知识产权(专利篇)法律法规汇编二

发布时间:2023-5-11 | 杂志分类:其他
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知识产权(专利篇)法律法规汇编二

关注公众号:何律知友,免费获取更多资料- 49 -办理进入国家阶段手续时已经重新确定了相对于中国的国际申请日,则援引加入的项目或者部分应当是原始提交的申请文件的一部分。审查过程中,不允许申请人通过修改相对于中国的申请日而保留援引加入的项目或部分。对于国际阶段的修改文件,进入国家阶段时未指明作为审查基础的, 或者未按规定提交中文译文的,不作为审查的基础。15.1.3 原始提交的国际申请文件的法律效力对于以外文公布的国际申请,针对其中文译文进行审查,一般不需核对原文;但是原始提交的国际申请文件具有法律效力,作为申请文件修改的依据。对于国际申请,专利法第三十三条所说的原说明书和权利要求书是指原始提交的国际申请的说明书、权利要求书和附图。15.2 审查要求15.2.1 申请文件的审查对于申请文件的形式或内容的审查,除下列各项外,适用专利法及其实施细则和专利审查指南的规定。(1) 在实用新型名称没有多余词汇的情况下,审查员不得以不符合本指南第一部分第一章第 4.1.1 节关于名称字数的规定为理由要求申请人修改或者依职权修改。(2) 在没有多余词句的情况下,审查员不得以不符合专利法实施细则第二十三... [收起]
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知识产权(专利篇)法律法规汇编二
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办理进入国家阶段手续时已经重新确定了相对于中国的国际申请日,则援引加入的项

目或者部分应当是原始提交的申请文件的一部分。审查过程中,不允许申请人通过修

改相对于中国的申请日而保留援引加入的项目或部分。

对于国际阶段的修改文件,进入国家阶段时未指明作为审查基础的, 或者未按

规定提交中文译文的,不作为审查的基础。

15.1.3 原始提交的国际申请文件的法律效力

对于以外文公布的国际申请,针对其中文译文进行审查,一般不需核对原文;但

是原始提交的国际申请文件具有法律效力,作为申请文件修改的依据。

对于国际申请,专利法第三十三条所说的原说明书和权利要求书是指原始提交的

国际申请的说明书、权利要求书和附图。

15.2 审查要求

15.2.1 申请文件的审查

对于申请文件的形式或内容的审查,除下列各项外,适用专利法及其实施细则和

专利审查指南的规定。

(1) 在实用新型名称没有多余词汇的情况下,审查员不得以不符合本指南第一部

分第一章第 4.1.1 节关于名称字数的规定为理由要求申请人修改或者依职权修改。

(2) 在没有多余词句的情况下,审查员不得以不符合专利法实施细则第二十三条

第二款关于摘要字数的规定为理由要求申请人修改或依职权修改。

(3) 审查员不得以不符合专利法实施细则第十七条第一款和第二款关于说明书的

撰写方式、顺序和小标题的规定为理由要求申请人修改或依职权修改。

15.2.2 单一性的审查

在审查过程中,如果审查员发现作为审查基础的申请文件要求保护缺乏单一性的

多项实用新型,则需要核实以下内容:

(1) 缺乏单一性的多项实用新型中是否包含了在国际阶段未经国际检索或国际初

步审查的发明创造。

(2) 缺乏单一性的多项实用新型是否包含了申请人在国际阶段已表示放弃的发明

创造(例如申请人在国际阶段选择对某些权利要求加以限制而舍弃的发明创造)。

(3)对于存在上述(1) 或(2) 中的情形,国际单位作出的发明缺乏单一性的结论是

否正确。

审查员如果认定国际单位所作出的结论是正确的,则应当发出缴纳单一性恢复费

通知书,通知申请人在两个月内缴纳单一性恢复费。如果申请人在规定期限内未缴纳

或未缴足单一性恢复费,并且也没有删除缺乏单一性的实用新型的,审查员应当发出

审查意见通知书,通知申请人国际申请中上述未经国际检索的部分将被视为撤回,并

要求申请人提交删除这部分内容的修改文本。审查员将以删除了该部分内容的文本继

续审查。

对于申请人因未缴纳单一性恢复费而删除的实用新型,根据专利法实施细则第一

百一十五条第二款、第四十二条第一款的规定,申请人不得提出分案申请。除此情形

外,国际申请包含两项以上实用新型的,申请人可以依照专利法实施细则第一百一十

五条第一款的规定提出分案申请。

在国际阶段的检索和审查中,国际单位未提出单一性问题,而实际上申请存在单

一性缺陷的,参照本章第 9 节的规定进行处理。

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第三章 外观设计专利申请的初步审查

1.引 言

根据专利法第三条和第四十条的规定,专利局受理和审查外观设计专利申请,经

初步审查没有发现驳回理由的,作出授予外观设计专利权的决定,发给相应的专利证

书,同时予以登记和公告。因此,外观设计专利申请的初步审查是受理外观设计专利

申请之后、授予专利权之前的一个必要程序。

外观设计专利申请初步审查的范围是:

(1) 申请文件的形式审查,包括专利申请是否具备专利法第二十七条第一款规定

的申请文件,以及这些文件是否符合专利法实施细则第二条、第三条第一款、第十六

条、第二十七条、第二十八条、第二十九条、第三十五条第三款、第五十一条、第五

十二条、第一百一十九条、第一百二十一条的规定。

(2) 申请文件的明显实质性缺陷审查,包括专利申请是否明显属于专利法第五条

第一款、第二十五条第一款第(六) 项规定的情形,或者不符合专利法第十八条、第十

九条第一款的规定,或者明显不符合专利法第二条第四款、第二十三条第一款、第二

十七条第二款、第三十一条第二款、第三十三条,以及专利法实施细则第四十三条第

一款的规定,或者依照专利法第九条规定不能取得专利权。

(3) 其他文件的形式审查,包括与专利申请有关的其他手续和文件是否符合专利

法第二十四条、第二十九条第一款、第三十条,以及专利法实施细则第六条、第十五

条第三款和第四款、第三十条、第三十一条、第三十二条第一款、第三十三条、第三

十六条、第四十二条、第四十三条第二款和第三款、第四十五条、第八十六条、第一

百条的规定。

(4) 有关费用的审查,包括专利申请是否按照专利法实施细则第九十三条、第九

十五条、第九十九条的规定缴纳了相关费用。

2.审查原则

初步审查程序中,审查员应当遵循以下审查原则。

(1)保密原则

审查员在专利申请的审批程序中,根据有关保密规定,对于尚未公告的专利申请

文件和与专利申请有关的其他内容,以及其他不适宜公开的信息负有保密责任。

(2)书面审查原则

审查员应当以申请人提交的书面文件为基础进行审查,审查意见(包括补正通知)

和审查结果应当以书面形式通知申请人。初步审查程序中,原则上不进行会晤。

(3)听证原则

审查员在作出驳回决定之前,应当将驳回所依据的事实、理由和证据通知申请人,

至少给申请人一次陈述意见和/或修改申请文件的机会。审查员作出驳回决定时,驳

回决定所依据的事实、理由和证据,应当是已经通知过申请人的,不得包含新的事实、

理由和/或证据。

(4)程序节约原则

在符合规定的情况下,审查员应当尽可能提高审查效率,缩短审查过程。对于存

在可以通过补正克服的缺陷的申请,审查员应当进行全面审查,并尽可能在一次补正

通知书中指出全部缺陷。对于存在不可能通过补正克服的实质性缺陷的申请,审查员

可以不对申请文件和其他文件的形式缺陷进行审查,在审查意见通知书中可以仅指出

实质性缺陷。对于所有缺陷均可以通过依职权修改克服的申请, 审查员可以不发出

补正通知书。

细则 44.1

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除遵循以上原则外,审查员在作出视为未提出、视为撤回、驳回等处分决定的同

时,应当告知申请人可以启动的后续程序。

3.审查程序

3.1 授予专利权通知

外观设计专利申请经初步审查没有发现驳回理由的,审查员应当作出授予外观设

计专利权通知。能够授予专利权的外观设计专利申请包括不需要补正就符合初步审查

要求的专利申请,以及经过补正符合初步审查要求的专利申请。

3.2 申请文件的补正

初步审查中,对于申请文件存在可以通过补正克服的缺陷的专利申请,审查员应

当进行全面审查,并发出补正通知书。经申请人补正后,申请文件仍然存在缺陷的,

审查员应当再次发出补正通知书。

补正通知书除收件人信息、著录项目外,还应包括如下内容:

(1) 指出补正通知书所针对的是申请人何时提交的何种文件;

(2) 明确、具体地指出申请文件中存在的缺陷,并指出其不符合专利法及其实施

细则的有关条款;

(3) 明确、具体地说明审查员的倾向性意见和可能的建议,使申请人能够理解审

查员的意图;

(4) 指定申请人答复补正通知书的期限。

3.3 明显实质性缺陷的处理

初步审查中,对于申请文件存在不可能通过补正方式克服的明显实质性缺陷的专

利申请,审查员应当发出审查意见通知书。

审查意见通知书除收件人信息、著录项目外,还应包括如下内容:

(1) 指出审查意见通知书所针对的是申请人何时提交的何种文件;

(2) 明确、具体地指出申请文件中存在的缺陷,并指出其不符合专利法及其实施

细则的有关条款,对申请文件存在明显实质性缺陷的事实,必要时还应结合有关证据

进行分析;

(3) 说明审查员将根据专利法及其实施细则的有关规定准备驳回专利申请的倾向

性意见;

(4) 指定申请人答复审查意见通知书的期限。

3.4 通知书的答复

申请人在收到补正通知书或者审查意见通知书后,应当在指定的期限内补正或者

陈述意见。申请人对专利申请进行补正的,应当提交补正书和相应修改文件替换页。

申请文件的修改替换页应当一式两份,其他文件只需提交一份。对申请文件的修改,

应当针对通知书指出的缺陷进行。修改的内容不得超出申请日提交的图片或者照片表

示的范围。

申请人期满未答复的,审查员应当根据情况发出视为撤回通知书或者其他通知

书。申请人因正当理由难以在指定的期限内作出答复的,可以提出延长期限请求。有

关延长期限请求的处理,适用本指南第五部分第七章第 4 节的规定。

对于因不可抗拒事由或者因其他正当理由耽误期限而导致专利申请被视为撤回

的,申请人可以在规定的期限内向专利局提出恢复权利的请求。有关恢复权利请求的

处理,适用本指南第五部分第七章第 6 节的规定。

法 40

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3.5 申请的驳回

申请文件存在明显实质性缺陷,在审查员发出审查意见通知书后,经申请人陈述

意见或者修改后仍然没有消除的,或者申请文件存在形式缺陷,审查员针对该缺陷已

发出过两次补正通知书,经申请人陈述意见或者补正后仍然没有消除的,审查员可以

作出驳回决定。

驳回决定正文应当包括案由、驳回的理由和决定三部分内容。

案由部分应当简述被驳回申请的审查过程,即历次的审查意见和申请人的答复概

要、申请所存在的导致被驳回的缺陷以及驳回决定所针对的申请文本。

驳回的理由部分应当说明驳回的事实、理由和证据,并符合下列要求:

(1)正确选用法律条款。当可以同时根据专利法及其实施细则的不同条款驳回专利

申请时,应当选择其中最适合、占主导地位的条款作为驳回的主要法律依据,同时简

要地指出专利申请中存在的其他缺陷。

(2)以令人信服的事实、理由和证据作为驳回的依据,而且对于这些事实、理由和

证据,应当已经通知过申请人,并已给申请人至少一次陈述意见和/或修改申请文件

的机会。

审查员在驳回理由部分还应当对申请人的争辩意见进行简要的评述。

决定部分应当明确指出该专利申请不符合专利法及其实施细则的相应条款,并说

明根据专利法实施细则第四十四条第二款的规定驳回该专利申请。

3.6 前置审查与复审后的处理

因不符合专利法及其实施细则的规定,专利申请被驳回,申请人对驳回决定不服

的,可以在规定的期限内向专利复审委员会提出复审请求。对复审请求的前置审查及

复审后的处理,参照本指南第二部分第八章第 8 节的规定。

4.申请文件的审查

根据专利法第二十七条的规定,申请外观设计专利的,应当提交请求书、该外观

设计的图片或者照片以及对该外观设计的简要说明等文件;申请人提交的有关图片或

者照片应当清楚地显示要求专利保护的产品的外观设计。

4.1 请求书

4.1.1 使用外观设计的产品名称

使用外观设计的产品名称对图片或者照片中表示的外观设计所应用的产品种类

具有说明作用。使用外观设计的产品名称应当与外观设计图片或者照片中表示的外观

设计相符合,准确、简明地表明要求保护的产品的外观设计。产品名称一般应当符合

国际外观设计分类表中小类列举的名称。产品名称一般不得超过 20 个字。

产品名称通常还应当避免下列情形:

(1)含有人名、地名、国名、单位名称、商标、代号、型号或以历史时代命名的产

品名称;

(2)概括不当、过于抽象的名称,例如“文具”、“炊具”、“乐器”、“建筑用物品”

等;

(3) 描述技术效果、内部构造的名称,例如“节油发动机”、“人体增高鞋垫”、“装

有新型发动机的汽车” 等;

(4)附有产品规格、大小、规模、数量单位的名称,例如“21 英寸电视机”、“中型

书柜”、“一副手套” 等;

(5)以外国文字或无确定的中文意义的文字命名的名称,例如“克莱斯酒瓶”,但

细则 44.2

细则 16

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已经众所周知并且含义确定的文字可以使用,例如“DVD播放机”、“LED灯”、“U

SB集线器” 等。

4.1.2 设计人

适用本部分第一章第 4.1.2 节有关发明人的规定。

4.1.3 申请人

适用本部分第一章第 4.1.3 节的规定。

4.1.4 联系人

适用本部分第一章第 4.1.4 节的规定。

4.1.5 代表人

适用本部分第一章第 4.1.5 节的规定。

4.1.6 专利代理机构、专利代理人

适用本部分第一章第 4.1.6 节的规定。

4.1.7 地 址

适用本部分第一章第 4.1.7 节的规定。

4.2 外观设计图片或者照片

专利法第五十九条第二款规定,外观设计专利权的保护范围以表示在图片或者照

片中的该产品的外观设计为准,简要说明可以用于解释图片或者照片所表示的该产品

的外观设计。专利法第二十七条第二款规定,申请人提交的有关图片或者照片应当清

楚地显示要求专利保护的产品的外观设计。

就立体产品的外观设计而言,产品设计要点涉及六个面的,应当提交六面正投影

视图;产品设计要点仅涉及一个或几个面的,应当至少提交所涉及面的正投影视图和

立体图,并应当在简要说明中写明省略视图的原因。

就平面产品的外观设计而言,产品设计要点涉及一个面的,可以仅提交该面正投

影视图;产品设计要点涉及两个面的,应当提交两面正投影视图。

必要时,申请人还应当提交该外观设计产品的展开图、剖视图、剖面图、放大图

以及变化状态图。

此外,申请人可以提交参考图,参考图通常用于表明使用外观设计的产品的用途、

使用方法或者使用场所等。

色彩包括黑白灰系列和彩色系列。对于简要说明中声明请求保护色彩的外观设计

专利申请,图片的颜色应当着色牢固、不易褪色。

4.2.1 视图名称及其标注

六面正投影视图的视图名称,是指主视图、后视图、左视图、右视图、俯视图和

仰视图。其中主视图所对应的面应当是使用时通常朝向消费者的面或者最大程度反映

产品的整体设计的面。例如,带杯把的杯子的主视图应是杯把在侧边的视图。

各视图的视图名称应当标注在相应视图的正下方。

对于成套产品,应当在其中每件产品的视图名称前以阿拉伯数字顺序编号标注,

并在编号前加“套件” 字样。例如,对于成套产品中的第 4 套件的主视图,其视图

名称为:套件 4 主视图。

对于同一产品的相似外观设计,应当在每个设计的视图名称前以阿拉伯数字顺序

编号标注,并在编号前加“设计” 字样。例如,设计 1 主视图。

组件产品,是指由多个构件相结合构成的一件产品。分为无组装关系、组装关系

唯一或者组装关系不唯一的组件产品。对于组装关系唯一的组件产品,应当提交组合

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状态的产品视图;对于无组装关系或者组装关系不唯一的组件产品,应当提交各构件

的视图,并在每个构件的视图名称前以阿拉伯数字顺序编号标注,并在编号前加“组

件” 字样。例如,对于组件产品中的第 3 组件的左视图,其视图名称为:组件 3 左

视图。对于有多种变化状态的产品的外观设计,应当在其显示变化状态的视图名称后,

以阿拉伯数字顺序编号标注。

4.2.2 图片的绘制

图片应当参照我国技术制图和机械制图国家标准中有关正投影关系、线条宽度以

及剖切标记的规定绘制,并应当以粗细均匀的实线表达外观设计的形状。不得以阴影

线、指示线、虚线、中心线、尺寸线、点划线等线条表达外观设计的形状。可以用两

条平行的双点划线或自然断裂线表示细长物品的省略部分。图面上可以用指示线表示

剖切位置和方向、放大部位、透明部位等,但不得有不必要的线条或标记。图片应当

清楚地表达外观设计。

图片可以使用包括计算机在内的制图工具绘制,但不得使用铅笔、蜡笔、圆珠笔

绘制, 也不得使用蓝图、草图、油印件。对于使用计算机绘制的外观设计图片,图

面分辨率应当满足清晰的要求。

4.2.3 照片的拍摄

(1) 照片应当清晰,避免因对焦等原因导致产品的外观设计无法清楚地显示。

(2) 照片背景应当单一,避免出现该外观设计产品以外的其他内容。产品和背景

应有适当的明度差,以清楚地显示产品的外观设计。

(3) 照片的拍摄通常应当遵循正投影规则,避免因透视产生的变形影响产品的外

观设计的表达。

(4) 照片应当避免因强光、反光、阴影、倒影等影响产品的外观设计的表达。

(5) 照片中的产品通常应当避免包含内装物或者衬托物,但对于必须依靠内装物

或者衬托物才能清楚地显示产品的外观设计时,则允许保留内装物或者衬托物。

4.2.4 图片或者照片的缺陷

对于图片或者照片中的内容存在缺陷的专利申请,审查员应当向申请人发出补正

通知书或者审查意见通知书。根据专利法第三十三条的规定,申请人对专利申请文件

的修改不得超出原图片或者照片表示的范围。所述缺陷主要是指下列各项:

