审批决定，并在请求书上注明相应标记。

(7) 采集与核实数据：依据请求书中的内容，采集并核实数据，打印出数据校对

单，对错录数据进行更正。

(8) 发出通知书：作出专利申请受理通知书、缴纳申请费通知书或者费用减缓审

批通知书送交申请人。专利申请受理通知书至少应当写明申请号、申请日、申请人姓

名或者名称和文件核实情况，加盖专利局受理处或者代办处印章，并有审查员的署名

和发文日期。

缴纳申请费通知书应当写明申请人应当缴纳的申请费、申请附加费和在申请时应

当缴纳的其他费用，以及缴费期限；同时写明缴纳费用须知。费用减缓审批通知书应

当包括费用减缓比例、应缴纳的金额和缴费的期限以及相关的缴费须知。

(9) 扫描文件：对符合受理条件的专利申请的文件应当进行扫描，并存入数据库。

电子扫描的内容包括申请时提交的申请文件和其他文件。此外，专利局发出的各种通

知书(如专利申请受理通知书、缴纳申请费通知书或者费用减缓审批通知书) 的电子

数据，也应当保存在数据库中。

2.3.2 分案申请的受理程序

2.3.2.1 国家申请的分案申请的受理程序

对于国家申请的分案申请除按照一般专利申请的受理条件对分案申请进行受理

审查外，还应当对分案申请请求书中是否填写了原申请的申请号和原申请的申请日进

细则 38

法 28 及细

则 4.1

关注公众号：何律知友，免费获取更多资料

- 304 -

行审查。分案申请请求书中原申请的申请号填写正确，但未填写原申请的申请日的，

以原申请号所对应的申请日为申请日。分案申请请求书中未填写原申请的申请号或者

填写的原申请的申请号有误的，按照一般专利申请受理。

对符合受理条件的分案申请，专利局应当受理，给出专利申请号，以原申请的申

请日为申请日， 并记载分案申请递交日。

2.3.2.2 进入国家阶段的国际申请的分案申请的受理程序

国际申请进入国家阶段之后提出的分案申请，审查员除了按照一般专利申请的受

理条件对分案申请进行受理审查外，还应当核实分案申请请求书中是否填写了原申请

的申请日和原申请的申请号，该原申请的申请日应当是其国际申请日，原申请的申请

号是进入国家阶段时专利局给予的申请号，并应当在其后的括号内注明原申请的国际

申请号。

2.3.3 不受理程序

专利申请不符合受理条件的，不受理程序如下：

(1)确定收到日：根据文件收到日期，在文件上注明受理部门收到日，以记载受

理部门收到该申请文件的日期。

(2) 采集数据并发出文件不受理通知书：采集数据，作出文件不受理通知书，送

交当事人。文件不受理通知书至少应当记载当事人姓名或者名称、详细地址、不受理

原因及不受理文档编号，加盖专利局受理处或者代办处印章，并有审查员署名及发文

日期。

(3) 不符合受理条件的申请文件存档备查，原则上不退回当事人。

在专利局受理处或者代办处窗口直接递交的专利申请，不符合受理条件的，应当

直接向当事人说明原因，不予接收。

3.其他文件的受理与不受理

3.1 其他文件的受理条件

申请后当事人提交的其他文件符合下列条件的，专利局应当受理：

(1)各文件中注明了该文件所涉及专利申请的申请号(或专利号)，并且仅涉及一

件专利申请(或专利)。

(2)各文件用中文书写，字迹清晰、字体工整，并且用不易擦去的笔迹完成；外

文证明材料附有中文清单。

专利局受理处、代办处、专利复审委员会收到申请人(或专利权人) 或者其他相

关当事人递交的与专利申请有关的其他文件时，应当检查和核对全部文件。

3.2 其他文件的受理程序

其他文件符合受理条件的，受理程序如下：

(1)确定收到日：根据文件收到日期，在文件上注明受理部门接收日，以记载受

理部门收到该文件的日期。

(2)核实文件数量：清点全部文件数量。核对清单上当事人注明的文件名称与数

量，将核实情况记录在清单上；申请人未提供清单的，核对主文件上注明的附件情况，

将核实情况记录在主文件上。递交文件的申请号是错号的，若受理处依据其他信息能

正确判定其正确申请号的，可以依职权予以确定；若不能予以判定的，则不予受理。

(3)确定递交日： 其他文件递交日的确定参照本章第 2.3.1 节第(3) 项的规定。

文件递交日应当记录在主文件上。

(4)给出收到文件回执：当事人在受理窗口递交文件的同时附具了文件清单一式

关注公众号：何律知友，免费获取更多资料

- 305 -

两份的，应当在清单副本上注明受理部门接收日，注明文件核实情况后送交当事人作

为回执，清单正本上应当加盖审查员名章和发文日期后存入案卷。当事人在递交文件

同时未附具文件清单，或者附送了文件清单但不足两份的，不出具收到文件的回执。

当事人以寄交方式递交文件的，专利局不再出具收到文件回执。

专利代理机构批量递交文件并且提供了文件清单的，其文件清单经受理部门确认

签章后一份交专利代理机构作为回执，另一份存档备查。

(5) 数据采集与文件扫描：采集文件的类型、份数、页数和文件代码等所有相关

数据，对文件进行扫描，并存入数据库中。

3.3 其他文件的不受理程序

其他文件不符合受理条件的，按照本章第 2.3.3 节中规定的程序处理并发出文件

不受理通知书。

4.申请日的更正

申请人收到专利申请受理通知书之后认为该通知书上记载的申请日与邮寄该申

请文件日期不一致的，可以请求专利局更正申请日。

专利局受理处收到申请人的申请日更正请求后，应当检查更正请求是否符合下列

规定：

(1)在递交专利申请文件之日起两个月内或者申请人收到专利申请受理通知书一

个月内提出。

(2)附有收寄专利申请文件的邮局出具的寄出日期的有效证明，该证明中注明的

寄出挂号号码与请求书中记录的挂号号码一致。

符合上述规定的，应予更正申请日； 否则， 不予更正申请日。

准予更正申请日的，应当作出重新确定申请日通知书，送交申请人，并修改有关

数据；不予更正申请日的，应当对此更正申请日的请求发出视为未提出通知书，并说

明理由。

当事人对专利局确定的其他文件递交日有异议的，应当提供专利局出具的收到文

件回执、收寄邮局出具的证明或者其他有效证明材料。证明材料符合规定的，专利局

应当重新确定递交日并修改有关数据。

5.受理程序中错误的更正

专利局受理处或者代办处在受理工作中出现的错误一经发现，应当及时更正，并

发出修改更正通知书，同时修改有关数据。对专利局内部错投到各审查部门的文件应

当及时退回受理处，并注明退回原因。

6.查 询

专利局受理处设置收文登记簿。当事人除能提供专利局或者专利局代办处的收文

回执或者受理通知书外，以收文登记簿的记载为准。

查询时效为一年，自提交该文件之日起算。

关注公众号：何律知友，免费获取更多资料

- 306 -

第四章 专利申请文档

1.文档及组成

专利申请文档是在专利申请审查程序中以及专利权有效期内逐步形成、并作为原

始记录保存起来以备查考的各种文件的集合，包括案卷和电子文档。专利申请文档是

专利局进行审批和作出各种结论的依据。

2.案 卷

案卷包括案卷夹和案卷夹内的各种文件。

2.1 案卷夹

案卷夹用于保存文件，同时也用于记录案卷的重要内容，因此案卷夹是案卷的一

个重要组成部分。

当案卷夹遭到自然或者人为的损坏需要更换新案卷夹时，应当将案卷夹上的全部

记录移至新案卷夹上，并将原案卷夹与案卷同时保存，不得销毁。

2.2 文 件

专利申请案卷中的文件主要来自以下几个方面：

(1)申请人提出专利申请时，提交的专利申请文件及其他文件。

(2)专利局在对专利申请文件及其他文件进行审查的过程中，申请人应审查员要

求作出的各种答复。

(3)提出专利申请之后申请人主动办理各种手续时提交的文件及证明材料。

(4)在专利申请审查程序中以及专利权有效期间内，任何人依法对专利申请(或专

利) 提交的各种文件以及人民法院等部门对这些文件审理后产生的文件。

(5) 其他相关文件。

上述文件经过处理、立卷、归档形成案卷的重要组成部分。

2.3 案卷的立卷

立卷时应当遵循以下原则：

(1)真实原则。收集的内容应当是申请人(或专利权人)、其他相关当事人等在申

请专利、专利申请的审批、授权后各个法律程序中提交的原始文件。这些文件不得替

换、删除、补充和涂改。

(2)独立原则。每一件专利申请应当建立一份独立的案卷，以该专利申请的申请

号作为该案卷的案卷号，该案卷号使用于案卷存在的全过程。

同一申请人(或专利权人) 对若干专利申请(或专利) 办理内容完全相同的手续

时，应当分别对所有专利申请(或专利) 提出请求，这些文件将被归入各自的案卷中。

申请人(或专利权人) 不得使用“参见” 的方式省略文件。对于专利申请集体进行申

请人(或专利权人) 名称变更或者权利转移的，证明文件副本由专利局确认后，与正

本具有同等效力。

(3)时间顺序原则。当事人依法向专利局办理各种手续时，专利局应当对所提出

的各种文件及时处理，并立卷归档。

专利申请案卷应当按照各文件处理时间的先后顺序立卷。

3.电子文档

电子文档的建立应当参照本章第 2.3 节的原则，并包括以下内容：

关注公众号：何律知友，免费获取更多资料

- 307 -

(1) 专利局基于当事人提交的纸件文件制作的图形文件和代码化文件；

(2) 当事人按照规定形式提交的核苷酸或者氨基酸的序列表；

(3) 在专利审批程序和复审、无效程序中，专利局、专利复审委员会作出的通知、

决定(如补正通知书、驳回决定等)及其他文件(如发明专利申请单行本，发明专利、

实用新型专利和外观设计专利单行本等)；

(4) 专利费用的相关数据；

(5) 与专利申请或者专利审批有关的法律状态及变化的历史记录；

(6) 在专利审批程序中全部著录项目及其变更的历史记录；

(7) 当事人以电子申请方式提交的电子文件；

(8) 专利权评价报告；

(9) 分类号、所属审查部门、各种标记(如优先权标记、实审请求标记、保密标

记等)。

4.法律效力

专利申请文档是对专利审批、复审、无效宣告等法律程序和涉及由权利归属纠纷

引起的相关程序的真实记录。

5.查阅和复制

5.1 查阅和复制的原则

(1) 专利局对公布前的发明专利申请、授权公告前的实用新型和外观设计专利申请负

有保密责任。在此期间，查阅和复制请求人仅限于该案申请人及其专利代理人。

(2) 任何人均可向专利局请求查阅和复制公布后的发明专利申请案卷和授权后

的实用新型和外观设计专利申请案卷。

(3) 对于已经审结的复审案件和无效宣告案件的案卷，原则上可以查阅和复制。

(4) 专利局、专利复审委员会对尚未审结的复审和无效案卷负有保密责任。对于

复审和无效宣告程序中的文件，查阅和复制请求人仅限于该案当事人。

(5) 案件结论为视为未提出、不予受理、主动撤回、视为撤回的复审和无效案卷，

对于复审和无效宣告程序中的文件，查阅和复制请求人仅限于该案当事人。

(6) 专利局、专利复审委员会根据审查需要要求当事人提供的各种文件，原则上

可以查阅和复制。但查阅和复制行为可能存在损害当事人合法权益，或者涉及个人隐

私或者商业秘密等情形的除外。

(7) 涉及国家利益或者因专利局、专利复审委员会内部业务及管理需要在案卷中

留存的有关文件，不予查阅和复制。

5.2 允许查阅和复制的内容

(1)对于公布前的发明专利申请、 授权公告前的实用新型和外观设计专利申请，

该案申请人或者代理人可以查阅和复制该专利申请案卷中的有关内容， 包括： 申请

文件， 与申请直接有关的手续文件， 以及在初步审查程序中向申请人发出的通知书

和决定书、 申请人对通知书的答复意见正文。

(2)对于已经公布但尚未公告授予专利权的发明专利申请案卷，可以查阅和复制

该专利申请案卷中的有关内容，包括：申请文件，与申请直接有关的手续文件，公布

文件，在初步审查程序中向申请人发出的通知书和决定书、申请人对通知书的答复意

见正文，以及在实质审查程序中向申请人发出的通知书、检索报告和决定书。

(3) 对于已经公告授予专利权的专利申请案卷，可以查阅和复制的内容包括：申

请文件，优先权文件，与申请直接有关的手续文件，发明专利申请单行本，发明专利、

法 21.3

细则 118.1

细则 118.1

关注公众号：何律知友，免费获取更多资料

- 308 -

实用新型专利和外观设计专利单行本，专利登记簿，专利权评价报告，以及在各已审

结的审查程序（包括初步审查、实质审查、复审和无效宣告等）中专利局、专利复审

委员会向申请人或者有关当事人发出的通知书、检索报告和决定书、申请人或者有关

当事人对通知书的答复意见。

(4)对于处在复审程序、无效宣告程序之中尚未结案的专利申请案卷，因特殊情

