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科技资源与支撑服务

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沃土计划……………………………………………………………… 1

硕果计划……………………………………………………………… 8

海创计划………………………………………………………………18

科研诚信……………………………………………………………… 23

科技伦理……………………………………………………………… 33

科技资源与支撑服务

百问百答—科技计划………………………………………………… 40

1. 青岛市科技计划体系包括哪些 ?………………………………… 40

2. 什么是科技计划项目？… ………………………………………… 40

3. 想要申请科技计划项目有哪些流程？… ………………………… 40

4. 我是刚落户到青岛的企业，青岛有什么科技政策或者项目支持？

… …………………………………………………………………… 41

5. 如何申请科技计划项目？… ……………………………………… 42

6. 项目申报对项目负责人有什么具体要求？… …………………… 42

7. 项目在实施过程中发生变更、撤销和终止，如何进行操作？…… 43

8. 请问中国创新创业大赛青岛赛区大赛奖项是怎么设置的？… …44

9. 对涉海科技企业创新发展有什么支持政策？… ………………… 45

10. 青岛海创计划主要内容是什么？…………………………………46

11. 在涉海人才培养方面，提出哪些措施？………………………… 47

百问百答—科技专家库……………………………………………… 49

12. 符合什么条件可以入科技专家库？………………………………49

13. 入库专家的分类有哪几种？………………………………………49

14. 专家入库的方式有哪些？………………………………………… 51

15. 专家入库信息发生变更怎么办？………………………………… 52

16. 评审项目时，选取专家原则是什么？…………………………… 52

百问百答—科研诚信………………………………………………… 54

17. 科研诚信管理适用于什么环节？………………………………… 54

18. 科研诚信建设的第一责任主体是谁？…………………………… 54

19. 什么是科研诚信异常名录？……………………………………… 55

20. 纳入科研诚信异常名录后有什么后果？………………………… 55

21. 纳入科研诚信异常名录的责任主体，怎样才能移出名录？…… 55

百问百答—科技伦理………………………………………………… 56

22. 什么是科技伦理？………………………………………………… 56

23. 科技伦理的五原则是什么？……………………………………… 56

24. 市级科技计划项目伦理审查监管范围是什么？………………… 56

25. 对科技伦理违规行为会有什么惩罚措施吗？…………………… 57

26. 项目承担单位如何落实科技伦理管理主体责任？……………… 57

27. 科技计划项目如何开展科技伦理审查？…………………………58

百问百答—揭榜挂帅………………………………………………… 59

28. 园区揭榜挂帅随发随评奖补政策中的“园区”包含哪些范围？

　　…………………………………………………………………… 59

29. 谁可以作为揭榜挂帅市级奖补的发榜方？……………………… 59

30. 只能由企业进行揭榜吗？………………………………………… 59

31. 对申报单位有什么资质要求吗？………………………………… 60

32. 申报揭榜挂帅市级奖补的项目需要满足哪些条件？…………… 60

33. 揭榜挂帅随发随评项目的组织程序是什么？…………………… 61

34. 市级奖补是如何确定的？………………………………………… 62

35. 揭榜挂帅的奖励额度是多少？…………………………………… 62

百问百答—科技资源共享…………………………………………… 63

36. 青岛市公共研发平台有哪些特点？……………………………… 63

37. 市级公共研发平台应具备哪些条件？…………………………… 63

38. 青岛市公共研发平台有哪些？……………………………………64

39. 公共研发平台绩效考核内容主要有哪些？………………………64

40. 公共研发平台绩效考核中管理方面主要考核哪些内容？………64

41. 公共研发平台绩效考核中服务成效主要考核哪些内容？……… 65

42. 青岛科技文献共享服务平台能提供什么服务？是否收费？…… 65

43. 如何使用市科技文献共享服务平台？……………………………66

百问百答—科技创新券……………………………………………… 67

44. 什么是科技创新券？……………………………………………… 67

45. 我是一家外地企业，可以申请青岛市科技创新券？…………… 67

46. 如何申请创新券？…………………………………………………68

47. 哪些业务可以用创新券？…………………………………………68

48. 哪些机构是创新券服务机构？……………………………………68

49. 创新券的补贴额度是多少？………………………………………69

50. 申请创新券兑付需要什么材料？………………………………… 70

51. 什么时候可以申请创新券兑付？………………………………… 70

百问百答—企业研发费用税前加计扣除…………………………… 71

52. 什么行业适用于研发费用加计扣除政策？……………………… 71

53. 什么研发活动不适用加计扣除政策？…………………………… 71

54. 制造业企业研发费用加计扣除有什么优惠政策？……………… 72

55. 科技型中小企业研发费用加计扣除有什么优惠政策？………… 72

56. 其他企业享受研发费用加计扣除的优惠政策是什么？………… 73

57. 企业委托境内研发费用加计扣除金额如何计算？……………… 74

58. 企业委托境外研发费用加计扣除金额如何计算？……………… 74

59. 允许加计扣除的研发费用包括什么？…………………………… 75

百问百答—技术合同………………………………………………… 76

60. 什么是技术合同？………………………………………………… 76

61. 如何办理技术合同认定登记？…………………………………… 76

62. 技术合同认定登记需要多久？…………………………………… 77

63. 技术合同认定登记后，享受哪些优惠政策？…………………… 77

百问百答—科技人才………………………………………………… 78

64. 我想申报青岛产业领军人才（团队），请问需要符合什么条件才

　　能申报？…………………………………………………………78

65. 申请材料中的外文资料可以由用人单位翻译吗？……………… 79

66. 劳资纠纷下的工作许可注销如何办理？………………………… 79

67. 原在学校从事教学工作的外国人可以转聘至企业从事技术工作吗？

　　…………………………………………………………………… 79

68. 超期居留的外国人如何办理工作许可？…………………………80

69. 大学生创业有什么政策？…………………………………………80

百问百答—科技奖励………………………………………………… 83

70. 市科学技术奖的申报有没有要求、门槛？………………………83

71. 申报市科学技术奖的途径有哪些？………………………………83

72. 企业如何确定自己的推荐单位？…………………………………84

73. 市科学技术奖申报流程是什么？…………………………………84

74. 市科学技术奖的评审周期是多久？………………………………85

