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咨询写作课程 第 45 页

的一个经济行为者。作为中间层，厂商不仅进行价格决策，同时开展制造市场、

降低交易成本生产和分配信息以及放权监督等活动。这种理论从减少交易成本的

角度来理解企业的性质，但是与以往的交易成本理论不同，它突出企业运作市场

的功能，把企业看作是制造并操作市场的主体，是介于买方和卖方的中间层。把

中间层之所以存在，即企业之所以存在的理由归结为由中间层操作的市场交易可

以节约交易成本，提高交易效率。斯普尔伯指出,如果没有厂商，作为买方和卖

方的消费者将从事直接的交换。当来自于中间层的交换收益超过直接交换的收益

时，厂商就会形成。

中间层之所以能够节约交易成本，斯普尔伯认为，是因为它比直接交易具有

以下优势:(1)减少交易的成本:(2)通过交易的规模经济降低交易费用，分散风

险:(3)减少配对和搜寻的成本;(4)检验认证质量，品牌发送信息，解决了信息不对

称，抑制逆向选择;(5)中间层组织的信誉带来的节约，减轻道德风险和机会主

义;(6)通过放权减少委托代理问题来促使守约

(二)中间层厂商理论是更为一般的厂商理论

斯普尔伯认为存在着四种不同但相互补充的厂商理论(1)新古典的厂商理论, 强调厂商的技术;(2)产业组织的厂商理论,强调厂商的市场权利和策略关系;(3)合

约的厂商理论，考察厂商与交易伙伴的关系;(4)激励或委托代理的广商理论，研

究单个厂商内部科层关系。这四种理论各有各的贡献，但又各自分立。他将中间

层理论与现有的厂商理论作了比较，认为中间层厂商理论在逻辑上扩展并统一了

厂商的这些理论，建立起了一个更加一般的厂商理论。

首先，中间层厂商理论保留了新古典经济学的投人一产出的视角，不仅强调

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咨询写作课程 第 46 页

了厂商作为生产者的角色，而且强调其他的活动;其次，中间层厂商理论吸收了

产业组织模型所强调的拥有市场权力的厂商竞争性地制订价格;再次，该理论考

虑到了厂商的合约理论所强调的交易成本的意义;最后，该理论与厂商的组织激

励理论一样还吸收了委托一代理模型的结论。

(三)中间层厂商理论是对以往厂商理论的一次综合

斯普尔伯的中间层理论摆脱了以往不同厂商理论之问相互对立，至少是缺少

沟通的倾向，对各种相关理论意义重新审视，并力图将它们加以综合。

首先，斯普尔伯接受了企业内部市场的理论。他认为，商在其内部协调生产

的活动产生利润，与协调市场一样，在企业内部运行着私人的市场。这就是说，

他一方面把企业看作运作市场的主体，同时也将企业内部也看作市场。企业作为

中间层联系并协调各个作为雇员的代理人，这种协调雇员关系的活动也看作是中

间层的制造市场的活动。斯普尔伯也像科斯一-样，提出为什么要有企业，为什

么各种要素之间不彼此直接签约，而要与企业签约的问题。他自己作出的回答是，

企业的存在协调了代理人的活动，代理人直接签约难以实现这种协调。这一回答

与张五常等人的是一致的。

其次，作者坚持中间层理论与企业是一系列契约结合的理论是相通的，也是

与企业家理论相通的。不过它更突出了企业家运作市场的作用。例如他指出:厂

商是从一个投资者那里筹集资金的工具，也是雇佣经理来执行投资项目的工具

”。这样说比仅仅说企业是契约集合的确是更清晰一些，更贴近现实。这

种分析意义在于不仅揭示了企业是要素契约的集合，更是说明了它是一种什么样

的结合，说明了实际上是以企业家为核心，以企业家牵头并由他索取剩余的要素

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咨询写作课程 第 47 页

契约的结合是有效率的。实际上，企业的作用的确要与企业家的作用结合起来才

能得到充分说明。尽管在作者的分析中，并未出现企业家一词。但是中间层的作