况需要查阅和复制的，经有关方面同意后，参照上述第(1) 和(2) 项的有关规定查阅

和复制专利申请案卷中进入当前审查程序以前的内容。

5.3 查阅和复制程序

查阅和复制专利申请案卷中的文件，应当按照下列顺序进行：

(1)请求人提出书面请求并缴纳规定费用。

(2)专利局工作人员在审核请求人出具的有关证明或者证件后，到案卷所在部门

提取案卷，根据本章第 5.2 节的规定对案卷进行整理，取出不允许查阅和复制的文件。

(3)与请求人约定查阅时间并发出查阅通知书。

(4)查阅人凭查阅通知书到指定地点查阅文件，对需要复制的文件进行复制。

(5)专利局工作人员对查阅完毕的专利申请案卷重新整理，并将请求阅档的证明

原件和证件复印件存入案卷后，将该案卷退回所在部门。

6.案卷的保存期限和销毁

6.1 保存期限

已结案的案卷可分成：未授权结案(视为撤回、撤回和驳回等) 的案卷和授权后

结案(视为放弃取得专利权、主动放弃专利权、未缴年费专利权终止、专利权期限届

满和专利权被宣告全部无效等) 的案卷两种。

未授权结案的案卷的保存期限不少于二年，一般为三年；授权后结案的案卷的保

存期限不少于三年，一般为五年。保存期限自结案日起算。

有分案申请的原申请的案卷的保存期从最后结案的分案的结案日起算。

作出不受理决定的专利申请文件保存期限为一年。保存期限自不受理通知书发出

之日起算。

6.2 销 毁

销毁前通过计算机作出案卷销毁清册，该清册记载被销毁的案卷的案卷号、基本

著录项目、销毁日期。清册经主管局长签署同意销毁后，由主管案卷部门实施销毁工

作。

第五章 保密申请与向外国申请专利的保密审查

细 则 118.2

及.3

关注公众号：何律知友，免费获取更多资料

- 309 -

1.保密的范围

专利法第四条规定的保密范围是涉及国家安全或者重大利益两个方面的发明创

造。

根据专利法实施细则第七条第一款的规定，专利局受理的专利申请涉及国防利益

需要保密的，应当及时移交国防专利机构进行审查。

根据专利法实施细则第七条第二款的规定，专利局认为其受理的发明或者实用新

型专利申请涉及国防利益以外的国家安全或者重大利益需要保密的，应当及时作出按

照保密专利申请处理的决定，并通知申请人。

2.保密的基准

保密的基准按照国家有关规定执行。

3.专利申请的保密确定

3.1 申请人提出保密请求的保密确定

3.1.1 保密请求的提出

申请人认为其发明或者实用新型专利申请涉及国家安全或者重大利益需要保密

的，应当在提出专利申请的同时，在请求书上作出要求保密的表示，其申请文件应当

以纸件形式提交。申请人也可以在发明专利申请进入公布准备之前，或者实用新型专

利申请进入授权公告准备之前，提出保密请求。

申请人在提出保密请求之前已确定其申请的内容涉及国家安全或者重大利益需

要保密的，应当提交有关部门确定密级的相关文件。

3.1.2 保密的确定

审查员应当根据保密基准对专利申请进行审查，并根据不同情况确定是否需要保

密。

(1)专利申请的内容涉及国防利益的，由国防专利局进行保密确定。需要保密的，

应当及时移交国防专利局进行审查，审查员向申请人发出专利申请移交国防专利局通

知书；不需要保密的，审查员应当发出保密审批通知书，通知申请人该专利申请不予

保密，按照一般专利申请处理。

(2)发明或者实用新型内容涉及国防利益以外的国家安全或者重大利益的，由专

利局进行保密确定，必要时可以邀请相关领域的技术专家协助确定。审查员根据保密

确定的结果发出保密审批通知书，需要保密的，通知申请人该专利申请予以保密，按

照保密专利申请处理；不需要保密的，通知申请人该专利申请不予保密，按照一般专

利申请处理。

3.2 专利局自行进行的保密确定

分类审查员在对发明或者实用新型专利申请进行分类时，应当将发明内容可能涉

及国家安全或者重大利益，但申请人未提出保密请求的发明或者实用新型专利申请挑

选出来。审查员应当参照本章第 3.1.2 节的规定，对上述专利申请进行保密确定。

对于已确定为保密专利申请的电子申请，如果涉及国家安全或者重大利益需要保

密，审查员应当将该专利申请转为纸件形式继续审查并通知申请人，申请人此后应当

以纸件形式向专利局或国防专利局递交各种文件，不得通过电子专利申请系统提交文

件。

细则 7.1

细则 7.2

细则 7

细则 55

关注公众号：何律知友，免费获取更多资料

- 310 -

4.保密专利申请的审批流程

(1) 涉及国防利益需要保密的专利申请，由国防专利局进行审查，经审查没有发

现驳回理由的，由专利局根据国防专利局的审查意见作出授予国防专利权的决定，并

委托国防专利局颁发国防专利证书，同时在专利公报上公告国防专利的专利号、申请

日和授权公告日。

国防专利复审委员会作出宣告国防专利权无效决定的，专利局应当在专利公报上

公告专利号、授权公告日、无效宣告决定号和无效宣告决定日。

(2) 涉及国防利益以外的国家安全或者重大利益需要保密的发明或者实用新型

专利申请，由专利局按照以下程序进行审查和管理。

审查员应当对确定需要保密的专利申请案卷作出保密标记，在对该专利申请作出

解密决定之前，对其进行保密管理。保密专利申请的初步审查和实质审查均由专利局

指定的审查员进行。

对于发明专利申请，初步审查和实质审查按照与一般发明专利申请相同的基准进

行。初步审查合格的保密专利申请不予公布，实质审查请求符合规定的，直接进入实

质审查程序。经实质审查没有发现驳回理由的，作出授予保密发明专利权的决定，并

发出授予发明专利权通知书和办理登记手续通知书。

对于实用新型专利申请，初步审查按照与一般实用新型专利申请相同的基准进

行。经初步审查没有发现驳回理由的，作出授予保密实用新型专利权的决定，并发出

授予实用新型专利权通知书和办理登记手续通知书。

保密专利申请的授权公告仅公布专利号、申请日和授权公告日。

5.专利申请(或专利) 的解密程序

5.1 申请人(或专利权人) 提出解密请求

保密专利申请的申请人或者保密专利的专利权人可以书面提出解密请求。提出保

密请求时提交了有关部门确定密级的相关文件的，申请人(或专利权人) 提出解密请

求时，应当附具原确定密级的部门同意解密的证明文件。

专利局对提出解密请求的保密专利申请(或专利) 进行解密确定，并将结果通知

申请人。

5.2 专利局定期解密

专利局每两年对保密专利申请(或专利) 进行一次复查，经复查认为不需要继续

保密的，通知申请人予以解密。

5.3 解密后的处理

审查员应当对已经解密的专利申请(或专利) 作出解密标记。发明专利申请解密

后，尚未被授予专利权的，按照一般发明专利申请进行审查和管理，符合公布条件的，

应当予以公布，并出版发明专利申请单行本；实用新型专利申请解密后，尚未被授予

专利权的，按照一般实用新型专利申请进行审查和管理。

发明或者实用新型专利解密后，应当进行解密公告、出版发明或者实用新型专利

单行本，并按照一般专利进行管理。

6．向外国申请专利的保密审查

专利法第二十条第一款规定，任何单位或者个人将在中国完成的发明或者实用新

型向外国申请专利的，应当事先报经专利局进行保密审查。

专利法第二十条第四款规定，对违反本条第一款规定向外国申请专利的发明或者

关注公众号：何律知友，免费获取更多资料

- 311 -

实用新型，在中国申请专利的，不授予专利权。

根据专利法实施细则第八条的规定，任何单位或者个人将在中国完成的发明或者

实用新型向外国申请专利的，应当采用下列方式之一请求专利局进行保密审查：

(1) 直接向外国申请专利或者向有关国外机构提交专利国际申请的，应当事先向

专利局提出请求，并详细说明其技术方案；

(2) 向专利局申请专利后拟向外国申请专利或者向有关国外机构提交专利国际

申请的，应当在向外国申请专利或者向有关国外机构提交专利国际申请前向专利局提

出请求。

向专利局提交专利国际申请的，视为同时提出了保密审查请求。

上述规定中所述的向外国申请专利是指向外国国家或外国政府间专利合作组织

设立的专利主管机构提交专利申请，向有关国外机构提交专利国际申请是指向作为Ｐ

ＣＴ受理局的外国国家或外国政府间专利合作组织设立的专利主管机构或世界知识

产权组织国际局提交专利国际申请。

6.1 准备直接向外国申请专利的保密审查

6.1.1 保密审查请求的提出

向外国申请专利保密审查请求的文件应当包括向外国申请专利保密审查请求书

和技术方案说明书。请求书和技术方案说明书应当使用中文，请求人可以同时提交相

应的外文文本供审查员参考。技术方案说明书应当与向外国申请专利的内容一致。技

术方案说明书可以参照专利法实施细则第十七条的规定撰写，并符合本部分第一章的

其他规定。

6.1.2 保密审查

审查员对向外国申请专利保密审查请求文件进行初步保密审查。请求文件形式不

符合规定的，审查员应当通知请求人该向外国申请专利保密审查请求视为未提出，请

求人可以重新提出符合规定的向外国申请专利保密审查请求。技术方案明显不需要保

密的，审查员应当及时通知请求人可以就该技术方案向外国申请专利。技术方案可能

需要保密的，审查员应当将需作进一步保密审查、暂缓向外国申请专利的审查意见通

知请求人。审查员发出向外国申请专利保密审查意见通知书，将上述审查结论通知请

求人。

请求人未在其请求递交日起四个月内收到向外国申请专利保密审查意见通知书

的，可以就该技术方案向外国申请专利。

已通知请求人暂缓向外国申请专利的，审查员应当作进一步保密审查，必要时可

以邀请相关领域的技术专家协助审查。审查员根据保密审查的结论发出向外国申请专

利保密审查决定，将是否同意就该技术方案向外国申请专利的审查结果通知请求人。

请求人未在其请求递交日起六个月内收到向外国申请专利保密审查决定的，可以

就该技术方案向外国申请专利。

专利法实施细则第九条所称申请人未在其请求递交日起四个月或六个月内收到

相应通知或决定，是指专利局发出相应通知或决定的推定收到日未在规定期限内。

6.2 申请专利后拟向外国申请专利的保密审查

6.2.1 保密审查请求的提出

申请人拟在向专利局申请专利后又向外国申请专利的，应当在提交专利申请同时

或之后提交向外国申请专利保密审查请求书。未按上述规定提出请求的，视为未提出

请求。向外国申请专利的内容应当与该专利申请的内容一致。

细则 8.2

细则 9.1

细则 9.2

细则 8.2

关注公众号：何律知友，免费获取更多资料

- 312 -

6.2.2 保密审查

对提出向外国申请专利保密审查请求的专利申请，审查员应当参见本章第 6.1.2

节中的规定进行保密审查。

6.3 国际申请的保密审查

6.3.1 保密审查请求的提出

申请人向专利局提交国际申请的，视为同时提出向外国申请专利保密审查请求。

6.3.2 保密审查

国际申请不需要保密的，审查员应当按照正常国际阶段程序进行处理。国际申请

需要保密的，审查员应当自申请日起三个月内发出因国家安全原因不再传送登记本和

检索本的通知书，通知申请人和国际局该申请将不再作为国际申请处理，终止国际阶

段程序。申请人收到上述通知的，不得就该申请的内容向外国申请专利。

第六章 通知和决定

细则 8.2

关注公众号：何律知友，免费获取更多资料

- 313 -

1.通知和决定的产生

1.1 通知和决定

在专利申请的审批程序、复审程序、无效宣告程序以及专利法及其实施细则规定

的其他程序中，审查员根据不同情况，将作出各种通知和决定。这些通知和决定主要

包括：专利申请受理通知书、审查意见通知书、补正通知书、手续合格通知书、视为

撤回通知书、恢复权利请求审批通知书、发明专利申请实质审查请求期限届满前通知

书、缴费通知书、费用减缓审批通知书、发明专利申请初步审查合格通知书、发明专

利申请公布通知书、发明专利申请进入实质审查阶段通知书、授予发明专利权通知书、

授予实用新型专利权通知书、授予外观设计专利权通知书、办理登记手续通知书、视

为放弃取得专利权通知书、专利权终止通知书、驳回决定、复审决定书、无效宣告请

求审查决定等。

1.2 通知和决定的撰写

撰写通知和决定应当符合专利法及其实施细则和本指南的有关规定。

除本指南中其他章节作出专门规定之外，通知和决定一般应当包括：收件人信息、

著录项目、通知或者决定的内容、署名和／或盖章、发文日期。其中：

(1)收件人信息包括：收件人地址、邮政编码、收件人姓名。

(2)著录项目包括：申请号(或专利号)、发明创造名称、全体申请人(或专利权人)