75. 市科学技术奖每个奖种的人数有没有限制？……………………85

76. 市科学技术奖每年授奖多少项？…………………………………85

77. 青岛市科学技术奖奖金是多少？…………………………………85

百问百答—科技金融………………………………………………… 86

78. 科技型企业融资有哪些渠道？……………………………………86

79. 青岛市有哪些科技金融专项政策？………………………………86

80. 青岛市科技金融特派员是什么情况？……………………………87

81. 投（保）贷联动业务的支持对象是什么范围？…………………87

82. 投（保）贷联动业务有哪几种模式？……………………………88

83. 投保贷模式和投贷模式的关键是什么？…………………………88

84. 投保贷模式需要注意的问题是什么？……………………………88

85. 投（保）贷联动业务如何贴息？…………………………………89

86. 投（保）贷联动业务企业申报贴息时有哪些需要注意的事项？

… ……………………………………………………………………89

87. 什么是专利权质押贷款？………………………………………… 90

科技企业与研发机构

百问百答—科技型中小企业………………………………………… 92

88. 科技型中小企业评价的条件是什么？…………………………… 92

89. 科技型中小企业评价的流程有哪些？…………………………… 93

90. 确认科技型中小企业的“直通车”是什么？……………………94

91. 科技型中小企业对企业规模有什么要求？………………………94

92. 科技型中小企业“登记编号”有效期是多长时间？…………… 95

93. 去年做过评价获得过入库编号，今年需要做重新评价吗？…… 95

94. 高新技术企业申报科小也需要在系统内填报吗？……………… 95

95. 企业实行核定征收可以申请科技型中小企业吗？……………… 95

96. 哪些情况将被撤销科技型中小企业资格？………………………96

97. 科技型中小企业评价入库后，企业能得到哪些实惠？………… 97

百问百答—高新技术企业…………………………………………… 98

98. 青岛市高新技术企业认定流程是什么？…………………………98

99. 哪些领域的企业可以申请高新技术企业？………………………98

100. 符合什么条件可以申报高新技术企业认定？… ………………99

101. 在哪里可以办理高新技术企业认定工作？… ……………… 100

102. 企业高新技术产品涉及多个技术领域，该如何选择？… … 100

103. 高新技术企业证书有效期是多长时间？… ………………… 100

104. 取得高新技术企业后更名或发生重大变化该如何操作？ 101

105. 我是一家外地高新技术企业，我想搬迁到青岛该怎么做？ 102

106. 取得高新技术企业资格后需要做什么？… ………………… 102

107. 认定为高新技术企业后可以享受哪些优惠？… …………… 103

108. 只要申请过高新技术企业都需要进行高企年报吗？… …… 104

109. 哪些情况将被撤销高新技术企业资格？… ………………… 104

110. 申请高企培育库要满足哪些条件？… ……………………… 105

111. 高企培育库的企业可以享受什么优惠政策？要满足什么条件才

　　　可以享受？… ………………………………………………… 106

112. 如何进入高企培育库？… …………………………………… 107

113. 青岛市高新技术企业上市培育库是什么情况？… ………… 107

114. 如何进入青岛市高新技术企业上市培育库？… …………… 107

115. 上述条件 C 中的企业具备上市潜质是指什么？…………… 108

116. 进入青岛市高新技术企业上市培育库可获得什么支持？ 108

117. 青岛市高企上市培育库入库什么情况下会出库？… ……… 109

百问百答—新型研发机构………………………………………… 110

118. 什么是新型研发机构？… …………………………………… 110

119. 如何申报成为新型研发机构？… …………………………… 110

120. 备案新型研发机构需要具备哪些条件？… ………………… 110

121. 如何进行备案？… …………………………………………… 112

122. 新型研发机构备案有效期多久？… ………………………… 112

123. 市科技局如何对新型研发机构进行管理？… ……………… 113

124. 新型研发机构如果发生变更，如何办理？… ……………… 114

百问百答—规上工业企业研发机构……………………………… 115

125. 什么是企业研发机构？… …………………………………… 115

126. 通过哪些方式可以建设企业研发机构？… ………………… 115

127. 什么是备案“市企业研发中心”？… ……………………… 116

128. 规上工业企业研发建设机构可享受优惠政策？… ………… 116

129. 技术先进性服务企业的申报条件是什么？… ……………… 116

130. 技术先进性服务企业的申报程序是什么？… ……………… 117

131. 技术创新中心的申报条件是什么？… ……………………… 118

132. 技术创新中心的申报渠道是什么？… ……………………… 119

百问百答—标杆孵化器…………………………………………… 121

133. 标杆孵化器应具备哪些基本条件？… ……………………… 121

134. 引领型和成长型标杆孵化器是如何定义的？… …………… 121

135. 引领型标杆孵化器需要满足哪些条件呢？… ……………… 122

136. 成长型标杆孵化器还需要满足哪些条件呢？… …………… 123

137. 对评为标杆孵化器的单位有什么支持措施？… …………… 124

138. 标杆孵化器如何进行申请？… ……………………………… 124

百问百答—重点实验室…………………………………………… 125

139. 市重点实验室的主要任务是？… …………………………… 125

140. 建设依托单位主要职责是什么？… ………………………… 125

141. 申请新建市重点实验室需满足什么条件？… ……………… 126

142. 市重点实验室申请与批准程序是什么？… ………………… 127

143. 市重点实验室建设期限是多久？… ………………………… 128

144. 市重点实验室建设期间发生更名或其他变化该如何办理？ 128

145. 市重点实验室的评估和考核工作如何开展？… …………… 128

146. 获批市重点实验室的扶持政策是什么？… ………………… 129

百问百答—国际合作基地………………………………………… 130

147. 各类国际科技合作基地如何申报？… ……………………… 130

148. 我公司想申报离岸创新创业基地，请问需要符合什么条件？

　　………………………………………………………………… 131

百问百答—一区多园……………………………………………… 133

149. 青岛高新区“一区多园”范围是什么？… ………………… 133

150. 青岛国家高新区分园区（培育）如何申报？… …………… 133

151. 青岛市科技创新产业园区如何申报？… …………………… 135

152. 园区培育计划的申报评审流程是怎样的？… ……………… 137

153. 青岛高新区“一区多园”可享受哪些政策？… …………… 138

科技统计

百问百答—高新技术企业发展年报……………………………… 140

154. 我是今年认定的高企，必须要填报高企发展情况表吗？ 140

155. 我是高企，如果不填报高企发展情况表会怎么样？… …… 140