(1)视图投影关系有错误,例如投影关系不符合正投影规则、视图之间的投影关系

不对应或者视图方向颠倒等。

(2)外观设计图片或者照片不清晰,图片或者照片中显示的产品图形尺寸过小;或

者虽然图形清晰,但因存在强光、反光、阴影、倒影、内装物或者衬托物等而影响产

品外观设计的正确表达。

(3) 外观设计图片中的产品绘制线条包含有应删除或修改的线条,例如视图中的

阴影线、指示线、虚线、中心线、尺寸线、点划线等。

(4) 表示立体产品的视图有下述情况的:

(i) 各视图比例不一致;

(ii) 产品设计要点涉及六个面,而六面正投影视图不足,但下述情况除外:

后视图与主视图相同或对称时可以省略后视图;

左视图与右视图相同或对称时可以省略左视图(或右视图);

俯视图与仰视图相同或对称时可以省略俯视图(或仰视图);

大型或位置固定的设备和底面不常见的物品可以省略仰视图。

细则 121.1

法 27.2

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(5)表示平面产品的视图有下述情况的:

(i)各视图比例不一致;

(ii)产品设计要点涉及两个面,而两面正投影视图不足,但后视图与主视图相同或

对称的情况以及后视图无图案的情况除外。

(6)细长物品例如量尺、型材等,绘图时省略了中间一段长度,但没有使用两条平

行的双点划线或自然断裂线断开的画法。

(7) 剖视图或剖面图的剖面及剖切处的表示有下述情况的:

(i)缺少剖面线或剖面线不完全;

(ii)表示剖切位置的剖切位置线、符号及方向不全或缺少上述内容(但可不给出表

示从中心位置处剖切的标记)。

(8)有局部放大图,但在有关视图中没有标出放大部位的。

(9)组装关系唯一的组件产品缺少组合状态的视图;无组装关系或者组装关系不唯

一的组件产品缺少必要的单个构件的视图。

(10)透明产品的外观设计,外层与内层有两种以上形状、图案和色彩时,没有分

别表示出来。

4.3 简要说明

专利法第五十九条第二款规定,外观设计专利权的保护范围以表示在图片或者照

片中的该产品的外观设计为准,简要说明可以用于解释图片或者照片所表示的该产品

的外观设计。

根据专利法实施细则第二十八条的规定,简要说明应当包括下列内容:

(1) 外观设计产品的名称。简要说明中的产品名称应当与请求书中的产品名称一

致。

(2) 外观设计产品的用途。简要说明中应当写明有助于确定产品类别的用途。对

于具有多种用途的产品,简要说明应当写明所述产品的多种用途。

(3) 外观设计的设计要点。设计要点是指与现有设计相区别的产品的形状、图案

及其结合,或者色彩与形状、图案的结合,或者部位。对设计要点的描述应当简明扼

要。

(4) 指定一幅最能表明设计要点的图片或者照片。指定的图片或者照片用于出版

专利公报。

此外,下列情形应当在简要说明中写明:

(1) 请求保护色彩或者省略视图的情况。

如果外观设计专利申请请求保护色彩,应当在简要说明中声明。

如果外观设计专利申请省略了视图,申请人通常应当写明省略视图的具体原因,

例如因对称或者相同而省略;如果难以写明的,也可仅写明省略某视图,例如大型设

备缺少仰视图,可以写为“省略仰视图”。

(2) 对同一产品的多项相似外观设计提出一件外观设计专利申请的,应当在简要

说明中指定其中一项作为基本设计。

(3) 对于花布、壁纸等平面产品,必要时应当描述平面产品中的单元图案两方连

续或者四方连续等无限定边界的情况。

(4) 对于细长物品,必要时应当写明细长物品的长度采用省略画法。

(5) 如果产品的外观设计由透明材料或者具有特殊视觉效果的新材料制成,必要

时应当在简要说明中写明。

(6) 如果外观设计产品属于成套产品,必要时应当写明各套件所对应的产品名称。

简要说明不得使用商业性宣传用语,也不能用来说明产品的性能和内部结构。

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4.4 涉及图形用户界面的产品外观设计

涉及图形用户界面的产品外观设计是指产品设计要点包括图形用户界面的设计。

4.4.1 产品名称

包括图形用户界面的产品外观设计名称,应表明图形用户界面的主要用途和其所

应用的产品,一般要有“图形用户界面”字样的关键词,动态图形用户界面的产品名

称要有“动态”字样的关键词。如:“带有温控图形用户界面的冰箱”、“手机的天气

预报动态图形用户界面”、“带视频点播图形用户界面的显示屏幕面板”。

不应笼统仅以“图形用户界面”名称作为产品名称,如:“软件图形用户界面”、

“操作图形用户界面”。

4.4.2 外观设计图片或照片

包括图形用户界面的产品外观设计应当满足本部分第三章第 4.2 节的规定。对于

设计要点仅在于图形用户界面的,应当至少提交一幅包含该图形用户界面的显示屏幕

面板的正投影视图。

如果需要清楚地显示图形用户界面设计在最终产品中的大小、位置和比例关系,

需要提交图形用户界面所涉及面的一幅正投影最终产品视图。

图形用户界面为动态图案的,申请人应当至少提交一个状态的图形用户界面所涉

及面的正投影视图作为主视图;其余状态可仅提交图形用户界面关键帧的视图作为变

化状态图,所提交的视图应能唯一确定动态图案中动画完整的变化过程。标注变化状

态图时,应根据动态变化过程的先后顺序标注。

对于用于操作投影设备的图形用户界面,除提交图形用户界面的视图之外,还应当提

交至少一幅清楚显示投影设备的视图。

4.4.3 简要说明

包括图形用户界面的产品外观设计应在简要说明中清楚说明图形用户界面的用

途,并与产品名称中体现的用途相对应。如果仅提交了包含该图形用户界面的显示屏

幕面板的正投影视图,应当穷举该图形用户界面显示屏幕面板所应用的最终产品,例

如,“该显示屏幕面板用于手机、电脑”。必要时说明图形用户界面在产品中的区域、

人机交互方式以及变化过程等。

5.其他文件和相关手续的审查

5.1 委托专利代理机构

适用本部分第一章第 6.1 节的规定。

5.2 要求优先权

申请人要求享有优先权应当符合专利法第二十九条第一款、第三十条,专利法实

施细则第三十一条、第三十二条第一款以及巴黎公约的有关规定。

根据专利法第二十九条第一款的规定,外观设计专利申请的优先权要求仅限于外

国优先权,即申请人自外观设计在外国第一次提出专利申请之日起六个月内,又在中

国就相同的主题提出外观设计专利申请的,依照该外国同中国签订的协议或者共同参

加的国际条约,或者依照相互承认优先权的原则,可以享有优先权。

根据专利法实施细则第三十一条第四款的规定,外观设计专利申请的申请人要求

外国优先权,其在先申请未包括对外观设计的简要说明,申请人按照专利法实施细则

第二十八条规定提交的简要说明未超出在先申请文件的图片或者照片表示的范围的,

不影响其享有优先权。

根据专利法实施细则第三十二条第一款的规定,申请人在一件外观设计专利申请

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中,可以要求一项或者多项优先权。

初步审查中,对多项优先权的审查,应当审查每一项优先权是否符合本章的有关

规定。

5.2.1 在先申请和要求优先权的在后申请

适用本部分第一章第 6.2.1.1 节的规定。

5.2.2 要求优先权声明

适用本部分第一章第 6.2.1.2 节的规定。

5.2.3 在先申请文件副本

适用本部分第一章第 6.2.1.3 节的规定。

5.2.4 在后申请的申请人

适用本部分第一章第 6.2.1.4 节的规定。

5.2.5 优先权要求的撤回

适用本部分第一章第 6.2.3 节的规定。

5.2.6 优先权要求费

适用本部分第一章第 6.2.4 节的规定。

5.2.7 优先权要求的恢复

适用本部分第一章第 6.2.5 节的规定。

5.3 不丧失新颖性的公开

适用本部分第一章第 6.3 节的规定。

5.4 撤回专利申请声明

适用本部分第一章第 6.6 节的规定。

5.5 著录项目变更

适用本部分第一章第 6.7 节的规定。

6.根据专利法第五条第一款和第二十五条第一款第(六) 项的审查

6.1 根据专利法第五条第一款的审查

根据专利法第五条第一款的规定,对违反法律、社会公德或者妨害公共利益的发

明创造,不授予专利权。

审查员应当根据本指南第二部分第一章第 3 节的有关规定,对申请专利的外观设

计是否明显违反法律、是否明显违反社会公德、是否明显妨害公共利益三个方面进行

审查。

6.1.1 违反法律

违反法律,是指外观设计专利申请的内容违反了由全国人民代表大会或者全国人

民代表大会常务委员会依照立法程序制定和颁布的法律。

例如,带有人民币图案的床单的外观设计,因违反《中国人民银行法》,不能被

授予专利权。

6.1.2 违反社会公德

社会公德,是指公众普遍认为是正当的、并被接受的伦理道德观念和行为准则。

它的内涵基于一定的文化背景,随着时间的推移和社会的进步不断地发生变化,而且

因地域不同而各异。中国专利法中所称的社会公德限于中国境内。例如,带有暴力凶

杀或者淫秽内容的图片或者照片的外观设计不能被授予专利权。

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6.1.3 妨害公共利益

妨害公共利益,是指外观设计的实施或使用会给公众或社会造成危害,或者会使

国家和社会的正常秩序受到影响。

专利申请中外观设计的文字或者图案涉及国家重大政治事件、经济事件、文化事

件,或者涉及宗教信仰,以致妨害公共利益或者伤害人民感情或民族感情的、或者宣

扬封建迷信的、或者造成不良政治影响的,该专利申请不能被授予专利权。

以著名建筑物(如天安门) 以及领袖肖像等为内容的外观设计不能被授予专利权。

以中国国旗、国徽作为图案内容的外观设计,不能被授予专利权。

6.2 根据专利法第二十五条第一款第(六) 项的审查

专利法第二十五条第一款第(六) 项规定,对平面印刷品的图案、色彩或者二者的

结合作出的主要起标识作用的设计,不授予专利权。根据专利法实施细则第四十四条

第一款第(三) 项的规定,在外观设计专利申请的初步审查中,应当对外观设计专利申

请是否明显属于专利法第二十五条第一款第(六) 项的情形进行审查。

如果一件外观设计专利申请同时满足下列三个条件,则认为所述申请属于专利法

第二十五条第一款第(六) 项规定的不授予专利权的情形:

(1) 使用外观设计的产品属于平面印刷品;

(2) 该外观设计是针对图案、色彩或者二者的结合而作出的;

(3) 该外观设计主要起标识作用。

在依据上述规定对外观设计专利申请进行审查时,审查员首先根据申请的图片或

者照片以及简要说明,审查使用外观设计的产品是否属于平面印刷品。其次,审查所

述外观设计是否是针对图案、色彩或者二者的结合而作出的。由于不考虑形状要素,

所以任何二维产品的外观设计均可认为是针对图案、色彩或者二者的结合而作出的。

再次,审查所述外观设计对于所使用的产品来说是否主要起标识作用。主要起标识作

用是指所述外观设计的主要用途在于使公众识别所涉及的产品、服务的来源等。

壁纸、纺织品不属于本条款规定的对象。

7.根据专利法第二条第四款的审查

根据专利法第二条第四款的规定,专利法所称外观设计,是指对产品的形状、图

案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设

计。

7.1 外观设计必须以产品为载体

外观设计是产品的外观设计,其载体应当是产品。不能重复生产的手工艺品、农

产品、畜产品、自然物不能作为外观设计的载体。

7.2 产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合

构成外观设计的是产品的外观设计要素或要素的结合,其中包括形状、图案或者

其结合以及色彩与形状、图案的结合。产品的色彩不能独立构成外观设计,除非产品

色彩变化的本身已形成一种图案。可以构成外观设计的组合有:产品的形状;产品的

图案;产品的形状和图案;产品的形状和色彩;产品的图案和色彩;产品的形状、图

案和色彩。

形状,是指对产品造型的设计,也就是指产品外部的点、线、面的移动、变化、

组合而呈现的外表轮廓,即对产品的结构、外形等同时进行设计、制造的结果。

图案,是指由任何线条、文字、符号、色块的排列或组合而在产品的表面构成的

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图形。图案可以通过绘图或其他能够体现设计者的图案设计构思的手段制作。

色彩,是指用于产品上的颜色或者颜色的组合,制造该产品所用材料的本色不是

外观设计的色彩。

外观设计要素,即形状、图案、色彩是相互依存的,有时其界限是难以界定的,

例如多种色块的搭配即成图案。

7.3 适于工业应用的富有美感的新设计

适于工业应用,是指该外观设计能应用于产业上并形成批量生产。

富有美感,是指在判断是否属于外观设计专利权的保护客体时,关注的是产品的

外观给人的视觉感受,而不是产品的功能特性或者技术效果。

专利法第二条第四款是对可获得专利保护的外观设计的一般性定义,而不是判断

外观设计是否相同或实质相同的具体审查标准。因此,在审查中,对于要求保护的外

观设计是否满足新设计的一般性要求,审查员通常仅需根据申请文件的内容及一般消

费者的常识进行判断。

7.4 不授予外观设计专利权的情形

根据专利法第二条第四款的规定,以下属于不授予外观设计专利权的情形:

(1) 取决于特定地理条件、不能重复再现的固定建筑物、桥梁等。例如,包括特

定的山水在内的山水别墅。

(2) 因其包含有气体、液体及粉末状等无固定形状的物质而导致其形状、图案、

色彩不固定的产品。

(3) 产品的不能分割或者不能单独出售且不能单独使用的局部设计,例如袜跟、

帽檐、杯把等。

(4) 对于由多个不同特定形状或者图案的构件组成的产品,如果构件本身不能单

独出售且不能单独使用,则该构件不属于外观设计专利保护的客体。例如,一组由不

同形状的插接块组成的拼图玩具,只有将所有插接块共同作为一项外观设计申请时,

才属于外观设计专利保护的客体。

(5) 不能作用于视觉或者肉眼难以确定,需要借助特定的工具才能分辨其形状、

图案、色彩的物品。例如,其图案是在紫外灯照射下才能显现的产品。

(6) 要求保护的外观设计不是产品本身常规的形态,例如手帕扎成动物形态的外

观设计。

(7) 以自然物原有形状、图案、色彩作为主体的设计,通常指两种情形,一种是

自然物本身;一种是自然物仿真设计。

(8) 纯属美术、书法、摄影范畴的作品。

(9) 仅以在其产品所属领域内司空见惯的几何形状和图案构成的外观设计。

(10) 文字和数字的字音、字义不属于外观设计保护的内容。

(11) 游戏界面以及与人机交互无关的显示装置所显示的图案,例如,电子屏幕壁

纸、开关机画面、与人机交互无关的网站网页的图文排版。

8.根据专利法第二十三条第一款的审查

初步审查中,审查员对于外观设计专利申请是否明显不符合专利法第二十三条第

一款的规定进行审查。审查员可以根据其获得的有关现有设计或抵触申请的信息,审

查外观设计专利申请是否明显不符合专利法第二十三条第一款的规定。

外观设计可能涉及非正常申请的,例如明显抄袭现有设计或者重复提交内容明显

实质相同的专利申请,审查员应当根据检索获得的对比文件或者其他途径获得的信

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息,审查外观设计专利申请是否明显不符合专利法第二十三条第一款的规定。