姓名或者名称，如果是无效、中止程序中的通知书，还应当包括全体请求人的姓名或

者名称。

(3)通知、决定的内容包括：通知或者决定的名称及正文。在作出不利于当事人

的通知或者决定时，应当说明理由，必要时指明后续法律程序。

(4)署名和／或盖章：通知和决定应当有审查员署名或者盖章；需要审核的，还

应当由审核人员署名或者盖章；发出的通知和决定均应当加盖国家知识产权局或者国

家知识产权局专利复审委员会审查业务用章。

2.通知和决定的送达

2.1 送达方式

2.1.1 邮 寄

邮寄送达文件是指通过邮局把通知和决定送交当事人。除另有规定外，邮寄的文

件应当挂号，并应当在计算机中登记挂号的号码、收件人地址和姓名、文件类别、所

涉及的专利申请号、发文日期、发文部门。邮寄被退回的函件要登记退函日期。

2.1.2 直接送交

经专利局同意，专利代理机构可以在专利局指定的时间和地点，按时接收通知和

决定。特殊情况下经专利局同意，当事人本人也可以在专利局指定的时间和地点接收

通知和决定。

除受理窗口当面交付受理通知书和文件回执外，当面交付其他文件时应当办理登

记签收手续。特殊情况下，应当由当事人在申请案卷上签字或者盖章，并记录当事人

身份证件的名称、号码和签发单位。

2.1.3 电子方式送达

对于以电子文件形式提交的专利申请，专利局以电子文件形式向申请人发出各种

通知书、决定和其他文件的，申请人应当按照电子专利申请系统用户注册协议规定的

细则 4

关注公众号：何律知友，免费获取更多资料

- 314 -

方式接收。

2.1.4 公告送达

专利局发出的通知和决定被退回的，审查员应当与文档核对；如果确定文件因送

交地址不清或者存在其他原因无法再次邮寄的，应当在专利公报上通过公告方式通知

当事人。自公告之日起满一个月，该文件视为已经送达。

2.2 收件人

2.2.1 当事人未委托专利代理机构

当事人未委托专利代理机构的，通知和决定的收件人为请求书中填写的联系人。

若请求书中未填写联系人的，收件人为当事人；当事人有两个以上时，请求书中另有

声明指定非第一署名当事人为代表人的，收件人为该代表人；除此之外，收件人为请

求书中第一署名当事人。

2.2.2 当事人已委托专利代理机构

当事人委托了专利代理机构的，通知和决定的收件人为该专利代理机构指定的专

利代理人。专利代理人有两个的，收件人为该两名专利代理人。

2.2.3 其他情况

当事人无民事行为能力的，在专利局已被告知的情况下，通知和决定的收件人是

法定监护人或者法定代理人。

2.3 送达日

2.3.1 邮寄、直接送交和电子方式送达

通过邮寄、直接送交和电子方式送达的通知和决定，自发文日起满十五日推定为

当事人收到通知和决定之日。对于通过邮寄的通知和决定，当事人提供证据，证明实

际收到日在推定收到日之后的，以实际收到日为送达日。

2.3.2 公告送达

通知和决定是通过在专利公报上公告方式通知当事人的，以公告之日起满一个月

推定为送达日。当事人见到公告后可以向专利局提供详细地址，要求重新邮寄有关文

件，但仍以自公告之日起满一个月为送达日。

3.退件的处理和文件的查询

3.1 退件的处理

邮寄退回的通知和决定由发文部门作计算机登录，再转送相关部门进行处理。

处理退件首先应当根据申请文档中申请人、专利代理机构提供的各种文件进行分

析，查清退件的原因。能够重新确定正确地址和收件人的，更正后重新发出。

退件经过处理仍无法邮寄或者再次被退回时，根据通知和决定的性质，必要时采

用公告的方式送达当事人。

退件(连同信封) 应当存档。

3.2 文件的查询

当事人陈述未收到专利局的某一通知和决定的，应当由退件处理部门进行查询。

查询首先在专利局发文部门进行，查询结果(包括通知和决定的发文日期、挂号号码

细则 4

关注公众号：何律知友，免费获取更多资料

- 315 -

和收件人) 应当由退件处理部门通知当事人。

当事人需要进一步了解送达情况的，应当办理邮路查询手续，由发文部门通过当

地邮局查询收件人所在邮政部门。查询结果表明未送达的责任在专利局或者邮局的，

应当按照新的发文日重新发出有关通知和决定；查询结果表明未送达的责任在收件人

所在单位收发部门或者收件人本人及其有关人员的，专利局可以根据当事人的请求重

新发出有关通知和决定的复印件，但不得变更发文日。

邮路查询时效为十个月，自发文日起计算。

第七章 期限、权利的恢复、中止、审查的顺序

关注公众号：何律知友，免费获取更多资料

- 316 -

1.期限的种类

1.1 法定期限

法定期限是指专利法及其实施细则规定的各种期限。例如，发明专利申请的实质

审查请求期限(专利法第三十五条第一款的规定)、申请人办理登记手续的期限(专利

法实施细则第五十四条第一款的规定)。

1.2 指定期限

指定期限是指审查员在根据专利法及其实施细则作出的各种通知中，规定申请人

(或专利权人)、其他当事人作出答复或者进行某种行为的期限。例如，根据专利法第

三十七条的规定，专利局对发明专利申请进行实质审查后，认为不符合专利法规定的，

应当通知申请人，要求其在指定的期限内陈述意见，或者对其申请进行修改，该期限

由审查员指定。又如，根据专利法实施细则第三条第二款的规定，当事人根据专利法

及其实施细则规定提交的各种证件和证明文件是外文的，专利局认为必要时，可以要

求当事人在指定期限内提交中文译文，该期限也由审查员指定。

指定期限一般为两个月。发明专利申请的实质审查程序中，申请人答复第一次审

查意见通知书的期限为四个月。对于较为简单的行为，也可以给予一个月或更短的期

限。上述指定期限自推定当事人收到通知之日起计算。

2.期限的计算

2.1 期限的起算日

(1)自申请日、优先权日、授权公告日等固定日期起计算大部分法定期限是自申

请日、优先权日、授权公告日等固定日期起计算的。例如，专利法第四十二条规定的

专利权的期限均自申请日起计算。专利法第二十九条第一款规定要求外国优先权的发

明或者实用新型专利申请应当在十二个月内提出，该期限的起算日为在外国第一次提

出专利申请之日(优先权日)。

(2)自通知和决定的推定收到日起计算

全部指定期限和部分法定期限自通知和决定的推定收到日起计算。例如，审查员

根据专利法第三十七条的规定指定申请人陈述意见或者修改其申请的期限(指定期限)

是自推定申请人收到审查意见通知书之日起计算；专利法实施细则第五十四条第一款

规定的申请人办理登记手续的期限(法定期限) 是自推定申请人收到授予专利权通知

之日起计算。

推定收到日为自专利局发出文件之日(该日期记载在通知和决定上) 起满十五

日。例如，专利局于 2001 年 7 月 4 日发出的通知书，其推定收到日为 2001 年 7 月 19

日。

2.2 期限的届满日

期限起算日加上法定或者指定的期限即为期限的届满日。相应的行为应当在期限

届满日之前、最迟在届满日当天完成。

2.3 期限的计算

期限的第一日(起算日) 不计算在期限内。期限以年或者月计算的，以其最后一

月的相应日(与起算日相对应的日期)为期限届满日；该月无相应日的，以该月最后一

日为期限届满日。例如，一件发明专利申请的申请日为 1998 年 6 月 1 日，其实质审

查请求期限的届满日应当是 2001 年 6 月 1 日。又如，专利局于 2008 年 6 月 6 日发出

细则 4.3

细则 5

关注公众号：何律知友，免费获取更多资料

- 317 -

审查意见通知书，指定期限两个月，其推定收到日是 2008 年 6 月 21 日(遇休假日不

顺延)，则期限届满日应当是 2008 年 8 月 21 日。再如，专利局于 1999 年 12 月 16 日

发出的通知书，其推定收到日是 1999 年 12 月 31 日，如果该通知书的指定期限为两

个月，则期限届满日应当是 2000 年 2 月 29 日。

期限届满日是法定休假日或者移用周休息日的，以法定休假日或者移用周休息日

后的第一个工作日为期限届满日，该第一个工作日为周休息日的，期限届满日顺延至

周一。法定休假日包括国务院发布的《全国年节及纪念日放假办法》第二条规定的全

体公民放假的节日和《国务院关于职工工作时间的规定》第七条第一款规定的周休息

日。

3.期限的监视

3.1 期限的确定

各种期限均自期限起算日确定。例如，申请人提出专利申请，并确定了其申请日

后，在建立专利申请文档的同时确定自申请日起算的各种期限；审查员在作出各种与

期限有关的通知和决定时，确定自该通知和决定推定收到日起算的答复期限。

3.2 期限监视方式

各种期限的监视一般由计算机系统进行。申请人办理与期限有关的手续后，在计

算机系统中应当记录办理手续的日期，并将该日期与期限届满日进行比较，确定该手

续在期限方面的合法性。

期限以日为单位进行监视并及时处理。期限届满日起满一个月尚未销去的期限，

应当予以处理，作出相应处理决定。例如，专利局于 2001 年 9 月 4 日发出补正通知

书指定申请人于一个月内提交优先权转让证明文件的中文译本，该通知书的推定收到

日为 2001 年 9 月 19 日，期限届满日为 2001 年 10 月 19 日，如果专利局一直未收到

申请人提交的中文译本，应当于 2001 年 11 月 19 日后针对该期限进行处理，并发出

视为未要求优先权通知书。

3.3 期限届满的通知

(1)发明专利申请实质审查请求期限届满前三个月，对尚未提出实质审查请求或

者尚未缴纳实质审查费的发明专利申请发出发明专利申请实质审查请求期限届满前

通知书，通知申请人办理有关手续。

(2)专利年费缴纳期限届满后一个月，对尚未缴纳相关费用的专利发出缴费通知

书，通知专利权人在专利法实施细则第九十八条规定的滞纳期内缴纳相关费用及滞纳

金。

(3) 其他期限届满前不发出通知书提示。

4.期限的延长

4.1 延长期限请求

当事人因正当理由不能在期限内进行或者完成某一行为或者程序时，可以请求延

长期限。可以请求延长的期限仅限于指定期限。但在无效宣告程序中，专利复审委员

会指定的期限不得延长。

请求延长期限的，应当在期限届满前提交延长期限请求书，说明理由，并缴纳延

长期限请求费。延长期限请求费以月计算。

4.2 延长期限请求的批准

细则 6.4 及 71

细则 6.4 及 99.2

关注公众号：何律知友，免费获取更多资料

- 318 -

延长期限请求由作出相应通知和决定的部门或者流程管理部门进行审批。

延长的期限不足一个月的，以一个月计算。延长的期限不得超过两个月。对同一

通知或者决定中指定的期限一般只允许延长一次。

延长期限请求不符合规定的，审查员应当发出延长期限审批通知书，并说明不予

延长期限的理由；符合规定的，审查员应当发出延长期限审批通知书，在计算机系统

中更改该期限的届满日，继续监视该期限。

5.耽误期限的处置

5.1 作出处分决定前的审核

申请人(或专利权人) 耽误期限的后果是丧失各种相应的权利，这些权利主要包

括： 专利申请权(或专利权)、优先权等。

审查员在作出各种处分决定前，应当对是否需要作出该决定进行复核，当确认申

请人(或专利权人) 在规定期限之内未完成应当完成的行为时，再作出相应的处分决

定。

5.2 处分决定

因耽误期限作出的处分决定主要包括：视为撤回专利申请权、视为放弃取得专利

权的权利、专利权终止、不予受理、视为未提出请求和视为未要求优先权等。

处分决定的撰写应当符合本部分第六章第 1.2 节的规定，并自期限届满日起满一

个月后作出。

5.3 作出处分决定后的处理

处分决定不影响专利申请权(或专利权) 的，原程序继续进行。

处分决定作出后，专利申请权(或专利权) 丧失的，应当按照规定给予两个月(自

该处分决定的推定收到日起算) 的恢复权利请求期限，期满未提出恢复权利请求或者

恢复权利请求不符合规定的，自处分通知书发出之日起四个月(涉及复审或者无效宣

告程序的为六个月) 后分别按照以下情形处理：

(1) 处分决定涉及尚未公开的专利申请的，应当对处分决定再次复核，确定无误

的，将专利申请进行失效处理。

(2) 处分决定涉及已公布的发明专利申请或者已公告的专利的，应当对处分决定

再次复核，确定无误的，在专利公报上公告相应处分决定，将专利申请(或专利) 进

行失效处理。

作出丧失专利申请权(或专利权) 的处分决定后又收到有关文件表明相关手续已

在规定的期限内完成的，流程部门应当及时撤销有关处分决定，发出修改更正通知书，

处分决定已公告的还应当作出公告更正。

6.权利的恢复

6.1 适用范围

专利法实施细则第六条第一款和第二款规定了当事人因耽误期限而丧失权利之

后，请求恢复其权利的条件。该条第五款又规定，不丧失新颖性的宽限期、优先权期

限、专利权期限和侵权诉讼时效这四种期限被耽误而造成的权利丧失，不能请求恢复

权利。

6.2 手 续

根据专利法实施细则第六条第二款规定请求恢复权利的，应当自收到专利局或者

细则 6

关注公众号：何律知友，免费获取更多资料

- 319 -

专利复审委员会的处分决定之日起两个月内提交恢复权利请求书，说明理由，并同时

缴纳恢复权利请求费；根据专利法实施细则第六条第一款规定请求恢复权利的，应当

自障碍消除之日起两个月内，最迟自期限届满之日起两年内提交恢复权利请求书，说

明理由，必要时还应当附具有关证明文件。

当事人在请求恢复权利的同时，应当办理权利丧失前应当办理的相应手续，消除

造成权利丧失的原因。例如，申请人因未缴纳申请费，其专利申请被视为撤回后，在

请求恢复其申请权的同时，还应当补缴规定的申请费。

6.3 审 批

审查员应当按照本章第 6.1 节和第 6.2 节的规定对恢复权利的请求进行审查。

(1) 恢复权利的请求符合规定的，应当准予恢复权利，并发出恢复权利请求审批

通知书。申请人提交信函表明请求恢复权利的意愿，只要写明申请号(或专利号) 并

且签字或者盖章符合要求的，可视为合格的恢复权利请求书。

(2) 已在规定期限内提交了书面请求或缴足恢复权利请求费，但仍不符合规定

的，审查员应当发出办理恢复权利手续补正通知书，要求当事人在指定期限之内补正

或者补办有关手续，补正或者补办的手续符合规定的，应当准予恢复权利，并发出恢

复权利请求审批通知书。期满未补正或者经补正仍不符合规定的，不予恢复，发出恢

复权利请求审批通知书，并说明不予恢复的理由。

经专利局同意恢复专利申请权(或专利权) 的，继续专利审批程序。对于已公告

过处分决定的，还应当在专利公报上公告恢复权利的决定。

7.中止程序

中止，是指当地方知识产权管理部门或者人民法院受理了专利申请权(或专利权)

