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风控合规部编撰

2022 年

第 4 期

普 法 宣 传 电 子 刊 物（7-8 月）

Contents

目录

P01 法治动态

《中国共产党重要文献汇编》首批十二卷出版发行

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中共中央宣传部举行“中国这十年”系列主题新闻发布会

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P06 政策发布

最高人民法院发布《最高人民法院关于办理人身安全保护令案

件适用法律若干问题的规定》

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中国证券监督管理委员会发布《关于修改、废止部分证券期货

规章的决定》

---------------------- 6

P09 以案说法

青岛工程公司诉胶州置业公司建设工程施工合同纠纷 .

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最高人民检察院发布第三批 5 件涉案企业合规典型案例

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P14 专题解读

“内控体系建设”知多少？ ---------------------- 14

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《中国共产党重要文献汇编》首批十二卷出版发行

由中共中央党史和文献研究院、中央档案馆合作编辑的《中国共

产党重要文献汇编》首批文献集，近日由人民出版社出版发行。

《中国共产党重要文献汇编》是一套学习研究党的历史的权威文

献资料集。这次出版的首批文献集主要包括 1921 年至 1927 年期间党

的重要文献，共 12 卷，430 余万字，建党以前形成的部分重要文献

以“附编”收入第 1 卷中。首批出版的这些重要文献，全面系统反映

了马克思主义传入中国后对中国社会产生的巨大影响；反映了先进的

中国人选择科学理论、确立马克思主义信仰的思想脉络；反映了早期

共产党人在马克思列宁主义指导下，对中国革命基本问题的创造性探

索，以及为实现民族复兴所进行的英勇斗争。这些重要文献，清晰地

记录了中国共产党筹建和创立的艰辛路程，记录了马克思主义中国化

历程中与各种错误思潮进行的尖锐交锋，记录了中国共产党人确立初

心、担当使命的光辉历程，记录了中国共产党不断以伟大自我革命引

领伟大社会革命的壮阔历史，同时也呈现了中国共产党逐步形成并坚

定践行的伟大建党精神。

来源：央视网

链接：http://news.cctv.com/2022/08/08/ARTI6qIf3AlKQdQdhOduDTWM220808.shtml

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充分发挥法治固根本稳预期利长远重要作用

熊选国在学习贯彻习近平法治思想专题研讨班上作辅导报告

8 月 24 日，中央依法治国办组成人员、司法部副部长熊选国在

中央组织部、中央依法治国办、中国浦东干部学院共同举办的学习贯

彻习近平法治思想专题研讨班上，围绕全面依法治国的战略地位和作

用作辅导报告，并参加学员分组讨论，听取如何进一步破解法治领域

人民群众反映强烈的突出问题的意见建议。

熊选国指出，以习近平同志为核心的党中央提出全面依法治国，

并纳入“四个全面”战略布局。这是习近平法治思想的重大原创性贡

献，是着眼党和国家事业发展全局的重大战略抉择，使法治在中国特

色社会主义建设事业中的战略地位得到前所未有的提升、发挥了前所

未有的战略作用。

熊选国强调，要深入学习贯彻习近平法治思想，深刻认识全面依

法治国是统筹推进“五位一体”总体布局的重要内容、重要保障，充

分发挥法治固根本稳预期利长远的重要作用。要通过宪法法律确认和

体现中国特色社会主义的本质要求，维护和巩固根本领导制度、政治

制度、文化制度、社会治理制度、军事制度。要进一步强化平等法律

保护，保证政策法律稳定，推进公开透明法治，确保国家和社会既生

机勃勃又井然有序。要依法保障国家安全、经济发展、社会公正、文

化繁荣、生态文明，实现国家治理制度化、程序化、规范化、法治化。

来源：中华人民共和国司法部

链接：http://www.moj.gov.cn/pub/sfbgw/gwxw/xwyw/202208/t20220824_462347.html

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习近平法治思想指引新时代全面依法治国取得历史性成就

中共中央宣传部举行“中国这十年”系列主题新闻发布会

7 月 28 日，中共中央宣传部举行“中国这十年”系列主题新闻

发布会，中央全面依法治国委员会办公室副主任、司法部部长唐一军

出席新闻发布会，介绍新时代全面依法治国取得的历史性成就。

唐一军指出，全面依法治国实践取得重大进展。坚持依法治国、

依法执政、依法行政共同推进，法治国家、法治政府、法治社会一体

建设，深入推进科学立法、严格执法、公正司法、全民守法，加快推

进中国特色社会主义法治体系建设。坚持法治为民，持续推动解决法

治领域的突出问题，人民群众法治获得感、幸福感、安全感不断增强。

坚持围绕中心、服务大局，着力为统筹疫情防控和经济社会发展提供

有力法治保障。

来源：中国长安网

链接：https://baijiahao.baidu.com/s?id=1739604218051427043&wfr=spider&for=pc

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忠实践行习近平总书记重要训词 勇担新时代司法行政职责使命