相同或者实质相同的审查参照本指南第四部分第五章的相关规定。

9.根据专利法第三十一条第二款的审查

专利法第三十一条第二款规定,一件外观设计专利申请应当限于一项外观设计。

同一产品两项以上的相似外观设计,或者属于同一类别并且成套出售或者使用的产品

的两项以上的外观设计,可以作为一件申请提出(简称合案申请)。

9.1 同一产品的两项以上的相似外观设计

根据专利法第三十一条第二款的规定,同一产品两项以上的相似外观设计可以作

为一件申请提出。

一件外观设计专利申请中的相似外观设计不得超过 10 项。超过 10 项的,审查员

应发出审查意见通知书,申请人修改后未克服缺陷的,驳回该专利申请。

9.1.1 同一产品

根据专利法第三十一条第二款的规定,一件申请中的各项外观设计应当为同一产

品的外观设计,例如,均为餐用盘的外观设计。如果各项外观设计分别为餐用盘、碟、

杯、碗的外观设计,虽然各产品同属于国际外观设计分类表中的同一大类,但并不属

于同一产品。

9.1.2 相似外观设计

根据专利法实施细则第三十五条第一款的规定,同一产品的其他外观设计应当与

简要说明中指定的基本外观设计相似。

判断相似外观设计时,应当将其他外观设计与基本外观设计单独进行对比。

初步审查时,对涉及相似外观设计的申请,应当审查其是否明显不符合专利法第

三十一条第二款的规定。一般情况下,经整体观察,如果其他外观设计和基本外观设

计具有相同或者相似的设计特征,并且二者之间的区别点在于局部细微变化、该类产

品的惯常设计、设计单元重复排列或者仅色彩要素的变化等情形,则通常认为二者属

于相似的外观设计。

9.2 成套产品的外观设计

专利法实施细则第三十五条第二款规定,用于同一类别并且成套出售或者使用的

产品并且具有相同设计构思的两项以上外观设计,可以作为一件申请提出。

成套产品是指由两件以上(含两件) 属于同一大类、各自独立的产品组成,各产品

的设计构思相同,其中每一件产品具有独立的使用价值,而各件产品组合在一起又能

体现出其组合使用价值的产品,例如由咖啡杯、咖啡壶、牛奶壶和糖罐组成的咖啡器

具。

9.2.1 同一类别

根据专利法第三十一条第二款以及专利法实施细则第三十五条第二款的规定,两

项以上(含两项) 外观设计可以作为一件申请提出的条件之一是该两项以上外观设计

的产品属于同一类别,即该两项以上外观设计的产品属于国际外观设计分类表中的同

一大类。

需要说明的是,产品属于同一大类并非是合案申请的充分条件,其还应当满足专

利法第三十一条第二款有关成套出售或者使用以及属于相同设计构思的要求。

细则 35.1

细则 44.1(3)

法 31.2

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9.2.2 成套出售或者使用

专利法实施细则第三十五条第二款所述的成套出售或者使用,指习惯上同时出售

或者同时使用并具有组合使用价值。

(1)同时出售

同时出售,是指外观设计产品习惯上同时出售,例如由床罩、床单和枕套等组成

的多套件床上用品。为促销而随意搭配出售的产品,例如书包和铅笔盒,虽然在销售

书包时赠送铅笔盒,但是这不应认为是习惯上同时出售,不能作为成套产品提出申请。

(2)同时使用

同时使用,是指产品习惯上同时使用,也就是说,使用其中一件产品时,会产生

使用联想,从而想到另一件或另几件产品的存在,而不是指在同一时刻同时使用这几

件产品。例如咖啡器具中的咖啡杯、咖啡壶、糖罐、牛奶壶等。

9.2.3 各产品的设计构思相同

设计构思相同,是指各产品的设计风格是统一的,即对各产品的形状、图案或者

其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的设计是统一的。

形状的统一,是指各个构成产品都以同一种特定的造型为特征,或者各构成产品

之间以特定的造型构成组合关系,即认为符合形状统一。

图案的统一,是指各产品上图案设计的题材、构图、表现形式等方面应当统一。

若其中有一方面不同,则认为图案不统一,例如咖啡壶上的设计以兰花图案为设计题

材,而咖啡杯上的设计图案为熊猫,由于图案所选设计题材不同,则认为图案不统一,

不符合统一和谐的原则,因此不能作为成套产品合案申请。

对于色彩的统一,不能单独考虑,应当与各产品的形状、图案综合考虑。当各产

品的形状、图案符合统一协调的原则时,在简要说明中没有写明请求保护色彩的情况

下,设计构思相同;在简要说明中写明请求保护色彩的情况下,如果产品的色彩风格

一致则设计构思相同;如果各产品的色彩变换较大,破坏了整体的和谐,则不能作为

成套产品合案申请。

9.2.4 成套产品中不应包含相似外观设计

成套产品外观设计专利申请中不应包含某一件或者几件产品的相似外观设计。例

如,一项包含餐用杯和碟的成套产品外观设计专利申请中,不应再包括所述杯和碟的

两项以上的相似外观设计。

对不符合上述规定的申请,审查员应当发出审查意见通知书要求申请人修改。

9.3 合案申请的外观设计应当分别具备授权条件

需要注意的是,无论是涉及同一产品的两项以上的相似外观设计,还是成套产品

的外观设计专利申请,其中的每一项外观设计或者每件产品的外观设计除了应当满足

上述合案申请的相关规定外,还应当分别具备其他授权条件;如果其中的一项外观设

计或者一件产品的外观设计不具备授权条件,则应当删除该项外观设计或者该件产品

的外观设计,否则该专利申请不能被授予专利权。

9.4 分案申请的审查

9.4.1 分案申请的核实

适用本部分第一章第 5.1.1 节的规定。

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9.4.2 分案申请的其他要求

(1)原申请中包含两项以上外观设计的,分案申请应当是原申请中的一项或几项外

观设计,并且不得超出原申请表示的范围。

(2)原申请为产品整体外观设计的,不允许将其中的一部分作为分案申请提出,例

如一件专利申请请求保护的是摩托车的外观设计,摩托车的零部件不能作为分案申请

提出。

分案申请不符合上述第(1) 项规定的,审查员应当发出审查意见通知书,通知申

请人修改;期满未答复的,应当发出视为撤回通知书;申请人无充足理由而又坚持不

作修改的,对该分案申请作出驳回决定。分案申请不符合上述第(2) 项规定的,审查

员应当发出审查意见通知书;期满未答复的,应当发出视为撤回通知书;申请人无充

足理由而又坚持作为分案申请提出的,则对该分案申请作出驳回决定。

9.4.3 分案申请的期限和费用

适用本部分第一章第 5.1.2 节的规定。

10.根据专利法第三十三条的审查

根据专利法第三十三条的规定,申请人对其外观设计专利申请文件的修改不得超

出原图片或者照片表示的范围。修改超出原图片或者照片表示的范围,是指修改后的

外观设计与原始申请文件中表示的相应的外观设计相比,属于不相同的设计。

在判断申请人对其外观设计专利申请文件的修改是否超出原图片或者照片表示

的范围时,如果修改后的内容在原图片或者照片中已有表示,或者可以直接地、毫无

疑义地确定,则认为所述修改符合专利法第三十三条的规定。

申请人可以自申请日起两个月内对外观设计专利申请文件主动提出修改。此外,

申请人在收到专利局的审查意见通知书或者补正通知书后,应当针对通知书指出的缺

陷对专利申请文件进行修改。

10.1 申请人主动修改

对于申请人的主动修改,审查员应当首先核对提出修改的日期是否在自申请日起

两个月内。对于超过两个月的修改,如果修改的文件消除了原申请文件存在的缺陷,

并且具有被授权的前景,则该修改文件可以接受。对于不接受的修改文件,审查员应

当发出视为未提出通知书。

对于在两个月内提出的主动修改,审查员应当审查其修改是否超出原图片或者照

片表示的范围。修改超出原图片或者照片表示的范围的,审查员应当发出审查意见通

知书,通知申请人该修改不符合专利法第三十三条的规定。申请人陈述意见或补正后

仍然不符合规定的,审查员可以根据专利法第三十三条和专利法实施细则第四十四条

第二款的规定作出驳回决定。

10.2 针对通知书指出的缺陷进行修改

对于针对通知书指出的缺陷进行的修改,审查员应当审查该修改是否超出原图片

或者照片表示的范围以及是否是针对通知书指出的缺陷进行的修改。对于申请人提交

的包含有并非针对通知书所指出的缺陷进行修改的修改文件,如果其修改符合专利法

第三十三条的规定,并消除了原申请文件存在的缺陷,且具有授权的前景,则该修改

可以被视为是针对通知书指出的缺陷进行的修改,经此修改的申请文件应当予以接

受。申请人提交的修改文件超出了原图片或者照片表示的范围的,审查员应当发出审

查意见通知书,通知申请人该修改不符合专利法第三十三条的规定,申请人陈述意见

细则 51.2

及.3

细则 51.2

细则 51.3

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或补正后仍然不符合规定的,审查员可以根据专利法第三十三条和专利法实施细则第

四十四条第二款的规定作出驳回决定。

10.3 审查员依职权修改

初步审查中,审查员可以对本章第 4.1 节、第 4.2 节和第 4.3 节规定的申请文件

中出现的明显错误依职权进行修改,并通知申请人。依职权修改的内容主要指以下几

个方面:

(1)明显的产品名称错误;

(2)明显的视图名称错误;

(3)明显的视图方向错误;

(4)外观设计图片中的产品绘制线条包含有应删除的线条,例如阴影线、指示线、

中心线、尺寸线、点划线等;

(5)简要说明中写有明显不属于简要说明可以写明的内容,例如关于产品内部结

构、技术效果的描述、产品推广宣传等用语;

(6) 申请人在简要说明中指定的最能表明设计要点的图片或者照片明显不恰当;

(7) 请求书中,申请人地址或联系人地址漏写、错写或者重复填写的省(自治区、

直辖市)、市、邮政编码等信息。

审查员依职权修改的内容,应当在文档中记载并通知申请人。

11.根据专利法第九条的审查

专利法第九条第一款规定,同样的发明创造只能授予一项专利权。专利法第九条

第二款规定,两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的,专利权授予最先

申请的人。

初步审查中,审查员对于外观设计专利申请是否符合专利法第九条的规定进行审

查。审查员可以根据其获得的同样的外观设计的专利申请或专利,审查外观设计专利

申请是否符合专利法第九条的规定。

11.1 判断原则

在判断是否构成专利法第九条所述的同样的发明创造时,应当以表示在两件外观

设计专利申请或专利的图片或者照片中的产品的外观设计为准。同样的外观设计是指

两项外观设计相同或者实质相同。外观设计相同或者实质相同的判断原则,适用本指

南第四部分第五章的相关规定。

11.2 处理方式

参照本指南第二部分第三章第 6.2 节的规定。

12.外观设计分类

专利局采用国际外观设计分类法(即洛迦诺分类法) 对外观设计专利申请进行分

类,以最新公布的《国际外观设计分类表》中文译本为工作文本。

外观设计分类的目的是:

(1)确定外观设计产品的类别属性;

(2)对外观设计专利进行归类管理;

(3)便于对外观设计专利进行检索查询;

(4)按照分类号顺序编排和公告外观设计专利文本。

外观设计分类是针对使用该外观设计的产品进行的,分类号由“LOC”、“(版本

号)”、“Cl.”、“大类号-小类号” 组合而成(以下所述分类号是指“大类号-小类号”),

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例如 LOC(9) Cl.06-04。多个分类号的, 各分类号之间用分号分隔,例如:LOC (9)

Cl.06-04;23-02。

12.1 分类的依据

外观设计分类以外观设计的产品名称、图片或者照片以及简要说明中记载的产品

用途为依据。

12.2 分类的方法

外观设计分类一般应遵循用途原则,不考虑制造该产品的材料。产品的用途可以

从申请人提供的外观设计的产品名称、图片或者照片,以及产品的使用目的、使用领

域、使用方法等信息中获知。

确定产品的类别,应当按照先大类再小类的顺序进行。一件外观设计产品的类别

应属于包含其产品用途的大类和该大类下的小类,如果该大类下未列出包含其产品用

途的小类,则分入该大类下的 99 小类,即其他杂项类。

对于产品的零部件,有专属类别的,应当将该零部件分入其专属的类别,例如汽

车的轮胎,应分入 12-15 类;没有专属类别的,且通常不应用于其他产品的,应当

将该零部件分入其上位产品所属的类别,例如打火机的打火轮,应分入 27-05 类。

确定产品的零部件是否具有专属的类别,并不限于与分类表中的具体产品项一一对

应,例如验钞机的外壳,应分入 10-07 类。

对于因时代的发展衍生出新用途的产品,一般仍应当保持其传统用途的所属类

别。例如灯笼,其已逐渐从以往单纯的照明设备演变为装饰用品,仍应将其分入 26

大类照明设备中。

12.3 分类号的确定

12.3.1 单一用途产品的分类

(1) 外观设计专利申请中仅包含一件产品的外观设计,且用途单一的,应当给出

一个分类号。

(2) 外观设计专利申请中包含同一产品的多项外观设计,且用途单一的,应当给

出一个分类号。

(3) 外观设计专利申请中包含多件产品的外观设计,且用途相同、单一的,应当

给出一个分类号。例如,一项外观设计专利申请中包含枕套、床单和被罩三件产品,

均属于床上用品,分类号为 06-13 类。

12.3.2 多用途产品的分类

(1) 外观设计专利申请中仅包含一件产品的外观设计,且该产品为两个或两个以

上不同用途的产品的组合体,应当给出与其用途对应的多个分类号,但家具组合体除

外。例如,带有温度计的相框,具有测量温度和放置照片两种用途,分类号为 06-07

和 10-04。又如,连体桌椅,属于家具组合体,分类号为 06-05。

(2) 外观设计专利申请中包含同一产品的多项外观设计,且该产品为两个或两个

以上不同用途的产品的组合体,应当给出与其用途对应的多个分类号。

(3) 外观设计专利申请中包含多件产品的外观设计,且各单件产品具有不同的用

途,应当给出与其用途对应的多个分类号。例如,一件外观设计专利申请中包含碗和

勺子两件产品,分类号为 07-01 和 07-03。

12.3.3 分类过程中的补正

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根据专利法实施细则第二十八条的规定,简要说明中应当写明外观设计产品的用

途。

外观设计分类过程中出现以下情形的,应当发出补正通知书:

(1) 外观设计的产品名称、图片或者照片不能确定产品的用途,且简要说明中未

写明产品用途或所写的产品用途不确切;

(2) 外观设计的产品名称、图片或者照片所确定的产品用途与简要说明中记载的

产品用途明显不一致。

申请人应当在收到补正通知书后两个月内答复,提交外观设计简要说明的替换

页。期满未答复的,该申请将视为撤回。

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第四章 专利分类

1.引 言

专利局采用国际专利分类对发明专利申请和实用新型专利申请进行分类,以最新

版的国际专利分类表(IPC,包括其使用指南) 中文译本为工作文本,有疑义时以相

同版的英文或法文版本为准。

分类的目的是:

(1)建立有利于检索的专利申请文档;

(2)将发明专利申请和实用新型专利申请分配给相应的审查部门;

(3)按照分类号编排发明专利申请和实用新型专利申请,系统地向公众公布或者公

告。

本章仅涉及发明专利申请和实用新型专利申请的分类。外观设计的分类适用本部

分第三章第 12 节的规定。

2.分类的内容

对每一件发明专利申请或者实用新型专利申请的技术主题进行分类,应当给出完

整的、能代表发明或实用新型的发明信息的分类号,并尽可能对附加信息进行分类;

将最能充分代表发明信息的分类号排在第一位。

发明信息是专利申请的全部文本(例如:权利要求书、说明书、附图) 中代表对现

有技术的贡献的技术信息,对现有技术的贡献的技术信息是指在专利申请中明确披露

的所有新颖的和非显而易见的技术信息。

附加信息本身不代表对现有技术的贡献,而是对检索可能是有用的信息,其中包

括引得码所表示的技术信息。附加信息是对发明信息的补充。例如:组合物或混合物

的成分,或者是方法、结构的要素或组成部分,或者是已经分类的技术主题的用途或

应用方面的特征。

3.技术主题

3.1 技术主题的类别

发明创造的技术主题可以是方法、产品、设备或材料,其中包括这些技术主题的

使用或应用方式。应当以最宽泛的含义来理解这些技术主题的范围。

(1) 方法。例如:聚合、发酵、分离、成形、输送、纺织

品的处理、能量的传递和转换、建筑、食品的制备、试验、设备的操作及其运行、信

息的处理和传输的方法。

(2) 产品。例如:化合物、组合物、织物、制造的物品。

(3) 设备。例如:化学或物理工艺设备、各种工具、各种器具、各种机器、各种

执行操作的装置。

(4) 材料。例如:组成混合物的各种组分。

材料包括各种物质、中间产品以及用于制造产品的组合物。材料的例子如下:

【例 1】

混凝土。组成材料是水泥、沙石、水。

【例 2】

用于制造家具的胶合板。由基本上是厚度均匀的、或多或少连续接触并结合在一

起的多个层构成的材料。

应当注意的是:一个设备,由于它是通过一种方法制造的,可以看作是一件产品。

术语“设备” 是与某种预期用途或目的联系在一起的,例如:用于产生气体的设备、

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用于切割的设备。但术语“产品” 只用来表示某一方法的结果,而不管该产品的功