权属纠纷，或者人民法院裁定对专利申请权(或专利权) 采取财产保全措施时，专利

局根据权属纠纷的当事人的请求或者人民法院的要求中止有关程序的行为。

7.1 请求中止的条件

请求专利局中止有关程序应当符合下列条件：

(1)当事人请求中止的，专利申请权(或专利权) 权属纠纷已被地方知识产权管理

部门或者人民法院受理；人民法院要求协助执行对专利申请权(或专利权) 采取财产

保全措施的，应当已作出财产保全的民事裁定。

(2)中止的请求人是权属纠纷的当事人或者对专利申请权 (或专利权) 采取财产

保全措施的人民法院。

7.2 中止的范围

中止的范围是指：

(1) 暂停专利申请的初步审查、实质审查、复审、授予专利权和专利权无效宣告

程序；

(2) 暂停视为撤回专利申请、视为放弃取得专利权、未缴年费终止专利权等程序；

(3)暂停办理撤回专利申请、放弃专利权、变更申请人(或专利权人) 的姓名或者

名称、转移专利申请权(或专利权)、专利权质押登记等手续。

中止请求批准前已进入公布或者公告准备的，该程序不受中止的影响。

7.3 请求中止的手续和审批

7.3.1 权属纠纷的当事人请求的中止

细则 86.1

及 87

细则 86.1

细则 87

细则 88

关注公众号：何律知友，免费获取更多资料

- 320 -

7.3.1.1 权属纠纷的当事人请求中止的手续

专利申请权(或专利权) 权属纠纷的当事人请求专利局中止有关程序的，应当符

合下列规定：

(1)提交中止程序请求书；

(2)附具证明文件，即地方知识产权管理部门或者人民法院的写明专利申请号(或

专利号) 的有关受理文件正本或者副本。

7.3.1.2 权属纠纷的当事人请求中止的审批及处理

专利局收到当事人提出的中止程序请求书和有关证明后，专利局的流程管理部门

应当审查是否满足下列各项条件：

(1) 请求中止的专利申请(或专利) 未丧失权利，涉及无效宣告程序的除外；

(2) 未执行中止程序；

(3) 请求是由有关证明文件中所记载的权属纠纷当事人提出；

(4)受理权属纠纷的机关对该专利申请(或专利) 权属纠纷案有管辖权；

(5) 证明文件中记载的申请号(或专利号)、发明创造名称和权利人与请求中止的

专利申请(或专利) 记载的内容一致；

(6) 中止请求书与证明文件其他方面符合规定的形式要求。

不满足上述第(1) 至(5) 项条件的，审查员应当向中止程序请求人发出视为未提

出通知书。不满足上述第(6) 项条件的，例如中止程序请求书不符合格式要求或者提

交的证明文件不是正本或者副本的，审查员应当发出办理手续补正通知书，通知中止

程序请求人在一个月的期限内补正其缺陷。补正期限内，暂停有关程序。期满未补正

的或者补正后仍未能消除缺陷的，应当向中止程序请求人发出视为未提出通知书，恢

复有关程序。

满足上述条件或者经补正后满足上述条件的，应当执行中止，审查员应当向专利

申请(或专利) 权属纠纷的双方当事人发出中止程序请求审批通知书，并告知中止期

限的起止日期(自提出中止请求之日起)。对处于无效宣告程序中的专利，专利局的流

程管理部门还应当将执行中止的决定通知专利复审委员会，由专利复审委员会通知无

效宣告程序中的当事人。

7.3.2 因人民法院要求协助执行财产保全的中止

7.3.2.1 因协助执行财产保全而中止的手续

因人民法院要求协助执行财产保全措施需要中止有关程序的，应当符合下列规

定：

(1) 人民法院应当将对专利申请权(或专利权) 进行财产保全的民事裁定书及协

助执行通知书送达专利局指定的接收部门，并提供人民法院的通讯地址、邮政编码和

收件人姓名。

(2) 民事裁定书及协助执行通知书应当写明要求专利局协助执行的专利申请号

(或专利号)、发明创造名称、申请人(或专利权人) 的姓名或者名称、财产保全期限

等内容。

(3) 要求协助执行财产保全的专利申请(或专利) 处于有效期内。

7.3.2.2 因协助执行财产保全而中止的审核及处理

专利局收到人民法院的民事裁定书和协助执行通知书后，应当按照本章第

7.3.2.1 节的规定进行审核，并按照下列情形处理：

(1) 不符合规定的，应当向人民法院发出不予执行财产保全通知书，说明不执行

细则 86.2

细则 87

关注公众号：何律知友，免费获取更多资料

- 321 -

中止的原因并继续原程序。

(2) 符合规定的，应当执行中止，并向人民法院和申请人(或专利权人) 发出保

全程序开始通知书，说明协助执行财产保全期限的起止日期(自收到民事裁定书之日

起)，并对专利权的财产保全予以公告。

(3) 对已执行财产保全的不得重复进行保全。执行中止后，其他人民法院又要求

协助执行财产保全的，可以轮候保全。专利局应当进行轮候登记，对轮候登记在先的，

自前一保全结束之日起轮候保全开始。

对于处在无效宣告程序中的专利，专利局的流程管理部门还应当将执行中止的决

定通知专利复审委员会，由专利复审委员会通知无效宣告程序中的当事人。

7.4 中止的期限

7.4.1 权属纠纷的当事人请求中止的期限

对于专利申请权(或专利权) 权属纠纷的当事人提出的中止请求，中止期限一般

不得超过一年，即自中止请求之日起满一年的，该中止程序结束。

有关专利申请权(或专利权) 权属纠纷在中止期限一年内未能结案，需要继续中

止程序的，请求人应当在中止期满前请求延长中止期限，并提交权属纠纷受理部门出

具的说明尚未结案原因的证明文件。中止程序可以延长一次，延长的期限不得超过六

个月。不符合规定的，审查员应当发出延长期限审批通知书并说明不予延长的理由；

符合规定的，审查员应当发出延长期限审批通知书，通知权属纠纷的双方当事人。

7.4.2 因协助执行财产保全而中止的期限

对于人民法院要求专利局协助执行财产保全而执行中止程序的，按照民事裁定书

及协助执行通知书写明的财产保全期限中止有关程序。

人民法院要求继续采取财产保全措施的，应当在中止期限届满前将继续保全的协

助执行通知书送达专利局，经审核符合本章第 7.3.2.1 节规定的，中止期限予以延展。

7.4.3 涉及无效宣告程序的中止期限

对涉及无效宣告程序中的专利，应权属纠纷当事人请求的中止，中止期限不超过

一年，中止期限届满专利局将自行恢复有关程序。

7.5 中止程序的结束

7.5.1 权属纠纷的当事人提出的中止程序的结束

中止期限届满，专利局自行恢复有关程序，审查员应当向权属纠纷的双方当事人

发出中止程序结束通知书。

对于尚在中止期限内的专利申请(或专利)，地方知识产权管理部门作出的处理决

定或者人民法院作出的判决产生法律效力之后(涉及权利人变更的，在办理著录项目

变更手续之后)，专利局应当结束中止程序。

专利局收到当事人、利害关系人、地方知识产权管理部门或者人民法院送交的调

解书、裁定书或者判决书后，应当审查下列各项：

(1)文件是否有效，即是否是正式文本(正本或副本)，是否是由有管辖权的机关

作出的。

(2) 文件中记载的申请号(或专利号)、发明创造名称和权利人是否与请求结束中

止程序的专利申请(或专利) 中记载的内容一致。

(3) 文件是否已生效，如判决书的上诉期是否已满(调解书均没有上诉期)。当不

细则 86.3

细则 87

细则 86.3

关注公众号：何律知友，免费获取更多资料

- 322 -

能确定该文件是否已发生法律效力时，审查员应当给另一方当事人发出收到人民法院

判决书的通知书，确认是否提起上诉；在指定的期限内未答复或者明确不上诉的，文

件视为发生法律效力。提起上诉的，当事人应当提交上级人民法院出具的证明文件，

原人民法院判决书不发生法律效力。

文件不符合规定的，审查员应当向请求人发出视为未提出通知书，继续中止程序。

文件符合规定并且未涉及权利人变更的，审查员应当发出中止程序结束通知书，通知

双方当事人，恢复有关程序。

文件符合规定，但涉及权利人变更的，审查员应当发出办理手续补正通知书，通

知取得权利一方的当事人在收到通知书之日起三个月内办理著录项目变更手续，并补

办在中止程序中应办而未办的其他手续；取得权利一方的当事人办理有关手续后，审

查员应当发出中止程序结束通知书，通知双方当事人，恢复有关程序。期满未办理有

关手续的，视为放弃取得专利申请权(或专利权) 的权利，审查员应当向取得权利的

一方当事人发出视为放弃取得专利申请权或专利权的权利通知书，期满未办理恢复手

续的，中止程序结束，审查员应当发出中止程序结束通知书，通知权属纠纷的双方当

事人，恢复有关程序。

7.5.2 因人民法院要求协助执行财产保全的中止程序的结束

中止期限届满，人民法院没有要求继续采取财产保全措施的，审查员应当发出中止程

序结束通知书，通知人民法院和申请人(或专利权人)，恢复有关程序，并对专利权保

全解除予以公告。有轮候保全登记的，对轮候登记在先的，自前一保全结束之日起轮

候保全开始，中止期限为民事裁定书及协助执行通知书写明的财产保全期限。审查员

应当向前一个人民法院和申请人(或专利权人) 发出中止程序结束通知书，向轮候登

记在先的人民法院和申请人(或专利权人) 发出保全程序开始通知书，说明协助执行

财产保全期的起止日期，并对专利权的财产保全予以公告。

要求协助执行财产保全的人民法院送达解除保全通知书后，经审核符合规定的，

审查员应当发出中止程序结束通知书，通知人民法院和申请人(或专利权人)，恢复有

关程序，并对专利权的保全解除予以公告。

8. 审查的顺序

8.1 一般原则

对于发明、实用新型和外观设计专利申请，一般应当按照申请提交的先后顺序启动初

步审查；对于发明专利申请，在符合启动实审程序的其他条件前提下，一般应当按照

提交实质审查请求书并缴纳实质审查费的先后顺序启动实质审查；另有规定的除外。

8.2 优先审查

对涉及国家、地方政府重点发展或鼓励的产业，对国家利益或者公共利益具有重大意

义的申请，或者在市场活动中具有一定需求的申请等，由申请人提出请求，经批准后，

可以优先审查，并在随后的审查过程中予以优先处理。按照规定由其他相关主体提出

优先审查请求的，依照规定处理。适用优先审查的具体情形由《专利优先审查管理办

法》规定。

但是，同一申请人同日（仅指申请日）对同样的发明创造既申请实用新型又申请发明

的，对于其中的发明专利申请一般不予优先审查。

8.3 延迟审查

细则 87

关注公众号：何律知友，免费获取更多资料

- 323 -

申请人可以对发明和外观设计专利申请提出延迟审查请求。发明专利延迟审查请求，

应当由申请人在提出实质审查请求的同时提出，但发明专利申请延迟审查请求自实质

审查请求生效之日起生效；外观设计延迟审查请求，应当由申请人在提交外观设计申

请的同时提出。延迟期限为自提出延迟审查请求生效之日起 1 年、2 年或 3 年。延迟

期限届满后，该申请将按顺序待审。必要时，专利局可以自行启动审查程序并通知申

请人，申请人请求的延迟审查期限终止。

8.4 专利局自行启动

对于专利局自行启动实质审查的专利申请，可以优先处理。

第八章 专利公报和单行本的编辑

1.专利公报

1.1 专利公报的种类

专利局编辑出版的专利公报有发明专利公报、实用新型专利公报和外观设计专利

公报。专利公报以期刊形式发行，同时以电子公报形式在国家知识产权局政府网站上

公布，或者以专利局规定的其他形式公布。专利公报按照年度计划出版，三种专利公

报每周各出版一期。

1.2 专利公报的内容

1.2.1 发明专利公报

发明专利公报包括发明专利申请公布、国际专利申请公布、发明专利权授予、保

密发明专利、发明专利事务、索引(申请公布索引、授权公告索引)。

1.2.1.1 发明专利申请公布

发明专利申请经初步审查合格后，自申请日(有优先权的，为优先权日) 起满十

五个月进行公布准备，并于十八个月期满时公布。发明专利申请人在初步审查合格前，

要求提前公布其专利申请的，自初步审查合格之日起进行公布准备；在初步审查合格

后，要求提前公布其专利申请的，自提前公布请求合格之日起进行公布准备，并及时

予以公布。自申请日(有优先权的，为优先权日) 起满十五个月，因各种原因初步审

查尚未合格的发明专利申请将延迟公布。在初步审查程序中被驳回、被视为撤回以及

在公布准备之前申请人主动撤回或确定保密的发明专利申请不予公布。

发明专利申请公布的内容包括：著录事项、摘要和摘要附图，但说明书没有附图

的，可以没有摘要附图。著录事项主要包括：国际专利分类号、申请号、公布号(出

版号)、公布日、申请日、优先权事项、申请人事项、发明人事项、专利代理事项、

发明名称等。

1.2.1.2 发明专利权授予

发明专利申请人根据专利局作出的授予专利权通知和办理登记手续通知，按时缴

纳专利登记费、授予专利权当年的年费和其他有关费用后，该专利申请进入授权公告

准备，并予以公告。

细则 90

关注公众号：何律知友，免费获取更多资料

- 324 -

发明专利权授予公告的内容包括：著录事项、摘要和摘要附图，但说明书没有附

图的，可以没有摘要附图。著录事项主要包括：国际专利分类号、专利号、授权公告

号(出版号)、申请日、授权公告日、优先权事项、专利权人事项、发明人事项、专利

代理事项、发明名称等。

1.2.1.3 保密发明专利和国防发明专利

保密发明专利只公告保密专利权的授予和保密专利的解密，保密专利公告的著录

事项包括：专利号、申请日、授权公告日等。

保密发明专利解密后，在专利公报的解密栏中予以公告，出版单行本。

国防发明专利权的授予和解密的公告参照上述规定执行。

1.2.1.4 发明专利事务

发明专利事务公布专利局对发明专利申请和发明专利作出的决定和通知。包括：

实质审查请求的生效，专利局对专利申请自行进行实质审查的决定，发明专利申请公

布后的驳回，发明专利申请公布后的撤回，发明专利申请公布后的视为撤回，视为放

弃取得专利权，专利权的全部(或部分) 无效宣告，专利权的终止，专利权的主动放

弃，专利申请(或专利) 权利的恢复，专利申请权、专利权的转移，专利实施的强制

许可，专利实施许可合同的备案，专利权的质押、保全及其解除，专利权人的姓名或

者名称、地址等著录事项的变更，文件的公告送达，专利局的更正，其他有关事项等。

1.2.1.5 索 引

发明索引分申请公布索引和授权公告索引两种。每种索引又分国际分类号索引、

申请号索引(或者专利号索引)、申请人索引(或者专利权人索引) 和公布号／申请号

(授权公告号／专利号) 对照表索引。

1.2.2 实用新型专利公报

实用新型专利公报包括实用新型专利权授予、保密实用新型专利、实用新型专利

事务和授权公告索引。

1.2.2.1 实用新型专利权授予

实用新型专利申请人根据专利局作出的授予专利权通知和办理登记手续通知，按

时缴纳专利登记费、授予专利权当年的年费和其他有关费用后，该专利申请进入授权

公告准备，并予以公告。

实用新型专利权授予公告的内容包括：著录事项、摘要和摘要附图。著录事项主

要包括：国际专利分类号、专利号、授权公告号(出版号)、申请日、授权公告日、优

先权事项、专利权人事项、发明人事项、专利代理事项、实用新型名称。

申请人在申请时对同样的发明创造已申请发明专利作出说明的，应予以公告。

1.2.2.2 保密实用新型专利和国防实用新型专利

保密实用新型专利只公告保密专利权的授予和保密专利的解密，保密专利公告的

著录事项包括：专利号、申请日、授权公告日等。

保密实用新型专利解密后，在专利公报的解密栏中予以公告，出版单行本。

国防实用新型专利权的授予和解密的公告参照上述规定执行。

1.2.2.3 实用新型专利事务

关注公众号：何律知友，免费获取更多资料

- 325 -

实用新型专利事务公布专利局对实用新型专利申请和实用新型专利作出的决定

和通知。包括：专利权的全部(或部分)无效宣告，专利权的终止，专利权的主动放弃，

避免重复授权放弃实用新型专利权，专利权的恢复，专利权的转移，专利实施的强制

许可，专利实施许可合同的备案，专利权的质押、保全及解除，专利权人的姓名或者

名称、地址等著录事项的变更，文件的公告送达，专利局的更正，其他有关事项等。

1.2.2.4 授权公告索引

实用新型授权公告索引包括国际专利分类号索引、专利号索引、专利权人索引和

授权公告号／专利号对照表索引。

1.2.3 外观设计专利公报

外观设计专利公报包括外观设计专利权的授予、外观设计专利事务和授权公告索