156. 高企发展情况表如何填报？… ……………………………… 141

157. 高企发展情况表中基础研究是指什么？… ………………… 143

百问百答—火炬统计……………………………………………… 144

158. 我们是 2018 年申报的高企，还需要每年都填写火炬统计年报吗？

　　………………………………………………………………… 144

159. 火炬系统的登录密码丢失，如何找回呢？… ……………… 144

160. 我们是市南区的企业，为什么区域显示是高新区？… …… 144

161. 火炬统计还需要上交纸质报表吗？… ……………………… 145

162. 火炬统计系统上报之后还可以修改吗？… ………………… 145

163. 产品进行升级改造，该项目的项目活动类型（qh33）是否属

　　于应用研究？… ……………………………………………… 145

164. 为什么知识产权获取方式选择“自主研发”，提示本年度应有

　 　 新增知识产权呢？… ………………………………………… 146

165.“研究开发费用”指的是什么？… ………………………… 146

166. 填报过程中遇到指标理解不清，应该如何联系指导？… … 146

百问百答—科学研究和技术服务业非企业单位调查…………… 147

167. 哪些单位必须纳统？… ……………………………………… 147

168. 什么是科技活动日常性支出？… …………………………… 148

169.R&D 人员的填报口径是什么？……………………………… 148

170.R&D 人员核算方法是什么？………………………………… 149

171.R&D 经费内部支出的统计范围包含哪些？………………… 150

172.R&D 经费核算方法是什么？………………………………… 150

百问百答—科普统计……………………………………………… 152

173. 科普统计的内容包括什么？… ……………………………… 152

174. 什么是科普专职人员 ?… …………………………………… 153

175.“科普场馆”需要单独填报吗？… ………………………… 154

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青岛市

科技政策百问百答

沃土计划

青岛市实施“沃土计划”加快培育

科技型企业三年行动方案

（2022—2024年）

为深入实施创新驱动发展战略，进一步强化企业创

新主体地位，激发全社会创新创业活力，量质并举培育

科技型企业，促进“四新经济”和重点产业发展，结合

我市实际，制定本行动方案。

一、工作目标

以提升企业自主创新能力为核心，大力实施科技型

企业培育三年行动计划（以下简称“沃土计划”），建

立国家高新技术企业（以下简称“高企”）培育库和高

企上市培育库，推动创新要素向企业集聚，厚植企业成

长沃土，壮大科技型中小企业、高企、科技领军企业队

伍，支撑引领全市经济高质量发展。到2024年，力争实

现“三个翻一番、一个全覆盖”。

“三个翻一番”：科技型中小企业数量翻一番，超

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青岛市

科技政策百问百答

过10000家；高企数量翻一番，超过8000家；上市高企

数量翻一番，超过60家。推动高新技术产业产值占规模

以上工业总产值比重从61%提升到65%。

“一个全覆盖”：规模以上工业企业实现研发机构

全覆盖，企业研发投入、研发人员数量大幅提升。

二、重点任务

（一）实施高企育苗工程。建立高企培育库，根

据企业有效知识产权及研发投入等情况，每年遴选1000

家左右科技型中小企业入库培育，引导企业规范研发管

理。培育库实行动态管理，培育期原则上不超过两年。

对有成长性的入库企业，市、区（市）两级给予最高10

万元奖补。（责任单位：市科技局、市财政局、市市场

监管局，各区、市政府，青岛西海岸新区管委）

（二）支持企业认定高企。组建专家服务团队，强

化前置辅导，帮助企业按高企标准健康发展。对首次通

过高企认定的给予15万元奖补，并按其认定当年可加计

扣除研发费用的10%给予最高30万元奖补；对再次通过

认定的给予10万元奖补。全面落实高企税收优惠政策，

对通过认定的高企减按15%征收企业所得税，做到应享

尽享。（责任单位：市科技局、市财政局，市税务局，

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青岛市

科技政策百问百答

各区、市政府，青岛西海岸新区管委）

（三）支持高企上市发展。建立高企上市培育库，

根据企业研发领域、科创属性、财务状况等指标，遴选

100家左右高企入库培育。培育库实行动态管理，培育

期原则上不超过3年。对入库企业按其可加计扣除研发

费用较上年度新增部分的20%给予奖补，每家企业年度

最高奖补300万元。对符合条件的入库企业给予一次性

20万元科技项目支持，积极推荐申报国家、省科技项

目、人才、平台、奖励等政策。（责任单位：市科技

局、市财政局、市地方金融监管局，青岛证监局，各

区、市政府，青岛西海岸新区管委）

（四）支持规上工业企业建立研发机构。通过“线

下+云上”方式，推动规上工业企业加快建设研发机

构，提升企业创新内生动力。支持具备“六有”（有研

发场地、有研发人员、有研发设备、有研发投入、有研

发项目、有研发制度）条件的企业建设线下研发中心，

每年遴选不超过300家认定为市技术创新中心。根据运

营绩效每年遴选不超过100家，每家给予最高30万元奖

补，政策期内不重复支持。绩效突出的，优先推荐申

报国家、省级创新平台。支持暂不具备“六有”条件的

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青岛市

科技政策百问百答

企业建设“云上研发中心”。打造企业云上研发中心

APP，引导科技型企业通过线上对接外部创新资源。对

注册使用云上研发中心并实际开展研发活动的企业，根

据运营绩效每年遴选不超过500家，每家给予最高5万元

奖补。（责任单位：市科技局、市工业和信息化局，各

区、市政府，青岛西海岸新区管委）

（五）支持企业加大研发投入。根据企业规模、研

发投入增量，择优给予奖补，引导企业做好研发费用归

集，推动企业研发费用加计扣除政策应享尽享。对纳统

的规上工业及服务业企业，经核定当年企业研发费用较

上年度新增100万元以上，且增量排序居前200位的，按

不超过研发经费增加额20%的标准，每家给予最高50万

元奖补。（责任单位：市科技局，市税务局，各区、市

政府，青岛西海岸新区管委）

（六）强化创新载体建设。推动青岛高新区“一区

多园”建设，以园区为载体实现科技型企业集聚发展，

支持园区企业技术攻关、平台建设等项目，每个项目

给予最高500万元支持。鼓励区（市）聚焦重点产业引

进培育高水平研发平台和企业研发机构，市级给予最高

3000万元支持。支持头部企业或知名科创服务机构建设

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青岛市

科技政策百问百答

专业化中试平台、熟化基地、创业载体，根据项目投入

和绩效情况择优给予最高2000万元支持。引导孵化器

高质量发展，打造标杆孵化器，经认定后给予最高1000

万元支持。对新认定的国家孵化器给予最高100万元奖

励。打造专业化孵化器，对绩效突出的给予最高30万元

奖励。（责任单位：市科技局，各区、市政府，青岛西

海岸新区管委）

（七）引导社会资本支持企业创新。筹建市高新

科技投资集团，发挥科创母基金和其他各类基金作用，

聚焦重点产业助力科技型企业融资发展。开展科技信贷

“白名单”企业“首贷”“增贷”业务试点，对发生信

贷损失的试点金融机构给予补助。推广“投（保）贷”