司法部党组书记、部长唐一军主持召开党组会议并讲话

8 月 26 日，司法部党组书记、部长唐一军主持召开部党组会议，

深入学习贯彻习近平总书记在中国人民警察警旗授旗仪式上的重要

训词精神，进一步研究部署加强司法行政系统人民警察队伍建设。会

议强调，要深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想特别是

习近平法治思想，深入学习贯彻习近平总书记重要训词精神，深刻领

悟“两个确立”的决定性意义，增强“四个意识”、坚定“四个自信”、

做到“两个维护”，坚定自觉地践行领袖训词，勇担新时代司法行政

职责使命，以维护国家政治安全和社会大局稳定的实际行动迎接党的

二十大胜利召开。

会议指出，2020 年 8 月 26 日，习近平总书记向中国人民警察队

伍授旗并致重要训词，为新时代司法行政系统人民警察队伍建设和事

业发展指明了前进方向、提供了根本遵循。司法行政机关特别是监狱

戒毒机关，要始终坚定自觉地践行习近平总书记重要训词精神，切实

把对党忠诚、服务人民、执法公正、纪律严明的总要求落到实处。要

始终坚持对党忠诚不动摇，把握正确政治方向。把坚决做到“两个维

护”作为最大的政治，坚持党的绝对领导，坚持政治建警方针，持续

强化理论武装，坚定理想信念，提高政治能力，确保司法行政队伍绝

对忠诚、绝对纯洁、绝对可靠。要始终坚持服务人民不动摇，忠诚践

行初心使命。坚持以人民为中心的发展思想，贯彻总体国家安全观，

以政治安全为根本，以人民安全为宗旨，全力做好监所各项工作，为

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人民群众营造安居乐业的良好环境。要始终坚持执法公正不动摇，维

护社会公平正义。坚持严格规范公正文明执法，规范权力运行，强化

对减假暂等重点执法活动的监督，不断提高执法司法公信力，努力让

人民群众在每一次执法活动中都能感受到公平正义。要始终坚持纪律

严明不动摇，锻造司法行政铁军。永葆自我革命精神，坚持严的主基

调不动摇，全面从严管党治警，加强纪律作风建设，全面彻底肃清孙

力军、傅政华政治团伙流毒影响，努力锻造新时代高素质司法行政铁

军。

会议强调，忠诚见行动，担当看实效。深入学习贯彻习近平总书

记重要训词精神，必须落实到做好党的二十大安保维稳工作实际行动

上。要聚焦主题主线，坚持从紧从严，进一步强化做好安保维稳工作

的思想和行动自觉。要坚持抓早抓小，完善工作举措，积极有效防范

化解各项风险挑战。要层层压实责任，干字当头、实字为先，以钉钉

子精神把各项部署要求和工作措施落到实处。

来源：智慧普法平台

链接：http://legalinfo.moj.gov.cn/pub/sfbzhfx/zhfxfzzx/fzzxyw/202208/t20220829_462531.html