能如何,例如:某化学方法或制造方法的最终产品。

材料本身就可以构成产品。

3.2 技术主题的确定

要根据专利申请的全部文本(例如: 权利要求书、说明书、附图) 确定技术主题。

在根据权利要求书确定技术主题的同时,还要根据说明书、附图确定未要求专利保护

的技术主题。

3.2.1 根据权利要求书确定技术主题的几种情况

根据权利要求书确定技术主题时,应当完整地理解权利要求书中所记载的技术内

容。例如:以独立权利要求来确定技术主题时,应当将其前序部分记载的技术特征和

特征部分记载的技术特征结合起来确定。

此外,还应当结合说明书、附图的内容来正确理解或澄清权利要求书中所记载的、

构成其要求专利保护的技术方案的技术特征。

(1)一般以独立权利要求中前序部分记载的技术特征为主,将特征部分记载的技

术特征看作是对前序部分的限定。

【例 1】

用于墙或屋顶的建筑板,其特征是该板由片材制成,该片材为矩形并由四个部分

组成,各部分的表面形状为双曲抛物面……

技术主题为:以形状为特征的片状的用于墙或屋顶的建筑板。

【例 2】

一种具有改进的倾点特征的原油组合物,其特征是包括含蜡原油和有效量的倾点

下降添加剂,该添加剂是由乙烯与丙烯腈的共聚物和三元共聚物组成的。

技术主题为:以含乙烯与丙烯腈的共聚物和三元共聚物组成的添加剂为特征的原

油组合物。

【例 3】

一种棉织机减震器,其特征是在钢板上粘有粘弹材料,两者结合成一体。

技术主题为:以钢板上粘有粘弹材料并且两者结合成一体为特征的棉织机减震

器。

【例 4】

一种扬声器,在筒状壳体的一端压接压电陶瓷片,另一端为扬声器口,在压电陶

瓷片上有两个金属接点,其特征是在壳体外部安装一层振动壳,该振动壳与壳体上扬

声器口的边缘相接,两层壳之间存在间隙,组成双壳体。

技术主题为: 以双壳体为特征的采用压电陶瓷片的扬声器。

【例 5】

一种活性染料化合物,其特征是利用一种酶进行合成……

技术主题为:利用酶合成的一种活性染料化合物。

(2)当独立权利要求中前序部分所描述的对象在分类表中没有确切的分类位置时,

以特征部分记载的技术特征为主,将前序部分记载的技术特征看作是对特征部分的限

定。

【例 1】

一种开关,包括一个外壳、设置在外壳盖中的控制装置、电线通道及开闭触点,

其特征是在具有开口的外壳盖的开口下设有一个由透明材料制成的光导板以及一个

指示开关位置的辉光灯泡。

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技术主题为:开关的指示开关位置的装置。

【例 2】

一种计时钟,包括外壳和机芯,其特征是该外壳用陶瓷材料制成,外壳的外形

为……

技术主题为:一种计时钟的用陶瓷材料制成的外壳,……

3.2.2 根据权利要求书无法确定技术主题的情况

当根据权利要求书无法确定技术主题时,应当根据其说明书中记载的该发明或实

用新型所解决的技术问题、技术方案、技术效果或者实施例来确定。

3.2.3 根据说明书、附图确定未要求专利保护的技术主题

如果说明书、附图中记载了对现有技术的贡献的内容,即使该内容未被要求专利

保护,也应当确定其技术主题。

4.分类方法

对于一件专利申请,应当首先确定其技术主题所涉及的发明信息和附加信息,然

后给出对应于发明信息和附加信息的分类号。

4.1 整体分类

应当尽可能地将技术主题作为一个整体来分类,而不是对其各个组成部分分别进

行分类。

但如果技术主题的某组成部分本身代表了对现有技术的贡献,那么该组成部分构

成发明信息,也应当对其进行分类。例如:将一个较大系统作为整体进行分类时,若

其部件或零件是新颖的和非显而易见的,则应当对这个系统以及这些部件或零件分别

进行分类。

【例 1】

由中间梁、弹性密封件、横托梁、支撑弹簧、横托梁密封箱等组成的转臂自控式

桥梁伸缩缝装置,其特征是每根横托梁……

按桥梁伸缩缝装置的整体分类,分入E01D19/06。

如果横托梁是新颖的和非显而易见的,还应将横托梁分入E04C3/02。

【例 2】

固体垃圾的处理系统,由输入装置及分拣、粉碎、金属回收、塑料回收和肥料制

造等设备组成。

按固体垃圾的处理系统整体分类,分入B09B3/00。

如果粉碎设备是新颖的和非显而易见的,还应将粉碎设备分入B02C21/00。

4.2 功能分类或应用分类的确定

4.2.1 功能分类

若技术主题在于某物的本质属性或功能,且不受某一特定应用领域的限制,则将

该技术主题按功能分类。

如果技术主题涉及某种特定的应用,但没有明确披露或完全确定,若分类表中有

功能分类位置,则按功能分类;若宽泛地提到了若干种应用,则也按功能分类。

【例 1】

特征在于结构或功能方面的各种阀,其结构或功能不取决于流过的特定流体(例如

油) 的性质或包括该阀的任何设备,按功能分类,分入F16K。

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【例 2】

特征在于其化学结构的有机化合物的技术主题,按功能分类,分入C07。

【例 3】

装有绕活动轴转动的圆盘切刀的切割机械,按功能分类,分入B26D1/157。

4.2.2 应用分类

若技术主题属于下列情况,则将该技术主题按应用分类。

(1) 技术主题涉及“专门适用于” 某特定用途或目的的物。

例如:

专门适用于嵌入人体心脏中的机械阀,按应用分类,分入A61F2/24。

(2) 技术主题涉及某物的特殊用途或应用。

【例如】

香烟过滤嘴,按应用分类,分入A24D3/00。

(3) 技术主题涉及将某物加入到一个更大的系统中。

【例如】

把板簧安装到车轮的悬架中, 按应用分类, 分入B60G11/02。

4.2.3 既按功能分类又按应用分类

若技术主题既涉及某物的本质属性或功能,又涉及该物的特殊用途或应用、或其

在某较大系统中的专门应用,则既按功能分类又按应用分类。

如果不能适用上述 4.2.1 和 4.2.2 中指出的情况,则既按功能分类又按应用分类。

【例 1】

涂料组合物,既涉及组合物的成分,又涉及专门的应用,则既按功能分类,分入

C09D101/00 至C09D201/00 的适当分类位置,又按应用分类,分入C09D5/00。

【例 2】

布置在汽车悬架中的板簧,如果板簧本身是新颖的和非显而易见的,则应按功能

分类,分入F16F1/18;如果这种板簧在汽车悬架中的布置方式也是新颖的和非显

而易见的,则还应按应用分类,分入B60G11/02。

4.2.4 特殊情况

(1) 应当按功能分类的技术主题,若分类表中不存在该功能分类位置,则按适当

的应用分类。

【例如】

线缆覆盖层的剥离器。

分类表中不存在覆盖层的剥离器的功能分类位置,经判断其主要应用于电缆外皮

的剥离。按应用分类,分入H02G1/12。

(2) 应当按应用分类的技术主题,若分类表中不存在该应用分类位置,则按适当

的功能分类。

【例如】

电冰箱过负荷、过电压及延时启动保护装置。

分类表中不存在电冰箱专用的紧急保护电路装置的应用分类位置,经判断其为紧

急保护电路装置。按功能分类, 分入H02H小类。

(3) 当技术主题应当既按功能分类,又按应用分类时,若分类表中不存在该功能

分类位置,则只按应用分类;若分类表中不存在该应用分类位置,则只按功能分类。

【例如】

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适用于畜拉车照明用的发电机,该发电机装有可调速比齿轮箱,并可方便地和车

轮配合。

分类表中不存在畜拉车照明用的发电机的应用分类位置,则只按功能分类,分入

H02K7/116。

4.3 多重分类

分类的主要目的是为了检索,根据技术主题的内容,可以赋予多个分类号。

当专利申请涉及不同类型的技术主题,并且这些技术主题构成发明信息时,则应

当根据所涉及的技术主题进行多重分类。例如:技术主题涉及产品及产品的制造方法,

如果分类表中产品和方法的分类位置都存在,则对产品和方法分别进行分类。

当技术主题涉及功能分类和应用分类二者时,则既按功能分类又按应用分类。

对检索有用的附加信息,也尽可能采用多重分类或与引得码组合的分类。

4.3.1 技术主题的多方面分类

技术主题的多方面分类代表一种特殊类型的多重分类,是指以一个技术主题的多

个方面为特征进行的分类,例如:以其固有的结构和其特殊的应用或功能为特征的技

术主题,若只依据一个方面对这类技术主题进行分类,会导致检索信息的不完全。

在分类表中由附注指明采用“多方面分类” 的分类位置。例如:

G11B7/24·按所选用的材料或按结构或按形式区分的记录载体

G11B7/241··以材料的选择为特征

G11B7/252···不同于记录层的层

附注

在小组G11B7/252 中,使用多方面分类,所以如果技术主题的特征在于其不止

包含一个小组的方面,该技术主题应分类在这些小组的每一个中。

G11B7/253····底层

G11B7/254····保护性外涂层

当技术主题涉及不同于记录层的底层和保护性外涂层时,要对底层和保护性外涂

层分别进行分类,分入G11B7/253 和G11B7/254。

4.3.2 二级分类表

二级分类表用于对已经分类在其他分类位置上的技术主题进行强制补充分类。二

级分类表,例如:A01P、A61P、A61Q和C12S。

二级分类表中的分类号不能作为第一位置分类号。

4.3.3 混合系统与引得码

混合系统由分类表的分类号和与其联合使用的引得码组成。

引得码只能与分类号联合使用,具有与分类号相同的格式,但通常使用一种独特

的编号体系。

在分类表中由附注指明可以采用引得码的分类位置。相应地,在每个引得表前面

的附注、类名或导引标题中指明了这些引得码与哪些分类号联合使用。

4.4 技术主题的特殊分类

(1) 技术主题可以有不同的类别。如果在分类表中没有某类别技术主题的分类位

置,则使用最适当的其他类别的技术主题进行分类,详见本章第 8 节。

(2) 若在分类表中找不到充分包括某技术主题的分类位置,则将该技术主题分入

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以类号 99/00 表示的专门的剩余大组。

【例如】

A部中

A99Z99/00 为本部其他类目不包括的技术主题;

F部F02M小类中

F02M99/00 为不包括在本小类的其他组中的技术主题。

5.分类位置的规则简述

在分类表的某些地方用参见、附注指明了如何使用优先规则(最先位置规则、最后

位置规则) 和特殊规则。要特别注意这些分类位置规则的使用。

附注只适用于相关的位置及其细分位置,并且在与一般规定相抵触的时候,附注

优先于一般规定。

6.分类的步骤

按照部、大类、小类、大组、小组的顺序逐级进行分类,直到找到最低等级的合

适的组。

7.对不同公布级专利申请的分类

7.1 对未检索专利申请的分类

对所有可能是新颖的和非显而易见的权利要求的技术主题,所有构成权利要求的

技术主题的可能是新颖的和非显而易见的组成部分,以及说明书、附图中所有可能是

新颖的和非显而易见的任何未要求专利保护的技术主题一起作为发明信息进行分类。

如果对检索有用,则尽可能对要求专利保护的和未要求专利保护的任何附加信息

进行分类或引得。

7.2 对已检索和审查后专利申请的分类

对所有新颖的和非显而易见的权利要求的技术主题,所有构成权利要求的技术主

题的新颖的和非显而易见的组成部分,以及说明书、附图中新颖的和非显而易见的未

要求专利保护的技术主题一起作为发明信息进行分类。

如果对检索有用,则尽可能对要求专利保护的和未要求专利保护的任何附加信息

进行分类或引得。

8.特定技术主题的分类方法

8.1 化合物

当技术主题涉及一种化合物本身时,例如:有机、无机或高分子化合物,应将该

化合物分在C部。当技术主题还涉及化合物的某一特定应用时,如果该应用构成对现

有技术的贡献,还应将其分类在该应用的分类位置上。但是,当化合物是已知的,并

且技术主题仅涉及这种化合物的应用时,则只分类在该应用的分类位置上。

8.2 化学混合物或者组合物

当技术主题涉及一种化学混合物或组合物本身时,应当根据其化学组成分类到适

当的分类位置上。例如:将玻璃分类入C03C,将水泥、陶瓷分类入C04B,将高分

子化合物的组合物分类入C08L,将合金分类入C22C。如果分类表中不存在这样的

分类位置,则根据其用途或应用来分类。如果用途或应用也构成对现有技术的贡献,

则根据其化学成分及其用途或应用两者进行分类。但是,当化学混合物或组合物是已

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- 72 -

知的,并且技术主题仅涉及其用途或应用时,则只分类在用途或应用的分类位置上。

8.3 化合物的制备或处理

当技术主题涉及一种化合物的制备或处理方法时,将其分类在该化合物的制备或

处理方法的位置上。如果分类表中不存在这样的分类位置,则分类在该化合物的分类

位置上。当从这种制备方法得到的化合物也是新颖的时候,还应对该化合物进行分类。

当技术主题涉及多种化合物的制备或处理的一般方法时,将其分类在所采用的方法的

分类位置上。

8.4 设备或方法

当技术主题涉及一种设备时,将其分类在该设备的分类位置上。如果分类表中不

存在这样的分类位置,则将其分类在由该设备所执行的方法的分类位置上。当技术主

题涉及产品的制造或处理方法时,将其分类在所采用的方法的分类位置上。如果分类

表中不存在这样的分类位置,则分类在执行该方法的设备的分类位置上。如果分类表

中不存在执行该方法的设备的分类位置,则分类在该产品的分类位置上。

8.5 制造的物品

当技术主题涉及一种物品时,将其分类在该物品的分类位置上。如果分类表中不

存在该物品本身的分类位置,则根据该物品所执行的功能,将其分类在适当的功能分

类位置上。如果没有适当的功能分类位置,则根据其应用领域进行分类。

8.6 多步骤方法、成套设备

当技术主题涉及一种多步骤方法或成套设备,且该方法或成套设备分别由多个处

理步骤或多个机器的组合体构成时,应将其作为一个整体进行分类,即分类在用于这

种组合体的分类位置上,例如:小类B09B。如果分类表中不存在这样的分类位置,

则将其分类在由这种方法或成套设备所制得的产品的分类位置上。当技术主题涉及这

种组合体的一个单元时,例如该方法的一个单独步骤或该套设备中的单个机器,则应

当对该单元进行分类。

8.7 零件、结构部件

当技术主题涉及用于产品或设备的结构或功能的零件或部件时,应当按照下列规

则进行分类:

对只适用于或专门适用于某种产品或设备的零件或部件,将其分类在该产品或设

备的零件或部件的分类位置上。如果分类表中不存在该零件或部件的分类位置,则将

其分类在该产品或设备的分类位置上。

对可应用于多种不同的产品或设备的零件或部件,将其分类在更一般性的零件或

部件的分类位置上。如果分类表中不存在更一般性的分类位置,则将其分类在明确应

用该零件或部件的所有产品或设备的分类位置上。

8.8 化学通式

化学通式是用来表示一类或几类化合物的,其中至少一个基团是可变化的,例如:

“马库什” 型化合物。当在通式的范围内,有大量的化合物可以独立地分类在其相

应的分类位置上时,只对那些对检索最有用的化合物进行分类。如果这些化合物是使

用一个化学通式说明的,则遵循以下的分类程序:

步骤 1:

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对所有新颖的和非显而易见的“完全确定” 的化合物进行分类。被认为是“完

全确定” 的化合物是指:

(i) 有确定的化学名称或化学结构式,或能够从其制备所用的指定反应物推导出来

的唯一反应产物;

(ii) 该化合物的特征在于其物理性质,例如:熔点,或者给出了一个具体描述其

制备过程的实施例。

不能认为仅由经验式代表的化合物是“完全确定” 的化合物。

步骤 2:

如果没有披露“完全确定” 的化合物,将通式分在包括所有的可能实施方案的

最确定的组中,或分在包括大部分的可能实施方案的最确定的组中。应当将化学通式

的分类限制在一个组中或尽可能少的组中。

步骤 3:

除了按照上述的步骤 1、2 分类以外,当化学通式范围内的其他化合物是重要的

时候,也可以对其进行分类。

当将所有“完全确定” 的化合物分类到其最确定的分类位置会导致大量(例如:

超过 20 个) 的分类号时,分类人员可以减少分类号的数量。但是只在下述情况下才可

以减少分类号的数量:若“完全确定” 的化合物的分类会导致在较高等级的单一组

的下面派生出大量的小组,可以将这些化合物只分类到较高等级的组中。否则,将这

些化合物分类到所有的更明确的组中。

8.9 组合库

当技术主题以“库” 的形式表示由很多化合物、生物实体或其他物质组成的集

合时,将库作为一个整体分类到小类C40B的一个合适的组内,同时将“库” 中“完

全确定” 的单个成员分类到最明确的分类位置中。例如:将核苷酸的化合物库作为

一个整体分类到小类C40B的一个合适的组内,同时将“完全确定” 的核苷酸分到

C部的适当分类位置。

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第二部分 实 质 审 查

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目 录

第一章 不授予专利权的申请..................................................................................... - 84 -

1.引 言..............................................................................................................................- 84 -

2.不符合专利法第二条第二款规定的客体......................................................................- 84 -

3.根据专利法第五条不授予专利权的发明创造 ..............................................................- 84 -

3.1 根据专利法第五条第一款不授予专利权的发明创造 ...............................................- 84 -

3.1.1 违反法律的发明创造................................................................................................- 84 -

3.1.2 违反社会公德的发明创造........................................................................................- 85 -

3.1.3 妨害公共利益的发明创造........................................................................................- 85 -

3.1.4 部分违反专利法第五条第一款的申请 ....................................................................- 85 -

3.2 根据专利法第五条第二款不授予专利权的发明创造 ...............................................- 85 -

4.根据专利法第二十五条不授予专利权的客体 ..............................................................- 86 -

4.1 科学发现.......................................................................................................................- 86 -

4.2 智力活动的规则和方法...............................................................................................- 86 -

4.3 疾病的诊断和治疗方法...............................................................................................- 87 -

4.3.1 诊断方法....................................................................................................................- 87 -

4.3.1.1 属于诊断方法的发明.............................................................................................- 88 -

4.3.1.2 不属于诊断方法的发明.........................................................................................- 88 -

