1

2

1 / 205

战略级任务

（战略级任务清单）

1.1.1 JG-Z-Q-01 PPP 项目全过程...................................2

2 / 205

PPP 项目全过程

JG-Z-Q-01

序号 任务分解 步骤措施 备注

1 项目识别（判断是否使用 PPP）

1、项目发起

2、项目筛选

3、物有所值

4、财政可承受能

力评估

PPP 项目全生命周期

流程图

JG-Z-L-01

PPP 项目识别流

程图

JG-Z-L-02

2 项目准备（制定与审批实施方案）

1、管理架构组建

2、实施方案编制

3、实施方案审核

3 项目采购（筛选与审批合作方）

1、资格预审

2、采购文件编制

3、响应文件评审

4、谈判与合同签

署

PPP 项目采购流

程图

JG-Z-L-03

4 项目执行（履行合同义务--提供服

务与支付对价）

1、项目公司设立

2、融资管理

3、绩效监测与支

付

4、中期评估

5 项目移交（依约定方式向政府移交

项目资产）

1、移交准备

2、性能测试

3、资产交割

4、绩效评价

3 / 205

战略级任务

（战略级任务图表）

1.2.1 JG-Z-L-01 PPP 项目全生命周期...........................4

1.2.2 JG-Z-L-02 PPP 项目识别.......................................5

1.2.3 JG-Z-L-03 PPP 项目采购.......................................6

4 / 205

5 / 205

6 / 205

7 / 205

重点任务

（重点任务清单）

2.1.1 CW-Z-Q-01 项目决算财政评审..............................8

2.1.2 CW-Z-Q-02 确定项目政府付费..............................9

2.1.3 CW-Z-Q-03 资产证券化探索................................10

2.1.4 GC-Z-Q-01 项目运维............................................11

2.1.5 GC-Z-Q-02 延期项目推进....................................12

2.1.6 GC-Z-Q-03 工程结算推进....................................13

2.1.7 ZH-Z-Q-01 三项制度改革....................................14

2.1.8 ZH-Z-Q-02 完善风控体系....................................15

8 / 205

项目决算财政评审

CW-Z-Q-01

序号 任务分解 步骤措施 责任人 完成时限 备注

1

项目决算

财政评审

1.学习《基本建设财务规则》（财政

部令第 81 号）以及《基本建设项目竣

工决算管理办法》（财建〔2016〕503

号）等政策文件，汇总旧改项目建设

竣工决算适用条款形成集锦；

财务全员 2022.7.31

CW-Z-L-01

2

2.将旧改项目实际情况逐条逐项对照

政策集锦，进行项目竣工决算自查预

审，有则改之无则加勉，形成项目投

入清单（要区分子项目的施工与二类

费用支出分类与明细，做好费用分摊，

尾工工程若已验收以单项财审提报值

暂估入账）；

财务全员 2023.3.31

3

3.与主管财政评审处室联络，进行项

目整体建设内容与决算情况汇报，沟

通整体财政评审组卷类型，确定组卷

模板与评审过程环节构成；

范英娜 2023.5.31

4

4.对组卷所需的项目竣工财务决算报

表、竣工财务决算说明书、竣工财务

决（结）算审核情况及相关资料进行

预填报与资料收集；

财务全员 2023.7.31

5

5.向主管财政评审处室递交组卷资

料，配合进行项目竣工财务决算审查，

并做好项目资金清算工作；

财务全员 2023.8.31

6

6.取得旧改项目财务决算整体的财政

评审报告，明确项目最终实际总投资

额，为下一步确定项目政府付费总额

打下基础。

范英娜 2023.11.30

9 / 205

确定项目政府付费

CW-Z-Q-02

序号 任务分解 步骤措施 责任人 完成时限 备注

1

确定项目

政府付费

1.将项目实际总投资额、股东投入等

成本项目代入原合同约定的项目政府

付费总额公式，测算项目政府付费总

额与预期收益水平；

范英娜 2023.12.9

2

2.结合政府财政承受能力与项目预期

收益率，调整项目政府付费公式相关

参数，测算项目政府付费总额；

范英娜 2023.12.9

3

3.根据测算出来的项目政府付费总

额，考虑时间价值因素，反算项目实

际利润与项目最低内部收益率，以获

得新的政府付费公式；

范英娜 2023.12.9

4

4.与实施机构、市财政、第三方咨询

机构沟通项目整体投入、政府付费模