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一、司法解释

最高人民法院发布《最高人民法院关于办理人身安全保护令案件

适用法律若干问题的规定》

家庭和谐稳定是国家发展、社会进步、民族繁荣的基石。党的十

八大以来，以习近平同志为核心的党中央对家庭文明建设作出重要部

署。2016 年实施的反家庭暴力法表明了国家禁止任何形式家庭暴力

的鲜明态度，人身安全保护令是反家庭暴力法创设的重要制度。截至

2021 年 12 月 31 日，全国法院共作出人身安全保护令 10917 份，有

效预防和制止了家庭暴力的发生或者再次发生，依法保护了家庭暴力

受害人的人身安全和人格尊严。

“通过专题调研发现，制约人身安全保护令制度有效发挥的瓶颈

在于制度机制、法律适用两个方面。”郑学林介绍，在完善制度机制

方面，2022 年 3 月，最高人民法院会同全国妇联、公安部等六部委

共同发布了《关于加强人身安全保护令制度贯彻实施的意见》。为统

一法律适用标准，明晰裁判规则，最高人民法院制定了《规定》。

来源：中华人民共和国最高人民法院

链接：https://www.court.gov.cn/fabu-xiangqing-366021.html

二、部门规章

国家互联网信息办公室发布《数据出境安全评估办法》

链接：http://www.gov.cn/zhengce/zhengceku/2022-07/08/content_5699851.htm

中国证券监督管理委员会发布《关于修改、废止部分证券期货规

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章的决定》

链接：http://www.csrc.gov.cn/csrc/c101953/c5359211/content.shtml

财政部、生态环境部、发展改革委、外交部、科技部、农业农

村部、气象局联合发布《中国清洁发展机制基金管理办法》

链接：http://www.gov.cn/zhengce/zhengceku/2022-07/30/content_5703573.htm

国家互联网信息办公室发布《国家互联网信息办公室令》

链接：http://www.gov.cn/zhengce/zhengceku/2022-06/28/content_5698179.htm

三、其他文件

财政部、住房城乡建设部发布《关于完善建设工程价款结算有关

办法》的通知

链接：http://www.gov.cn/zhengce/zhengceku/2022-06/30/content_5698595.htm

中国银行间市场交易商协会发布《关于开展熊猫债注册发行机制

优化试点》的通知

链接：http://www.sse.com.cn/lawandrules/sselawsrules/charge/c/c_20220531_5702843.shtml

中国人民银行、国家发展和改革委员会、财政部、银保监会、证

监会联合发布《关于促进债券市场信用评级行业健康发展》的通知

链接：http://www.gov.cn/zhengce/zhengceku/2021-08/08/content_5630150.htm

四、疫情防控

交通运输部关于印发《港口及其一线人员新冠肺炎疫情防控工作指南

（第十版）》的通知

链接：https://xxgk.mot.gov.cn/2020/jigou/syj/202207/t20220705_3660559.html

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交通运输部、外交部、国家卫生健康委、海关总署、国家移民管

理局联合发布《关于调整国际转国内航线船舶疫情防控工作有关事

项》的通知

链接：https://xxgk.mot.gov.cn/2020/jigou/syj/202207/t20220704_3660523.html

国家发展改革委办公厅、财政部办公厅、银保监会办公厅联合发

布《关于推广疫情防控保险 助力做好保市场主体保就业保民生工作》

的通知

链接：https://www.ndrc.gov.cn/xxgk/zcfb/tz/202207/t20220701_1329919_ext.html

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巴陵公司诉大兴公司建设工程施工合同纠纷案件

关键词：工程质量；竣工验收

基本案情

2019 年，巴陵公司中标大兴公司某人防项目并施工，后未经竣

工验收，大兴公司便接收了项目，并于同年整体开业。因双方在工程

款支付及竣工验收办理方面存在争议，2020 年，巴陵公司以大兴公

司拖欠其工程施工款项等原由提起诉讼。大兴公司亦以巴陵公司违约

为由提起反诉，要求法院判令巴陵公司配合大兴公司办理竣工验收、

消防验收、综合验收及竣工验收备案的相关手续；巴陵公司辩称在诉

争工程款未结清前不应配合大兴公司办理竣工、消防、综合验收及竣

工验收备案相关手续。裁判观点

发包人擅自使用未经竣工验收的建设工程，其法律后果是发包人

对其所使用部分工程承担质量风险责任，而非免除施工单位配合办理

竣工验收及备案手续的义务。本案中，即使认定大兴公司在涉案工程

未经验收合格情况下擅自使用，其后果仅仅是对其所使用的部分工程

质量风险承担责任，巴陵公司作为施工单位的办理竣工验收及备案手

续的协助义务并不因此而免除。此外，由施工单位协助办理涉案工程

竣工验收、消防验收、综合验收及竣工验收备案的相关手续，是客观

需要，也是诚实信用原则的必然要求。工程质量关系人民群众生命财

产安全，工程竣工验收、消防验收及备案等手续的办理是国家对建设

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工程质量进行监督管理的重要制度。巴陵公司和大兴公司签订的《施