4.3.2 治疗方法....................................................................................................................- 88 -

4.3.2.1 属于治疗方法的发明.............................................................................................- 88 -

4.3.2.2 不属于治疗方法的发明.........................................................................................- 89 -

4.3.2.3 外科手术方法.........................................................................................................- 89 -

4.4 动物和植物品种...........................................................................................................- 89 -

4.5 原子核变换方法和用该方法获得的物质 ...................................................................- 90 -

4.5.1 原子核变换方法........................................................................................................- 90 -

4.5.2 用原子核变换方法所获得的物质............................................................................- 90 -

第二章 说明书和权利要求书.........................................................................................- 91 -

1.引 言..............................................................................................................................- 91 -

2.说明书..............................................................................................................................- 91 -

2.1 说明书应当满足的要求...............................................................................................- 91 -

2.1.1 清 楚........................................................................................................................- 91 -

2.1.2 完 整........................................................................................................................- 92 -

2.1.3 能够实现....................................................................................................................- 92 -

2.2 说明书的撰写方式和顺序...........................................................................................- 92 -

2.2.1 名 称........................................................................................................................- 93 -

2.2.2 技术领域....................................................................................................................- 93 -

2.2.3 背景技术....................................................................................................................- 93 -

2.2.4 发明或者实用新型内容............................................................................................- 94 -

2.2.5 附图说明....................................................................................................................- 95 -

2.2.6 具体实施方式............................................................................................................- 95 -

2.2.7 对于说明书撰写的其他要求....................................................................................- 96 -

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2.3 说明书附图...................................................................................................................- 97 -

2.4 说明书摘要...................................................................................................................- 97 -

3.权利要求书......................................................................................................................- 98 -

3.1 权利要求.......................................................................................................................- 98 -

3.1.1 权利要求的类型........................................................................................................- 98 -

3.1.2 独立权利要求和从属权利要求................................................................................- 98 -

3.2 权利要求书应当满足的要求.......................................................................................- 99 -

3.2.1 以说明书为依据........................................................................................................- 99 -

3.2.2 清 楚......................................................................................................................- 101 -

3.2.3 简 要......................................................................................................................- 102 -

3.3 权利要求的撰写规定.................................................................................................- 102 -

3.3.1 独立权利要求的撰写规定......................................................................................- 103 -

3.3.2 从属权利要求的撰写规定......................................................................................- 104 -

第三章 新颖性...............................................................................................................- 105 -

1.引 言............................................................................................................................- 105 -

2.新颖性的概念................................................................................................................- 105 -

2.1 现有技术.....................................................................................................................- 105 -

2.1.1 时间界限..................................................................................................................- 105 -

2.1.2 公开方式..................................................................................................................- 105 -

2.1.2.1 出版物公开...........................................................................................................- 105 -

2.1.2.2 使用公开...............................................................................................................- 106 -

2.1.2.3 以其他方式公开...................................................................................................- 106 -

2.2 抵触申请.....................................................................................................................- 106 -

2.3 对比文件.....................................................................................................................- 106 -

3.新颖性的审查................................................................................................................- 107 -

3.1 审查原则.....................................................................................................................- 107 -

3.2 审查基准.....................................................................................................................- 107 -

3.2.1 相同内容的发明或者实用新型..............................................................................- 107 -

3.2.2 具体(下位) 概念与一般(上位) 概念.....................................................................- 108 -

3.2.3 惯用手段的直接置换..............................................................................................- 108 -

3.2.4 数值和数值范围......................................................................................................- 108 -

3.2.5 包含性能、参数、用途或制备方法等特征的产品权利要求 ..............................- 109 -

4.优先权............................................................................................................................ - 110 -

4.1 外国优先权................................................................................................................. - 110 -

4.1.1 享有外国优先权的条件.......................................................................................... - 110 -

4.1.2 相同主题的发明创造的定义.................................................................................. - 111 -

4.1.3 外国优先权的效力.................................................................................................. - 111 -

4.1.4 外国多项优先权和外国部分优先权 ...................................................................... - 111 -

4.2 本国优先权................................................................................................................. - 112 -

4.2.1 享有本国优先权的条件.......................................................................................... - 112 -

4.2.2 相同主题的发明或者实用新型的定义 .................................................................. - 112 -

4.2.3 本国优先权的效力.................................................................................................. - 112 -

4.2.4 本国多项优先权和本国部分优先权 ...................................................................... - 112 -

5.不丧失新颖性的宽限期................................................................................................ - 113 -

6.对同样的发明创造的处理............................................................................................ - 113 -

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6.1 判断原则..................................................................................................................... - 114 -

6.2 处理方式..................................................................................................................... - 114 -

6.2.1 对两件专利申请的处理.......................................................................................... - 114 -

6.2.1.1 申请人相同........................................................................................................... - 114 -

6.2.1.2 申请人不同........................................................................................................... - 114 -

6.2.2 对一件专利申请和一项专利权的处理 .................................................................. - 114 -

第四章 创造性............................................................................................................... - 116 -

1.引 言............................................................................................................................ - 116 -

2.发明创造性的概念........................................................................................................ - 116 -

2.1 现有技术..................................................................................................................... - 116 -

2.2 突出的实质性特点..................................................................................................... - 116 -

2.3 显著的进步................................................................................................................. - 116 -

2.4 所属技术领域的技术人员......................................................................................... - 116 -

3.发明创造性的审查........................................................................................................ - 116 -

3.1 审查原则..................................................................................................................... - 116 -

3.2 审查基准..................................................................................................................... - 117 -

3.2.1 突出的实质性特点的判断...................................................................................... - 117 -

3.2.1.1 判断方法............................................................................................................... - 117 -

3.2.1.2 判断示例............................................................................................................... - 119 -

3.2.2 显著的进步的判断.................................................................................................. - 119 -

4.几种不同类型发明的创造性判断................................................................................ - 119 -

4.1 开拓性发明.................................................................................................................- 120 -

4.2 组合发明.....................................................................................................................- 120 -

4.3 选择发明.....................................................................................................................- 120 -

4.4 转用发明.....................................................................................................................- 121 -

4.5 已知产品的新用途发明.............................................................................................- 122 -

4.6 要素变更的发明.........................................................................................................- 122 -

4.6.1 要素关系改变的发明..............................................................................................- 122 -

4.6.2 要素替代的发明......................................................................................................- 123 -

4.6.3 要素省略的发明......................................................................................................- 123 -

5.判断发明创造性时需考虑的其他因素........................................................................- 123 -

5.1 发明解决了人们一直渴望解决但始终未能获得成功的技术难题 .........................- 123 -

5.2 发明克服了技术偏见.................................................................................................- 123 -

5.3 发明取得了预料不到的技术效果.............................................................................- 124 -

5.4 发明在商业上获得成功.............................................................................................- 124 -

6.审查创造性时应当注意的问题....................................................................................- 124 -

6.1 创立发明的途径.........................................................................................................- 124 -

6.2 避免“事后诸葛亮”.................................................................................................- 124 -

6.3 对预料不到的技术效果的考虑.................................................................................- 124 -

6.4 对要求保护的发明进行审查.....................................................................................- 125 -

第五章 实用性...............................................................................................................- 125 -

1.引 言............................................................................................................................- 125 -

2.实用性的概念................................................................................................................- 125 -

3.实用性的审查................................................................................................................- 125 -

3.1 审查原则.....................................................................................................................- 125 -

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3.2 审查基准.....................................................................................................................- 126 -

3.2.1 无再现性..................................................................................................................- 126 -

3.2.2 违背自然规律..........................................................................................................- 126 -

3.2.3 利用独一无二的自然条件的产品..........................................................................- 126 -

3.2.4 人体或者动物体的非治疗目的的外科手术方法 ..................................................- 126 -

3.2.5 测量人体或者动物体在极限情况下的生理参数的方法 ......................................- 126 -

3.2.6 无积极效果..............................................................................................................- 127 -

第六章 单一性和分案申请...........................................................................................- 127 -

1.引 言............................................................................................................................- 127 -

2.单一性............................................................................................................................- 127 -

2.1 单一性的基本概念.....................................................................................................- 127 -

2.1.1 单一性要求..............................................................................................................- 127 -

2.1.2 总的发明构思..........................................................................................................- 127 -

2.2 单一性的审查.............................................................................................................- 128 -

2.2.1 审查原则..................................................................................................................- 128 -

2.2.2 单一性审查的方法和举例......................................................................................- 129 -

2.2.2.1 同类独立权利要求的单一性...............................................................................- 129 -

2.2.2.2 不同类独立权利要求的单一性...........................................................................- 131 -

2.2.2.3 从属权利要求的单一性.......................................................................................- 133 -

3.分案申请........................................................................................................................- 134 -

3.1 分案的几种情况.........................................................................................................- 134 -

3.2 分案申请应当满足的要求.........................................................................................- 134 -

3.3 分案的审查.................................................................................................................- 135 -

第七章 检 索...............................................................................................................- 136 -

1.引 言............................................................................................................................- 136 -

2.审查用检索资料............................................................................................................- 136 -

2.1 检索用专利文献.........................................................................................................- 136 -

2.2 检索用非专利文献.....................................................................................................- 136 -

3.检索的主题....................................................................................................................- 136 -

3.1 检索依据的申请文本.................................................................................................- 136 -

3.2 对独立权利要求的检索.............................................................................................- 136 -

3.3 对从属权利要求的检索.............................................................................................- 136 -

3.4 对要素组合的权利要求的检索.................................................................................- 137 -

3.5 对不同类型权利要求的检索.....................................................................................- 137 -

3.6 对说明书及其附图的检索.........................................................................................- 137 -

4.检索的时间界限............................................................................................................- 137 -

4.1 检索现有技术中相关文献的时间界限 .....................................................................- 137 -

4.2 检索抵触申请的时间界限.........................................................................................- 137 -

5.检索前的准备................................................................................................................- 137 -

5.1 阅读有关文件.............................................................................................................- 138 -

5.2 核对申请的国际专利分类号.....................................................................................- 138 -

5.3 确定检索的技术领域.................................................................................................- 138 -

5.3.1 利用机检数据库......................................................................................................- 138 -

5.3.2 利用国际专利分类表..............................................................................................- 138 -

5.4 分析权利要求、确定检索要素.................................................................................- 139 -

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- 79 -

5.4.1 整体分析权利要求..................................................................................................- 139 -

5.4.2 确定检索要素..........................................................................................................- 139 -

6.对发明专利申请的检索................................................................................................- 140 -

6.1 检索的要点.................................................................................................................- 140 -

6.2 检索的顺序.................................................................................................................- 140 -

6.2.1 在所属技术领域中检索..........................................................................................- 140 -

6.2.2 在功能类似的技术领域中检索..............................................................................- 140 -

6.2.3 重新确定技术领域后再进行检索..........................................................................- 140 -

6.2.4 检索其他资料..........................................................................................................- 140 -

6.3 具体的步骤.................................................................................................................- 140 -

6.3.1 机检方式..................................................................................................................- 140 -

6.3.2 手检方式..................................................................................................................- 140 -

6.3.3 构建检索式 ...........................................................................................................- 140 -

6.3.4 调整检索策略..........................................................................................................- 140 -

6.4 抵触申请的检索.........................................................................................................- 142 -

6.4.1 基本原则..................................................................................................................- 142 -

6.4.2 申请满十八个月公布后进入实质审查程序的检索 ..............................................- 142 -

6.4.3 申请提前公布后进入实质审查程序的检索 ..........................................................- 142 -

7.防止重复授权的检索....................................................................................................- 142 -

8.中止检索........................................................................................................................- 142 -

8.1 检索的限度.................................................................................................................- 142 -

8.2 可中止检索的几种情况.............................................................................................- 142 -

9.特殊情况的检索............................................................................................................- 143 -

9.1 申请的主题跨领域时的检索.....................................................................................- 143 -

9.2 申请缺乏单一性时的检索.........................................................................................- 143 -

9.2.1 对明显缺乏单一性的申请的检索..........................................................................- 143 -

9.2.2 对不明显缺乏单一性的申请的检索 ......................................................................- 143 -

9.3 其他情况的检索.........................................................................................................- 143 -

10.不必检索的情况..........................................................................................................- 144 -

11.补充检索......................................................................................................................- 144 -

12.检索报告......................................................................................................................- 144 -

第八章 实质审查程序...................................................................................................- 146 -

1.引 言............................................................................................................................- 146 -

2.实质审查程序及其基本原则........................................................................................- 146 -

2.1 实质审查程序概要.....................................................................................................- 146 -

2.2 实质审查程序中的基本原则.....................................................................................- 146 -

3.申请文件的核查与实审准备........................................................................................- 147 -

3.1 核对申请的国际专利分类号.....................................................................................- 147 -

3.2 查对申请文档.............................................................................................................- 147 -

3.2.1 查对启动程序的依据..............................................................................................- 147 -

3.2.2 查对申请文件..........................................................................................................- 147 -

3.2.3 查对涉及优先权的资料..........................................................................................- 147 -

3.2.4 查对其他有关文件..................................................................................................- 147 -

3.2.5 申请文档存在缺陷时的处理..................................................................................- 147 -

3.3 建立个人审查档案.....................................................................................................- 148 -

第82页

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- 80 -

3.4 审查的顺序.................................................................................................................- 148 -

3.4.1 一般原则..................................................................................................................- 148 -

3.4.2 特殊处理..................................................................................................................- 148 -

4.实质审查........................................................................................................................- 148 -

4.1 审查的文本.................................................................................................................- 148 -

4.2 阅读申请文件并理解发明.........................................................................................- 148 -

4.3 不必检索即可发出审查意见通知书的情况 .............................................................- 148 -

4.4 对缺乏单一性申请的处理.........................................................................................- 149 -

4.5 检 索.........................................................................................................................- 150 -

4.6 优先权的核实.............................................................................................................- 150 -

4.6.1 需要核实优先权的情况..........................................................................................- 150 -

4.6.2 优先权核实的一般原则..........................................................................................- 150 -

4.6.2.1 部分优先权的核实...............................................................................................- 151 -

4.6.2.2 多项优先权的核实...............................................................................................- 151 -

4.6.3 优先权核实后的处理程序......................................................................................- 151 -

4.7 全面审查.....................................................................................................................- 151 -

4.7.1 审查权利要求书......................................................................................................- 152 -

4.7.2 审查说明书和摘要..................................................................................................- 153 -

4.7.3 审查其他申请文件..................................................................................................- 153 -

4.8 不全面审查的情况.....................................................................................................- 153 -

4.9 对公众意见的处理.....................................................................................................- 154 -

4.10 第一次审查意见通知书...........................................................................................- 154 -

4.10.1 总的要求................................................................................................................- 154 -

4.10.2 组成部分和要求....................................................................................................- 154 -

4.10.2.1 标准表格.............................................................................................................- 154 -

4.10.2.2 审查意见通知书正文.........................................................................................- 155 -

4.10.2.3 对比文件的复制件.............................................................................................- 156 -

4.10.3 答复期限................................................................................................................- 156 -

4.10.4 签 署....................................................................................................................- 156 -

4.11 继续审查...................................................................................................................- 156 -

4.11.1 对申请继续审查后的处理 ....................................................................................- 157 -

4.11.2 补充检索................................................................................................................- 157 -

4.11.3 再次审查意见通知书 ............................................................................................- 157 -

4.11.3.1 再次发出审查意见通知书的情况 .....................................................................- 157 -

4.11.3.2 再次审查意见通知书的内容及要求 .................................................................- 157 -

4.12 会 晤.......................................................................................................................- 158 -

4.12.1 举行会晤的条件....................................................................................................- 158 -

4.12.2 会晤地点和参加人................................................................................................- 158 -

4.12.3 会晤记录................................................................................................................- 159 -

4.13 电话讨论...................................................................................................................- 159 -

4.14 取证和现场调查.......................................................................................................- 159 -

5.答复和修改....................................................................................................................- 159 -

5.1 答 复.........................................................................................................................- 159 -

5.1.1 答复的方式..............................................................................................................- 160 -

5.1.2 答复的签署..............................................................................................................- 160 -

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- 81 -

5.2 修 改.........................................................................................................................- 160 -

5.2.1 修改的要求..............................................................................................................- 161 -

5.2.1.1 修改的内容与范围...............................................................................................- 161 -

5.2.1.2 主动修改的时机...................................................................................................- 161 -

5.2.1.3 答复审查意见通知书时的修改方式...................................................................- 161 -

5.2.2 允许的修改..............................................................................................................- 162 -

5.2.2.1 对权利要求书的修改...........................................................................................- 162 -

5.2.2.2 对说明书及其摘要的修改...................................................................................- 163 -

5.2.3 不允许的修改..........................................................................................................- 164 -

5.2.3.1 不允许的增加.......................................................................................................- 165 -

5.2.3.2 不允许的改变.......................................................................................................- 165 -

5.2.3.3 不允许的删除.......................................................................................................- 166 -

5.2.4 修改的具体形式......................................................................................................- 167 -

5.2.4.1 提交替换页...........................................................................................................- 167 -

5.2.4.2 审查员依职权修改...............................................................................................- 167 -

6.驳回决定和授予专利权的通知....................................................................................- 167 -

6.1 驳回决定.....................................................................................................................- 167 -

6.1.1 驳回申请的条件......................................................................................................- 167 -

6.1.2 驳回的种类..............................................................................................................- 168 -

6.1.3 驳回决定的组成......................................................................................................- 168 -

6.1.4 驳回决定正文的撰写..............................................................................................- 168 -