等科技金融产品，企业通过投（保）贷联动业务获得贷

款额度500万元及以下的，按照同期贷款基准利率予以

全额贴息；500万元至1000万元部分，按照同期贷款基

准利率50%予以贴息。鼓励商业银行设立科技（特色）

支行，打造10家以上科技（特色）支行。（责任单位：

市科技局、市财政局、市地方金融监管局，青岛银保监

局、中国人民银行青岛中心支行，各区、市政府，青岛

西海岸新区管委）

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青岛市

科技政策百问百答

（八）强化创新创业服务。支持科技型中小企业利

用“创新券”购买科技研发、检验检测等服务，按实际

支付费用最高50%比例予以兑付，每家企业年兑付不超

过20万元。支持技术合同服务点深化产学研对接服务，

按上年度登记技术合同成交额给予最高50万元补助。支

持企业参加中国创新创业大赛，对青岛赛区获奖企业给

予最高30万元奖励，对在青落户的外地获奖企业给予

最高100万元奖励。支持社会力量举办具有影响力的创

新创业大赛等活动，给予最高200万元补助。（责任单

位：市科技局，各区、市政府，青岛西海岸新区管委）

三、保障措施

（一）加强组织领导。发挥市科技创新委员会统筹

协调作用，强化科技、财政、税务、工业和信息化、民

营经济、地方金融监管、统计等部门间信息共享与政策

协同，加强市、区（市）两级工作联动与资源匹配，推

动科技型企业加快发展。

（二）加强宣传培训。加大科技型企业政策宣传力

度，定期开展政策宣讲，为企业提供上门服务，争取政

策应享尽享。讲好科技企业故事，树立一批创新性强、

成长性好的企业典型，营造尊重企业、服务企业的良好

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青岛市

科技政策百问百答

氛围。

（三）加强督导调度。建立工作台账，明确进度目

标，细化实施路径，对政策落地落实情况定期开展督导

检查，及时调度协调科技型中小企业培育、高企认定中

存在的困难与问题，确保政策实施的精准性与实效性。

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青岛市

科技政策百问百答

硕果计划

青岛市实施“硕果计划”

加快促进科技成果转移转化的若

干政策措施

为深入贯彻创新驱动发展战略，落实国家科技体

制改革三年攻坚方案和《青岛市“十四五”科技创新规

划》，加速科技成果向现实生产力转化，建立以企业为

主体、市场为导向、产学研用深度融合的成果转化机

制，特实施科技成果转移转化促进计划（简称“硕果计

划”），通过实施“硕果计划”，力争到2024年，实

现“四个倍增”，全市输出和吸纳技术合同成交额达到

1200亿元、专业技术转移人才超过2000名、高校院所本

地转化科技成果数量超过2000项、孵化器在孵科技型中

小企业数量达到4000家以上，全市科技成果转化活跃度

和技术转移能力明显提升。为此，制定以下政策措施。

一、优化科技成果源头供给

（一）激发高校服务地方活力。鼓励驻青高校以市

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青岛市

科技政策百问百答

场应用为导向，加强产教融合，主动服务我市重点产业

发展，积极增设“急需紧缺”专业，培养地方需求的高

精尖缺人才。支持建设大学科技园服务科技成果本地转

化，大学科技园建设纳入各区（市）发展规划。开展驻

青高校服务地方活力绩效评价，根据评价结果，对符合

条件的给予最高1000万元综合奖补。（责任单位：市教

育局、市科技局、市财政局，各区、市政府，青岛高新

区管委、青岛蓝谷管理局）

（二）引导研发机构定向服务企业。鼓励科研院

所、新型研发机构健全服务地方科技成果转化体制机

制，围绕企业需求提供“订单式”研发服务，依法依规

开展科技成果转化项目经理人制度，向本地输出高质量

科技成果，孵化高科技企业。根据服务本地实际贡献

增量，对符合条件的给予最高200万元奖补。（责任单

位：市科技局）

（三）支持企业建设创新联合体。强化市与区

（市）联动，支持领军企业联合高校院所等组建创新联

合体，开展重大项目研发、科研成果转化及产业化，强

化共性技术供给。根据建设目标绩效，给予最高2000万

元奖补。（责任单位：市科技局，各区、市政府）

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青岛市

科技政策百问百答

（四）激励科技人员释放创新创业潜能。支持高校

院所制定创新创业激励政策，完善科技成果转移转化自

主决策和市场化定价机制，健全单位、科研人员、转化

服务方科技成果转化收益分配制度，依规探索开展科技

成果持股改革试点。支持高校院所探索本地科研项目结

余经费循环投入机制，探索通过利用结余经费依法成立

项目公司、开展转化投资等方式用于科技成果转化，形

成的收益反哺项目研发。（责任单位：市科技局、市教

育局、市人力资源社会保障局、市财政局）

（五）建立科技成果价值评估制度。健全科技成果

分类评价体系，培育具有较强公信力和市场认可度的评

价机构。创新市级科技项目遴选机制，对关键技术攻关

及产业化类等项目开展立项前技术成熟度评价，重点支

持预期成果成熟度高的项目。建立财政资金资助科研项

目形成知识产权的声明制度。（责任单位：市科技局）

指导驻青专利技术转移转化试点高等学校、科研院所建

立专利申请前评估制度，提升专利申请质量。建立市场

化高价值专利指标体系，聚焦我市重点产业构建关键核

心技术专利组合（专利池），对入围企业最高奖励100

万元。（责任单位：市市场监管局）

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青岛市

科技政策百问百答

二、促进科技成果落地转化

（六）支持企业实施科技成果产业化。对符合我市

重点产业领域并落地转化的重大科技成果，通过贷款贴

息、股权投资等形式给予最高2000万元支持，特别重

大项目“一事一议”。（责任单位：市科技局、市工业

和信息化局、市财政局，各区、市政府，青岛高新区管

委、青岛蓝谷管理局）支持企业实施技术改造承接科技

成果转化。对实施技术改造并达到一定标准的规模以上

制造业企业，按照企业年度设备投资不超过16%的比例

给予奖补，单个企业当年获得奖补资金总额不超过600

万元；新一代信息技术、新能源汽车、生物医药、智能

家电、高端装备、新材料、高端化工等产业领域实施重

大技术改造项目的企业，可视情依法依规按上述比例通

过财政奖补或股权投资等方式给予最高2000万元支持。

（责任单位：市工业和信息化局、市科技局）支持企业

参加中国创新创业大赛、全国颠覆性技术创新大赛，对

本地获奖企业给予最高30万元奖励；对在青落户的外地

获奖企业给予最高100万元落户奖励。（责任单位：市

科技局，各区、市政府，青岛高新区管委、青岛蓝谷管

理局）

·12·

青岛市

科技政策百问百答

（七）支持科技成果示范应用场景建设。坚持全

市统筹协调，以区（市）为主体，根据优势产业布局，

建设1—2项创新产品和服务应用场景示范项目，支持科

技型中小企业新技术、新产品就地应用，市级根据区

（市）投入和示范绩效，按每个项目最高200万元给予

奖励。用足用好省级创新产品目录，落实政府采购创新

产品和服务的首购订购制度，依法依规探索政府采购支

持首台（套）推广应用试点。（责任单位：各区、市政

府，市工业和信息化局、市科技局、市财政局）

（八）打造科技成果转化示范园区。推动纳入园

区培育计划的科技园区建设，以园区为载体实现科技型

企业集聚发展，支持园区企业技术攻关、平台建设等项

目，每个项目给予最高500万元支持。建立企业技术需

求“揭榜”攻关快速响应机制，鼓励区（市）发挥就地

服务优势，积极对接园区企业技术需求并遴选“揭榜”