用都被赋予人格化的含义例如耐性、价值判断、作出可信承诺的能力。 在相关

的文字中，中间层与作为企业家的职业经理两个词语几乎总是等价的。可见，整

个中间层理论是依托企业家作用的。

第三，斯普尔伯从中间层理论的角度运用所有权理论。他引用阿水钦的说法，

说明企业和企业集团内部的资本配置因为把激励、竞争以及集中管理的命令与控

制结合起来，所以比外部资本市场有效。对企业协调作用的解释与阿尔钦等人的

实际上也是一样的。

第四，斯普尔伯正面说明了所有制对企业的作用，肯定了阿尔钦的观点-- 通过剩余索取权对下层的监督协调作用。不过最后他对所有权作用的理解落脚到

对信息的充分利用上。斯普尔伯也赞同詹森和梅克林 1976 经典文献的观点，说

明在所有权与控制权分离的情况下，所有权的安排就更加重要。同时他还批评莫

迪利安尼和米勒 1958 提出的著名的无关性定理，认为，“关于厂商的价

值与其资本结构和分红政策无关的定理也是基于把厂商视为金融资产的理念。假

如我们要更现实地描绘厂商的图景，充分考虑到所有制的效应和信息的功能，那

么中性定理一般来说并不成立。”他还进一步指出把金融市场看作完全竞

争的、无摩擦的，都是错误的。古典金融模型中只是把企业看作一个投资项目的

观点也是十分狭隘的。在金融市场上，厂商在价格调整和市场出清中的作用比任

何地方都清晰。“市场的摩擦为厂商充当金融中间层、调整价格和协调交

易创造了机会。

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咨询写作课程 第 48 页

 理论应用场景与解决问题

国内关于中间层理论的理解和应用研究并不多,研究的内容集中在中间层理

论的述评和中间层理论在金融、煤炭和运输市场的作用,在其他行业的应用研究

几乎空白。由于继受了社会科学领域的前沿成果,法学中的社会中间层理论研究

从一开始就与社会学、政治学、公共管理等社会科学领域中的公民社会、非政府

组织、治理等问题的研究合流,并与之衔接交融。尽管在研究重点上法学偏重于

关注社会中间层组织的兴起对其主体制度、行为理论、责任范畴乃至诉讼体系等

方面所可能引致的重要影响, 但是我们终究很难想象,一个在源头上就备受质疑

的理论体系如何能够有效地适用于法学研究及其相应的制度建设。因此,发现社

会中间层理论实存的内在矛盾和现实困境,或许是一个最恰当的选择。

国内与中间层理论相关的研究最早出现在 2005 年。高彬评价了斯帕尔伯的

著作,认为中间层理论是企业理论的新发展。李明研究了基于中间层理论的厂商

定价行为,认为该理论打开了厂商定价行为的黑箱。荣朝和分析了中间层理论及

组织在运输市场中的作用。杨涛、荣朝和综合评价了中间层理论。李放、韩信美

分别研究了中间层理论在金融业及煤炭流通中的作用。胡治芳根据中间层理论, 认为学校同企业之间是可以存在中间层组织的,此类组织可为学校和企业节约合

作成本,使经由中间层的合作也更具有优势。

中间层厂商理论的创新之处

(一)将包括制造商在内的所有厂商理解为一种中间层组织

中间层的定义，更适合于市场中的零售商、批发商、金融中介以及某些商务

和其他服务部门，而对于企业类别中最大类别的制造商来说，用中间层来描述企

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咨询写作课程 第 49 页

业的特性，似乎有以偏概全之嫌。也许是为了防止出现这种误解，斯普尔伯专门

说明了中间层理论对制造业企业的适用性。按照斯普尔伯的定义制造商与零售商、

批发商、金融中介等一样同属于中间层组织。首先,制造商的定价活动与零售商、

批发商和金融中介的复杂的定价决策看起来是一致的。其次，制造商要做很多制

造市场的活动，在生产资料或产品零部件的卖者与制成品的买者之间充当中间人。

再次，制造商完成的是相互联系着的交易，例如招聘,技术引进融资,采购和营销，

创设供应商和分销商网络，这些交易必须伴随投入向产出的生产性的转换过程。