引。

1.2.3.1 外观设计专利权授予

外观设计专利申请人根据专利局作出的授予专利权通知和办理登记手续通知，按

时缴纳专利登记费、授予专利权当年的年费和其他有关费用后，该专利申请进入授权

公告准备，并予以公告。

外观设计专利权授予公告的内容包括：著录事项、外观设计专利的一幅图片或者

照片。著录事项主要包括：分类号、专利号、授权公告号(出版号)、申请日、授权公

告日、优先权事项、专利权人事项、设计人事项、专利代理事项、使用该外观设计的

产品名称等。

1.2.3.2 外观设计专利事务

外观设计专利事务公布专利局对外观设计专利申请和外观设计专利作出的决定

和通知。包括：专利权的全部(或部分)无效宣告，专利权的终止， 专利权的主动放

弃， 专利权的恢复，专利权的转移，专利实施许可合同的备案， 专利权的质押、保

全及其解除，专利权人的姓名或者名称、地址等著录事项的变更，文件的公告送达，

专利局的更正，其他有关事项等。

1.2.3.3 授权公告索引

外观设计授权公告索引包括外观设计分类号索引、专利号索引、专利权人索引和

授权公告号／专利号对照表索引。

1.3 专利公报的编辑

1.3.1 申请文件的编辑

用于公布的发明专利申请文件以及用于授权公告的发明专利申请文件、实用新型

专利申请文件或外观设计专利申请文件应当符合制版要求，著录事项应当与公布准备

或授权公告准备时专利申请文档记载的内容一致。

发明专利申请公布或发明专利权及实用新型专利权的授予按照国际专利分类号

顺序编辑，主分类号相同的按照申请号顺序编辑。

外观设计专利权的授予按照外观设计分类号顺序编辑，分类号相同的按照申请号

顺序编辑。

专利公报每一版面分左右两栏，自上而下，自左至右连续编排。

关注公众号：何律知友，免费获取更多资料

- 326 -

1.3.2 事务部分的编辑

各种专利公报事务部分编辑的原则：

(1)授予专利权公告之前专利局对实用新型和外观设计专利申请的权利丧失作出

的决定不予刊登；公布之前专利局对发明专利申请的权利丧失作出的决定不予刊登。

(2)刊登专利局作出的各种已经生效的按照规定应当公告的决定。

(3)同一期公报中公布两项以上相同事务时，按照主分类号顺序编辑，主分类号

相同的按照申请号顺序编辑。

1.3.2.1 实质审查请求的生效、专利局对发明专利申请自行进

行实质审查的决定

本事务仅适用于发明专利申请。公布的项目包括：主分类号、专利申请号、申请

日。

1.3.2.2 发明专利申请公布后的驳回、撤回和视为撤回

本事务仅适用于已公布的发明专利申请。公布的项目包括：主分类号、专利申请

号、公布日。

1.3.2.3 发明专利申请视为放弃取得专利权

公布的项目包括：主分类号、专利申请号。

1.3.2.4 专利实施的强制许可

公布的项目包括：主分类号、专利号、授权公告日。

1.3.2.5 专利权的终止

公布的项目包括： 主分类号、专利号、申请日、授权公告日。

1.3.2.6 专利实施许可合同备案的生效、变更及注销

专利实施许可合同备案生效公布的项目包括：主分类号、专利号、备案号、让与

人、受让人、发明名称、申请日、发明公布日、授权公告日、许可种类(独占、排他、

普通)、备案日。

专利实施许可合同备案变更公布的项目包括：主分类号、专利号、备案号、变更

日、变更项(许可种类、让与人、受让人) 及变更前后内容。

专利实施许可合同备案注销公布的项目包括：主分类号、专利号、备案号、让与

人、受让人、许可合同备案解除日。

1.3.2.7 专利权质押合同登记的生效、变更及注销

专利权质押合同登记生效公布的项目包括：主分类号、专利号、登记号、质押合

同登记生效日、出质人、质权人、发明名称、申请日、授权公告日。

专利权质押合同登记变更公布的项目包括：主分类号、专利号、登记号、变更日、

变更项(出质人、质权人) 及变更前后内容。

专利权质押合同登记注销公布的项目包括：主分类号、专利号、登记号、出质人、

质权人、申请日、授权公告日、质押合同登记解除日。

1.3.2.8 专利权的保全及其解除

保全公布的项目包括：主分类号、专利号、申请日、授权公告日、保全登记生效

关注公众号：何律知友，免费获取更多资料

- 327 -

日。

保全解除公布的项目包括：主分类号、专利号、申请日、授权公告日、保全解除

日。

1.3.2.9 专利申请权、专利权的转移

公布的项目包括：主分类号、专利申请号(专利号)、变更项目、变更前权利人、

变更后权利人、登记生效日。

1.3.2.10 专利权的全部或者部分无效宣告

专利权全部无效宣告公布的项目包括：主分类号、专利号、授权公告日、无效宣

告决定号、无效宣告决定日。

专利权部分无效宣告公布的内容包括：主分类号、专利号、授权公告日、无效宣

告决定号、无效宣告决定日、维持有效的权利要求。

1.3.2.11 专利权的主动放弃

公布的项目包括：主分类号、专利号、申请日、授权公告日、放弃生效日。

1.3.2.12 避免重复授权放弃实用新型专利权

公布的项目包括：主分类号、专利号、申请日、授权公告日、放弃生效日。

1.3.2.13 权利的恢复

公布的项目包括：主分类号、专利申请号(专利号)、原决定名称、原决定公告日。

1.3.2.14 文件的公告送达

由于文件送交地址不清，专利局无法通知当事人在规定或者指定的期限内答复或

者办理手续的，应当在通知事项栏中公布。公布的项目包括：主分类号、申请号、收

件人、文件名称。

1.3.2.15 其他有关事项

各事务栏内未规定的其他需要公告的内容， 在本栏内公布。

1.3.2.16 更 正

专利局对专利公报上出现的印刷及其他错误，一经发现，应当在更正栏中及时更

正。各种不同类型错误的更正分别公布。公布的项目包括：主分类号、申请号(或专

利号)、原公告所在卷号、更正项目、更正前内容、更正后内容。

1.3.3 索引的编辑

1.3.3.1 分类号索引

对于发明和实用新型，按照国际专利分类号编辑；对于外观设计按照外观设计分

类号编辑。

分类号索引按照分类号为序，分类号相同的以公布号或者授权公告号为序。

分类号索引的项目包括： 分类号， 公布号或者授权公告号。

1.3.3.2 申请号或者专利号索引

申请号或者专利号索引以申请号或者专利号为序。

关注公众号：何律知友，免费获取更多资料

- 328 -

申请号或者专利号索引的项目包括：申请号或者专利号，公布号或者授权公告号。

1.3.3.3 申请人或者专利权人索引

申请人或者专利权人索引以申请人或者专利权人的姓名或者名称的拼音顺序为

序。第一汉字相同的以第二汉字的拼音顺序为序，以此类推。外文名称排列在最前面，

并以字母顺序为序。申请人或者专利权人相同的，以公布号或者授权公告号为序。

申请人或者专利权人索引的项目包括：申请人或者专利权人，公布号或者授权公

告号。

1.3.3.4 公布号／申请号(授权公告号／专利号) 索引

公布号／申请号(授权公告号／专利号) 对照表索引以公布号(授权公告号) 为

序。

公布号／申请号(授权公告号／专利号) 对照表索引的项目包括：公布号(授权公

告号)，申请号(专利号)。

2.专利申请及专利单行本

专利局编辑出版单行本。专利申请及专利单行本每周出版一次，与相应的专利公

报同一天出版。

2.1 单行本的种类

单行本的种类包括：发明专利申请单行本、发明专利单行本、实用新型专利单行

本及外观设计专利单行本。

2.2 单行本的内容

2.2.1 发明专利申请单行本

发明专利申请单行本的文献种类代码为“Ａ”。包括：扉页、权利要求书、说明

书(说明书有附图的，包含说明书附图)。

扉页由著录事项、摘要、摘要附图组成， 说明书无附图的，则没有摘要附图。

其内容应当与同一天出版的专利公报中相应专利申请的内容一致。

权利要求书、说明书及其附图，应当以审查员作出的发明专利申请初步审查合格

通知书中指明的文本为准。

2.2.2 发明专利单行本

发明专利单行本的文献种类代码为“Ｂ”。包括：扉页、权利要求书、说明书(说

明书有附图的，包含说明书附图)。

扉页由著录事项、摘要、摘要附图组成， 说明书无附图的，则没有摘要附图。

其内容比同一天出版的专利公报中相应发明专利的内容增加审查员项和对比文件项。

权利要求书、说明书及其附图应当以审查员作出的授予专利权通知书中指明的文

本为准。

发明专利权授予之后，在无效宣告程序中权利要求书需要修改后才能维持专利权

的，应当再次出版该修改后的权利要求书，其文献种类代码依次为“Ｃ1－Ｃ7”，并

标明修改后的权利要求书的公告日。

2.2.3 实用新型专利单行本

实用新型专利单行本的文献种类代码为“Ｕ”。包括：扉页、权利要求书、说明

细则 91

关注公众号：何律知友，免费获取更多资料

- 329 -

书和说明书附图。

扉页由著录事项、摘要和摘要附图组成，其内容应当与同一天出版的实用新型专

利公报中相应实用新型专利的内容一致。

权利要求书、说明书及其附图，应当以审查员作出的授予专利权通知书中指明的

文本为准。

实用新型专利权授予之后，在无效宣告程序中权利要求书需要修改后才能维持专

利权的，应当再次出版该修改后的权利要求书，其文献种类代码依次为“Ｙ1－Ｙ7”，

并标明修改后的权利要求书的公告日。

2.2.4 外观设计专利单行本

外观设计专利单行本的文献种类代码为“Ｓ”。包括：扉页、彩色外观设计图片

或者照片以及简要说明。

扉页由著录事项、一幅外观设计图片或者照片组成，其内容应当与同一天出版的

外观设计专利公报中相应的外观设计专利内容一致。

彩色图片或者照片以及简要说明应当以审查员作出的授予专利权通知书中指明

的图片或者照片以及简要说明为准。

外观设计专利权授予之后，在无效宣告程序中图片或者照片需要修改后才能维持

专利权的，应当再次出版该修改后的图片或者照片，其文献种类代码依次为“Ｓ1－

Ｓ7”，并标明修改后的图片或者照片的公告日。

2.3 更 正

专利局对发明专利申请单行本、发明专利单行本、实用新型专利单行本及外观设

计专利单行本的错误，一经发现，应当及时更正，重新出版更正的专利申请或专利单

行本，并在其扉页上作出标记。

细则 58 及

90.1(15)

关注公众号：何律知友，免费获取更多资料

- 330 -

第九章 专利权的授予和终止

1.专利权的授予

1.1 专利权授予的程序

1.1.1 授予专利权通知

发明专利申请经实质审查、实用新型和外观设计专利申请经初步审查，没有发现

驳回理由的，专利局应当作出授予专利权的决定，颁发专利证书，并同时在专利登记

簿和专利公报上予以登记和公告。专利权自公告之日起生效。

在授予专利权之前， 专利局应当发出授予专利权的通知书。

1.1.2 办理登记手续通知

专利局发出授予专利权通知书的同时，应当发出办理登记手续通知书，申请人应

当在收到该通知之日起两个月内办理登记手续。

1.1.3 登记手续

申请人在办理登记手续时，应当按照办理登记手续通知书中写明的费用金额缴纳

专利登记费、授权当年(办理登记手续通知书中指明的年度) 的年费、公告印刷费，

同时还应当缴纳专利证书印花税。

1.1.4 颁发专利证书、登记和公告授予专利权

申请人在规定期限之内办理登记手续的，专利局应当颁发专利证书， 并同时予

以登记和公告， 专利权自公告之日起生效。

申请人办理登记手续后，专利局应当制作专利证书，进行专利权授予登记和公告

授予专利权决定的准备。专利证书制作完成后即可按照本部分第六章第 2.1.1 节中的

规定送交专利权人。在特殊情况下，也可按照本部分第六章第 2.1.2 节中的规定直接

送交专利权人。

1.1.5 视为放弃取得专利权的权利

专利局发出授予专利权的通知书和办理登记手续通知书后，申请人在规定期限内

未按照本章第 1.1.3 节规定办理登记手续的，应当发出视为放弃取得专利权通知书。

该通知书应当在办理登记手续期满一个月后作出，并指明恢复权利的法律程序。自该

通知书发出之日起四个月期满，未办理恢复手续的，或者专利局作出不予恢复权利决

定的，将专利申请进行失效处理。对于发明专利申请，视为放弃取得专利权的，还应

当在专利公报上予以公告。

1.2 专利证书

1.2.1 专利证书的构成

专利证书由证书首页和专利单行本构成。

专利证书应当记载与专利权有关的重要著录事项、国家知识产权局印记、局长签

字和授权公告日等。

著录事项包括：专利证书号(顺序号)、发明创造名称、专利号(即申请号)、专利

申请日、发明人或者设计人姓名和专利权人姓名或者名称。当一件专利的著录事项过

长，在一页纸上记载有困难的，可以增加附页；证书中的专利单行本的总页数超过 110

页，则自第 101 页起以续本形式制作。

法 39 及 40

细则 54.1

细则 97

法 39 及 40

细则 54.1

细则 54.2

关注公众号：何律知友，免费获取更多资料

- 331 -

1.2.2 专利证书副本

一件专利有两名以上专利权人的，根据共同权利人的请求，专利局可以颁发专利

证书副本。对同一专利权颁发的专利证书副本数目不能超过共同权利人的总数。专利

权终止后，专利局不再颁发专利证书副本。

颁发专利证书后，因专利权转移发生专利权人变更的，专利局不再向新专利权人

或者新增专利权人颁发专利证书副本。

专利证书副本标有“副本” 字样。专利证书副本与专利证书正本格式、内容应

当一致。颁发专利证书副本应当收取专利证书副本费和印花税。

1.2.3 专利证书的更换

专利权权属纠纷经地方知识产权管理部门调解或者人民法院调解或者判决后，专

利权归还请求人的，在该调解或者判决发生法律效力后，当事人可以在办理变更专利

权人手续合格后，请求专利局更换专利证书。专利证书损坏的，专利权人可以请求更

换专利证书。专利权终止后，专利局不再更换专利证书。因专利权的转移、专利权人

更名发生专利权人姓名或者名称变更的，均不予更换专利证书。

请求更换专利证书应当交回原专利证书，并缴纳手续费。专利局收到更换专利证

书请求后，应当核实专利申请文档，符合规定的，可以重新制作专利证书发送给当事

人，更换后的证书应当与原专利证书的格式、内容一致。原证书记载“已更换” 字

样后存入专利申请案卷。

1.2.4 专利证书打印错误的更正

专利证书中存在打印错误时，专利权人可以退回该证书，请求专利局更正。专利

局经核实为打印错误的，应予更正，并应当将更换的证书发给专利权人。原证书记载

“已更换” 字样后存入专利申请案卷。

专利证书遗失的， 除专利局的原因造成的以外， 不予补发。

1.3 专利登记簿

1.3.1 专利登记簿的格式

专利局授予专利权时应当建立专利登记簿。专利登记簿登记的内容包括：专利权

的授予，专利申请权、专利权的转移，保密专利的解密，专利权的无效宣告，专利权

的终止，专利权的恢复，专利权的质押、保全及其解除，专利实施许可合同的备案，

专利实施的强制许可以及专利权人姓名或者名称、国籍、地址的变更。

上述事项一经作出即在专利登记簿中记载，专利登记簿登记的事项以数据形式储

存于数据库中，制作专利登记簿副本时，按照规定的格式打印而成，加盖证件专用章

后生效。

1.3.2 专利登记簿的效力

授予专利权时，专利登记簿与专利证书上记载的内容是一致的，在法律上具有同

等效力；专利权授予之后，专利的法律状态的变更仅在专利登记簿上记载，由此导致

专利登记簿与专利证书上记载的内容不一致的，以专利登记簿上记载的法律状态为

准。

1.3.3 专利登记簿副本

专利登记簿副本依据专利登记簿制作。专利权授予公告之后，任何人都可以向专

利局请求出具专利登记簿副本。请求出具专利登记簿副本的，应当提交办理文件副本

细则 89

细则 118.1

关注公众号：何律知友，免费获取更多资料

- 332 -

请求书并缴纳相关费用。

专利局收到有关请求和费用后，应当制作专利登记簿副本，经与专利申请文档核

对无误后，加盖证件专用章后发送请求人。

2.专利权的终止

2.1 专利权期满终止

发明专利权的期限为二十年，实用新型专利权和外观设计专利权期限为十年，均

自申请日起计算。例如，一件实用新型专利的申请日是 1999 年 9 月 6 日，该专利的

期限为 1999 年 9 月 6 日至 2009 年 9 月 5 日，专利权期满终止日为 2009 年 9 月 6 日(遇

节假日不顺延)