攻关项目，随发随评，市级根据区（市）支持和项目研

发投入给予最高50万元支持，优先支持高校院所优秀青

年科技人才牵头“揭榜”项目，每年最多50项。（责任

单位：市科技局、市财政局，各区、市政府，青岛高新

区管委、青岛蓝谷管理局）

·13·

青岛市

科技政策百问百答

（九）搭建科技成果中试熟化平台体系。支持头部

企业或专业服务机构在有条件的园区建设中试平台、熟

化基地等，对符合条件的给予最高2000万元支持。鼓励

专业服务机构探索产学研利益共享机制和“先中试、后

孵化”等模式，整合高校院所、企业、医疗卫生机构的

存量中试设施资源，建设以样品样机、临床验证为重点

的中试服务平台，发布服务清单，持续服务科技成果工

程化和产品化，根据平台服务绩效，对符合条件的给予

最高200万元奖补。（责任单位：市科技局、市卫生健

康委，各区、市政府、青岛高新区管委、青岛蓝谷管理

局）鼓励医疗卫生机构开放资源，为企业提供临床试验

服务，将符合条件的临床试验项目视同市科研项目，纳

入医疗卫生机构绩效考核和任用职称评审体系。（责任

单位：市卫生健康委、市人力资源社会保障局）

三、加强科技成果转化市场要素集聚

（十）培养壮大技术转移专业队伍。鼓励高校院所

多种形式建设专业化、市场化技术转移机构，为从事科

技成果转化人员设立技术经纪专业职称系列和岗位。对

科技成果转化成效显著的高校院所，可适当依法提高高

级专业技术岗位结构比例。鼓励高校设置技术转移相关

·14·

青岛市

科技政策百问百答

专业或课程体系，开展学历教育、继续教育。将技术转

移人才纳入市“拔尖人才”选拔范畴。支持企业全职引

进高层次技术转移人才，按照《关于促进产才融合发展

的若干措施》（青厅字〔2020〕39号）等相关政策予

以支持。（责任单位：市人力资源社会保障局、市教育

局、市科技局、市委组织部）发挥中国—上合组织技术

转移中心等多边组织平台作用，拓展渠道促进国际技术

转移。鼓励技术转移机构联合建立技术转移服务联盟，

提高中介服务标准化程度，打造成熟的技术经纪人队

伍，推动技术转移资源、信息、经验共享和扩散。支持

技术合同服务点深化产学研对接服务，按上年度登记技

术合同成交额给予最高50万元补助。（责任单位：市科

技局）

（十一）打造高水平专业化创业孵化载体。支持行

业龙头企业建立开放式创新机制，建设专业孵化载体承

接科技成果转化应用，培育孵化企业集群。对认定为国

家级孵化器、国家专业化众创空间的给予最高100万元

奖励。引导孵化器高质量发展，围绕重点产业建设细分

领域专业孵化器，打造不同特色模式的标杆孵化器，对

认定为标杆孵化器的，根据绩效分级予以奖补，最高支

·15·

青岛市

科技政策百问百答

持1000万元。（责任单位：市科技局）

（十二）建立全链条支持科技成果转化基金群。研

究成立科技创新投资集团，建立科技成果转化项目库，

创新支持科技成果转化的早期基金投入机制，对科技成

果项目中试、工程化和初创企业按照不同机制进行分

段投资，与科创母基金、政府引导基金参股的创业投资

基金、私募股权投资基金、国有资本股权制基金等构成

基金群，形成科技成果转化全链条接力支持。（责任单

位：市国资委、市科技局、市财政局、市地方金融监管

局）建立早期基金容错机制，对科技成果转化基金实施

全过程绩效管理，不以单一项目、单一基金论成效，根

据基金整体成效进行审计评价、绩效考核，政府引导基

金的专项资金依法依规可让渡全部超额收益。（责任单

位：市科技局、市国资委、市财政局）

（十三）推进大型科学仪器设备开放共享和科技

创新券服务。加强高校院所、企业利用财政资金购置大

型科学仪器设备的开放共享服务，建立考核评价机制。

建立市级财政资金购置建设大型科学仪器设备联合评议

工作机制。（责任单位：市科技局）拓展科技创新券政

策支持范围，联动胶东经济圈和黄河流域等科技创新资

·16·

青岛市

科技政策百问百答

源，吸纳外地创新券服务机构入库，支持本市科技型中

小企业跨区域使用创新券购买科技研发、检验检测等服

务，按企业实际支付费用最高30%比例、年最高20万元

标准予以兑付。（责任单位：市科技局）

（十四）建立科技成果交易平台。强化技术要素

交易平台服务功能，依托青岛产权交易所设立科技成

果交易平台，提供科技成果、股权网络竞价转让等服

务，探索建立从实验研究到生产的全过程科技创新融

资模式，促进知识产权成果资本化、产业化。鼓励高

校院所为转化科技成果创办“学科性公司”，对成果

转化成立企业过程中无形资产确权后归属高校院所部

分所形成的股权，依法进行转让。（责任单位：市国

资委、市科技局）

四、强化科技成果转化服务支撑

（十五）建立科技成果信息服务系统。通过政府

购买服务等方式，支持以市场化机制建设全市科技成果

供需信息汇集服务系统，围绕重点产业领域定期发布科

技成果包，常态化开展产业科技沙龙、产学研对接等活

动。设立科技成果转化“一站式”信息服务窗口，建立

“统一受理、分解处理、统一回复”服务机制。（责任

·17·

青岛市

科技政策百问百答

单位：市科技局、市民营经济局）采取政府购买、开放

共享的模式，逐步打造覆盖我市重点产业的技术图谱服

务系统，避免科技人员与市场需求脱节或重复研发。

（责任单位：市科技局）

（十六）健全科技成果转化奖励和尽职免责机制。

发挥市科技创新委员会的统筹协调作用，强化政策协

同，指导高校院所、国有企业建立机制落实科技成果转

化尽职免责负面清单。探索高校院所依法依规制定的市

级财政奖补经费使用管理细则，可作为审计检查依据。

将科技成果转化绩效纳入国有企业创新能力评价，国有

企业的研发投入在企业负责人经营业绩考核中“视同利

润”予以还原，符合法定免责情形的，依法依规办理亏

损资产核销手续。（责任单位：市科技局、市国资委、

市财政局）依法探索在市科学技术奖中设置“科技成果

转化卓越贡献奖”，重点奖励在产学研合作和科技成果

转化工作中有突出贡献的科技人员和产业化实施者。

（责任单位：市科技局）

本措施自发布之日起实施，有效期3年。此前发布

的有关文件规定与本措施不一致的，按本措施执行。涉

及资金奖补政策的，相关部门出台实施细则予以执行。

·18·

青岛市

科技政策百问百答

海创计划

实施“海创计划”加快推进

涉海科技企业创新发展的

若干举措