因此，制造商是客户与金融、劳动、资源、零部件和设备以及技术的提供者之间

的中间层。

(二)不仅单从成本的角度，而且也从收益的层面对交易行为进行分析

以往的厂商理论往往把重点放在交易成本的节约上，中间层理论把对交易的

利益也考虑在分析之中。该理论认为，厂商之所以出现并不仅仅依赖于生产技术

方面的原因，而是由于经由中间层的交易能比消费者和供应商之间的直接交易带

来更多的利益，厂商的存在是因为增加了买卖双方的利益或者因为降低了总的交

易成本使自己获得了经济租金。厂商关心的是如何获得交换的利益，即消费者的

支付意愿与供应商的机会成本之差。

(三)在评价新古典理论时指出，不仅厂商是黑箱，市场也是黑箱

为了说明市场的性质，新古典经济学对厂商进行了简化处理，将厂商描述成

使用投人进行生产的技术机制。同样的，在斯普尔伯眼里，新古典经济学中的市

场也是一个黑箱。市场提供不出能够观察得到的机制，使需求的数量和供给的数

量完全相等并由此产生价格，对究竟如何将供求曲线转换成市场出清价格只字未

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咨询写作课程 第 50 页

提。他认为，这种厂商和市场的双重谜团决不是偶然的。假如市场机制能够自动

发挥功能，那么厂商的功能也就可以局限在生产和对价格信号作出反应两个方面

了。反之则反是:假如厂商是新古典的价格承担者,市场机制的运行肯定与厂商的

活动无关。

(四)在分析科斯的交易成本理论、奈特的不确定理论，威廉姆森的资产专用性理

论与格罗斯曼和哈特的产权理论时，提出了富有独创性的见解。

斯普尔伯认为，厂商是作为节约交易成本的工具而出现的，但是交易成本的

节约不是通过将交易内部化，而是更有效地进行了这些交易。他指出，尽管从合

约和组织设计的角度说厂商是一个复杂的决策者，但是交易成本分析趋于忽略厂

商对生产什么的选择，厂商间的竞争在其分析中并不发挥中心的作用，从而与完

全竞争的新古典模型无异。以往交易成本的文献其重心几乎全然放在了对交易成

本的组织解决方式上去了，对于交易成本对交易制度的影响、交易成本不为零时

市场价格的决定、交易成本对厂商生产服务内容的选择的影响，以及交易成本对

厂商间竞争的影响等基本问题仍然没有给出回答。

同时，他还认为，中间层厂商之所以更为减少交易成本是由于以下的一系列

原因。因为集中和管理了交易活动，厂商的出现减少了买者和卖者的交易成本。

因为集中了信息和建立了信誉，广商的出现克服了道德风险和逆向选择问题。因

为有承诺的能力，所以，作为中间层的厂商削弱了市场的机会主义并减少了获得

对生产性资产的所有权及控制权的需要。因为建立和运作了交易的制度，厂商的

存在改善了市场的效率，因而提供了除在组织内部配置资源的另一个途径。

 参考文献

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咨询写作课程 第 51 页

[1]高彬.厂商理论的新发展:中间层厂商理论——兼评斯普尔伯《市场的微观结构》

一书[J].湖北经济学院学报(人文社会科学版),2005(02):16-17.  相关范文

[1]孟惊雷,邱晖,杜忠连.基于厂商中间层理论视角的 PPP 项目供给效率分析[J].商

业经济,2017(06):44-48. [2]宋波,徐飞.厂商中间层理论视角下动态联盟的成因分析[J].现代管理科

学,2009(03):14-16. [3]李斌.中间层理论、厂商性质与治理机制研究[J].中国软科学,2003(08):74-78. 4]李明,马江.基于中间层理论的厂商定价行为研究[J].财经科学,2005(03):89-93. [5]左两军.超市生鲜经营与我国农产品品牌建设——基于中间层组织与厂商理

论的分析[J].华南农业大学学报(社会科学版),2005(03):64-69. 17 资源基础理论

 理论内涵/说明

1984 年沃纳菲尔特（Wernerfelt）的 “企业的资源基础论”