专利权期满时应当及时在专利登记簿和专利公报上分别予以登记和公告，并进行

失效处理。

2.2 专利权人没有按照规定缴纳年费的终止

2.2.1 年 费

授予专利权当年的年费应当在办理登记手续的同时缴纳，以后的年费应当在上一

年度期满前缴纳。缴费期限届满日是申请日在该年的相应日。

2.2.1.1 年 度

专利年度从申请日起算，与优先权日、授权日无关，与自然年度也没有必然联系。

例如，一件专利申请的申请日是 1999 年 6 月 1 日，该专利申请的第一年度是 1999 年

6 月 1 日至 2000 年 5 月 31 日，第二年度是 2000 年 6 月 1 日至 2001 年 5 月 31 日，以

此类推。

2.2.1.2 应缴年费数额

各年度年费按照收费表中规定的数额缴纳。例如，一件专利申请的申请日是 1997

年 6 月 3 日，如果该专利申请于 2001 年 8 月 1 日被授予专利权(授予专利权公告之日)，

申请人在办理登记手续时已缴纳了第五年度年费，那么该专利权人最迟应当在 2002

年 6 月 3 日按照第六年度年费标准缴纳第六年度年费。

2.2.1.3 滞纳金

专利权人未按时缴纳年费(不包括授予专利权当年的年费) 或者缴纳的数额不足

的，可以在年费期满之日起六个月内补缴，补缴时间超过规定期限但不足一个月时，

不缴纳滞纳金。补缴时间超过规定时间一个月或以上的，缴纳按照下述计算方法算出

的相应数额的滞纳金：

(1)超过规定期限一个月(不含一整月) 至两个月(含两个整月) 的，缴纳数额为

全额年费的 5％。

(2) 超过规定期限两个月至三个月(含三个整月) 的，缴纳数额为全额年费的

10％。

(3) 超过规定期限三个月至四个月(含四个整月) 的，缴纳数额为全额年费的

15％。

(4)超过规定期限四个月至五个月(含五个整月) 的，缴纳数额为全额年费的

20％。

(5)超过规定期限五个月至六个月的，缴纳数额为全额年费的 25％。

凡在六个月的滞纳期内补缴年费或者滞纳金不足需要再次补缴的，应当依照再次

法 42

细则 98

关注公众号：何律知友，免费获取更多资料

- 333 -

补缴年费或者滞纳金时所在滞纳金时段内的滞纳金标准，补足应当缴纳的全部年费和

滞纳金。例如，年费滞纳金 5％的缴纳时段为 5 月 10 日至 6 月 10 日，滞纳金为 45 元，

但缴费人仅交了 25 元。缴费人在 6 月 15 日补缴滞纳金时，应当依照再次缴费日所对

应的滞纳期时段的标准 10％缴纳。该时段滞纳金金额为 90 元，还应当补缴 65 元。

凡因年费和／或滞纳金缴纳逾期或者不足而造成专利权终止的，在恢复程序中，

除补缴年费之外，还应当缴纳或者补足全额年费 25％的滞纳金。

2.2.2 终 止

专利年费滞纳期满仍未缴纳或者缴足专利年费或者滞纳金的，自滞纳期满之日起

两个月后审查员应当发出专利权终止通知书。专利权人未启动恢复程序或者恢复权利

请求未被批准的，专利局应当在终止通知书发出四个月后，进行失效处理，并在专利

公报上公告。

专利权自应当缴纳年费期满之日起终止。

2.3 专利权人放弃专利权

授予专利权后，专利权人随时可以主动要求放弃专利权，专利权人放弃专利权的，

应当提交放弃专利权声明，并附具全体专利权人签字或者盖章同意放弃专利权的证明

材料，或者仅提交由全体专利权人签字或者盖章的放弃专利权声明。委托专利代理机

构的，放弃专利权的手续应当由专利代理机构办理，并附具全体申请人签字或者盖章

的同意放弃专利权声明。主动放弃专利权的声明不得附有任何条件。放弃专利权只能

放弃一件专利的全部，放弃部分专利权的声明视为未提出。

放弃专利权声明经审查，不符合规定的，审查员应当发出视为未提出通知书；符

合规定的，审查员应当发出手续合格通知书，并将有关事项分别在专利登记簿和专利

公报上登记和公告。放弃专利权声明的生效日为手续合格通知书的发文日，放弃的专

利权自该日起终止。专利权人无正当理由不得要求撤销放弃专利权的声明。除非在专

利权非真正拥有人恶意要求放弃专利权后，专利权真正拥有人(应当提供生效的法律

文书来证明) 可要求撤销放弃专利权声明。

申请人依据专利法第九条第一款和专利法实施细则第四十一条第四款声明放弃

实用新型专利权的，专利局在公告授予发明专利权时对放弃实用新型专利权的声明予

以登记和公告。在无效宣告程序中声明放弃实用新型专利权的，专利局及时登记和公

告该声明。放弃实用新型专利权声明的生效日为发明专利权的授权公告日，放弃的实

用新型专利权自该日起终止。

法 44.1(2)