为深入贯彻落实海洋强国、海洋强省战略，不断提

升海洋科技创新能力，培育壮大海洋经济，加快建设现

代海洋城市，现就实施海洋科技创新行动计划，加快推

进涉海科技企业创新发展（简称“海创计划”）制定以

下政策措施。

一、总体思路

发挥海洋科教资源集聚优势，提升海洋科技自主创

新和科技成果转化能力，推动产业链创新链深度融合，

持续优化海洋科技创新创业生态，加强涉海科技企业培

育，打造一批高新技术企业和上市高新技术企业，实现

从海洋科技强到产业强、经济强，为海洋高质量发展提

供有力支撑。

二、工作目标

·19·

青岛市

科技政策百问百答

通过实施“海创计划”，利用3年时间，新增涉

海高新技术企业200家左右，在海洋高端装备、海洋信

息、海洋医药与生物制品、海洋新材料、现代海洋渔

业、海水利用与海洋新能源等六大领域培育至少6家高

企上市（或过会）。

三、重点举措

1.支持开展关键技术攻关。聚焦海洋重点产业领

域，设关键技术攻关项目，采取竞争立项、“组阁揭

榜”等方式组织实施，鼓励产学研协同创新，每项支持

额度不超过500万元，实施期限不超过3年。

2.实施海洋科技创新示范工程。面向海洋新兴产业

发展需求，实施海洋科技创新示范工程，在若干行业领

域开展具有示范引领性的系统集成、产业链协同创新项

目，依托行业龙头企业或具有行业影响力的新型研发机

构组织实施，带动中小企业参与，支撑海洋新兴产业高

质量发展。

3.培育涉海高新技术企业。精准服务，靠前指导，

完善涉海科技企业梯次培育体系。对纳入高企培育库

的高成长性企业，市、区（市）两级最高给予10万元奖

补。对首次通过高新技术企业认定的给予15万元奖补，

·20·

青岛市

科技政策百问百答

并按其认定当年可加计扣除研发费用的10%给予最高30

万元奖补；对再次通过认定的给予10万元奖补。

4.支持涉海高新技术企业上市。支持涉海高新技术

企业纳入上市培育库，推动企业借助资本力量做大做

强。对入库企业按其可加计扣除研发费用较上年度新

增部分的20%给予奖补，每家企业年度最高奖补300万

元。对符合条件的入库企业给予一次性20万元科技项目

支持，积极推荐申报国家、省科技项目、人才、平台、

奖励等政策。

5.培育涉海产业领军人才（团队）。鼓励海洋领域

人才（团队）申报青岛产业领军人才（团队）项目，获

评的人才（团队）在管理期内按项目层次享受人才津

贴，一类给予每位团队带头人500万元，二类给予每位

团队带头人100万元，均按30%、30%、20%、20%的比

例逐年发放，三类按照每位领军人才4000元/月标准逐

月发放。对创办科技企业近3年累计获得2000万元以上

股权类现金融资的人才，择优纳入领军人才计划。

6.打造海洋专业孵化器。支持头部企业、高校院所

建设海洋专业孵化器，促进各类创新主体融通发展。对

新认定的国家孵化器最高给予100万元奖励，对绩效突

·21·

青岛市

科技政策百问百答

出的专业孵化器给予最高30万元奖励。大力培育服务于

海洋科技成果转化的第三方机构，以市场和企业需求为

主导，提供概念验证、研发中试、检验检测、产业孵化

等专业化服务，打造良好产业生态。

7.支持涉海科技企业融资发展。引导各类金融机构

加大对海洋科技型中小微企业支持力度，通过投（保）

贷联动业务给予贷款贴息支持，助力科技型企业融资发

展。单个企业通过投（保）贷联动业务获得贷款额度

500万元及以下的，按照同期贷款基准利率予以全额贴

息；500万元至1000万元部分，按照同期贷款基准利率

50%予以贴息。鼓励商业银行设立海洋科技特色支行。

8.支持建设高端科技创新平台。鼓励企业、高校院

所创建海洋领域国家、省重点实验室、技术创新中心等

重大科技创新平台，对新获批的国家重点实验室、技术

创新中心，最高给予1000万元奖励。支持建设市创新创

业共同体，最高给予2000万元补助。推广实施科技创新

券，对海洋科技型中小企业购买研究开发、检验检测服

务，每年最高给予20万元补助，推动大型科学仪器和实

验设施等涉海科技资源开放共享。

9.引进涉海科技企业及新型研发机构。积极吸引涉

·22·

青岛市

科技政策百问百答

海上市公司和国内外大企业集团在青岛设立总部或研

发总部。聚焦重点领域引进培育高水平研发平台和企

业研发机构，给予最高3000万元支持。鼓励建设海洋

专业化中试平台、熟化基地，赋能产业链上下游企业

创新发展。

·23·

青岛市

科技政策百问百答

科研诚信

青岛市科技计划项目科研诚信管理

工作规程（试行）

第一章　总 则

第一条　为加强科研信用体系建设，规范青岛市

科技计划项目科研诚信管理，根据国家《关于进一步加

强科研诚信建设的若干意见》（厅字〔2018〕23号）、

《国务院办公厅关于加快推进社会信用体系建设构建以

信用为基础的新型监管机制的指导意见》（国办发〔

2019〕35号）、《国务院办公厅关于进一步完善失信约

束制度构建诚信建设长效机制的指导意见》（国办发〔

2020〕49号）、《中共青岛市委办公厅青岛市人民政

府办公厅印发〈关于进一步加强科研诚信建设的实施

意见〉的通知》（青办发〔2021〕2号）等相关法律法

规，制定本规程。

第二条　本规程适用于市科技局利用市财政科技专

项资金资助并组织实施的科技计划项目（以下简称“项

·24·

青岛市

科技政策百问百答

目”）的科研诚信管理。

其他科技资金和计划项目的信用管理参照执行。

第三条　按照依法依规、审慎适度的总体思路，建

立健全以诚信为基础的科技计划监管机制，坚持“预防

与惩戒并举、自律与监督并重”的原则，将科研诚信要

求融入科技计划管理全过程，将具备良好的科研诚信状

况作为参与各类科技计划的必备条件，依法依规实施失

信惩戒，更好发挥科研诚信建设在支撑“放管服”改革

和政府职能转变、营造公平诚信的市场环境和社会环境

等方面的积极作用。

第二章　各方职责

第四条　市科技局科技监督与诚信建设处是项目

科研诚信管理的牵头处室，研究制定科研诚信信息的记

录、评价、应用等相关制度规范，统筹开展科研信用查

询，协调各业务职能处室和项目承担单位等开展科研诚

信管理工作。

第五条　市科技局各业务职能处室是项目科研诚

信管理的责任处室，负责修订完善各类科技计划管理制

度，将科研诚信建设要求落实到项目管理的各个环节，