的发表意味着资源基础论的诞生。资源论的假设是：企业具有不同的有形和无形

的资源，这些资源可转变成独特的能力，资源在企业间是不可流动的且难以复制；

这些独特的资源与能力是企业持久竞争优势的源泉。

资源论的基本思想是把企业看成是资源的集合体将目标集中在资源的特性

和战略要素市场上，并以此来解释企业的可持续的优势和相互间的差异。只有在

资源符合 VRIN Framework 时，才可以做为竞争优势的基础。VRIN 的含义是：

Valuable，即有价值的资源，它是公司构想和执行企业战略、提高效率和效能的

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咨询写作课程 第 52 页

基础。 Rare，即稀缺的资源，资源即便再有价值，一旦为大部分公司所拥有，

它也不能带来竞争优势或者可持续的竞争优势。 Imperfectly Imitable，即无

法仿制的资源，一般需同时具备以下三点特征： 历史条件独特、起因模糊，以

及具有社会复杂性。 Non-Substitutable，即难以替代的资源，不能够存在一

种既可复制又不稀缺的替代品。

资源基础理论认为，企业是各种资源的集合体。由于各种不同的原因，企业

拥有的资源各不相同，具有异质性，这种异质性决定了企业竞争力的差异。概括

地讲，资源基础理论主要包括以下 3 方面的内容：企业竞争优势的来源：特殊的

异质资源资源基础论认为，各种资源具有多种用途，其中又以货币资金为最。企

业的经营决策就是指定各种资源的特定用途，且决策一旦实施就不可还原。因此，

在任何一个时点上，企业都会拥有基于先前资源配置基础上进行决策后带来的资

源储备，这种资源储备将限制、影响企业下一步的决策，即资源的开发过程倾向

于降低企业灵活性。例如，拥有 1 亿元货币金的企业几乎可能涉足任何产业，但

它一旦将这 1 亿元资金用来购买了化工设备及化工原料，它就只可能从事特定的

化工生产。尽管如此，企业仍然热衷于资源的开发利用，因为资源的开发增加了

资源的专用性，有可能提高产出效率及资源的价值。如果决策得当，上面那家只

能从事化工生产的企业也许会从化工生产中赚回 2 个亿。一般说来，企业决策具

有以下特点：①不确定性，即决策者对社会、经济、产业、技术等外部环境不可

能完全清楚，对竞争者的竞争行为、消费者的偏好把握不可能绝对准确；②复杂

性，即影响企业外部环境的各种因素的相互作用具有复杂性，竞争者之间基于对

外部环境的不同感受而发生的互相作用具有复杂性；③组织内部冲突，即决策制

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咨询写作课程 第 53 页

定者、执行者、相关利益者在目标上并不一致，各人都将从最大化自己的效用出

发影响决策行为。这些特点决定了任何决策都具有较大范围的自由裁量，结果也

会各不相同。因此，经过一段时间的运作，企业拥有的资源将会因为企业复杂的

经历及难于计数的小决策的作用表现出巨大差异，企业一旦陷入偏差，就可能走

入越来越难于纠正的境地。资源基础理论认为企业在资源方面的差异是企业获利

能力不同的重要原因，也是拥有优势资源的企业能够获取经济租金的原因。作为

竞争优势源泉的资源应当具备以下 5 个条件：①有价值；②稀缺；③不能完全被

仿制；④其他资源无法替代；⑤以低于价值的价格为企业所取得。竞争优势的持

续性：资源的不可模仿性企业竞争优势根源于企业的特殊资源，这种特殊资源能

够给企业带来经济租金。在经济利益的驱动下，没有获得经济租金的企业肯定会

模仿优势企业，其结果则是企业趋同，租金消散。因此，企业竞争优势及经济租

金的存在说明优势企业的特殊资源肯定能被其他企业模仿。资源基础理论的研究

者们对这一问题进行了广泛的探讨，他们认为至少有 3 大因素阻碍了企业之间的

互相模仿：(1)因果关系含糊。企业面临的环境变化具有不确定性，企业的日常

活动具有高度的复杂性，而企业的租金是企业所有活动的综合结果，即使是专业

的研究人员也很难说出各项活动与企业租金的关系，劣势企业更是不知该模仿什