型参数与公式，测算后预期政府付费

与内部收益率区间，谈判形成最佳方

案（含子项目市区分摊比例）；

范英娜 2023.12.31

5

5.将项目政府付费总额及构成的最佳

方案报市政府审批，根据批复意见，

与实施机构签订 PPP 项目补充协议，

明确项目政府付费机制；

范英娜 2024.3.31

6

6.按照项目政府付费机制，对已完成

付费期间的累计政府应付款与实际收

款额进行对比，实现多退少补。

范英娜 2024.5.30

10 / 205

资产证券化探索

CW-Z-Q-03

序号 任务分解 步骤措施 责任人 完成时限 备注

1

资产证券化

探索

1.了解资产证券化的基础概念、成因、

要素、表现形式，进而借助案例来研

究 PPP 项目资产证券化的载体、操作

流程、增信方式等内容；

财务全员 2022.4.8

2

2.学习《国家发展改革委 中国证监会

关于推进传统基础设施领域政府和社

会资本合作（PPP）项目资产证券化相

关工作的通知》（发改投资〔2016〕

2698 号）以及《关于规范开展政府和

社会资本合作项目资产证券化有关事

宜的通知》（财金〔2017〕55 号）等

政策文件，研究并找寻国家层面为了

规范推进 PPP 项目资产证券化给出的

路径与努力的方向；

财务全员 2022.7.31

3

3.下一步与吉政基金共同探讨旧改

PPP 项目资产证券化落地的可行性、可

能面临的问题以及解决问题的方法分

析；

财务全员 2022.9.30

4

4.不断收集国家和行业政策支持文

件，将旧改 PPP 项目资产证券化实施

的论证结果向两方股东报告。

范英娜 2022.10.15

11 / 205

项目运维

GC-Z-Q-01

序号 任务分解 步骤措施 责任人

完成

时限

备注

1

配合城管委推

进 PPP 项目总

体运营维护方

案上报审批备

案

1、确定运营范围（八大类专项）；

2、核算确定运维资金额及各专项比例、额度；

3、确定运维模式（自行运维或委托运维）；

成 林

张 坤

按城

管委

审批

时限

2 组织修改运营

维护手册

1、根据 PPP 合同协议、PPP 项目总体运维方案以及第三方绩效考核咨询公

司的考核清单，形成分类对比表，提出旧改公司的运维手册修改方向；

2、审核运营建管单位提出专项运营维护标准及专项运维计划（资金额、人

员组织、材料设备，运维组织设计等）

3、组织相关部门，根据实际运维内容，按照当前版本反复调整修改运维手

册并审核；

4、上报城管委审核后定稿、备案；

成 林

张 坤

5 月

PPP 项目

运营维护

流程图

GC-Z-L-01

3

年度总体运营

计划和专项年

度运维计划

1、组织编写年度运营计划范本，明确总体及分项运维资金额度、项目范围

概况、组织机构、运维目标及依据标准、运维施工组织设计、综合及专项

应急预案及信访管理等；

2、上报城管委审核批准备案；报财政局备案；

3、下发各运维管理单位，调整形成各专项的年度运营维护计划

成 林

张 坤

6 月

4

运营计划的落

地实施及巡视

检查

1、检查运维单位建立的专项月度运营记录；

2、检查运维单位的设备设施检测记录；

3、检查运维单位专项半年度运营报告；

4、检查运营维护单位设施更新及大中修方案及记录（如有）；

5、检查运营维护单位现场检修、维护视频照片；

6、旧改公司建立专项或通用的满意度调查表，做好专项调查；

7、旧改公司及咨询公司做好月度、季度及临时的巡视检查记录、视频照片；

8、旧改公司形成总体半年度运营报告；

9、对运营单位提出运维资金的申请及相关资料，旧改公司工程、财务部门

审核并支付；

成 林

程梓耕

陈 阳

张 坤

武煜翔

全年

5

配合运营维护

绩 效 考 核 工

作，申请可用

性服务费和运

维绩效服务费

1、配合第三方咨询公司组织季度考核和日常的临时考核；

2、配合第三方咨询公司组织半年度运维绩效考核；各部门配合提供相关资

料；

3、配合第三方咨询公司形成运维半年度（4、10 月）绩效考核报告；

4、配合城管委对绩效考核报告的审核批复并报财政局备案；

5、旧改公司向财政局申请半年度可用性服务费和运维绩效服务费(财务）；

成 林

程梓耕

陈 阳

张 坤

武煜翔

及相关

部室

4-5

月、

10-11

月

PPP 项目

绩效评价

流程图

GC-Z-L-02

12 / 205

延期项目推进

GC-Z-Q-002

序号 任务分解 步骤措施 责任人 完成时限 备注

1

督办公交站

亭和人民大

街历史街区 4

地块项目

1、公交站亭项目已竣工，督促各标段 6-7 月组织财审；

2、人民大街历史街区 4 地块已完工，督促建管单位组织 6-7

月底正式验收；同步组卷 9 月底完成财审；

成 林

程梓耕

陈 阳

张 坤

武煜翔

5-9 月末

2

督办北京大

街和长拖项

目总体进度

1、北京大街西项目沟通督促建管单位项目负责人尽快疫情

后复产复工，考虑疫情因素，按相关文件执行；对接城市

更新项目；

2、长拖项目督促城管委、行管单位、建管单位尽快疫情后