6.1.4.1 案 由...................................................................................................................- 168 -

6.1.4.2 驳回的理由...........................................................................................................- 168 -

6.1.4.3 决 定...................................................................................................................- 169 -

6.2 授予专利权的通知.....................................................................................................- 169 -

6.2.1 发出授予专利权的通知书的条件..........................................................................- 169 -

6.2.2 发出授予专利权的通知书时应做的工作 ..............................................................- 169 -

7.实质审查程序的终止、中止和恢复............................................................................- 169 -

7.1 程序的终止.................................................................................................................- 169 -

7.2 程序的中止.................................................................................................................- 169 -

7.3 程序的恢复.................................................................................................................- 170 -

8.前置审查与复审后的继续审查....................................................................................- 170 -

第九章 关于涉及计算机程序的发明专利申请审查的若干规定 ...............................- 170 -

1.引 言............................................................................................................................- 170 -

2.涉及计算机程序的发明专利申请的审查基准 ............................................................- 171 -

3.涉及计算机程序的发明专利申请的审查示例 ............................................................- 172 -

4.汉字编码方法及计算机汉字输入方法........................................................................- 176 -

5.涉及计算机程序的发明专利申请的说明书及权利要求书的 ....................................- 177 -

5.1 说明书的撰写.............................................................................................................- 177 -

5.2 权利要求书的撰写.....................................................................................................- 178 -

第十章 关于化学领域发明专利申请审查的若干规定 ...............................................- 190 -

1.引 言............................................................................................................................- 190 -

2.不授予专利权的化学发明专利申请............................................................................- 190 -

2.1 天然物质.....................................................................................................................- 190 -

2.2 物质的医药用途.........................................................................................................- 191 -

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- 82 -

3.化学发明的充分公开....................................................................................................- 191 -

3.1 化学产品发明的充分公开.........................................................................................- 191 -

3.2 化学方法发明的充分公开.........................................................................................- 192 -

3.3 化学产品用途发明的充分公开.................................................................................- 192 -

3.4 关于实施例.................................................................................................................- 192 -

4.化学发明的权利要求....................................................................................................- 193 -

4.1 化合物权利要求.........................................................................................................- 193 -

4.2 组合物权利要求.........................................................................................................- 193 -

4.2.1 开放式、封闭式及它们的使用要求 ......................................................................- 193 -

4.2.2 组合物权利要求中组分和含量的限定 ..................................................................- 193 -

4.2.3 组合物权利要求的其他限定..................................................................................- 194 -

4.3 仅用结构和/或组成特征不能清楚表征的化学产品权利要求 .............................- 194 -

4.4 化学方法权利要求.....................................................................................................- 194 -

4.5 用途权利要求.............................................................................................................- 195 -

4.5.1 用途权利要求的类型..............................................................................................- 195 -

4.5.2 物质的医药用途权利要求......................................................................................- 195 -

5.化学发明的新颖性........................................................................................................- 195 -

5.1 化合物的新颖性.........................................................................................................- 195 -

5.2 组合物的新颖性.........................................................................................................- 196 -

5.3 用物理化学参数或者用制备方法表征的化学产品的新颖性 .................................- 196 -

5.4 化学产品用途发明的新颖性.....................................................................................- 196 -

6.化学发明的创造性........................................................................................................- 197 -

6.1 化合物的创造性.........................................................................................................- 197 -

6.2 化学产品用途发明的创造性.....................................................................................- 199 -

7.化学发明的实用性........................................................................................................- 199 -

7.1 菜肴和烹调方法.........................................................................................................- 199 -

7.2 医生处方.....................................................................................................................- 199 -

8.化学发明的单一性........................................................................................................- 200 -

8.1 马库什权利要求的单一性.........................................................................................- 200 -

8.1.1 基本原则..................................................................................................................- 200 -

8.1.2 举 例......................................................................................................................- 200 -

8.2 中间体与最终产物的单一性.....................................................................................- 202 -

8.2.1 基本原则..................................................................................................................- 202 -

8.2.2 举 例......................................................................................................................- 202 -

9.1 对要求保护的客体的审查.........................................................................................- 203 -

9.1.1 依据专利法第五条对要求保护的客体的审查 ......................................................- 203 -

9.1.1.1 人类胚胎干细胞...................................................................................................- 203 -

9.1.1.2 处于各形成和发育阶段的人体...........................................................................- 203 -

9.1.1.3 违法获取或利用遗传资源完成的发明创造 .......................................................- 203 -

9.1.2 根据专利法第二十五条对要求保护的客体的审查 ..............................................- 203 -

9.1.2.1 微生物...................................................................................................................- 203 -

9.1.2.2 基因或DNA片段...............................................................................................- 203 -

9.1.2.3 动物和植物个体及其组成部分...........................................................................- 203 -

9.1.2.4 转基因动物和植物...............................................................................................- 204 -

9.2 说明书的充分公开.....................................................................................................- 204 -

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- 83 -

9.2.1 生物材料的保藏......................................................................................................- 204 -

9.2.2 涉及遗传工程的发明..............................................................................................- 205 -

9.2.2.1 产品发明...............................................................................................................- 205 -

9.2.2.2 制备产品的方法发明...........................................................................................- 206 -

9.2.3 核苷酸或氨基酸序列表..........................................................................................- 206 -

9.2.4 涉及微生物的发明..................................................................................................- 207 -

9.3 生物技术领域发明的权利要求书.............................................................................- 207 -

9.3.1 涉及遗传工程的发明..............................................................................................- 207 -

9.3.1.1 基 因...................................................................................................................- 207 -

9.3.1.2 载 体...................................................................................................................- 208 -

9.3.1.3 重组载体...............................................................................................................- 208 -

9.3.1.4 转化体...................................................................................................................- 208 -

9.3.1.5 多肽或蛋白质.......................................................................................................- 208 -

9.3.1.6 融合细胞...............................................................................................................- 208 -

9.3.1.7 单克隆抗体...........................................................................................................- 208 -

9.3.2 涉及微生物的发明..................................................................................................- 209 -

9.4 新颖性、创造性和实用性的审查.............................................................................- 209 -

9.4.1 涉及遗传工程的发明的新颖性..............................................................................- 209 -

9.4.2 创造性......................................................................................................................- 209 -

9.4.2.1 涉及遗传工程的发明...........................................................................................- 209 -

9.4.2.2 涉及微生物的发明...............................................................................................- 210 -

9.4.3 实用性...................................................................................................................... - 211 -

9.4.3.1 由自然界筛选特定微生物的方法....................................................................... - 211 -

9.4.3.2 通过物理、化学方法进行人工诱变生产新微生物的方法 ............................... - 211 -

9.5 遗传资源来源的披露................................................................................................. - 211 -

9.5.1 术语的解释.............................................................................................................. - 211 -

9.5.2 对披露内容的具体要求.......................................................................................... - 211 -

9.5.3 遗传资源来源披露的审查......................................................................................- 212 -

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- 84 -

第一章 不授予专利权的申请

1.引 言

对发明创造授予专利权必须有利于推动其应用,提高创新能力,促进我国科学技

术进步和经济社会发展。为此,专利法第二条对可授予专利权的客体作出了规定。考

虑到国家和社会的利益,专利法还对专利保护的范围作了某些限制性规定。一方面,

专利法第五条规定,对违反法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造不授予专利

权,对违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗传资源,并依赖该遗传资源完成的

发明创造不授予专利权;另一方面,专利法第二十五条规定了不授予专利权的客体。

2.不符合专利法第二条第二款规定的客体

专利法所称的发明,是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案,这是

对可申请专利保护的发明客体的一般性定义,不是判断新颖性、创造性的具体审查标

准。

技术方案是对要解决的技术问题所采取的利用了自然规律的技术手段的集合。技

术手段通常是由技术特征来体现的。

未采用技术手段解决技术问题,以获得符合自然规律的技术效果的方案,不属于

专利法第二条第二款规定的客体。

气味或者诸如声、光、电、磁、波等信号或者能量也不属于专利法第二条第二款

规定的客体。但利用其性质解决技术问题的,则不属此列。

3.根据专利法第五条不授予专利权的发明创造

根据专利法第五条第一款的规定,发明创造的公开、使用、制造违反了法律、社

会公德或者妨害了公共利益的,不能被授予专利权。

根据专利法第五条第二款的规定,对违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗

传资源,并依赖该遗传资源完成的发明创造不授予专利权。

法律、行政法规、社会公德和公共利益的含义较广泛,常因时期、地区的不同而

有所变化,有时由于新法律、行政法规的颁布实施或原有法律、行政法规的修改、废

止,会增设或解除某些限制,因此审查员在依据专利法第五条进行审查时,要特别注

意。

3.1 根据专利法第五条第一款不授予专利权的发明创造

3.1.1 违反法律的发明创造

法律,是指由全国人民代表大会或者全国人民代表大会常务委员会依照立法程序

制定和颁布的法律。它不包括行政法规和规章。

发明创造与法律相违背的,不能被授予专利权。例如,用于赌博的设备、机器或

工具;吸毒的器具;伪造国家货币、票据、公文、证件、印章、文物的设备等都属于

违反法律的发明创造,不能被授予专利权。

发明创造并没有违反法律,但是由于其被滥用而违反法律的,则不属此列。例如,

用于医疗的各种毒药、麻醉品、镇静剂、兴奋剂和用于娱乐的棋牌等。

专利法实施细则第十条规定,专利法第五条所称违反法律的发明创造,不包括仅

其实施为法律所禁止的发明创造。其含义是,如果仅仅是发明创造的产品的生产、销

售或使用受到法律的限制或约束,则该产品本身及其制造方法并不属于违反法律的发

明创造。例如,用于国防的各种武器的生产、销售及使用虽然受到法律的限制,但这

些武器本身及其制造方法仍然属于可给予专利保护的客体。

法 1

法 2.2

法 5

法 5.1

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- 85 -

3.1.2 违反社会公德的发明创造

社会公德,是指公众普遍认为是正当的、并被接受的伦理道德观念和行为准则。

它的内涵基于一定的文化背景,随着时间的推移和社会的进步不断地发生变化,而且

因地域不同而各异。中国专利法中所称的社会公德限于中国境内。

发明创造与社会公德相违背的,不能被授予专利权。例如,带有暴力凶杀或者淫

秽的图片或者照片的外观设计,非医疗目的的人造性器官或者其替代物,人与动物交

配的方法,改变人生殖系遗传同一性的方法或改变了生殖系遗传同一性的人,克隆的

人或克隆人的方法,人胚胎的工业或商业目的的应用,可能导致动物痛苦而对人或动

物的医疗没有实质性益处的改变动物遗传同一性的方法等,上述发明创造违反社会公

德,不能被授予专利权。

但是,如果发明创造是利用未经过体内发育的受精 14 天以内的人类胚胎分离或

者获取干细胞的,则不能以“违反社会公德”为理由拒绝授予专利权。

3.1.3 妨害公共利益的发明创造

妨害公共利益,是指发明创造的实施或使用会给公众或社会造成危害,或者会使

国家和社会的正常秩序受到影响。

【例如】

发明创造以致人伤残或损害财物为手段的,如一种使盗窃者双目失明的防盗装置

及方法,不能被授予专利权;

发明创造的实施或使用会严重污染环境、严重浪费能源或资源、破坏生态平衡、

危害公众健康的,不能被授予专利权;

专利申请的文字或者图案涉及国家重大政治事件或宗教信仰、伤害人民感情或民

族感情或者宣传封建迷信的,不能被授予专利权。

但是,如果发明创造因滥用而可能造成妨害公共利益的,或者发明创造在产生积

极效果的同时存在某种缺点的,例如对人体有某种副作用的药品,则不能以“妨害公

共利益” 为理由拒绝授予专利权。

3.1.4 部分违反专利法第五条第一款的申请

一件专利申请中含有违反法律、社会公德或者妨害公共利益的内容,而其他部分

是合法的,则该专利申请称为部分违反专利法第五条第一款的申请。对于这样的专利

申请,审查员在审查时,应当通知申请人进行修改,删除违反专利法第五条第一款的

部分。如果申请人不同意删除违法的部分,就不能被授予专利权。

例如,一项“投币式弹子游戏机” 的发明创造。游戏者如果达到一定的分数,

机器则抛出一定数量的钱币。审查员应当通知申请人将抛出钱币的部分删除或对其进

行修改,使之成为一个单纯的投币式游戏机。否则,它即使是一项新的有创造性的技

术方案,也不能被授予专利权。

3.2 根据专利法第五条第二款不授予专利权的发明创造

根据专利法第五条第二款的规定,对违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗

传资源,并依赖该遗传资源完成的发明创造,不授予专利权。

根据专利法实施细则第二十六条第一款的规定,专利法所称遗传资源,是指取自

人体、动物、植物或者微生物等含有遗传功能单位并具有实际或者潜在价值的材料;

专利法所称依赖遗传资源完成的发明创造,是指利用了遗传资源的遗传功能完成的发

明创造。

法 5.2

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- 86 -

在上述规定中,遗传功能是指生物体通过繁殖将性状或者特征代代相传或者使整

个生物体得以复制的能力。

遗传功能单位是指生物体的基因或者具有遗传功能的DNA或者RNA片段。

取自人体、动物、植物或者微生物等含有遗传功能单位的材料,是指遗传功能单

位的载体,既包括整个生物体,也包括生物体的某些部分,例如器官、组织、血液、

体液、细胞、基因组、基因、DNA或者RNA片段等。

发明创造利用了遗传资源的遗传功能是指对遗传功能单位进行分离、分析、处理

等,以完成发明创造,实现其遗传资源的价值。

违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗传资源,是指遗传资源的获取或者利

用未按照我国有关法律、行政法规的规定事先获得有关行政管理部门的批准或者相关

权利人的许可。例如,按照《中华人民共和国畜牧法》和《中华人民共和国畜禽遗传

资源进出境和对外合作研究利用审批办法》的规定,向境外输出列入中国畜禽遗传资

源保护名录的畜禽遗传资源应当办理相关审批手续,某发明创造的完成依赖于中国向

境外出口的列入中国畜禽遗传资源保护名录的某畜禽遗传资源,未办理审批手续的,

该发明创造不能被授予专利权。

法 25

4.根据专利法第二十五条不授予专利权的客体

专利申请要求保护的主题属于专利法第二十五条第一款所列不授予专利权的客

体的,不能被授予专利权。

4.1 科学发现

科学发现,是指对自然界中客观存在的物质、现象、变化过程及其特性和规律的

揭示。科学理论是对自然界认识的总结,是更为广义的发现。它们都属于人们认识的

延伸。这些被认识的物质、现象、过程、特性和规律不同于改造客观世界的技术方案,

不是专利法意义上的发明创造,因此不能被授予专利权。例如,发现卤化银在光照下

有感光特性,这种发现不能被授予专利权,但是根据这种发现制造出的感光胶片以及

此感光胶片的制造方法则可以被授予专利权。又如,从自然界找到一种以前未知的以

天然形态存在的物质,仅仅是一种发现,不能被授予专利权(关于首次从自然界分离或

提取出来的物质的审查,适用本部分第十章第 2.1 节的规定)。

应当注意,发明和发现虽有本质不同,但两者关系密切。通常,很多发明是建立

在发现的基础之上的,进而发明又促进了发现。发明与发现的这种密切关系在化学物

质的“用途发明” 上表现最为突出,当发现某种化学物质的特殊性质之后,利用这

种性质的“用途发明” 则应运而生。

4.2 智力活动的规则和方法

智力活动,是指人的思维运动,它源于人的思维,经过推理、分析和判断产生出

抽象的结果,或者必须经过人的思维运动作为媒介,间接地作用于自然产生结果。智

力活动的规则和方法是指导人们进行思维、表述、判断和记忆的规则和方法。由于其

没有采用技术手段或者利用自然规律,也未解决技术问题和产生技术效果,因而不构

成技术方案。它既不符合专利法第二条第二款的规定, 又属于专利法第二十五条第

一款第(二) 项规定的情形。因此,指导人们进行这类活动的规则和方法不能被授予专

利权。

在判断涉及智力活动的规则和方法的专利申请要求保护的主题是否属于可授予

专利权的客体时,应当遵循以下原则:

法 25.1(1)

法 25.1(2)

法 2.2

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- 87 -

(1)如果一项权利要求仅仅涉及智力活动的规则和方法,则不应当被授予专利权。

如果一项权利要求,除其主题名称以外,对其进行限定的全部内容均为智力活动

的规则和方法,则该权利要求实质上仅仅涉及智力活动的规则和方法,也不应当被授

予专利权。

【例如】

审查专利申请的方法;

组织、生产、商业实施和经济等方面的管理方法及制度;

交通行车规则、时间调度表、比赛规则;

演绎、推理和运筹的方法;

图书分类规则、字典的编排方法、情报检索的方法、专利分类法;

日历的编排规则和方法;

仪器和设备的操作说明;

各种语言的语法、汉字编码方法;

计算机的语言及计算规则;

速算法或口诀;

数学理论和换算方法;

心理测验方法;

教学、授课、训练和驯兽的方法;

各种游戏、娱乐的规则和方法;

统计、会计和记账的方法;

乐谱、食谱、棋谱;

锻炼身体的方法;

疾病普查的方法和人口统计的方法;

信息表述方法;