对项目实施过程中的科研诚信履责情况进行跟踪管理。

·25·

青岛市

科技政策百问百答

第六条　各区（市）科技行政部门、市直部门等

项目主管单位要不断创新管理和服务模式，加强对本辖

区、本领域项目承担单位、项目管理专业机构和科技中

介服务机构的科研诚信管理，对各类责任主体科研诚信

履责情况开展经常性检查，与市科技局联合开展失信行

为核实调查。

第七条　项目承担单位是科研作风学风和科研诚信

建设的第一责任主体，应将科研诚信工作纳入常态化管

理，建立健全科研诚信规章制度，认真履行科研诚信预

防、调查、失信行为处理等主体责任。项目负责人和项

目参加人员应恪守科学道德准则，自觉遵守科研活动规

范，践行科研诚信要求，严格履行科研合同义务。

第八条　项目管理专业机构和科技中介服务机构要

严格自律，严格遵守行业规范，强化科研诚信管理，自

觉接受监督。

第三章　科研诚信异常名录

第九条　实行科研诚信异常名录制度，作为项目管

理的重要决策依据。科研诚信异常名录是市科技局根据

科技计划项目监管的需要，建立的重点关注对象名单，

记录了在审计、纪检监察、举报、监督检查、科技计划

·26·

青岛市

科技政策百问百答

项目管理等过程中，发现并查处的存在各类科学技术活

动违规行为的责任主体。

第十条　科研诚信异常名录信息主要包括相关责任

主体的名称、统一社会信用代码（或身份证件号码）、

违规违纪情形、处理处罚结果及主要责任人、处理单

位、处理依据和做出处理决定的时间等。

违规违纪具体情形及失信行为记录的相关规定，

按照《科学技术活动违规行为处理暂行规定》（科学技

术部令第19号）、《科技部关于印发〈科学技术活动评

审工作中请托行为处理规定（试行）〉通知》（国科发

监〔2020〕360号）、《关于印发〈国家科技计划（专

项、基金等）严重失信行为记录暂行规定〉的通知》

（国科发政〔2016〕97号）等有关规定执行。

第十一条　市科技局各业务职能处室对工作中发

现的各类科研不端、违规、违纪等行为，要及时进行

查处，并于处理决定公布之日起七日内，将处理结果

报监督处备案，由监督处统一汇总后，纳入科研诚信

异常名录。

第十二条　纳入科研诚信异常名录的相关责任主

体，处理决定中有处理期限的，在处理期限内不得申报

·27·

青岛市

科技政策百问百答

市级科技计划项目；没有处理期限的，自纳入科研诚信

异常名录起，三年之内不得申报市级科技计划项目。

第十三条　健全科研信用权益保护和信用修复机

制。建立健全科研诚信异常名录异议申诉制度，保障

相关责任主体申诉权等合法权利，事实认定和处理决

定应履行对当事人的告知义务，依法依规及时公布处理

结果。

科研诚信异常名录实行动态管理。纳入科研诚信异

常名录的相关责任主体，处理期限届满或纳入科研诚信

异常名录满三年的，及时移出名录。

纳入科研诚信异常名录的相关责任主体在处理期限

内通过履行义务、积极整改、弥补损失等取得显著成效

的，可以提出申请，经市科技局审定，可减少处理期限

或移出科研诚信异常名录。

第十四条　科研诚信异常名录由市科技局掌握使

用，加强信息安全和隐私保护，并进行必要脱敏处理。

第四章　科研诚信管理流程

第十五条　加强科技计划全过程的科研诚信管理，

将科研诚信建设要求落实到项目指南、项目申请、立项

评审、过程管理、结题验收和监督评估等科技计划管理

·28·

青岛市

科技政策百问百答

全过程。

第十六条　全面实施科研诚信承诺制度。参与科技

计划项目管理和实施的法人单位或自然人，均应按规定

签署诚信承诺书，对履行科研守信、科研伦理、安全保

密等要求作出承诺，并明确违背承诺的处理要求。

第十七条　市科技局各业务职能处室起草项目申报

指南时，应将科研诚信情况作为申报条件之一，有不良

科研行为的责任主体应限制申报。

第十八条　各单位申报科技计划项目时，应填写诚

信承诺书。市科技局相关业务职能处室委托项目管理专

业机构根据指南要求，对申报材料的完整性进行形式审

查，对未提报项目申报单位诚信承诺书、项目申报负责

人诚信承诺书的，一律不予受理。

第十九条　强化科研诚信审核。市科技局、项目

管理专业机构要对科技计划项目申请人开展科研诚信审

核，将具备良好的科研诚信状况作为参与各类科技计划

的必备条件。

第二十条　项目立项后，各业务职能处室与项目承

担单位签订任务书（合同、协议等）时，项目负责人以

及参与项目的科研人员均应签署诚信承诺书。同时，在

·29·

青岛市

科技政策百问百答

各类科技计划项目任务书（合同、协议等）中约定科研

诚信义务和违约责任追究条款。

第二十一条　项目实施过程中，各业务职能处室、

项目承担单位、项目主管部门应加强对项目科研诚信履

责情况的跟踪管理。对项目实施过程中出现的科研失信

行为，按照青岛市科技计划项目实施过程管理办法相关

规定办理。

第二十二条　项目承担单位提报验收或绩效评价申

请材料时，应签署诚信承诺书。市科技局科技监督与诚

信建设处委托第三方服务机构开展项目验收和绩效评价

工作，对验收和绩效评价中发现的违规违纪行为，按照

青岛市项目验收管理办法和项目综合绩效评价工作规范

等相关规定办理。

对非因不可抗力因素导致项目无法完成、不通过

验收的项目，将项目承担单位（企业类）、项目负责人

（非企业类）纳入科研诚信异常名录，自项目任务书

（合同、协议等）到期之日起，三年之内不得申报市级

科技计划项目。

第二十三条　加强与市科研诚信建设联席会议各

成员单位的工作对接，开展科研诚信重大案件联合调查

·30·

青岛市

科技政策百问百答

和信息共享运用。科研诚信案件的调查处理按照《关于

印发〈科研诚信案件调查处理规则（试行）〉的通知》

（国科发监〔2019〕323号）相关规定执行。

第五章　科研诚信查询

第二十四条　本规程中涉及各相关责任主体的信用

查询，主要依据以下数据来源：

1.青岛市科研诚信异常名录；

2.科技部科研诚信信息系统；

3.全国信用信息共享平台（山东青岛）；

4.信用中国。

从青岛市科研诚信异常名录和科技部科研诚信信

息系统中查询科研领域失信责任主体；从全国信用信

息共享平台（山东青岛）和信用中国中查询失信联合

惩戒对象。

对查询到的失信联合惩戒对象，应严格以法律、法

规或党中央、国务院政策文件为依据，依照失信惩戒措

施清单，依法依规开展失信联合惩戒。