复产复工；考虑疫情因素，按相关文件执行；

3、形成各单项工程进度表，上报督办；

成 林

程梓耕

陈 阳

张 坤

武煜翔

5-12 月末

13 / 205

工程结算推进

GC-Z-Q-03

序号 任务分解 步骤措施 责任人 完成时限 备注

1

向各建管

单位下发

通知督办

1、沟通城管委向各单位下发通知，要求推进财审、

结算、诉讼、成果上报等工作，原定开会布置，考虑

疫情原因，建议通过公务舱提前发送通知

成 林

张 坤

5 月

2

统计各建

管单位财

审进度，

推进施工

结算审核

1、跟进各标段结算进展，协调解决未能提报的结算

的 48 个标段存在的问题，保证施工标段结算完成率

整体大于 96%；

2、加快推进 15 个施工标段的结算审计工作 ；

3、对延期工程做好进展调度和进度款支付审核，并

督促推进竣工验收后的财审和结算

4、统计施工标段结算完成情况

成 林

程梓耕

陈 阳

12 月

施工进度结算

审批流程图

（GC-Z-L-03）

3

统计并推

进施工质

保金审核

进度

1、统计施工质保金返还进度表；

2、跟进施工质保金结算情况，保证施工标段质保金

结算完成率整体大于 85%

成 林

程梓耕

陈 阳

12 月

施工质保金审

批流程图

（GC-Z-L-04）

4

统计并推

进二类费

用结算进

度

1、统计前期、监理、设计、造价结算进度；

2、跟进二类费用结算情况，保证二类费用结算综合

完成率整体大于 85%

成 林

程梓耕

陈 阳

12 月

二类费用结算

审批流程图

（GC-Z-L-05）

5

工程各类

结算审核

资料归档

整理

1、财审报告及审计报告归档，对增量纸质审核资料

进行归集整理；

2、开展相关档案电子化扫描加工；

3、加强培训，学习档案管理系统及企业云盘，电子

资料录入。

成 林

程梓耕

陈 阳

12 月

14 / 205

三项制度改革

ZH-Z-Q-01

序号 任务分解 步骤措施 责任人 完成时限 备注

1 制定改革方案

1、明确阶段性改革任务及完成时限

2、建立由主要领导负责的组织机构，明确责任部门

3、确定阶段性任务具体内容，形成内容清单，逐项完成

芦雨佳

孙 雪

已完成

2

优化企业机构

设置和人员配

置

1、制定公司机构设置和人员配置方案。调整组织构架，

合理设置内设机构和配置管理人员，明确管理人员岗位

职责和任职条件

2、组织机构及人员配置方案在履行内部决策程序后向集

团报备，并在企业内贯彻落实

芦雨佳

孙 雪

已完成

3

健全管理人员

选拔任用机制

制定公司管理人员综合考评管理办法，包含竞聘上岗方

式公开选拔管理人员、考核评价等内容

芦雨佳

孙 雪

已完成

4

经理层成员任

期制和契约化

管理

1、制定任期制契约化管理制度、工作方案（现已完成初

稿制定）

2、经理层成员签订任期协议、年度/任期经营业绩目标

责任书（预计 6 月 30 日之前完成签订，7 月落地实施）

芦雨佳

孙 雪

初稿制定

已完成

经理层成员任期制

和契约化管理

ZH-Z-L-01

5

完善用工计划

管理

1、各部室每年上报人员需求至综合办公室，综合办公室

整理；

2、上会讨论，确定用工计划；

3、上报集团，对计划用工人员合理编制人工成本预算

芦雨佳

孙 雪

已完成

6

加强劳动合同

管理

依法与职工签订劳动合同，明确劳动合同期限、续签、

解除劳动合同条件等条款；

芦雨佳

孙 雪

已完成

7

实现人岗的动

态优化配置

1、开展公司内部“岗位竞聘”“轮岗”等形式，提高人

岗匹配度

2、对“轮岗"人员开展轮岗期满考核，评估岗位胜任能

力

芦雨佳

孙 雪

已完成

8

实施工资总额

预算管理

1、参照《长发集团工资总额预算管理办法》结合公司实

际情况，制定本公司《工资总额预算管理办法》

2、配合集团时间、要求开展工资总额预算、中期执行情

况调度、清算等工作

芦雨佳

孙 雪

此项工作

配合集团

要求开展

9

完善与绩效挂

钩的薪酬制度

制定《员工绩效考核方案》开展全员绩效考核，方案中

应包含:按业绩、能力分配绩效薪酬的机制

芦雨佳

孙 雪

已完成

15 / 205

完善风控体系

ZH-Z-Q-02

序号

任务分

解

步骤措施 责任人 完成时限 备注

1 完善风

控体系

1、根据经营战略与风险策略相一致、风险控制与运营效率

相平衡的原则，定期全面梳理业务流程，制定风险解决的内

控方案，针对公司风险所涉及的各项管理和业务流程，制定

涵盖各个环节的全流程控制措施，确保有效管控风险；

2、大力培育和塑造全员参与、企业特色鲜明的风险管理文

化，在各个层面营造良好的风险管理氛围，增强员工风险管

理意识，促进企业风险管理水平的提升；

3、建立各级管理人员和业务人员风险管理培训制度，采取

外部专家培训、内部交流学习等多种途径和形式，加强对风

险管理理念、知识、流程的培训。

芦雨佳

陈兴然

2022 年末

风险管控

流程图

ZH-Z-L-02

16 / 205

重点任务

（重点任务图表）