么，不该模仿什么。并且，劣势企业对优势企业的观察是有成本的，劣势企业观

察得越全面、越仔细，观察成本就越高，劣势企业即使能够通过模仿获得少量租

金，也可能被观察成本所抵消。(2)路径依赖性。企业可能因为远见或者偶然拥

有某种资源，占据某种优势，但这种资源或优势的价值在事前或当时并不被大家

所认识，也没有人去模仿。后来环境发生变化，形势日渐明朗，资源或优势的价

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咨询写作课程 第 54 页

值日渐显露出来，成为企业追逐的对象。然而，由于时过境迁，其他企业再也不

可能获得那种资源或优势，或者再也不可能以那么低的成本获得那种资源或优势，

拥有那种资源或优势的企业则可稳定地获得租金。(3)模仿成本。企业的模仿行

为存在成本，模仿成本主要包括时间成本和资金成本。如果企业的模仿行为需要

花费较长的时间才能达到预期的目标，在这段时间内完全可能因为环境的变化而

使优势资源丧失价值，使企业的模仿行为毫无意义。在这样一种威慑下，很多企

业选择放弃模仿。即使模仿时间较短，优势资源不会丧失价值，企业的模仿行为

也会耗费大量的资金，且资金的消耗量具有不确定性，如果模仿行为带来的收益

不足于补偿成本，企业也不会选择模仿行为。特殊资源的获取与管理资源基础理

论为企业的长远发展指明了方向，即培育、获取能给企业带来竞争优势的特殊资

源。由于资源基础理论还处于发展之中，企业决策总是面临着诸多不确定性和复

杂性，资源基础理论不可能给企业提供一套获取特殊资源的具体操作方法 ，仅

能提供一些方向性的建议。具体来说，企业可从以下几方面着手发展企业独特的

优势资源。(1)组织学习。资源基础理论的研究人员几乎毫不例外地把企业特殊

的资源指向了企业的知识和能力，而获取知识和能力的基本途径是学习。由于企

业的知识和能力不是每一个员工知识和能力的简单加总，而是员工知识和能力的

有机结合，通过有组织的学习不仅可以提高个人的知识和能力，而且可以促进个

人知识和能力向组织的知识和能力转化，使知识和能力聚焦，产生更大的合力。

(2)知识管理。知识只有被特定工作岗位上的人掌握才能发挥相应的作用，企业

的知识最终只有通过员工的活动才能体现出来。企业在经营活动中需要不断地从

外界吸收知识，需要不断地对员工创造的知识进行加工整理，需要将特定的知识

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咨询写作课程 第 55 页

传递给特定工作岗位的人，企业处置知识的效率和速度将 影响企业的竞争优势。

因此，企业对知识微观活动过程进行管理，有助于企业获取特殊的资源，增强竞

争优势。(3)建立外部网络。对于弱势企业来说，仅仅依靠自己的力量来发展他

们需要的全部知识和能力是一件花费大、效果差的事情，通过建立战略联盟、知

识联盟来学习优势企业的知识和技能则要便捷得多。来自不同公司的员工在一起

工作、学习还可激发员工的创造力，促进知识的创造和能力的培养。

 理论应用场景与解决问题

资源基础理论通常被用于企业管理中,也可用于科研团队管理领域,资源决定

能力,是科研团队获得竞争优势的支撑(李慧聪等,2017)。基于资源基础理论对科

研团队创新模式的研究有益于科研团队依据自身创新活动的资源特点在市场中

准确的找到自己的定位,选择适宜发展模式,从而获得更多的资金支持为创新活动

提供资金保障。

资源是创新活动的必要条件,Wernerfelt(1984)提出从资源代替产品的角度

来审视企业战略决策,企业是有形与无形资源的独特组合而非产品市场的活动,将

战略制定的基础由外部的“产业结构分析”,逐步转移到内在资源

与能力分析的“资源基础观念”上。资源基础理论是以“

资源”为战略决策的思考逻辑中心和出发点,以资源与能力引导战略发展

方向与竞争优势。

 相关范文

[1]孙卫,张文影,徐梓轩.质量管理实践对企业创新绩效的影响：资源基础理论的新

解[J].技术经济,2021,40(09):65-77.