第二十五条　根据不同类型科技计划项目的性质和

特点，分类开展信用查询工作。

按查询对象分，签订项目任务书（合同、协议等）

·31·

青岛市

科技政策百问百答

的事前资助类项目，分别查询项目承担单位和项目负责

人的信用状况；政策实施对象是法人单位的奖补类项

目，只查询项目承担单位的信用状况。

按项目立项阶段分，项目初次立项时，分别查询是

否属于科研领域失信责任主体和失信联合惩戒对象；根

据项目任务书（合同、协议等）约定，项目中期检查通

过后拨付剩余资金或验收通过后拨付尾款时，只查询是

否属于科研领域失信责任主体。

第二十六条　根据青岛市科技计划项目管理的相关

规定，在项目评审、计划下达两个环节进行信用查询。

项目评审前，项目管理专业机构对申报单位进行信

用查询，生成信用查询匹配结果和信用报告，及时将查

询结果反馈相关业务职能处室。业务职能处室应对信用

异常情况会同有关主管部门进行核实调查，提出取消评

审资格等处理意见。

项目立项前，科技监督与诚信建设处组织对项目申

报单位和项目负责人开展信用查询，生成信用查询匹配

结果和信用报告，对查询结果进行分类，会同业务职能

处室和有关主管部门进一步核实调查，根据核查结果，

提出停止立项、停止发放补助资金等处理意见。

·32·

青岛市

科技政策百问百答

第六章　信息化建设

第二十七条　探索建立科研诚信分类评价制度，在

充分掌握信用信息、综合研判信用状况的基础上，开展

科研诚信评价指标研究，以分类评价结果为依据，对责

任主体进行分级分类监管。

第二十八条　依托青岛市科技管理信息系统，逐步

建立青岛市科技计划严重失信行为数据库。逐步推动全

市科研诚信信息与国家科研诚信信息系统、省科研诚信

数据库、市信用信息共享平台的互联互通，分阶段分权

限实现信息共享。

第七章　附 则

第二十九条　本规程自2022年1月3日起施行，有效

期至2024年1月2日。本规程施行前的有关规定与本规程

规定不一致的，按本规程执行。

·33·

青岛市

科技政策百问百答

科技伦理

关于加强市级科技计划项目伦理

审查监管的意见（试行）

一、总体要求

以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，

根据国家科技伦理治理部署要求，重点围绕生命科学、

医学、人工智能等方向，坚持促进创新与防范风险相统

一、制度规范与自我约束相结合，建立市级科技计划项

目全流程科技伦理监管机制，引导科技人员牢固树立科

技向善理念，自觉遵守科技伦理要求，合规开展科技活

动，推动科技创新高质量发展与高水平安全良性互动。

二、适用范围及评审程序

市级科技计划项目涉及以下科技活动应进行科技伦

理审查。

涉及人的研究（包括进行测试、调查、干预或非干

预性的观察性研究等），或涉及使用人类基因、人类胚

胎、人类生物样本、个人信息等的科技活动；涉及使用

·34·

青岛市

科技政策百问百答

实验动物的科技活动；列入科技伦理高风险清单的科技

活动；不直接涉及人或实验动物，但可能在生物生态、

公共秩序等方面印发科技伦理风险的科技活动；法律、

行政法规、部门规章或规范性文件等规定需要进行伦理

审查的科技活动。

审查程序参照科技部科技伦理审查相关规定执行。

三、建立覆盖科技计划项目全流程的科技伦理审查

监管体系

指南编制环节：在指南征集、研究、遴选、论证

等过程中，涉及生命科学、医学、人工智能等方向的

项目，应加强对科技伦理规范、风险的关注，广泛征

求各方意见。项目研究内容、手段等应符合科技伦理

有关要求。

审批立项环节：实施科技伦理承诺制，项目承担单

位、项目负责人应对项目实施全流程科技伦理合规性作

出承诺。项目申报系统中增加科技伦理承诺条款，项目

合同书应明确科技伦理义务和违约责任追究，引导项目

单位、项目负责人加强科技伦理自我约束、自我管理。

加强对涉及科技伦理项目的材料审核，审批立项阶段项

目申报单位应提交有资质的伦理管理机构、伦理（审

·35·

青岛市

科技政策百问百答

查）委员会审查通过的伦理批件。

开展科技活动原则上应在科技活动负责人所在机构

申请伦理审查，国际合作项目研究内容和方式应通过各

方所在国家的科研伦理审查。

过程管理环节：将科技伦理作为项目监督管理的重

要内容，重点加强涉及伦理审查项目的监管，督促项目

承担单位履行主体责任。项目负责人严格按照伦理审查

批准的范围开展研究，加强对团队成员、项目实施、成

果发布的科技伦理管理。在年度项目抽查工作中，加大

涉及伦理审查项目的抽查比重。

监督评估环节：加强对研究内容涉及科技伦理敏感

活动项目的监督评估，将科技伦理有关要求落实情况作

为评估评价的重要内容。在科技进步促进条例修订中明

确科技伦理要求。在各类项目管理办法中，进一步细化

落实科技伦理治理要求。

结题验收环节：验收机构把科技伦理规范纳入项

目验收、绩效评价关注重点。对于涉及科技伦理审查项

目，项目承担单位应根据验收时项目相关科研活动开展

情况，提供伦理（审查）委员会跟踪审查意见。由于单

位伦理审查机制等因素导致无法提供跟踪审查意见的，

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青岛市

科技政策百问百答

项目负责人应就科技伦理合规性作出专门承诺。

四、压实项目承担单位科技伦理管理主体责任

高等学校、科研机构、医疗卫生机构、企业等单位

应履行科技伦理管理主体责任，建立完善科技伦理（审

查）委员会管理制度，加强科技伦理日常管理，采取主

动研判、及时化解本单位科技活动中存在的伦理风险。

从事生命科学、医学、人工智能等科技活动的单位，研

究内容涉及科技伦理敏感领域的，应设立科技伦理（审

查）委员会，配备专（兼）职人员、办公场所、经费等

资源，为其独立开展工作提供必要条件。

五、加强科技伦理违规行为处理

项目承担单位是科技伦理违规行为内部调查处理

的第一责任主体，应制定完善本单位科技伦理违规行为

调查处理相关规定，对情节严重的依法依规严肃追责问

责。对评估评价、抽查考核等过程中发现的科技伦理违

规行为，科技主管部门依法依规给予责任人责令整改、

停止计划项目、追回资助资金、禁止一定期限内承担或

参与市级科技计划项目等处理。

六、加强科技伦理理论研究

筹备成立科技伦理（审查）委员会，组织开展对重