2.2.1 CW-Z-L-01 项目决算评审工作............................17

2.2.2 GC-Z-L-01 PPP 项目运营维护.............................18

2.2.3 GC-Z-L-02 PPP 项目绩效评价.............................19

2.2.4 GC-Z-L-03 施工进度结算审批............................20

2.2.5 GC-Z-L-04 施工质保金审批................................21

2.2.6 GC-Z-L-05 二类费用结算审批............................22

2.2.7 ZH-Z-L-01 任期制和契约化管理........................23

2.2.8 ZH-Z-L-02 风险管控............................................24

17 / 205

18 / 205

19 / 205

20 / 205

21 / 205

22 / 205

23 / 205

24 / 205

25 / 205

日常业务

（日常业务清单---财务管理部分）

3.1.1 CW-R-Q-01 项目支付结算....................................26

3.1.2 CW-R-Q-02 融资管理............................................27

3.1.3 CW-R-Q-03 纳税管理............................................28

3.1.4 CW-R-Q-04 财务预算............................................29

3.1.5 CW-R-Q-05 审计与检查........................................30

3.1.6 CW-R-Q-06 会计档案管理....................................31

3.1.7 CW-R-Q-07 财务决算............................................32

3.1.8 CW-R-Q-08 利润分配预案及分配........................33

26 / 205

项目支付结算

CW-R-Q-01

序号 任务分解 步骤措施 责任人

完成时

限

备注

1

项目支付

结算

1.对经办人报送的原始审核

材料的完整性、合理性审核，

一次性提出审核意见；

孟宪良、

王鸾、李

姣颖

全年

CW-R-L-01-001

CW-R-L-01-002

2

2.对工程管理部提交的工程

支付审批单信息、工程项目

台账信息、与电子附件的内

容跟进行一致性审核；

孟宪良、

王鸾、李

姣颖

全年

3

3.跟进网络签批状态，统计

审批流程各环节清单；

孟宪良、

王鸾、李

姣颖

全年

4

4.网签流程结束后，按照接

收资料的时间顺序安排支

付；

孟宪良、

王鸾、李

姣颖

全年

5

5.将完成审核支付的各标段

资料，由责任会计更新台账

及项目基础信息表；由出纳

移送国开行；

孟宪良、

王鸾、李

姣颖、莫

宇

全年

6

6.提交农保金返还流程，返

还完毕将结果反馈至合同运

营部，以满足统计农保金返

还情况需求；

李姣颖

每周五、

每月末、

每年末

7

7.向建管单位发出项目对账

函，完成所辖项目情况核对；

孟宪良、

王鸾、李

姣颖

每半年

8

8.统计项目支付进度，汇总

各部门统计数据，形成项目

情况报表。

王鸾

每周五、

每月末、

每年末

27 / 205

融资管理

CW-R-Q-02

序号 任务分解 步骤措施 责任人

完

成

时

限

备注

1

融资管理

1.借款提款：

范英娜、

孟宪良

全

年

CW-R-L-02

2

1.1 签订借款合同，履行决策相

关手续；

范英娜

全

年

3

1.2 进行项目资本金认定，确定

借款总额度；

范英娜

全

年

4

1.3 按项目用款进度及资金需

求，向借款银行发出提款申请；

范英娜

全

年

5

1.4 依据项目实际情况，签订延

长提款期的补充协议。

范英娜、

孟宪良

全

年

6 2.借款还款：

范英娜、

孟宪良、

莫宇

全

年

7

2.1 依据合同约定的还款计划还

款，提前调拨资金，提交还本付

息审批单；

孟宪良、

莫宇

全

年

8

2.2 测算季度付息额与银行提供

的《应收利息通知书》金额的一

致行；扣款成功后索要季度利息

费用发票；

孟宪良

全

年

9

2.3 还款困难时，提前预警，向

借款银行发出展期申请，履行决

策相关手续；同时筹措资金，可

向集团发出资金需求请示。

范英娜、

孟宪良

全

年

10 3.贷后管理： 财务全员

全

年

11

3.1 向银行提供公司及项目资