细则 41.5

关注公众号：何律知友，免费获取更多资料

- 334 -

第十章 专利权评价报告

1.引 言

专利法第六十一条第二款规定，专利侵权纠纷涉及实用新型专利或者外观设计专

利的，人民法院或者管理专利工作的部门可以要求专利权人或者利害关系人出具由国

家知识产权局作出的专利权评价报告。

国家知识产权局根据专利权人或者利害关系人的请求，对相关实用新型专利或者

外观设计专利进行检索，并就该专利是否符合专利法及其实施细则规定的授权条件进

行分析和评价，作出专利权评价报告。

专利权评价报告是人民法院或者管理专利工作的部门审理、处理专利侵权纠纷的

证据，主要用于人民法院或者管理专利工作的部门确定是否需要中止相关程序。专利

权评价报告不是行政决定，因此专利权人或者利害关系人不能就此提起行政复议和行

政诉讼。

2.专利权评价报告请求的形式审查

国家知识产权局收到专利权人或者利害关系人提交的专利权评价报告请求书后，

应当进行形式审查。

2.1 专利权评价报告请求的客体

专利权评价报告请求的客体应当是已经授权公告的实用新型专利或者外观设计

专利，包括已经终止或者放弃的实用新型专利或者外观设计专利。针对下列情形提出

的专利权评价报告请求视为未提出：

(1) 未授权公告的实用新型专利申请或者外观设计专利申请；

(2) 已被专利复审委员会宣告全部无效的实用新型专利或者外观设计专利；

(3) 国家知识产权局已作出专利权评价报告的实用新型专利或者外观设计专利。

2.2 请求人资格

根据专利法实施细则第五十六条第一款的规定，专利权人或者利害关系人可以请

求国家知识产权局作出专利权评价报告。其中，利害关系人是指有权根据专利法第六

十条的规定就专利侵权纠纷向人民法院起诉或者请求管理专利工作的部门处理的人，

例如专利实施独占许可合同的被许可人和由专利权人授予起诉权的专利实施普通许

可合同的被许可人。

请求人不是专利权人或者利害关系人的，其专利权评价报告请求视为未提出。实

用新型或者外观设计专利权属于多个专利权人共有的，请求人可以是部分专利权人。

2.3 专利权评价报告请求书

在请求作出专利权评价报告时，请求人应当提交专利权评价报告请求书及相关的

文件。

(1) 专利权评价报告请求书应当采用国家知识产权局规定的表格。请求书中应当

写明实用新型专利或者外观设计专利的专利号、发明创造名称、请求人和／或专利权

人名称或者姓名。

每一请求应当限于一件实用新型或者外观设计专利。

(2) 请求书中应当指明专利权评价报告所针对的文本。所述文本应当是与授权公

告一并公布的实用新型专利文件或者外观设计专利文件，或者是由生效的无效宣告请

求审查决定维持有效的实用新型专利文件或者外观设计专利文件。如果请求作出专利

法 61.2

细则 56.1

细则 56.1

及 57

细则 56.1

细则 56.2

及.3

关注公众号：何律知友，免费获取更多资料

- 335 -

权评价报告的文本是由生效的无效宣告请求审查决定维持部分有效的实用新型专利

文件或者外观设计专利文件，请求人应当在请求书中指明相关的无效宣告请求审查决

定的决定号。

(3) 请求人是利害关系人的，在提出专利权评价报告请求的同时应当提交相关证

明文件。例如，请求人是专利实施独占许可合同的被许可人的，应当提交与专利权人

订立的专利实施独占许可合同或其复印件；请求人是专利权人授予起诉权的专利实施

普通许可合同的被许可人的，应当提交与专利权人订立的专利实施普通许可合同或其

复印件，以及专利权人授予起诉权的证明文件。如果所述专利实施许可合同已在国家

知识产权局备案，请求人可以不提交专利实施许可合同，但应在请求书中注明。

专利权评价报告请求书不符合上述规定的，国家知识产权局应当通知请求人在指

定期限内补正。

2.4 费 用

请求人自提出专利权评价报告请求之日起一个月内未缴纳或者未缴足专利权评

价报告请求费的，专利权评价报告请求视为未提出。

2.5 委托手续

专利权评价报告请求的相关事务可以由请求人或者其委托的专利代理机构办理。

对于根据专利法第十九条第一款规定应当委托专利代理机构的请求人，未按规定委托

的，国家知识产权局应当通知请求人在指定期限内补正。

请求人是专利权人且已委托专利代理机构作全程代理，而在提出专利权评价报告

请求时另行委托专利代理机构办理有关手续的，应当另行提交委托书，并在委托书中

写明其委托权限仅限于办理专利权评价报告相关事务；委托手续不符合规定的，国家

知识产权局应当要求请求人在指定期限内补正；期满未补正或者在指定期限内补正不

符合规定的，视为未委托；本人办理的，应当说明本人仅办理专利权评价报告相关事

务。

请求人是利害关系人且委托专利代理机构办理的，应当提交委托书，并在委托书

中写明委托权限为办理专利权评价报告相关事务；委托手续不符合规定的，国家知识

产权局应当要求请求人在指定期限内补正；期满未补正或者在指定期限内补正不符合

规定的，视为未委托。

2.6 形式审查后的处理

(1) 专利权评价报告请求经形式审查不符合规定需要补正的，国家知识产权局

应当发出补正通知书，要求请求人在收到通知书之日起十五日内补正；期满未补正或

者在指定期限内补正但经两次补正后仍存在同样缺陷的，其请求视为未提出。

(2) 专利权评价报告请求视为未提出的，国家知识产权局应当发出视为未提出通

知书，通知请求人。

(3) 专利权评价报告请求经形式审查合格的，应当及时转送给指定的作出专利权

评价报告的部门。

根据专利法实施细则第五十七条的规定，作出专利权评价报告前，多个请求人分

别请求对同一件实用新型专利或者外观设计专利作出专利权评价报告的，国家知识产

权局均予以受理，但仅作出一份专利权评价报告。

3.专利权评价

作出专利权评价报告的部门在收到专利权评价报告请求书后，应当指派审查员按

细则 93、94

及 99.3

细则 56.3

关注公众号：何律知友，免费获取更多资料

- 336 -

照本章的规定对该专利进行检索、分析和评价，作出专利权评价报告。

3.1 核查专利权评价报告请求书

审查员首先应当核查专利权评价报告请求书及其相关文件。发现不符合规定的，

返回相应的部门处理，并说明理由。

3.2 专利权评价的内容

3.2.1 实用新型专利

实用新型专利权评价所涉及的内容包括：

(1) 实用新型是否属于专利法第五条或者第二十五条规定的不授予专利权的情

形，其评价标准适用本指南第二部分第一章的规定。

(2) 实用新型是否属于专利法第二条第三款规定的客体，其评价标准适用本指南

第一部分第二章第 6 节的规定。

(3) 实用新型是否具备专利法第二十二条第四款规定的实用性，其评价标准适用

本指南第二部分第五章第 3 节的规定。

(4) 实用新型专利的说明书是否按照专利法第二十六条第三款的要求充分公开

了专利保护的主题，其评价标准适用本指南第二部分第二章第 2.1 节的规定。

(5) 实用新型是否具备专利法第二十二条第二款规定的新颖性，其评价标准适用

本指南第四部分第六章第 3 节的规定。

(6) 实用新型是否具备专利法第二十二条第三款规定的创造性，其评价标准适用

本指南第四部分第六章第 4 节的规定。

(7) 实用新型是否符合专利法第二十六条第四款的规定，其评价标准适用本指南

第二部分第二章第 3.2 节的规定。

(8) 实用新型是否符合专利法实施细则第二十条第二款的规定，其评价标准适用

本指南第二部分第二章第 3.1.2 节的规定。

(9) 实用新型专利文件的修改是否符合专利法第三十三条的规定，其评价标准适

用本指南第一部分第二章第 8 节和第二部分第八章第 5.2 节的规定。

(10) 分案的实用新型专利是否符合专利法实施细则第四十三条第一款的规定，

其评价标准适用本指南第二部分第六章第 3.2 节的规定。

(11) 实用新型是否符合专利法第九条的规定，其评价标准适用本指南第二部分

第三章第 6 节的规定。

3.2.2 外观设计专利

外观设计专利权评价所涉及的内容包括：

(1) 外观设计是否属于专利法第五条或者第二十五条规定的不授予专利权的情

形，其评价标准适用本指南第一部分第三章第 6.1 和 6.2 节的规定。

(2) 外观设计是否属于专利法第二条第四款规定的客体，其评价标准适用本指南

第一部分第三章第 7 节的规定。

(3) 外观设计是否符合专利法第二十三条第一款的规定，其评价标准适用本指南

第四部分第五章第 5 节的规定。

(4) 外观设计是否符合专利法第二十三条第二款的规定，其评价标准适用本指南

第四部分第五章第 6 节的规定。

(5) 外观设计专利的图片或者照片是否符合专利法第二十七条第二款的规定，其

评价标准适用本指南第一部分第三章第 4 节的规定。

(6) 外观设计专利文件的修改是否符合专利法第三十三条的规定，其评价标准适

关注公众号：何律知友，免费获取更多资料

- 337 -

用本指南第一部分第三章第 10 节的规定。

(7) 分案的外观设计专利是否符合专利法实施细则第四十三条第一款的规定，其

评价标准适用本指南第一部分第三章第 9.4.2 节的规定。

(8) 外观设计是否符合专利法第九条的规定，其评价标准适用本指南第四部分第

五章第 8 节的规定。

3.3 检 索

一般情况下，作出实用新型专利权评价报告或者外观设计专利权评价报告前，都

应当进行检索。

3.3.1 实用新型专利

检索应当针对实用新型专利的所有权利要求进行，但实用新型专利保护的主题属

于下列情形之一的，审查员对该主题不必进行检索：

(1) 不符合专利法第二条第三款的规定；

(2) 属于专利法第五条或者第二十五条规定的不授予专利权的情形；

(3) 不具备实用性；

(4) 说明书和权利要求书未对该主题作出清楚、完整的说明，以致于所属技术领

域的技术人员不能实现。

检索的具体要求可以参照本指南第二部分第七章。

3.3.2 外观设计专利

检索应当针对外观设计专利的图片或照片表示的所有产品外观设计进行，并考虑

简要说明的内容。但外观设计专利保护的产品外观设计属于下列情形之一的，审查员

不必对该产品外观设计进行检索：

(1) 不符合专利法第二条第四款的规定；

(2) 属于专利法第五条或者第二十五条规定的不授予专利权的情形；

(3) 图片或者照片未清楚地显示要求专利保护的产品的外观设计。

审查员应当检索外观设计专利在中国提出申请之日以前公开的外观设计。为了确

定是否存在抵触申请，审查员应当检索在该外观设计专利的申请日之前向专利局提

交、并且在该外观设计专利的申请日后公告的外观设计专利。为了确定是否存在重复

授权，审查员还应当检索在该外观设计专利的申请日向专利局提交的、并且已经公告

的外观设计专利。

4.专利权评价报告

国家知识产权局应当自收到合格的专利权评价报告请求书和请求费后两个月内

作出专利权评价报告。

未发现被评价专利存在不符合专利法及其实施细则规定的授予专利权条件的，审

查员应当在专利权评价报告中给出明确结论。

对于被评价专利存在不符合专利法及其实施细则规定的授予专利权条件的，审查

员应当在专利权评价报告中根据专利法及其实施细则具体阐述评价意见，并给出该专

利不符合专利法及其实施细则规定的授予专利权条件的明确结论。

专利权评价报告使用国家知识产权局统一制定的标准表格，作出后由审查员与审

核员共同签章，并加盖“中华人民共和国国家知识产权局专利权评价报告专用章”。

4.1 专利权评价报告的内容

细则 57

关注公众号：何律知友，免费获取更多资料

- 338 -

专利权评价报告包括反映对比文件与被评价专利相关程度的表格部分，以及该专

利是否符合专利法及其实施细则规定的授予专利权的条件的说明部分。

4.1.1 表格部分

对于实用新型专利权评价报告，其表格部分的填写要求参见本指南第二部分第七

章第 12 节的规定。

对于外观设计专利权评价报告，其表格部分应当清楚地记载检索的领域、数据库、

由检索获得的对比文件以及对比文件与外观设计专利的相关程度等内容。通常，采用

下列符号表示对比文件与外观设计专利的关系：

Ｘ：单独导致外观设计专利不符合专利法第二十三条第一款或第二款规定的文

件；

Ｙ：与报告中其他文件结合导致外观设计专利不符合专利法第二十三条第二款规

定的文件；

Ａ：背景文件，即反映外观设计的部分设计特征或者有关的文件；

Ｐ：中间文件，其公开日在外观设计专利的申请日与所要求的优先权日之间的文

件，或者会导致需要核实外观设计专利优先权的文件；

Ｅ：与外观设计专利相同或者实质相同的抵触申请文件；

Ｒ：任何单位或个人在申请日向专利局提交的、属于同样的发明创造的外观设计

专利文件。

上述类型的文件中，符号Ｘ、Ｙ和Ａ表示对比文件与外观设计专利在内容上的相

关程度；符号Ｒ和Ｅ同时表示对比文件与外观设计专利在时间上的关系和在内容上的

相关程度；符号Ｐ表示对比文件与外观设计专利在时间上的关系，其后应附带标明文

件内容相关程度的符号Ｘ、Ｙ、Ｅ或Ａ，它属于在未核实优先权的情况下所作的标记。

4.1.2 说明部分

说明部分应当记载和反映专利权评价的结论。对于不符合专利法及其实施细则规

定的授予专利权条件的被评价专利，还应当给出明确、具体的评价意见。

(1) 对于不符合专利法及其实施细则规定的授予专利权条件的实用新型专利，应

当给出具体的评价说明，并明确结论，必要时应当引证对比文件。例如，对于不具备

新颖性和／或创造性的权利要求，审查员应当逐一进行评述；对于多项从属权利要求，

应当对其引用不同的权利要求时的技术方案分别进行评述；对于具有并列选择方案的

权利要求，应当对各选择方案分别进行评述。

(2) 对于不符合专利法及其实施细则规定的授予专利权条件的外观设计专利的

每项外观设计，均须给出具体的评价说明，并明确结论，必要时应当引证对比文件。

4.2 专利权评价报告的发送

专利权评价报告作出后，应当发送给请求人。

5.专利权评价报告的查阅与复制

根据专利法实施细则第五十七条的规定，国家知识产权局在作出专利权评价报告

后，任何单位或者个人可以查阅或者复制。查阅、复制的相关手续参见本指南第五部

分第四章第 5.3 节的规定。

6.专利权评价报告的更正

作出专利权评价报告的部门在发现专利权评价报告中存在错误后，可以自行更

关注公众号：何律知友，免费获取更多资料

- 339 -

正。请求人认为专利权评价报告存在需要更正的错误的，可以请求更正。

更正后的专利权评价报告应当及时发送给请求人。

6.1 可更正的内容

专利权评价报告中存在下列错误的，可以进行更正：

(1) 著录项目信息或文字错误；

(2) 作出专利权评价报告的程序错误；

(3) 法律适用明显错误；

(4) 结论所依据的事实认定明显错误；

(5) 其他应当更正的错误。

6.2 更正程序的启动

(1) 作出专利权评价报告的部门自行启动

作出专利权评价报告的部门在发现专利权评价报告中存在需要更正的错误后，可

以自行启动更正程序。

(2) 请求人请求启动

请求人认为作出的专利权评价报告存在需要更正的错误的，可以在收到专利权评

价报告后两个月内提出更正请求。

提出更正请求的，应当以意见陈述书的形式书面提出，写明需要更正的内容及更

正的理由，但不得修改专利文件。

6.3 更正程序的进行和终止

更正程序启动后，作出专利权评价报告的部门应当成立由组长、主核员和参核员

组成的三人复核组，对原专利权评价报告进行复核。复核结果经复核组合议作出，合

议时采取少数服从多数的原则。作出原专利权评价报告的审查员和审核员不参加复核

组。

复核组认为更正理由不成立，原专利权评价报告无误、不需更正的，应当发出专

利权评价报告复核意见通知书，说明不予更正的理由，更正程序终止。

复核组认为更正理由成立，原专利权评价报告有误、确需更正的，应当发出更正

的专利权评价报告，并在更正的专利权评价报告上注明以此报告代替原专利权评价报

告，更正程序终止。

在更正程序中，复核组一般不进行补充检索，除非因事实认定发生变化，导致原

来的检索不完整或者不准确。针对专利权评价报告，一般只允许提出一次更正请求，

但对于复核组在补充检索后重新作出的专利权评价报告，请求人可以再次提出更正请

求。

关注公众号：何律知友，免费获取更多资料

- 340 -

第十一章 关于电子申请的若干规定

1.引 言

专利法实施细则第二条规定，专利法及其实施细则规定的各种手续，应当以书面

形式或者专利局规定的其他形式办理。专利局规定的其他形式包括电子文件形式。

电子申请是指以互联网为传输媒介将专利申请文件以符合规定的电子文件形式

向专利局提出的专利申请。

专利法及其实施细则和本指南中关于专利申请和其他文件的规定，除针对以纸件

形式提交的专利申请和其他文件的规定之外，均适用于电子申请。

电子文件格式要求由专利局另行规定。