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咨询写作课程 第 56 页

[2]张琳,席酉民,杨敏.资源基础理论 60 年：国外研究脉络与热点演变[J].经济管

理,2021,43(09):189-208.DOI:10.19616/j.cnki.bmj.2021.09.012. [3]王婷,吴剑琳,张淑林,古继宝.双向开放式创新如何提升新产品市场绩效——基

于 资 源 基 础 理 论 [J]. 大 连 理 工 大 学 学 报 ( 社 会 科 学

版),2020,41(01):47-55.DOI:10.19525/j.issn1008-407x.2020.01.006. [4]张玉臣,王芳杰.研发联合体:基于交易成本和资源基础理论视角[J].科研管

理,2019,40(08):1-11.DOI:10.19571/j.cnki.1000-2995.2019.08.001. [5]霍国庆,张浩,聂云阳.基于资源基础理论的科研团队创新模式研究[J].科学学与

科学技术管理,2019,40(06):83-93. [6]宋洋.创新资源与高新技术企业研发投入——基于资源基础理论的实证分析

[J].中国科技论坛,2018(04):101-111.DOI:10.13580/j.cnki.fstc.2018.04.012. [7]莫华.农民专业合作社发展及分层的影响因素分析——基于资源基础理论和

湖 南 省 的 187 份 调 研 数 据 [J]. 湖 南 农 业 大 学 学 报 ( 社 会 科 学

版),2017,18(01):31-35+48.DOI:10.13331/j.cnki.jhau(ss).2017.01.005. [8]杨威,郝喜玲.企业行为理论和资源基础理论视角下的动态竞争模型构建[J].现

代管理科学,2015(12):100-102. 18 现代企业理论

 理论内涵/说明

一般认为, 现代企业理论源于其奠基人物科斯 (Coase) 在 1937 年发表的

《企业的性质》 (Nature of the Firm) 这一经典之作。科斯突破了古典经济学

家们将企业简化为“一个可行的生产计划集”的观点, 运用交易

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成本理论对企业的性质进行了揭示, 从根本上回答了“企业为什么存在

”这一命题。在科斯看来, 市场需要交易成本, 例如有发现价格的成本、

订立合同的成本。企业通过避免多次谈判逐个订立契约从而节约交易成本, 但是

由于道德风险的存在需要监督成本。如果外部交易成本大于监督成本, 企业则作

为节约交易成本的市场资源配置的部分替代者, 具备了产生的价值。科斯的理论

提出之后, 并没有很快受到重视。直到 30 年之后, 也就是 20 世纪 60 年代之后, 这一理论才被经济学界广为接受并得以发展, 并逐步形成了一套以契约理论为

核心的现代企业理论体系。其中的代表性人物包括阿尔钦和德姆赛茨 (Alchian, Demsetz, 1972) , 威 廉 姆 森 (Williamson, 1975, 1980) , 詹 森 和 麦 克 林

(Jensen, Meckling, 1976, 1979) , 格罗斯曼和哈特 (Grossman, Hart, 1986) , 哈特和莫尔 (Hart, Moore, 1990) 等人。

现代企业理论对公司作为组织存在的性质、结构和功能等问题进行了深入的

探讨, 提供了新的视角和研究方法, 其主要内容包括以下几个方面:(一) 不完全

契约理论现代企业理论的一个核心观点是, 企业是一系列不完全契约的结合。这

一理论的建立经历了一个发展变化的过程。科斯率先提出了契约的概念, 认为企

业 是 劳 动 与 资 本 的 长 期 权 威 性 的 契 约 关 系 。 而 詹 森 和 麦 克 林

(Jensen&Meckling) 则认为“企业是一系列契约的联结”

(nexus of contracts) 。这一系列契约是指企业与股东、债权人、员工、供应商、

产品购买者等签订的契约。这一观点得到了广泛认同。在这一基础上, 现代企业

理论还提出了不完全契约的概念, 即缔约方不可能在订立契约时就准确的描述

出与未来交易有关的所有可能出现的情况以及当事人相应的权利和义务。从现代

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企业理论的角度出发, 导致契约不完全的原因是多方面的。首先, 存在着难以预