料，协助客户经理完成季度贷后

检查；

财务全员

每

季

度

12

3.2 协助银行进行系统内年度客

户信用评价，提供相关资料；

范英娜、

孟宪良

全

年

13

3.3 与银行核对债务信息，完成

财政部债务监测平台信息变动更

新与报送。

孟宪良、

莫宇

每

月 5

日

前

28 / 205

纳税管理

CW-R-Q-03

序

号

任务

分解

步骤措施 责任人 完成时限 备注

1

纳税

管理

1.涉税事项维护： 财务全员 全年

CW-R-L-03

2 1.1 公司信息变动更新税务备案，办理实名制与申请核发税务许可；

范英娜

孟宪良

全年

3

1.2 协助主管税务机关进行税务系统年度纳税信用评价等级评定，提供

相关资料；

财务全员 全年

4 1.3 关注税务政策，整理符合公司实际情况的政策形成政策锦囊； 财务全员 全年

5 1.4 签订税费扣缴三方协议，做好账号信息维护； 孟宪良 全年

6 1.5 员工个税专项扣除信息核对，以及个税汇算事项提醒。 孟宪良 全年

7 2.发票管理：

范英娜、孟宪良

王 鸾、李姣颖

全年

8 2.1 按需办理纸质发票采买，保管空白发票与发票领用簿； 范英娜、孟宪良 全年

9

2.2 发票领用人应按经济业务类型完成票据信息核对与开具，同时进行

发票流向登记与存根联留档备查；

孟宪良、王鸾、

李姣颖

全年

10

2.3 对外来发票进行真实性与合规性检查，对不符合要求的发票拒绝接

收；

孟宪良、王鸾、

李姣颖

全年

11

2.4 对符合要求的增值税专用发票进行认证勾选，形成统计清单；每月

需与应交税费-进项税额科目发生额核对一致；

孟宪良、王鸾、

李姣颖

每月末

12 2.5 月末将增值税专用发票抵扣联单独装订成册，留存归档。 王鸾 每月末

13 3.纳税管理： 财务全员 全年

14 3.1 税费申报： 范英娜、孟宪良 全年申报期内

15 3.1.1 合同印花税需以合同运营部提交的合同金额及类别申报； 孟宪良 每月 5 日

16 3.1.2 计算应纳税所得额与应交税费，提交税费审批流程； 孟宪良 每月 10 日

17

3.1.3 税控盘清卡；登陆电子税务局申报各种税费，报送财务报表等其

他信息；

孟宪良 每月申报期

18 3.1.4 企业所得税汇算前应取得税务咨询机构提供的税务审核报告。 范英娜、孟宪良 5 月末

19 3.2 税费缴纳： 孟宪良 全年

20

3.2.1 在纳税申报期内及时完成三方扣款，代扣个税需进入专属软件进

行扣缴；

孟宪良 每月申报期

21 3.2.2 获取完税证明、打印报税信息，形成 PDF 扫描件留档。 孟宪良 每月末

22 3.2.3 按时完成员工保险费用税务端扣款。 孟宪良 每月末

23 3.3 税费返还： 财务全员 全年

24 3.3.1 自查税务数据，看是否符合税费返还条件； 财务全员 全年

25

3.3.2 符合退税条件的向主管税务机关提交退税申请，并提交相关证明

文件；

范英娜、孟宪良 全年

26 3.3.3 跟进退税款返还流程，取得税务发放准予退还通知书。 范英娜、孟宪良 全年

29 / 205

财务预算

CW-R-Q-04

序

号

任务分

解

步骤措施 责任人

完成

时限

备注

1

财务预算

1.预算编制：

范英娜、孟宪良、

李姣颖

全年

CW-R-L04

2 1.1 按照公司年度经营计划制订预算编制的基本原则； 范英娜 全年

3

1.2 组织召开年度预算工作布置会议，下发预算统一填报模版及填报说

明；

范英娜、孟宪良 全年

4

1.3 组织预算管理办公室对各部门填报预算草稿进行初审，提出修改意

见；

范英娜、孟宪良、

李姣颖

全年

5

1.4 各部门结合意见反馈修改上报第二版预算，预算管理办公室进行第

二轮审核；

范英娜、孟宪良、

李姣颖

全年

6 1.5 财务部汇总预算数据，编制完善预算内容，报预算委员会审议；

范英娜、孟宪良、

李姣颖

全年

7 1.6 履行三重一大流程，向公司支委会汇报，取得会议纪要； 范英娜、孟宪良 全年

8 1.7 上报集团预算管理委员会，通过后即可执行。 范英娜 全年

9 2.预算执行：

范英娜、孟宪良、

李姣颖

全年

10

2.1 费用报销与合同会签审批按照预算执行，未经审批的预算外支出不

予审批；

范英娜、孟宪良 全年

11

2.2 定期对预算执行情况进行汇总分析，形成预算执行情况分析报告，

将执行问题反馈至各部门；

范英娜、孟宪良、

李姣颖

次月

初

12

2.3 年末将各部门预算执行情况反馈至公司绩效考核领导小组，作为全

年绩效考核依据。

范英娜、孟宪良 年末

13 3.预算调整：

范英娜、孟宪良、

李姣颖

全年

14

3.1 中期调整：按照各部门业经批准的预算外支出汇总编制中期预算调

整报告，报公司与集团预算管理委员会审批，通过后即可调整；

范英娜、孟宪良、

李姣颖

7 月中

旬

15

3.2 临时调整：预算项目内调整，不得影响利润指标，向公司与集团预

算管理委员会汇报，审批通过后即可调整。

范英娜、孟宪良 全年

30 / 205