2.电子申请用户

电子申请用户是指已经与国家知识产权局签订电子专利申请系统用户注册协议

(以下简称用户注册协议)，办理了有关注册手续，获得用户代码和密码的申请人和专

利代理机构。

2.1 电子申请代表人

申请人有两人以上且未委托专利代理机构的，以提交电子申请的电子申请用户为

代表人。

2.2 电子签名

电子签名是指通过专利局电子专利申请系统提交或发出的电子文件中所附的用

于识别签名人身份并表明签名人认可其中内容的数据。

专利法实施细则第一百一十九条第一款所述的签字或者盖章，在电子申请文件中

是指电子签名，电子申请文件采用的电子签名与纸件文件的签字或者盖章具有相同的

法律效力。

3.电子申请用户注册

电子申请用户注册方式包括：当面注册、邮寄注册和网上注册。

办理电子申请用户注册手续应当提交电子申请用户注册请求书、签字或者盖章的

用户注册协议一式两份以及用户注册证明文件。

3.1 电子申请用户注册请求书

电子申请用户注册请求书应当采用专利局制定的标准表格，请求书中应当写明注

册请求人姓名或者名称、类型、证件号码、国籍或注册地、经常居所地或营业所所在

地、详细地址和邮政编码。

注册请求人是单位的，请求书中还应当写明经办人信息。

3.2 用户注册证明文件

注册请求人是个人的，应当提交由本人签字或者盖章的居民身份证件复印件或者

其他身份证明文件。注册请求人是单位的，应当提交加盖单位公章的企业营业执照或

者组织机构证复印件、经办人签字或者盖章的身份证明文件复印件。注册请求人是专

利代理机构的，应当提交加盖专利代理机构公章的专利代理机构注册证复印件、经办

人签字或者盖章的身份证明文件复印件。

关注公众号：何律知友，免费获取更多资料

- 341 -

3.3 注册请求的审查

注册材料经审查合格的，应当向注册请求人发出电子申请注册请求审批通知书和

一份经专利局盖章的用户注册协议，并给予用户代码。当面注册的，由注册请求人当

面设置密码；邮寄注册的，应当在电子申请注册请求审批通知书中告知注册请求人密

码； 网上注册的， 由申请人在提出注册请求时预置密码。

注册材料经审查不合格， 当面注册的， 应当直接向注册请求人说明不予注册的

理由， 注册材料不予接收； 邮寄注册和网上注册的，应当向注册请求人发出电子申

请注册请求审批通知书，通知书应当记载不予注册的理由， 注册材料不予退还。

3.4 电子申请用户信息的变更

注册用户的密码、详细地址、邮政编码、电话、传真、电子邮箱及信息提示方式

等信息发生变更的，注册用户应当登录电子申请网站在线进行变更。

注册用户的姓名或者名称、类型、证件号码、国籍或注册地、经常居所地或营业

所所在地等信息发生变更的，注册用户应当向专利局提交电子申请用户注册信息变更

请求书及相应的证明文件，办理变更手续。

注册用户代码不予变更。

4.电子申请的接收和受理

电子申请受理范围包括：

(1) 发明、实用新型和外观设计专利申请。

(2) 进入国家阶段的国际申请。

(3) 复审和无效宣告请求。

4.1 电子申请的接收

申请人应当按照规定的文件格式、数据标准、操作规范和传输方式提交电子申请

文件。符合规定的，发出文件接收情况的电子申请回执；不符合规定的，不予接收。

任何单位和个人认为其专利申请需要按照保密专利申请处理的，不得通过电子专

利申请系统提交。

4.2 电子申请的受理

电子申请的内容明显不属于专利申请的，不予受理。

电子申请的受理条件应当符合本指南第五部分第三章第 2.1 节的规定，受理程序

如下：

(1) 确定递交日和申请日

专利局电子专利申请系统收到电子文件的日期为递交日。

专利局电子专利申请系统收到符合专利法及其实施细则规定的专利申请文件之

日为申请日。

(2) 给出申请号

专利局电子专利申请系统根据专利申请的类型和申请日，自动分配申请号，并将

申请号记载在请求书和数据库中。

(3) 发出通知书

电子申请经审查符合受理条件的，审查员应当发出专利申请受理通知书和缴纳申

请费通知书；提出费用减缓请求的，应当发出专利申请受理通知书和费用减缓审批通

知书。

关注公众号：何律知友，免费获取更多资料

- 342 -

5.电子申请的特殊审查规定

5.1 专利代理委托书

申请人委托专利代理机构使用电子文件形式申请专利和办理其他专利事务的，应

当提交电子文件形式的专利代理委托书和专利代理委托书纸件原件。申请人委托专利

代理机构办理费用减缓手续的，应当在电子文件形式的专利代理委托书中声明。

已在专利局交存总委托书，提出专利申请时在请求书中写明总委托书编号的，或

者办理著录项目变更时在申报书中写明总委托书编号的，不需要提交电子文件形式的

总委托书和总委托书复印件。

5.2 解除委托和辞去委托

电子申请的申请人已委托专利代理机构的，在办理解除委托或者辞去委托手续

时，应当至少有一名申请人是电子申请用户。全体申请人均不是电子申请用户的，不

予办理解除委托或者辞去委托手续，审查员应当发出视为未提出通知书，并告知当事

人应当办理电子申请用户注册手续。

解除委托手续合格的，以办理解除委托手续的已成为电子申请用户的申请人为该

专利申请的代表人。

辞去委托手续合格的，以指定的已成为电子申请用户的申请人为该专利申请的代

表人。未指定代表人的，以第一署名并成为电子申请用户的申请人为该专利申请的代

表人。

5.3 撤销专利代理机构引起的变更

申请人委托的专利代理机构被国家知识产权局撤销，而申请人重新委托其他专利

代理机构的，该专利代理机构应当是电子申请用户。

申请人委托的专利代理机构被撤销，而申请人未重新委托其他专利代理机构的，

如果申请人是中国内地的个人或者单位，且为电子申请用户的，以第一署名并成为电

子申请用户的申请人为代表人；全体申请人都不是电子申请用户的，审查员应当以纸

件形式通知申请人办理电子申请用户注册手续；根据专利法第十九条第一款规定，申

请人应当委托专利代理机构的，审查员应当通知申请人重新委托其他已成为电子申请

用户的专利代理机构。

5.4 专利申请权(或专利权) 转移引起的变更

专利申请权(或专利权) 转移引起的申请人(或专利权人) 姓名或者名称的变更，

变更后的权利人未委托专利代理机构的，该权利人应当是电子申请用户。变更后的权

利人委托专利代理机构的，该专利代理机构应当是电子申请用户。

著录项目变更手续应当以电子文件形式办理。以纸件形式提出著录项目变更请求

的，审查员应当向当事人发出视为未提出通知书。

5.5 需要提交纸件原件的文件

申请人提出电子申请并被受理的，办理专利申请的各种手续应当以电子文件形式

提交。对专利法及其实施细则和本指南中规定的必须以原件形式提交的文件，例如，

费用减缓证明、专利代理委托书、著录项目变更证明和复审及无效程序中的证据等，

应当在专利法及其实施细则和本指南中规定的期限内提交纸件原件。

其中，申请专利时提交费用减缓证明的，申请人还应当同时提交费用减缓证明纸

件原件的扫描文件。

关注公众号：何律知友，免费获取更多资料

- 343 -

5.6 纸件申请和电子申请的转换

申请人或专利代理机构可以请求将纸件申请转换为电子申请，涉及国家安全或者

重大利益需要保密的专利申请除外。

提出请求的申请人或专利代理机构应当是电子申请用户，并且应当通过电子文件

形式提出请求。经审查符合要求的，该专利申请后续手续均应当以电子文件形式提交。

使用纸件形式提出请求的，审查员应当发出纸件形式的视为未提出通知书。

6.电子发文

专利局以电子文件形式通过电子专利申请系统向电子申请用户发送各种通知书

和决定。电子申请用户应当及时接收专利局电子文件形式的通知书和决定。电子申请

用户未及时接收的，不作公告送达。

自发文日起十五日内申请人未接收电子文件形式的通知书和决定的，专利局可以

发出纸件形式的该通知书和决定的副本。

关注公众号：何律知友，免费获取更多资料

- 344 -

其 他

关注公众号：何律知友，免费获取更多资料

- 345 -

索 引

（该索引按词条第一汉字的拼音顺序编排，第一汉字相同的按第二汉字的拼音顺序编排，以此类推。

词条在正文中的位置采用了如下表示方式：Ⅰ.Ⅰ －6.2.1.2，表示该词条在正文中的位置是第一部分第

一章第6.2.1.2节）

Ａ

氨基酸序列 Ⅰ.Ⅰ －4.2；Ⅱ.Ⅹ －9.2.3；Ⅲ.Ⅰ －3.2.1；Ⅲ.Ⅰ －7.3

案卷 Ⅴ.Ⅳ －2

案卷的保存期限和销毁 Ⅴ.Ⅳ －6

案由 Ⅱ.Ⅷ －6.1.4.1；Ⅳ.Ⅰ －6.2

Ｂ

颁发专利证书 Ⅴ.Ⅸ －1.1.4

办理登记手续通知 Ⅴ.Ⅸ －1.1.2

办理专利申请的形式 Ⅴ.Ⅰ －2

包含性能、参数特征的产品权利要求 Ⅱ.Ⅲ －3.2.5

包含用途特征的产品权利要求 Ⅱ.Ⅲ －3.2.5

包含制备方法特征的产品权利要求 Ⅱ.Ⅲ －3.2.5

保藏 Ⅰ.Ⅰ －5.2；Ⅱ.Ⅹ －9.2.1；Ⅲ.Ⅰ －5.5

保存期限 Ⅴ.Ⅳ －6

保密 Ⅴ.Ⅴ

保密的确定 Ⅴ.Ⅴ －3；

保密发明专利 Ⅴ.Ⅷ －1.2.1.3

保密申请与向外国申请专利的保密审查 Ⅴ.Ⅴ

保密审查 Ⅰ.Ⅰ －7.3；Ⅰ.Ⅱ －14；Ⅱ.Ⅷ －4.7；Ⅴ.Ⅴ

保密实用新型专利 Ⅴ.Ⅷ －1.2.2.2

保密原则 Ⅰ.Ⅰ －2；Ⅰ.Ⅱ －2；Ⅰ.Ⅲ －2；Ⅳ.Ⅲ －2.3

保密状态 Ⅱ.Ⅲ －2.1

背景技术 Ⅱ.Ⅱ －2.2.3

本国优先权 Ⅰ.Ⅰ －6.2.2；Ⅱ.Ⅲ －4.2

本领域的技术人员 Ⅱ.Ⅳ －2.4

避免“事后诸葛亮” Ⅱ.Ⅳ －6.2

必要技术特征 Ⅱ.Ⅱ －3.1.2

编写页码 Ⅰ.Ⅰ －4.2；Ⅰ.Ⅰ －4.3；Ⅰ.Ⅰ －4.4；Ⅰ.Ⅱ －7.2；Ⅰ.Ⅱ －7.3；

Ⅰ.Ⅱ －7.4；Ⅴ.Ⅰ －5.6

变化状态的产品 Ⅳ.Ⅴ －5.2.5.2

标识作用 Ⅰ.Ⅲ －6.2

标准表格 Ⅴ.Ⅰ －4

关注公众号：何律知友，免费获取更多资料

- 346 -

并列独立权利要求 Ⅱ.Ⅱ －3.1.2

驳回 Ⅰ.Ⅰ －3.5；Ⅰ.Ⅱ －3.5；Ⅰ.Ⅲ －3.5；Ⅱ.Ⅷ －6.1

驳回请求 Ⅳ.Ⅰ －7.6

补充检索 Ⅱ.Ⅶ －11；Ⅱ.Ⅷ －4.11.2

补正书 Ⅰ.Ⅰ －3.4；Ⅰ.Ⅱ －3.4；Ⅰ.Ⅲ －3.4

补正通知书 Ⅰ.Ⅰ －3.2；Ⅰ.Ⅱ －3.2；Ⅰ.Ⅲ －3.2；Ⅳ.Ⅱ －2.7；Ⅳ.Ⅲ －3.7

不必检索的情况 Ⅱ.Ⅶ －10；Ⅱ.Ⅷ －4.3

不全面审查的情况 Ⅱ.Ⅷ －4.8

不丧失新颖性的公开 Ⅰ.Ⅰ －6.3；Ⅱ.Ⅲ －5；Ⅲ.Ⅰ －5.4

不受理程序 Ⅴ.Ⅲ －2.3.3

不受理的情形 Ⅴ.Ⅲ －2.2

不授予专利权的申请 Ⅰ.Ⅰ －7.2；Ⅰ.Ⅰ －7.3；Ⅰ.Ⅰ －7.4；Ⅰ.Ⅱ －5； Ⅰ.Ⅱ －6；Ⅰ.Ⅲ －

7.4；Ⅱ.Ⅰ；Ⅱ.Ⅹ －2

不同类独立权利要求的单一性 Ⅱ.Ⅵ －2.2.2.2

不允许的修改 Ⅱ.Ⅷ －5.2.3

部分违反专利法第五条第一款的申请 Ⅱ.Ⅰ －3.1.4

部分优先权 Ⅱ.Ⅲ －4.1.4；Ⅱ.Ⅲ －4.2.4

Ｃ

菜肴和烹调方法 Ⅱ.Ⅹ －7.1

参数特征 Ⅱ.Ⅱ －3.2.2；Ⅱ.Ⅲ －3.2.5

测量人体或动物体在极限情况下的生理参数 Ⅱ.Ⅴ －3.2.5

查询 Ⅴ.Ⅱ －5；Ⅴ.Ⅲ －6；Ⅴ.Ⅵ －3.2

查阅和复制 Ⅴ.Ⅳ －5；Ⅴ.Ⅹ －5

产品 Ⅰ.Ⅱ －6.1

产品的构造 Ⅰ.Ⅱ －6.2.2

产品的类别 Ⅰ.Ⅲ －12.3；Ⅳ.Ⅴ －6.1

产品的色彩 Ⅰ.Ⅲ －7.2

产品的图案 Ⅰ.Ⅲ －7.2

产品的形状 Ⅰ.Ⅱ －6.2.1；Ⅰ.Ⅲ －7.2

产品名称 Ⅰ.Ⅲ －4.1.1

产品权利要求 Ⅱ.Ⅱ －3.1.1；Ⅱ.Ⅱ －3.2.2；Ⅱ.Ⅲ －3.2.5

产业 Ⅱ.Ⅴ －2

撤回专利申请声明 Ⅰ.Ⅰ －6.6

成套产品 Ⅰ.Ⅲ －9.2

成套产品的外观设计 Ⅰ.Ⅲ －9.2

成套设备的分类 Ⅰ.Ⅳ －8.6

承认 Ⅳ.Ⅷ －4.3.2

程序节约原则 Ⅰ.Ⅰ －2；Ⅰ.Ⅱ －2；Ⅰ.Ⅲ －2；Ⅱ.Ⅷ －2.2

重复授权 Ⅰ.Ⅱ －13； Ⅰ.Ⅱ －15.2.3； Ⅰ.Ⅲ －11； Ⅱ.Ⅲ －6； Ⅱ.Ⅶ －7；Ⅱ.Ⅷ －4.7.1；

Ⅲ.Ⅱ －5.7；Ⅳ.Ⅶ

出版条件的格式审查 Ⅰ.Ⅰ －4.6

出版物公开 Ⅱ.Ⅲ －2.1.2.1

关注公众号：何律知友，免费获取更多资料

- 347 -

初步审查 Ⅰ

创造性 Ⅱ.Ⅳ；Ⅱ.Ⅹ －6；Ⅱ.Ⅹ －9.4.2；Ⅲ.Ⅱ －5.4；Ⅳ.Ⅵ －4

辞去委托 Ⅰ.Ⅰ －6.1.3

充分公开 Ⅱ.Ⅱ －2.1；Ⅱ.Ⅸ －5.1；Ⅱ.Ⅹ －3；Ⅱ.Ｘ－9.2

从属权利要求 Ⅱ.Ⅱ －3.1.2

从属权利要求的单一性 Ⅱ.Ⅵ －2.2.2.3

从属权利要求的撰写规定 Ⅱ.Ⅱ －3.3.2

纯功能性的权利要求 Ⅱ.Ⅱ －3.2.1

错误的更正 Ⅳ.Ⅰ －7；Ⅴ.Ⅲ －5；Ｖ.Ⅷ －1.3.2.16；Ｖ.Ⅷ －2.3

Ｄ

答复 Ⅰ.Ⅰ －3.4；Ⅰ.Ⅱ －3.4；Ⅰ.Ⅲ －3.4；Ⅱ.Ⅷ －5.1

代表人 Ⅰ.Ⅰ －4.1.5

代理机构 Ⅰ.Ⅰ －4.1.6

代理机构变更 Ⅰ.Ⅰ －6.7.2.4；Ⅴ.Ⅺ －5.3

代理人 Ⅰ.Ⅰ －4.1.6

代理人变更 Ⅰ.Ⅰ －6.7.2.4

单独对比 Ⅱ.Ⅲ －3.1；Ⅳ.Ⅴ －5.2.1

单一性 Ⅰ.Ⅰ －7.5；Ⅰ.Ⅱ －9；Ⅰ.Ⅱ －15.2.2；Ⅰ.Ⅲ －9；Ⅱ.Ⅵ；

Ⅱ.Ⅶ －9.2；Ⅱ.Ⅷ －4.4；Ⅱ.Ⅹ －8；Ⅲ.Ⅱ －5.5

单一性恢复费 Ⅲ.Ⅰ －7.3；Ⅲ.Ⅱ －5.5

耽误期限的处置 Ⅴ.Ⅶ －5

当事人处置原则 Ⅳ.Ⅲ －2.2

当事人的权利和义务 Ⅳ.Ⅳ －13

当事人缺席口头审理 Ⅳ.Ⅳ －8

当事人中途退庭 Ⅳ.Ⅳ －9

登记簿 Ⅴ.Ⅸ －1.3

登记费 Ⅴ.Ⅱ －1；Ⅴ.Ⅸ －1.1.3

登记和公告 Ⅳ.Ⅲ －6.2；Ⅴ.Ⅸ －1.1.1；Ⅴ.Ⅸ －1.1.4

登记手续 Ⅴ.Ⅸ －1.1.3

抵触申请 Ⅱ.Ⅲ －2.2；Ⅱ.Ⅶ －6.4；Ⅳ.Ⅴ －5

地址 Ⅰ.Ⅰ －4.1.7；Ⅴ.Ⅵ －2.1.4；Ⅴ.Ⅵ －2.3.2；Ⅴ.Ⅷ －1.3.2.14

第一次审查意见通知书 Ⅱ.Ⅷ －4.10

第一独立权利要求 Ⅱ.Ⅱ －3.1.2

电话讨论 Ⅱ.Ⅷ －4.13

电子发文 Ⅴ.Ⅺ －6

电子方式送达 Ⅴ.Ⅵ －2.1.3

电子申请 Ⅴ.Ⅺ －1

电子申请代表人 Ⅴ.Ⅺ －3

电子申请的若干规定 Ⅴ.Ⅺ

电子申请用户 Ⅴ.Ⅺ －2

电子文档 Ⅴ.Ⅳ －3

电子文件形式 Ⅴ.Ⅰ －2.2

关注公众号：何律知友，免费获取更多资料

- 348 -

动物 Ⅱ.Ⅰ －4.4

动物和植物品种 Ⅰ.Ⅰ －7.4；Ⅱ.Ⅰ －4.4；Ⅱ.Ⅹ －9

独立权利要求 Ⅱ.Ⅱ －3.1.2

独立权利要求的撰写规定 Ⅱ.Ⅱ －3.3.1

独任审查 Ⅳ.Ⅰ －4

独特视觉效果 Ⅳ.Ⅴ －6.2.4

多步骤方法的分类 Ⅰ.Ⅳ －8.6

多重分类 Ⅰ.Ⅳ －4.3

多项从属权利要求 Ⅱ.Ⅱ －3.3.2

多项优先权 Ⅱ.Ⅲ －4.1.4；Ⅱ.Ⅲ －4.2.4

对比设计 Ⅳ.Ⅴ －5.2.4.1

对比文件 Ⅱ.Ⅲ －2.3；Ⅱ.Ⅷ －4.10.2.3

Ｆ

发明 Ⅰ.Ⅰ －7.1；Ⅱ.Ⅰ －2

发明名称 Ⅰ.Ⅰ －4.1.1；Ⅱ.Ⅱ －2.2.1；Ⅲ.Ⅰ －3.1.3

发明或者实用新型内容 Ⅱ.Ⅱ －2.2.4

发明人 Ⅰ.Ⅰ －4.1.2；Ⅲ.Ⅰ －3.1.4

发明人变更 Ⅰ.Ⅰ －6.7.2.3

发明人的译名 Ⅲ.Ⅰ －3.1.4.3

发明实际解决的技术问题 Ⅱ.Ⅳ －3.2.1.1

发明信息 Ⅰ.Ⅳ －2

发明专利公报 Ⅴ.Ⅷ －1.2.1

发明专利申请的初步审查 Ⅰ.Ⅰ

发明专利申请的实质审查 Ⅱ

发明专利申请单行本 Ⅴ.Ⅷ －2.2.1

发明专利单行本 Ⅴ.Ⅷ －2.2.2

法定期限 Ⅴ.Ⅶ －1.1

方法 Ⅰ.Ⅱ －6.1

方法的分类 Ⅰ.Ⅳ －8.4

方法权利要求 Ⅱ.Ⅱ －3.1.1；Ⅱ.Ⅱ －3.2.2

方法特征 Ⅱ.Ⅱ －3.2.2；Ⅱ.Ⅲ －3.2.5

妨害公共利益 Ⅰ.Ⅰ －7.2；Ⅰ.Ⅲ －6.1.3；Ⅱ.Ⅰ －3.1.3

放弃专利权 Ⅱ.Ⅲ －6.2.2；Ⅳ.Ⅶ；Ⅴ.Ⅸ －2.3

非治疗目的的外科手术方法 Ⅱ.Ⅰ －4.3.2.3；Ⅱ.Ⅴ －3.2.4

费用 Ⅲ.Ⅰ －8；Ⅴ.Ⅱ

费用的查询 Ⅴ.Ⅱ －5

费用的减缓 Ⅲ.Ⅰ －7.2.3；Ⅴ.Ⅱ －3

费用的减免 Ⅲ.Ⅰ －7.2

费用的审查 Ⅰ.Ⅰ －1；Ⅰ.Ⅱ －1；Ⅰ.Ⅲ －1

费用的暂存与退款 Ⅴ.Ⅱ －4

费用缴纳的期限 Ⅴ.Ⅱ －1

费用支付和结算 Ⅴ.Ⅱ －2