工合同》虽未明确约定巴陵公司对大兴公司在涉案工程竣工验收、消

防验收、综合验收及竣工验收备案过程中的直接协助义务，但从合同

目的和办理前述验收备案手续的客观需要出发，要求巴陵公司履行相

关协助义务亦属诚实信用原则的应有之义。实务要点

发包人擅自使用工程，其后果是对其所使用部分工程的质量风险

承担责任，并不因此免除施工单位办理竣工验收及备案手续的义务。青岛工程公司诉胶州置业公司建设工程施工合同纠纷案件

关键词：工程纠纷；书面证据

基本案情

2019 年，置业公司与工程公司签订《土石方工程承包合同》，

后双方因履行纠纷诉至法院。工程公司称：2020 年 4 月、5 月份项目

停工，2020 年 6 月工程公司份离场，现主张置业公司应支付离场前

施工的工程款。工程公司提交的证据为《现场签证单》，但在该签证

单监理栏签字的刘某并非监理合同约定的现场人员，置业公司也没有

人员签字或盖章。置业公司据此否认工程公司进行过施工，并且提交

了与其他工程公司签订的施工合同以及对外付款的证据。裁判观点

法院经审理认为，置业公司与监理公司就涉案工程签订过《建设

工程监理合同》，该合同载明的监理公司投入的监理人员中并无在签

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证单上签字的刘某，而监理合同约定，更换监理人员需要书面申请并

征得委托人置业公司同意，而不在监理名单中的刘某如何成为了涉案

工程的监理人员，如何履行的变更程序，工程公司或者出庭作证的证

人刘某均没有提交相应证据。且涉案签证单监理单位一栏，只有刘某

的签字，并无监理公司的盖章，一、二审诉讼过程中，监理公司也并

未对此作出确认。故刘某称其代表监理公司履行职责证据不足。

同时，双方签订的《土石方工程承包合同》也明确约定，作为结

算依据的工程量清单，需要置业公司与监理单位共同审核，而工程公

司提交的《现场签证单》，并没有置业公司的盖章，也没有任何相关

人员签字。综合上述事实，法院认为工程公司依据《现场签证单》主

张工程款的证据不足，对其请求未予支持。实务要点

1.合同的变更或解除要以书面形式体现；

2.在合同履行的每一个环节，特别是对于工程价款、工程质量、

工程工期等核心内容，一定要签署书面材料；

3.妥善保管证据，建设工程一般施工时间较长，签证材料繁多，

一定安排专人汇总保管，以便关键时刻派上用场。

证据是诉讼的基础，是当事人产生争议时权利获得保护的关键所

在。在建设工程施工合同纠纷中，应当增强证据意识，注重取得书面

证据。

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青岛某运营公司诉招商公司房屋租赁合同纠纷案件

关键词：房屋租赁；装修费用

基本案情

2016 年 11 月，招商公司在其微信公众号中发布招商信息，引入

一家企业在其所有的某商业楼 407 室（4 层）打造儿童主题综合服务

平台。2016 年 12 月，运营公司从招商公司处承租 407 室房屋用以经

营婴幼儿水育馆，约定租赁期限为“2+3 年”。2019 年初，因在 4 层

房屋从事 0-4 岁儿童水域培训违反国家规定，当地消防支队对招商公

司、运营公司公司作出行政处罚决定。运营公司以此为由提起诉讼，

要求解除租赁合同并且由招商公司赔偿装修损失及经营损失等。裁判观点

招商公司作为招商企业，明知 4 层不能用于儿童培训，仍然开展

招商活动，将案涉房屋出租给运营公司作为婴幼儿水育馆使用，违反

了国家的强制性规定，存在过错且应负主要责任。运营公司作为专门

从事儿童教育培训的机构，对相关的法律规定及与其行业有关的强制

性规定应当知晓，其承租招商公司四层开办婴幼儿水育馆，从事儿童

培训项目，违反了国家强制性规定，亦存在过错，故运营公司应当对

合同目的不能实现负次要责任。综合考虑双方的过错程度，法院酌情

判定招商公司对运营公司的损失承担 70%的责任，运营公司对其自身

损失承担 30%的责任，招商公司按照上述比例赔偿运营公司装修残值

损失。实务要点

房屋租赁合同解除后装饰装修费用的赔偿，如租赁合同明确约定

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了装饰装修事宜，则按照合同约定处理；但如果合同没有明确约定，