审计与检查

CW-R-Q-05

序号 任务分解 步骤措施 责任人 完成时限 备注

1

审计与检

查

1.沟通到访目的，提供公司及项目情况简介、

基础资料准备；

范英娜、孟宪良 全年

CW-R-L-05

2

2.提前沟通进场事宜与协同办公室准备会务接

待；

孟宪良、莫宇 全年

3

3.了解本次到访审查目的与思路，将基础资料

意见反馈向公司负责人汇报；

范英娜、孟宪良 全年

4

4.收集整理后续补充资料提交，具体情况介绍

与问题答疑；

财务全员 全年

5

5.做好报告出具前各种事项沟通与交流，取得

检查或审计报告。

范英娜、孟宪良 全年

31 / 205

会计档案管理

CW-R-Q-06

序号 任务分解 步骤措施 责任人 完成时限 备注

1

会计档案

管理

1.按照《会计法》和《会计基础工作规范》要结合

公司具体情况制定会计档案的立卷、归档、保管、

调阅和销毁等管理办法；

王鸾 全年

CW-R-L-06

2

2.对当年形成的会计凭证、会计账簿、财务报告、

银行对账单等负责整理、立卷、装订成册，编制会

计档案保管清册；

王鸾

每月末、每

季末、每年

末

3

3.对于按照《会计档案管理办法》规定的期限需移

交的，应编制会计档案移交清册，及时移交给公司

档案室统一保管；

王鸾 全年

4

4.所有会计档案的借阅和归还必须有完备的登记

审批手续，归还时应检查其完好性，不得涂改、毁

损和过期不还；不得将会计档案随便借出，查档要

办理登记审批手续，需经公司负责人批准后查阅。

王鸾 全年

32 / 205

财务决算

CW-R-Q-07

序

号

任务分

解

步骤措施 责任人

完成时

限

备注

1

财务决算

1.配合出具审计报告 财务全员 全年

CW-R-L

-07

2 1.1 与集团分配的审计团队进行审计前沟通与答疑 范英娜、孟宪良 全年

3 1.2 将结账涉及问题内容与反馈交集团财务备案 范英娜 全年

4

1.3 提供包括但不限于公司基础情况简介、年度决算相关数据、合

同、账簿等资料

孟宪良、王鸾、李姣

颖

全年

5 1.4 配合审计底稿资料收集、凭证查阅、往来及银行询证

孟宪良、李姣颖、莫

宇

全年

6 1.5 审计报告初稿审核与意见反馈 范英娜、孟宪良 全年

7

1.6 随时根据国资委久其软件数据填制情况调整审计报告底稿列报

内容

范英娜、孟宪良 全年

8 1.7 审计报告复核过程中涉及的问题进行答疑与证据提供 范英娜、孟宪良 全年

9 1.8 配合完成审计报告的出具。 财务全员 全年

10 2.国资委久其数据填报

范英娜、孟宪良、李

姣颖

全年

11 2.1 参加国资委组织年度预决算布置与久其软件系统填报培训会

范英娜、孟宪良、李

姣颖

全年

12 2.2 报送企业户数结构与决算备案工作报告 范英娜、孟宪良 全年

13 2.3 软件安装与调试，建立与以前年度数据的勾稽关系

范英娜、孟宪良、李

姣颖

全年

14

2.4 按照集团统一的决算进度，填制第一轮久其决算任务与人工成

本任务数据并按要求报送

孟宪良、李姣颖 全年

15

2.5 随时等待安装国资委久其软件的最新参数，且需重审数据准确

性，同时更新报错说明

范英娜、孟宪良、李

姣颖

全年

16

2.6 进行久其软件自查与过录表横向审核，将久其决算任务与人工

成本任务纵向对比审核

范英娜、孟宪良 全年

17 2.7 编制财务情况说明书，完成国资委久其软件第二轮报送 范英娜、孟宪良 全年

18 2.8 编制财务情况专项说明，完成国资委久其软件第 N 轮报送 范英娜、孟宪良 全年

19 2.9 国资委久其软件审核定稿，纸质版打印盖章上交集团财务备案 范英娜、孟宪良 全年

33 / 205

利润分配预案及分配

CW-R-Q-08

序号 任务分解 步骤措施 责任人

完成时

限

备注

1

利润分配

预案及分

配

1.根据财务决算数据，按照公司经营及现金

流情况，起草股东利润分配预案；

范英娜 3 月末

CW-R-L-08

2

2.与双方股东进行事前沟通，必要时发出正

式沟通函；

范英娜 4 月末

3 3.取得股东双方一致意见后，准备上会材料； 范英娜 4 月末

4

4.履行公司与集团的上会流程，取得会议纪

要或决议；

范英娜 4 月末

5 5.向股东支付分红款。

范英娜、孟宪良、

莫宇

5月中旬

34 / 205

日常业务

（日常业务清单---工程管理部分）

3.1.9 GC-R-Q-01 工程结算审核....................................35

3.1.10 GC-R-Q-02 项目运营维护....................................36

3.1.11 GC-R-Q-03 招标管理............................................37

3.1.12 GC-R-Q-04 工程档案管理....................................38

3.1.13 GC-R-Q-05 PPP 项目信息管理.............................39