计算机程序本身。

(2)除了上述(1) 所描述的情形之外,如果一项权利要求在对其进行限定的全部内

容中既包含智力活动的规则和方法的内容,又包含技术特征,则该权利要求就整体而

言并不是一种智力活动的规则和方法,不应当依据专利法第二十五条排除其获得专利

权的可能性。

涉及商业模式的权利要求,如果既包含商业规则和方法的内容,又包含技术特征,

则不应当依据专利法第二十五条排除其获得专利权的可能性。

4.3 疾病的诊断和治疗方法

疾病的诊断和治疗方法,是指以有生命的人体或者动物体为直接实施对象,进行

识别、确定或消除病因或病灶的过程。

出于人道主义的考虑和社会伦理的原因,医生在诊断和治疗过程中应当有选择各

种方法和条件的自由。另外,这类方法直接以有生命的人体或动物体为实施对象,无

法在产业上利用,不属于专利法意义上的发明创造。因此疾病的诊断和治疗方法不能

被授予专利权。

但是,用于实施疾病诊断和治疗方法的仪器或装置,以及在疾病诊断和治疗方法

中使用的物质或材料属于可被授予专利权的客体。

4.3.1 诊断方法

诊断方法,是指为识别、研究和确定有生命的人体或动物体病因或病灶状态的过

法 25.1(3)

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- 88 -

程。

4.3.1.1 属于诊断方法的发明

一项与疾病诊断有关的方法如果同时满足以下两个条件,则属于疾病的诊断方

法,不能被授予专利权:

(1)以有生命的人体或动物体为对象;

(2)以获得疾病诊断结果或健康状况为直接目的。

如果一项发明从表述形式上看是以离体样品为对象的,但该发明是以获得同一主

体疾病诊断结果或健康状况为直接目的,则该发明仍然不能被授予专利权。

如果请求专利保护的方法中包括了诊断步骤或者虽未包括诊断步骤但包括检测

步骤,而根据现有技术中的医学知识和该专利申请公开的内容,只要知晓所说的诊断

或检测信息,就能够直接获得疾病的诊断结果或健康状况,则该方法满足上述条件(2)。

以下方法是不能被授予专利权的例子:

血压测量法、诊脉法、足诊法、X光诊断法、超声诊断法、胃肠造影诊断法、内

窥镜诊断法、同位素示踪影像诊断法、红外光无损诊断法、患病风险度评估方法、疾

病治疗效果预测方法、基因筛查诊断法。

4.3.1.2 不属于诊断方法的发明

以下几类方法是不属于诊断方法的例子:

(1)在已经死亡的人体或动物体上实施的病理解剖方法;

(2)直接目的不是获得诊断结果或健康状况,而只是从活的人体或动物体获取作为

中间结果的信息的方法,或处理该信息(形体参数、生理参数或其他参数) 的方法;

(3)直接目的不是获得诊断结果或健康状况,而只是对已经脱离人体或动物体的组

织、体液或排泄物进行处理或检测以获取作为中间结果的信息的方法,或处理该信息

的方法。

对上述(2) 和(3) 项需要说明的是,只有当根据现有技术中的医学知识和该专利申

请公开的内容从所获得的信息本身不能够直接得出疾病的诊断结果或健康状况时,这

些信息才能被认为是中间结果。

4.3.2 治疗方法

治疗方法,是指为使有生命的人体或者动物体恢复或获得健康或减少痛苦, 进

行阻断、缓解或者消除病因或病灶的过程。

治疗方法包括以治疗为目的或者具有治疗性质的各种方法。预防疾病或者免疫的

方法视为治疗方法。

对于既可能包含治疗目的,又可能包含非治疗目的的方法,应当明确说明该方法

用于非治疗目的,否则不能被授予专利权。

4.3.2.1 属于治疗方法的发明

以下几类方法是属于或者应当视为治疗方法的例子,不能被授予专利权。

(1)外科手术治疗方法、药物治疗方法、心理疗法。

(2)以治疗为目的的针灸、麻醉、推拿、按摩、刮痧、气功、催眠、药浴、空气浴、

阳光浴、森林浴和护理方法。

(3)以治疗为目的利用电、磁、声、光、热等种类的辐射刺激或照射人体或者动物

体的方法。

(4)以治疗为目的采用涂覆、冷冻、透热等方式的治疗方法。

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(5)为预防疾病而实施的各种免疫方法。

(6)为实施外科手术治疗方法和/或药物治疗方法采用的辅助方法,例如返回同一

主体的细胞、组织或器官的处理方法、血液透析方法、麻醉深度监控方法、药物内服

方法、药物注射方法、药物外敷方法等。

(7)以治疗为目的的受孕、避孕、增加精子数量、体外受精、胚胎转移等方法。

(8)以治疗为目的的整容、肢体拉伸、减肥、增高方法。

(9)处置人体或动物体伤口的方法,例如伤口消毒方法、包扎方法。

(10)以治疗为目的的其他方法,例如人工呼吸方法、输氧方法。

需要指出的是,虽然使用药物治疗疾病的方法是不能被授予专利权的,但是,药

物本身是可以被授予专利权的。有关物质的医药用途的专利申请的审查,适用本部分

第十章第 2.2 节和第 4.5.2 节的规定。

4.3.2.2 不属于治疗方法的发明

以下几类方法是不属于治疗方法的例子,不得依据专利法第二十五条第一款第(三)

项拒绝授予其专利权。

(1)制造假肢或者假体的方法,以及为制造该假肢或者假体而实施的测量方法。例

如一种制造假牙的方法,该方法包括在病人口腔中制作牙齿模具,而在体外制造假牙。

虽然其最终目的是治疗,但是该方法本身的目的是制造出合适的假牙。

(2)通过非外科手术方式处置动物体以改变其生长特性的畜牧业生产方法。例如,

通过对活羊施加一定的电磁刺激促进其增长、提高羊肉质量或增加羊毛产量的方法。

(3)动物屠宰方法。

(4)对于已经死亡的人体或动物体采取的处置方法。例如解剖、整理遗容、尸体防

腐、制作标本的方法。

(5)单纯的美容方法,即不介入人体或不产生创伤的美容方法,包括在皮肤、毛发、

指甲、牙齿外部可为人们所视的部位局部实施的、非治疗目的的身体除臭、保护、装

饰或者修饰方法。

(6)为使处于非病态的人或者动物感觉舒适、愉快或者在诸如潜水、防毒等特殊情

况下输送氧气、负氧离子、水分的方法。

(7)杀灭人体或者动物体外部(皮肤或毛发上,但不包括伤口和感染部位) 的细菌、

病毒、虱子、跳蚤的方法。

4.3.2.3 外科手术方法

外科手术方法,是指使用器械对有生命的人体或者动物体实施的剖开、切除、缝

合、纹刺等创伤性或者介入性治疗或处置的方法,这种外科手术方法不能被授予专利

权。但是,对于已经死亡的人体或者动物体实施的剖开、切除、缝合、纹刺等处置方

法,只要该方法不违反专利法第五条第一款,则属于可被授予专利权的客体。

外科手术方法分为治疗目的和非治疗目的的外科手术方法。

以治疗为目的的外科手术方法,属于治疗方法,根据专利法第二十五条第一款第

(三) 项的规定不授予其专利权。

非治疗目的的外科手术方法的审查,适用本部分第五章第 3.2.4 节的规定。

4.4 动物和植物品种

动物和植物是有生命的物体。根据专利法第二十五条第一款第(四) 项的规定,动

物和植物品种不能被授予专利权。专利法所称的动物不包括人,所述动物是指不能自

己合成,而只能靠摄取自然的碳水化合物及蛋白质来维系其生命的生物。专利法所称

法 25.1(4)

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的植物,是指可以借助光合作用,以水、二氧化碳和无机盐等无机物合成碳水化合物、

蛋白质来维系生存,并通常不发生移动的生物。动物和植物品种可以通过专利法以外

的其他法律法规保护,例如,植物新品种可以通过《植物新品种保护条例》给予保护。

根据专利法第二十五条第二款的规定,对动物和植物品种的生产方法,可以授予

专利权。但这里所说的生产方法是指非生物学的方法,不包括生产动物和植物主要是

生物学的方法。

一种方法是否属于“主要是生物学的方法”,取决于在该方法中人的技术介入程

度。如果人的技术介入对该方法所要达到的目的或者效果起了主要的控制作用或者决

定性作用,则这种方法不属于“主要是生物学的方法”。例如,采用辐照饲养法生产

高产牛奶的乳牛的方法;改进饲养方法生产瘦肉型猪的方法等属于可被授予发明专利

权的客体。

所谓微生物发明是指利用各种细菌、真菌、病毒等微生物去生产一种化学物质(如

抗生素) 或者分解一种物质等的发明。微生物和微生物方法可以获得专利保护。关于

微生物发明专利申请的审查,适用本部分第十章的有关规定。

4.5 原子核变换方法和用该方法获得的物质

原子核变换方法以及用该方法所获得的物质关系到国家的经济、国防、科研和公

共生活的重大利益,不宜为单位或私人垄断,因此不能被授予专利权。

4.5.1 原子核变换方法

原子核变换方法,是指使一个或几个原子核经分裂或者聚合,形成一个或几个新

原子核的过程,例如:完成核聚变反应的磁镜阱法、封闭阱法以及实现核裂变的各种

方法等,这些变换方法是不能被授予专利权的。但是,为实现原子核变换而增加粒子

能量的粒子加速方法(如电子行波加速法、电子驻波加速法、电子对撞法、电子环形加

速法等),不属于原子核变换方法,而属于可被授予发明专利权的客体。

为实现核变换方法的各种设备、仪器及其零部件等,均属于可被授予专利权的客

体。

4.5.2 用原子核变换方法所获得的物质

用原子核变换方法所获得的物质,主要是指用加速器、反应堆以及其他核反应装

置生产、制造的各种放射性同位素,这些同位素不能被授予发明专利权。

但是这些同位素的用途以及使用的仪器、设备属于可被授予专利权的客体。

法 25.1(5)

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第二章 说明书和权利要求书

1.引 言

根据专利法第二十六条第一款的规定,一件发明专利申请应当有说明书(必要时应

当有附图) 及其摘要和权利要求书;一件实用新型专利申请应当有说明书(包括附图)

及其摘要和权利要求书。

说明书和权利要求书是记载发明或者实用新型及确定其保护范围的法律文件。

说明书及附图主要用于清楚、完整地描述发明或者实用新型,使所属技术领域的

技术人员能够理解和实施该发明或者实用新型。

权利要求书应当以说明书为依据,清楚、简要地限定要求专利保护的范围。

根据专利法第五十九条第一款的规定,发明或者实用新型专利权的保护范围以其

权利要求的内容为准,说明书及附图可以用于解释权利要求的内容。

本章对说明书和权利要求书的主要内容及撰写要求作了适用于所有技术领域的

一般性规定。涉及计算机程序以及化学领域专利申请的说明书和权利要求书的若干具

体问题,适用本部分第九章和第十章的规定。

2.说明书

专利法第二十六条第三款和专利法实施细则第十七条分别对说明书的实质性内

容和撰写方式作了规定。

2.1 说明书应当满足的要求

专利法第二十六条第三款规定,说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整

的说明,以所属技术领域的技术人员能够实现为准。

说明书对发明或者实用新型作出的清楚、完整的说明,应当达到所属技术领域的

技术人员能够实现的程度。也就是说,说明书应当满足充分公开发明或者实用新型的

要求。

关于“所属技术领域的技术人员” 的含义,适用本部分第四章第 2.4 节的规定。

2.1.1 清 楚

说明书的内容应当清楚,具体应满足下述要求:

(1)主题明确。说明书应当从现有技术出发,明确地反映出发明或者实用新型想要

做什么和如何去做,使所属技术领域的技术人员能够确切地理解该发明或者实用新型

要求保护的主题。换句话说,说明书应当写明发明或者实用新型所要解决的技术问题

以及解决其技术问题采用的技术方案,并对照现有技术写明发明或者实用新型的有益

效果。上述技术问题、技术方案和有益效果应当相互适应,不得出现相互矛盾或不相

关联的情形。

(2)表述准确。说明书应当使用发明或者实用新型所属技术领域的技术术语。说明

书的表述应当准确地表达发明或者实用新型的技术内容,不得含糊不清或者模棱两

可,以致所属技术领域的技术人员不能清楚、正确地理解该发明或者实用新型。

法 26.3

法 26.4

法 26.3

法 26.3

第94页

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2.1.2 完 整

完整的说明书应当包括有关理解、实现发明或者实用新型所需的全部技术内容。

一份完整的说明书应当包含下列各项内容:

(1)帮助理解发明或者实用新型不可缺少的内容。例如,有关所属技术领域、背景

技术状况的描述以及说明书有附图时的附图说明等。

(2)确定发明或者实用新型具有新颖性、创造性和实用性所需的内容。例如,发明

或者实用新型所要解决的技术问题,解决其技术问题采用的技术方案和发明或者实用

新型的有益效果。

(3)实现发明或者实用新型所需的内容。例如,为解决发明或者实用新型的技术问

题而采用的技术方案的具体实施方式。

对于克服了技术偏见的发明或者实用新型,说明书中还应当解释为什么说该发明

或者实用新型克服了技术偏见,新的技术方案与技术偏见之间的差别以及为克服技术

偏见所采用的技术手段。

应当指出,凡是所属技术领域的技术人员不能从现有技术中直接、唯一地得出的

有关内容,均应当在说明书中描述。

2.1.3 能够实现

所属技术领域的技术人员能够实现,是指所属技术领域的技术人员按照说明书记

载的内容,就能够实现该发明或者实用新型的技术方案, 解决其技术问题, 并且产

生预期的技术效果。

说明书应当清楚地记载发明或者实用新型的技术方案,详细地描述实现发明或者

实用新型的具体实施方式,完整地公开对于理解和实现发明或者实用新型必不可少的

技术内容,达到所属技术领域的技术人员能够实现该发明或者实用新型的程度。审查

员如果有合理的理由质疑发明或者实用新型没有达到充分公开的要求,则应当要求申

请人予以澄清。

以下各种情况由于缺乏解决技术问题的技术手段而被认为无法实现:

(1)说明书中只给出任务和/或设想,或者只表明一种愿望和/或结果,而未给出

任何使所属技术领域的技术人员能够实施的技术手段;

(2)说明书中给出了技术手段,但对所属技术领域的技术人员来说,该手段是含糊

不清的,根据说明书记载的内容无法具体实施;

(3)说明书中给出了技术手段,但所属技术领域的技术人员采用该手段并不能解决

发明或者实用新型所要解决的技术问题;

(4)申请的主题为由多个技术手段构成的技术方案,对于其中一个技术手段,所属

技术领域的技术人员按照说明书记载的内容并不能实现;

(5)说明书中给出了具体的技术方案,但未给出实验证据,而该方案又必须依赖实

验结果加以证实才能成立。例如,对于已知化合物的新用途发明,通常情况下,需要

在说明书中给出实验证据来证实其所述的用途以及效果,否则将无法达到能够实现的

要求。

2.2 说明书的撰写方式和顺序

根据专利法实施细则第十七条的规定,发明或者实用新型专利申请的说明书应当

写明发明或者实用新型的名称,该名称应当与请求书中的名称一致。说明书应当包括

以下组成部分:

(一) 技术领域: 写明要求保护的技术方案所属的技术领域;

(二) 背景技术:写明对发明或者实用新型的理解、检索、审查有用的背景技术;

法 26.3

细则 17.1

第95页

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有可能的,并引证反映这些背景技术的文件;

(三) 发明或者实用新型内容:写明发明或者实用新型所要解决的技术问题以及解

决其技术问题采用的技术方案,并对照现有技术写明发明或者实用新型的有益效果;

(四) 附图说明: 说明书有附图的, 对各幅附图作简略说明;

(五) 具体实施方式:详细写明申请人认为实现发明或者实用新型的优选方式;必

要时,举例说明;有附图的,对照附图说明。

发明或者实用新型的说明书应当按照上述方式和顺序撰写,并在每一部分前面写

明标题,除非其发明或者实用新型的性质用其他方式或者顺序撰写能够节约说明书的

篇幅并使他人能够准确理解其发明或者实用新型。

发明或者实用新型说明书应当用词规范、语句清楚,并且不得使用“如权利要

求……所述的……” 一类的引用语,也不得使用商业性宣传用语。

发明专利申请包含一个或者多个核苷酸或者氨基酸序列的,说明书应当包括符合

规定的序列表。有关序列表的提交参见本指南第一部分第一章第 4.2 节。

以下就上述方式和顺序逐项详细说明。

2.2.1 名 称

发明或者实用新型的名称应当清楚、简要,写在说明书首页正文部分的上方居中

位置。

发明或者实用新型的名称应当按照以下各项要求撰写:

(1)说明书中的发明或者实用新型的名称与请求书中的名称应当一致,一般不得超

过 25 个字,特殊情况下,例如,化学领域的某些申请,可以允许最多到 40 个字;

(2)采用所属技术领域通用的技术术语,最好采用国际专利分类表中的技术术语,

不得采用非技术术语;

(3)清楚、简要、全面地反映要求保护的发明或者实用新型的主题和类型(产品或

者方法),以利于专利申请的分类,例如一件包含拉链产品和该拉链制造方法两项发明

的申请,其名称应当写成“拉链及其制造方法”;