且租赁合同是非正常解除的，那么就需要按照双方对于合同解除有无

过错来确定装饰装修的归属及补偿。最高人民检察院发布第三批 5 件涉案企业合规典型案例

1.上海 Z 公司、陈某某等人非法获取计算机信息系统数据案

2.王某某泄露内幕信息、金某某内幕交易案

3.江苏 F 公司、严某某、王某某提供虚假证明文件案

4.广西陆川县 23 家矿山企业非法采矿案

5.福建省三明市 X 公司、杨某某、王某某串通投标案

总链接：https://www.spp.gov.cn/xwfbh/dxal/202208/t20220810_570419.shtml

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、、 “内控体系建设”知多少？

01

什么是内控？

内控是内部控制的简称，是由企业董事会、监事会、经理层和全

体员工共同实施的、旨在实现控制目标的过程。

02

为什么要建立企业内部控制体系？

1.外部监管加强：国家内部控制相关法规政策日趋严格，传统内

控向“三合一”内控转变。

2019 年到 2021 年，国务院

国资委及省、市国资委先后

发布内控建设相关实施意

见，提出建立以风险管理为

导向、合规管理监督为重点，严格、规范、全面、有效的内控体系。

结合监管变化，建立完善“防风险、强内控、促合规”的内控部控制

体系已经成为必然趋势。

2.自身发展需要：公司在快速发展过程中，运营风险不断多样化

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和复杂化，越来越需要一套系统化保障体系。

03

构建企业内部控制体系的目标是什么？

内部控制的目标：企业经营管理合法合规，资产安全，财务报告

及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。

04

如何构建完善的企业内部控制体系？

1.契合国家指引、结合企业实际，突出内控框架设计重点。内控

体系建设要围绕企业主责主业，符合企业价值导向，搭建以价值链为

核心的内控体系架构，实现国家内控体系指引与公司现有管理系统的

衔接。

2.建立健全体制机制，构造完整内部管控系统。明确内控建设的

领导机制和牵头部门，坚持以风险为导向，以合规为重点，强化集团

管控，结合各级管理需要确定管控权限，明确权责边界，同时将风险

管理和合规管理要求嵌入自上而下的各级管理流程，形成权责清晰，

管控得当的内部控制机制。

3.压实经办单位主体责任，完善内控监督评价体系。内控体系的

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4

生命力在于执行，执行的主体是企业业务具体承办部门。制定明确的

内控监督评价标准和方法，将风险、合规管理制度建设及实施情况纳

入内控监督评价范畴，制定定性与定量相结合的内控缺陷认定标准、

风险评估标准和合规评价标准，确保内部控制系统的有效运转。

4.及时跟进宣贯，增强内控文化建设。企业上下要牢固树立“依

法合规经营是企业经营发展生命线”的理念，营造良好的内控合规文

化氛围，增强各级管理层和全体员工对内控合规重要性的认识和主动

合规的意识，使员工个体与公司集体的价值、目标取向达到统一。

5.打造专业队伍，强化内控力量。根据企业需求设置内控相应部

门或专职岗位，引入具有专项技能的员工；加强对相关岗位员工的教

育培训，尤其是对法律法规、内控专业知识的学习，挖掘内部人才，

增强整体内控力量。

05

公司内控体系建设开展情况如何？

为落实国企三年改革行动方案，完善公司内控管理体系，健全重

大风险防控机制，根据市国资委《关于加强市属企业内部控制体系建

设与监督工作的实施意见》相关要求，风控合规部牵头开展了内控体

系建设工作，目前已完成第一阶段任务，初步构建起较为完善的内控

系统，并形成以下 6 项成果文件：

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1.《合肥市滨湖新区建设投资有限公司风险管理手册》。风险管

理手册明确了公司风险管理目标、基本原则和基本程序等内容，是后

续系列成果编订和使用的指导性文件。

2.《合肥市滨湖新区建设投资有限公司外部法规库》。在系统建

设过程中，对标、明确了公司应当遵守的外部法律法规 232 项，并以

此为基础形成公司常用法规库。库中包含法律法规 34 项、行政法规

32 项、部门规章 66 项、标准文件 2 项、安徽省地方性法规及规章 61

项、其他 37 项。

3.《合肥市滨湖新区建设投资有限公司管理制度汇编》。梳理、

分解公司全部管理制度，并结合公司智慧管理平台适用情况，绘制涵

盖人事、财务、行政等各项内容在内的业务办理流程，形成了“职责

+制度+流程图”的汇编文件。

4.《合肥市滨湖新区建设投资有限公司三合一内控体系手册》。

本次内控体系建设的核心成果，在公司全部业务事项逐一分解、分析

的基础上，明确了重点风险环节及其责任部门、内外规要求及控制活

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动等内容，是后期工作落实的主要依据。

5.《合肥市滨湖新区建设投资有限公司母子公司管控手册》。母

子公司管理手册按照人事管理、财务管理、资产管理、其他事项管理

4 类进行管理维度划分，共梳理、明确母子公司间 75 项核心职能及

各自权限。

6.《合肥市滨湖新区建设投资有限公司内控评价手册》。评价手

册为主责部门组织开展评价、各部门开展自评提供了具体的操作指

导，手册中明确了内控评价的具体工作程序，梳理了各业务事项风险

点的评价测试程序、所需要获取的检查资料，工作底稿模板等。

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