35 / 205

工程结算审核

GC-R-Q-01

序号

任务

分解

步骤措施 责任人 完成时限 备注

1 前期审

核

1、审核参建单位提报资料；

2、金蝶发起审核；

3、成果文件的存档；

成 林

陈 阳

程梓耕

长期

2

监理审

核

1、审核参建单位提报资料；2、金蝶发起审核；

3、督促并指导监理单位上交工程档案光盘；

4、请款资料的存档；

成 林

陈 阳

程梓耕

长期

3 设计审

核

1、审核参建单位提报资料；

2、金蝶发起审核；

3、请款资料的存档；

成 林

陈 阳

程梓耕

长期

4

造价审

核

1、审核参建单位提报资料；2、金蝶发起审核；

3、审核造价罚款金额并推进造价单位罚款缴纳进度；

4、请款资料的存档；

成 林

陈 阳

程梓耕

长期

5

施工进

度款审

核

1、审核参建单位提报资料；2、金蝶发起审核；3、督促并指导施工单位

上交工程档案光盘；

4、审核施工单位一审造价超 5%资料及费用；5、堆进罚款及残值缴纳进

度；6、协助并推进建管单位及施工单位做好缺陷责任期验收工作；7、

财审报告、审计报告及请款资料的存档工作；

成 林

陈 阳

程梓耕

长期

6

施工质

保金审

核

1、审核参建单位提报资料；2、金蝶发起审核；3、督促并指导施工单位、

建管单位及监理单位上交工程档案光盘；4、审核施工单位一审造价超

5%资料及费用；5、堆进罚款及残值缴纳进度；

6、协助并推进建管单位及施工单位做好缺陷责任期验收工作；7、请款

资料的存档工作；

成 林

陈 阳

程梓耕

长期

36 / 205

PPP 项目运营维护

GC-R-Q-02

序号 任务分解 步骤措施 责任人 完成时限 备注

1 自行运维

项目

1、选定施工单位；

2、确定运维方案；

3、针对考核内容组织项目运维；

4、定期巡查运维项目情况、组织施工单位进行维护

成 林

程梓耕

陈 阳

张 坤

武煜翔

全年

2 委托运维

项目

1、与运维单位确定好运维方案；

2、针对运维方案，组织运维单位对项目进行定期的巡线

检查；

3、定期总结项目运维进度情况并及时修正；

成 林

程梓耕

陈 阳

张 坤

武煜翔

全年

3 项目运维

绩效考核

1、结合年度运维方案，整理运维记录及资料；

2、配和城管委对运维项目进行月度临时考核、季度考核

及每半年的绩效考核；

成 林

程梓耕

陈 阳

张 坤

武煜翔

全年

37 / 205

招标管理

GC-R-Q-03

序号 任务分解 步骤措施 责任人 完成时限 备注

1 对内招标

1、需求单位填报审批表；

2、组织公司和集团审批；

成 林

武煜翔

长期

对内招标审批流程图

（GC-R-L-01）

2 对外招标

1、确定招标代理公司；

2、按集团招标管理办法及公开招

标流程组织招标。

成 林

武煜翔

长期

对外招标采购流程图

（GC-R-L-02）

38 / 205

工程档案管理

GC-R-Q-04

序号 任务分解 步骤措施 责任人 完成时限 备注

1 工程文件收发管理

1、文件收发登记；

2、文件归集整理；

成 林

武煜翔

长期

2 工程电子版资料管

理

1、收集工程施工、监理电子版光盘

资料；

2、整理归档资料，录入档案管理系

统；

成 林

武煜翔

长期

39 / 205

PPP 项目信息管理

GC-R-Q-05

序号 任务分解 步骤措施 责任人 完成时限 备注

1 PPP 信息收集

1、政府、集团相关 PPP 文件收发登

记；

2、各类媒体、报刊相关 PPP 信息收

集；

成 林

武煜翔

张 坤

长期

2 PPP 信息提取整理

1、PPP 信息、文件的归集整理；

2、PPP 文件、信息的内容提取和应

用；

成 林

武煜翔

张 坤

长期

40 / 205

日常业务

（日常业务清单---安全管理部分）

3.1.14 GC-R-Q-06 日常安全管理....................................41

3.1.15 GC-R-Q-07 安全专项活动....................................42

41 / 205

日常安全管理

GC-R-Q-06

序号 任务分解 步骤措施 责任人 完成时限 备注

1 安全隐患排

查

1、安全隐患的识别、排查及记录；

2、定期不定期的检查、整改记录；

成 林

武煜翔

长期

2 安全考核

1、组织内部培训、责任书的签订、

月度考核；

2、组织各类材料，接受集团、国资

委的考核；

成 林

武煜翔

长期

3 安全预案及

演练

1、组织综合应急预案的编撰及备案；

2、组织专项应急预案的演练；

成 林

武煜翔

长期

4 安全培训

1、外部安全培训；

2、内部对员工的专项培训；

成 林

武煜翔

长期

5 安全检查

1、日常安全检查；

2、周检及节假日安全大检查；

成 林

武煜翔

长期

6 复工复产防

疫方案

1、制定旧改公司复工复产防疫方案；