(4)不得使用人名、地名、商标、型号或者商品名称等,也不得使用商业性宣传用

语。

2.2.2 技术领域

发明或者实用新型的技术领域应当是要求保护的发明或者实用新型技术方案所

属或者直接应用的具体技术领域,而不是上位的或者相邻的技术领域,也不是发明或

者实用新型本身。该具体的技术领域往往与发明或者实用新型在国际专利分类表中可

能分入的最低位置有关。例如,一项关于挖掘机悬臂的发明,其改进之处是将背景技

术中的长方形悬臂截面改为椭圆形截面。其所属技术领域可以写成“本发明涉及一种

挖掘机,特别是涉及一种挖掘机悬臂” (具体的技术领域),而不宜写成“本发明涉及

一种建筑机械” (上位的技术领域),也不宜写成“本发明涉及挖掘机悬臂的椭圆形截

面” 或者“本发明涉及一种截面为椭圆形的挖掘机悬臂” (发明本身)。

2.2.3 背景技术

发明或者实用新型说明书的背景技术部分应当写明对发明或者实用新型的理解、

检索、审查有用的背景技术,并且尽可能引证反映这些背景技术的文件。尤其要引证

包含发明或者实用新型权利要求书中的独立权利要求前序部分技术特征的现有技术

文件,即引证与发明或者实用新型专利申请最接近的现有技术文件。说明书中引证的

文件可以是专利文件,也可以是非专利文件,例如期刊、杂志、手册和书籍等。引证

细则 17.2

细则 17.3

细则 17.4

细则 17.1

细则 17.1(1)

细则 17.1(2)

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专利文件的,至少要写明专利文件的国别、公开号, 最好包括公开日期;引证非专

利文件的,要写明这些文件的标题和详细出处。

此外,在说明书背景技术部分中,还要客观地指出背景技术中存在的问题和缺点,

但是,仅限于涉及由发明或者实用新型的技术方案所解决的问题和缺点。在可能的情

况下,说明存在这种问题和缺点的原因以及解决这些问题时曾经遇到的困难。

引证文件还应当满足以下要求:

(1)引证文件应当是公开出版物,除纸件形式外,还包括电子出版物等形式。

(2)所引证的非专利文件和外国专利文件的公开日应当在本申请的申请日之前;所

引证的中国专利文件的公开日不能晚于本申请的公开日。

(3)引证外国专利或非专利文件的,应当以所引证文件公布或发表时的原文所使用

的文字写明引证文件的出处以及相关信息,必要时给出中文译文,并将译文放置在括

号内。

如果引证文件满足上述要求,则认为本申请说明书中记载了所引证文件中的内

容。但是这样的引证方式是否达到充分公开发明或者实用新型的要求,参见本章第

2.2.6 节。

2.2.4 发明或者实用新型内容

本部分应当清楚、客观地写明以下内容:

(1)要解决的技术问题

发明或者实用新型所要解决的技术问题,是指发明或者实用新型要解决的现有技

术中存在的技术问题。发明或者实用新型专利申请记载的技术方案应当能够解决这些

技术问题。

发明或者实用新型所要解决的技术问题应当按照下列要求撰写:

(i)针对现有技术中存在的缺陷或不足;

(ii)用正面的、尽可能简洁的语言客观而有根据地反映发明或者实用新型要解决的

技术问题,也可以进一步说明其技术效果。

对发明或者实用新型所要解决的技术问题的描述不得采用广告式宣传用语。

一件专利申请的说明书可以列出发明或者实用新型所要解决的一个或者多个技

术问题,但是同时应当在说明书中描述解决这些技术问题的技术方案。当一件申请包

含多项发明或者实用新型时,说明书中列出的多个要解决的技术问题应当都与一个总

的发明构思相关。

(2)技术方案

一件发明或者实用新型专利申请的核心是其在说明书中记载的技术方案。

专利法实施细则第十七条第一款第(三) 项所说的写明发明或者实用新型解决其

技术问题所采用的技术方案是指清楚、完整地描述发明或者实用新型解决其技术问题

所采取的技术方

案的技术特征。在技术方案这一部分,至少应反映包含全部必要技术特征的独立权利

要求的技术方案,还可以给出包含其他附加技术特征的进一步改进的技术方案。

说明书中记载的这些技术方案应当与权利要求所限定的相应技术方案的表述相

一致。

一般情况下,说明书技术方案部分首先应当写明独立权利要求的技术方案,其用

语应当与独立权利要求的用语相应或者相同,以发明或者实用新型必要技术特征总和

的形式阐明其实质,必要时,说明必要技术特征总和与发明或者实用新型效果之间的

关系。

然后,可以通过对该发明或者实用新型的附加技术特征的描述,反映对其作进一

细则 17.1(3)

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步改进的从属权利要求的技术方案。

如果一件申请中有几项发明或者几项实用新型,应当说明每项发明或者实用新型

的技术方案。

(3)有益效果

说明书应当清楚、客观地写明发明或者实用新型与现有技术相比所具有的有益效

果。

有益效果是指由构成发明或者实用新型的技术特征直接带来的,或者是由所述的

技术特征必然产生的技术效果。

有益效果是确定发明是否具有“显著的进步”,实用新型是否具有“进步” 的重

要依据。

通常,有益效果可以由产率、质量、精度和效率的提高,能耗、原材料、工序的

节省,加工、操作、控制、使用的简便,环境污染的治理或者根治,以及有用性能的

出现等方面反映出来。

有益效果可以通过对发明或者实用新型结构特点的分析和理论说明相结合,或者

通过列出实验数据的方式予以说明,不得只断言发明或者实用新型具有有益的效果。

但是,无论用哪种方式说明有益效果,都应当与现有技术进行比较,指出发明或

者实用新型与现有技术的区别。

机械、电气领域中的发明或者实用新型的有益效果,在某些情况下,可以结合发

明或者实用新型的结构特征和作用方式进行说明。但是,化学领域中的发明,在大多

数情况下,不适于用这种方式说明发明的有益效果,而是借助于实验数据来说明。

对于目前尚无可取的测量方法而不得不依赖于人的感官判断的,例如味道、气味

等,可以采用统计方法表示的实验结果来说明有益效果。

在引用实验数据说明有益效果时,应当给出必要的实验条件和方法。

2.2.5 附图说明

说明书有附图的,应当写明各幅附图的图名,并且对图示的内容作简要说明。在

零部件较多的情况下,允许用列表的方式对附图中具体零部件名称列表说明。

附图不止一幅的,应当对所有附图作出图面说明。

例如,一件发明名称为“燃煤锅炉节能装置” 的专利申请,其说明书包括四幅

附图,这些附图的图面说明如下:

图 1 是燃煤锅炉节能装置的主视图;

图 2 是图 1 所示节能装置的侧视图;

图 3 是图 2 中的A向视图;

图 4 是沿图 1 中B-B线的剖视图。

2.2.6 具体实施方式

实现发明或者实用新型的优选的具体实施方式是说明书的重要组成部分,它对于

充分公开、理解和实现发明或者实用新型,支持和解释权利要求都是极为重要的。因

此,说明书应当详细描述申请人认为实现发明或者实用新型的优选的具体实施方式。

在适当情况下,应当举例说明;有附图的,应当对照附图进行说明。

优选的具体实施方式应当体现申请中解决技术问题所采用的技术方案,并应当对

权利要求的技术特征给予详细说明,以支持权利要求。

对优选的具体实施方式的描述应当详细,使发明或者实用新型所属技术领域的技

术人员能够实现该发明或者实用新型。

实施例是对发明或者实用新型的优选的具体实施方式的举例说明。实施例的数量

细则 17.1(4)

细则 17.1(5)

第98页

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- 96 -

应当根据发明或者实用新型的性质、所属技术领域、现有技术状况以及要求保护的范

围来确定。

当一个实施例足以支持权利要求所概括的技术方案时,说明书中可以只给出一个

实施例。当权利要求(尤其是独立权利要求) 覆盖的保护范围较宽,其概括不能从一个

实施例中找到依据时,应当给出至少两个不同实施例,以支持要求保护的范围。当权

利要求相对于背景技术的改进涉及数值范围时,通常应给出两端值附近(最好是两端值)

的实施例,当数值范围较宽时,还应当给出至少一个中间值的实施例。

在发明或者实用新型技术方案比较简单的情况下,如果说明书涉及技术方案的部

分已经就发明或者实用新型专利申请所要求保护的主题作出了清楚、完整的说明,说

明书就不必在涉及具体实施方式部分再作重复说明。

对于产品的发明或者实用新型,实施方式或者实施例应当描述产品的机械构成、

电路构成或者化学成分,说明组成产品的各部分之间的相互关系。对于可动作的产品,

只描述其构成不能使所属技术领域的技术人员理解和实现发明或者实用新型时,还应

当说明其动作过程或者操作步骤。

对于方法的发明,应当写明其步骤,包括可以用不同的参数或者参数范围表示的

工艺条件。

在具体实施方式部分,对最接近的现有技术或者发明或实用新型与最接近的现有

技术共有的技术特征,一般来说可以不作详细的描述,但对发明或者实用新型区别于

现有技术的技术特征以及从属权利要求中的附加技术特征应当足够详细地描述,以所

属技术领域的技术人员能够实现该技术方案为准。应当注意的是,为了方便专利审查,

也为了帮助公众更直接地理解发明或者实用新型,对于那些就满足专利法第二十六条

第三款的要求而言必不可少的内容,不能采用引证其他文件的方式撰写,而应当将其

具体内容写入说明书。

对照附图描述发明或者实用新型的优选的具体实施方式时,使用的附图标记或者

符号应当与附图中所示的一致,并放在相应的技术名称的后面,不加括号。例如,对

涉及电路连接的说明,可以写成“电阻 3 通过三极管 4 的集电极与电容 5 相连接”,

不得写成“3 通过 4 与 5 连接”。

2.2.7 对于说明书撰写的其他要求

说明书应当用词规范,语句清楚。即说明书的内容应当明确,无含糊不清或者前

后矛盾之处,使所属技术领域的技术人员容易理解。

说明书应当使用发明或者实用新型所属技术领域的技术术语。对于自然科学名

词, 国家有规定的, 应当采用统一的术语,国家没有规定的,可以采用所属技术领

域约定俗成的术语,也可以采用鲜为人知或者最新出现的科技术语,或者直接使用外

来语(中文音译或意译词),但是其含义对所属技术领域的技术人员来说必须是清楚的,

不会造成理解错误;必要时可以采用自定义词,在这种情况下,应当给出明确的定义

或者说明。一般来说,不应当使用在所属技术领域中具有基本含义的词汇来表示其本

意之外的其他含义,以免造成误解和语义混乱。说明书中使用的技术术语与符号应当

前后一致。

说明书应当使用中文,但是在不产生歧义的前提下,个别词语可以使用中文以外

的其他文字。在说明书中第一次使用非中文技术名词时,应当用中文译文加以注释或

者使用中文给予说明。

例如,在下述情况下可以使用非中文表述形式:

(1)本领域技术人员熟知的技术名词可以使用非中文形式表述,例如用“EPRO

M” 表示可擦除可编程只读存储器,用“CPU” 表示中央处理器;但在同一语句

细则 17.3 及

3.1

第99页

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中连续使用非中文技术名词可能造成该语句难以理解的,则不允许。

(2)计量单位、数学符号、数学公式、各种编程语言、计算机程序、特定意义的表

示符号(例如中国国家标准缩写GB)等可以使用非中文形式。

此外,所引用的外国专利文献、专利申请、非专利文献的出处和名称应当使用原

文,必要时给出中文译文,并将译文放置在括号内。

说明书中的计量单位应当使用国家法定计量单位,包括国际单位制计量单位和国

家选定的其他计量单位。必要时可以在括号内同时标注本领域公知的其他计量单位。

说明书中无法避免使用商品名称时,其后应当注明其型号、规格、性能及制造单

位。

说明书中应当避免使用注册商标来确定物质或者产品。

2.3 说明书附图

附图是说明书的一个组成部分。

附图的作用在于用图形补充说明书文字部分的描述,使人能够直观地、形象化地

理解发明或者实用新型的每个技术特征和整体技术方案。对于机械和电学技术领域中

的专利申请,说明书附图的作用尤其明显。因此,说明书附图应该清楚地反映发明或

者实用新型的内容。

对发明专利申请,用文字足以清楚、完整地描述其技术方案的,可以没有附图。

实用新型专利申请的说明书必须有附图。

一件专利申请有多幅附图时,在用于表示同一实施方式的各幅图中,表示同一组

成部分(同一技术特征或者同一对象)的附图标记应当一致。说明书中与附图中使用的

相同的附图标记应当表示同一组成部分。说明书文字部分中未提及的附图标记不得在

附图中出现,附图中未出现的附图标记也不得在说明书文字部分中提及。

附图中除了必需的词语外,不应当含有其他的注释;但对于流程图、框图一类的

附图,应当在其框内给出必要的文字或符号。

关于附图的绘制要求适用本指南第一部分第一章第 4.3 节的规定。

2.4 说明书摘要

摘要是说明书记载内容的概述,它仅是一种技术信息,不具有法律效力。

摘要的内容不属于发明或者实用新型原始记载的内容,不能作为以后修改说明书

或者权利要求书的根据,也不能用来解释专利权的保护范围。

摘要应当满足以下要求:

(1)摘要应当写明发明或者实用新型的名称和所属技术领域,并清楚地反映所要

解决的技术问题、解决该问题的技术方案的要点以及主要用途,其中以技术方案为主;

摘要可以包含最能说明发明的化学式;

(2)有附图的专利申请,应当提供或者由审查员指定一幅最能反映该发明或者实

用新型技术方案的主要技术特征的附图作为摘要附图,该摘要附图应当是说明书附图

中的一幅;

(3)摘要附图的大小及清晰度应当保证在该图缩小到 4 厘米×6 厘米时,仍能清楚

地分辨出图中的各个细节;

(4)摘要文字部分(包括标点符号) 不得超过 300 个字,并且不得使用商业性宣传

用语。

此外,摘要文字部分出现的附图标记应当加括号。

本章以上各节对说明书的实质性内容和撰写方式的要求作了详细的规定。应当注

意,在实质审查中,当说明书因公开不充分而不符合专利法第二十六条第三款的规定

细则 18

法 26.3

细则 17.5

细则 18.2

细则 18.3

细则 23

细则 23.1

及.2

细则 23.2

细则 23.2

细则 23.2

第100页

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时,属于专利法实施细则第五十三条规定的应当予以驳回的情形;若仅仅存在不满足

专利法实施细则第十七条要求的缺陷,则不属于可以根据专利法实施细则第五十三条

规定予以驳回的情形。如果说明书中存在的用词不规范、语句不清楚缺陷并不导致发

明不可实现,那么该情形属于专利法实施细则第十七条所述的缺陷,审查员不应当据

此驳回该申请。此外,专利法实施细则第五十三条规定的应当予以驳回的情形中不包

括说明书摘要不满足要求的情形。

3.权利要求书

权利要求书应当以说明书为依据,清楚、简要地限定要求专利保护的范围。

权利要求书应当记载发明或者实用新型的技术特征,技术特征可以是构成发明或

者实用新型技术方案的组成要素,也可以是要素之间的相互关系。专利法第二十六条

第四款和专利法实施细则第十九条至第二十二条对权利要求的内容及其撰写作了规

定。

一份权利要求书中应当至少包括一项独立权利要求,还可以包括从属权利要求。

3.1 权利要求

3.1.1 权利要求的类型

按照性质划分,权利要求有两种基本类型,即物的权利要求和活动的权利要求,

或者简单地称为产品权利要求和方法权利要求。第一种基本类型的权利要求包括人类

技术生产的物(产品、设备);第二种基本类型的权利要求包括有时间过程要素的活动

(方法、用途)。属于物的权利要求有物品、物质、材料、工具、装置、设备等权利要

求;属于活动的权利要求有制造方法、使用方法、通讯方法、处理方法以及将产品用

于特定用途的方法等权利要求。

在类型上区分权利要求的目的是为了确定权利要求的保护范围。通常情况下,在

确定权利要求的保护范围时,权利要求中的所有特征均应当予以考虑,而每一个特征

的实际限定作用应当最终体现在该权利要求所要求保护的主题上。例如,当产品权利

要求中的一个或多个技术特征无法用结构特征并且也不能用参数特征予以清楚地表

征时,允许借助于方法特征表征。但是,方法特征表征的产品权利要求的保护主题仍

然是产品,其实际的限定作用取决于对所要求保护的产品本身带来何种影响。

对于主题名称中含有用途限定的产品权利要求,其中的用途限定在确定该产品权

利要求的保护范围时应当予以考虑,但其实际的限定作用取决于对所要求保护的产品

本身带来何种影响。例如,主题名称为“用于钢水浇铸的模具” 的权利要求,其中

“用于钢水浇铸” 的用途对主题“模具” 具有限定作用;对于“一种用于冰块成型

的塑料模盒”,因其熔点远低于“用于钢水浇铸的模具” 的熔点,不可能用于钢水浇

铸,故不在上述权利要求的保护范围内。然而,如果“用于……” 的限定对所要求

保护的产品或设备本身没有带来影响,只是对产品或设备的用途或使用方式的描述,

则其对产品或设备例如是否具有新颖性、创造性的判断不起作用。例如,“用于…… 的

化合物X”,如果其中“用于……” 对化合物X本身没有带来任何影响,则在判断该

化合物X是否具有新颖性、创造性时,其中的用途限定不起作用。

3.1.2 独立权利要求和从属权利要求

独立权利要求应当从整体上反映发明或者实用新型的技术方案,记载解决技术问

题的必要技术特征。

必要技术特征是指,发明或者实用新型为解决其技术问题所不可缺少的技术特

征,其总和足以构成发明或者实用新型的技术方案,使之区别于背景技术中所述的其

细则 20.2

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