2、制定防疫应急预案；

3、组织复工前培训；

4、配合办公室做好防疫知识宣贯；

成 林

武煜翔

5 月

对外业务办理接待流

程图（GC-R-L-03）

7

防疫物资的

储备及环境

消杀

1、配合办公室做好防疫物资储备（防

护服、面罩、手套等）；

2、监督检查日常消杀、对外登记、

预约情况

成林

武煜翔

长期

42 / 205

安全专项活动

GC-R-Q-07

序号 任务分解 步骤措施 责任人 完成时限 备注

1 安全生产月活动

1、确定生产月活动主题，编撰活动

方案；

2、组织内外部宣贯（海报、横幅等）；

3、参与或组织专项活动；

4、形成活动总结；

成 林

武煜翔

长期

2 落实专项活动

1、春秋防火活动；

2、夏季防汛活动；

3、百日攻坚活动：

4、冬季防冻活动及其他：

成 林

武煜翔

长期

43 / 205

日常业务

（日常业务清单---合同管理部分）

3.1.17 HT-R-Q-01 合同管理工作....................................44

3.1.18 HT-R-Q-02 档案管理............................................45

3.1.19 HT-R-Q-03 信访投诉............................................46

3.1.20 HT-R-Q-04 诉讼案件工作....................................47

3.1.21 HT-R-Q-05 农保金返还........................................48

44 / 205

合同管理工作

HT-R-Q-01

序号

任务

分解

步骤措施 责任人 完成时限 备注

1

合同

管理

完善合同管理制度，建立科学的合同管理制

度和制定相关具体措施。

王毓淇

杨建华

1、审核合格的合同 5 个工作日

走完会签流程；

2、合同签订成立后 10 个工作

日完成归档工作；

3、台账随时更新；

4、年底补齐缺失合同。

2 草拟合同文本、谈判、审查、会签、审批、

签署工作。

王毓淇

杨建华

3 合同文本登记盖章及时无误，合同资料保管

无缺失，并及时整理归档备案。

王毓淇

杨建华

4 对缺失的合同及补充协议及时完善并归档；

每周更新合同台账。

王毓淇

杨建华

5 做好各部门合同整理、建档、保管和移交工

作。

王毓淇

杨建华

6 跟踪监督合同履行情况，对监督中发现的问

题及时报告。

45 / 205

档案管理

HT-R-Q-02

序号

任务分

解

步骤措施

责任

人

完成时限 备注

1

档案管理

按档案室管理规定，做好档案室的日常管理工作及

档案的保密严谨性。

王毓

淇

1、每个工作日

对档案室进行

常规检查；

2、每周联合公

司安全部门进

行一次安全隐

患排查；

3、每月对物帐

进行核对；

4、2022 年底完

成工程资料扫

描的录入工作。

2 科学进行档案分类，档案整理需规范标准、排列科

学、美观合理。

3 做好档案数字化管理工作，对档案做到及时扫描入

系统。

4 严格按规定履行借阅手续，归档及时、无丢失，档

案的移交、保管、借阅工作顺利进行。

5 档案管理要进行周期性检查核对，保证物帐相符。

46 / 205

信访投诉

HT-R-Q-03

序号

任务

分解

步骤措施 责任人

完成

时限

备注

1

信访

投诉

对信访纠纷案件及时、妥善、有效的解决。

1、按投诉方式

不同，5 个工作

日内报送所需

资料；

2、实时更新信

访工作台账。

杨建

华

2

处理信访维稳部门交办、转办、督办信访事项，加

快完成各种纠纷处理效率，结办率达到 100%。提

高客户的满意度，提升企业形象。

3

及时掌握投诉件的原委，并将投诉件处理情况反馈

领导，在规定的时间内将受理通知单、受理回证、

处理意见书、处理意见回证等处理完成，处理结果

达到满意。

4 及时更新投诉案件台账、并对投诉类资料及时整理

归档。

47 / 205

诉讼案件工作

HT-R-Q-04

序号 任务分解 步骤措施 责任人 完成时限 备注

1 一审审理

案件

1.通过与对方当事人、施工单位、区政府、法院主动沟通，

了解案件基本情况和争议焦点；

2.积极协调，力争促成案件和解；

3.组织证据，参加庭审；

4.与工程、财务部门沟通，达到付款要求的拨付工程款；

王毓淇

一审判决下

发前

2 二审审理

案件

1、积极协调法院尽快排期开庭，组织证据参加庭审；

2.重点关注光大系类案件进展情况，与法院保持沟通

王毓淇

二审判决下

发前

3 执行案件

1.协调施工单位积极提供拨付工程款相关资料及发票，促进

工程达到付款条件；

2.协调工程、财务部门拨付工程款；

3.与法院沟通，处理执行阶段相关事宜。

王毓淇 执行终结前

4 协助执行案

件

1.根据法院下达的协执材料，通知财务部门停止付款；

2.达到付款条件后，联系法院，向法院执行账户付款。

王毓淇

法院终结执

行前