知的偶然事件;其次, 即使偶然事件被预知了, 但缔约方在契约中用文字清晰且

准确地进行描述是很难的;最后, 即使偶然事件被缔约方在契约中用文字清晰且

准确地进行了描述, 但在契约的执行环节, 外部力量, 例如法院, 却很难证实缔

约方的实际情况。总之, 由于信息的不对称、世界的复杂性等多重因素决定了契

约不可能是完全的。对于契约不完全所导致的弊端, 现代企业理论也作了有益的

探索, 引入了“专用性投资”概念对不完全契约引起的效率损失

进行了分析, 认为进行专用型投资的一方为避免在投资后另一方不按照约定价

格进行投资补偿的行为, 可能会出现投资激励不足。对此, 现代企业理论提出的

解决思路是应当对企业的产权进行安排, 即各缔约方必须对自己投入企业的要

素拥有产权进而明确各方基于所投入的要素形成相应的权利义务关系。这就引发

了对产权理论的探讨。(二) 产权理论以格罗斯曼和哈特 (Grossman, Hart, 1986) 为代表的现代产权理论家们认为, 为了提高效率就应当对专用性投资者

进行激励, 具体方法就是将剩余控制权和剩余索取权都交与专用性投资方, 使得

企业剩余控制权与剩余索取权的安排相互匹配。正是由于契约的不完全性, 在订

立契约时无法对所有可能出现的情况进行约定, 因此有必要在契约条款之外, 设

定一个最终的权利来源, 作为公司的所有人, 其核心就是剩余索取权和剩余控制

权。所谓剩余索取权是相对于契约收益权而言的, 是指扣除了契约中约定的固定

收益之外的企业财产的归属权。而所谓剩余控制权, 是指在契约中没有明确约定

的经营活动之决策权。那么剩余控制权和剩余索取权应当由谁来享有呢?对此, 以格罗斯曼和哈特 (Grossman, Hart, 1986) 等为代表的产权学派的观点认为,

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股东面临的不确定性更大一些, 这两项权利应当控制在股东手中, 其他的缔约主

体获得缔约利益, 而剩余的风险和收益自然应当归属于所有者即股东。

 理论应用场景与解决问题

现代企业理论起源于经济学界, 但其影响并没有限于经济学界, 颇为引人注

目的就是公司法学界对其中的一些重要观点迅速做出了回应。例如公司法到底是

强制性规范还是任意性规范, 历来是公司法理论的一个基础命题, 也是一个争论

不休至今无解的问题。现代企业理论提出的“企业的本质是契约的联结

”这一观点在公司法学界无疑是带来了一种全新的视角, 对公司契约理

论的产生起到了重要作用。

无论是委托—代理理论还是利益相关者理论, 得出的结果尽管迥异, 但都以企业现代理论为基础而展开, 这也从另一个侧面证明了现代企业理论的

影响力。

 参考文献

[1]李磊.论西方现代企业理论对公司法的影响[J].北京理工大学学报(社会科学

版),2011,13(06):109-113.DOI:10.15918/j.jbitss1009-3370.2011.06.015.  相关范文

[1]刘汉民,冯芷莹,齐宇.现代企业理论三大流派的比较分析[J].经济社会体制比

较,2021(01):171-179. [2]郑文全.大学的本质及其合约安排:一个现代企业理论的范式[J].管理世

界,2017(10):79-98.DOI:10.19744/j.cnki.11-1235/f.2017.10.008. [3]李磊.论西方现代企业理论对公司法的影响[J].北京理工大学学报(社会科学

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版),2011,13(06):109-113.DOI:10.15918/j.jbitss1009-3370.2011.06.015. [4]徐鸣.现代企业理论的演变:从生产属性、交易属性到内生成长[J].当代财

经,2011(11):80-87. [5]秦伟平,杨东涛,王林.社会人力资本视角下的现代企业理论[J].晋阳学

刊,2009(06):60-65.DOI:10.16392/j.cnki.14-1057/c.2009.06.025. [6] 林 磊 , 孟 翠 湖 . 基 于 知 识 的 现 代 企 业 理 论 述 评 [J]. 求

索,2008(07):35-37.DOI:10.16059/j.cnki.cn43-1008/c.2008.07.068. [7] 姚 德 文 . 现 代 企 业 理 论 述 评 [J]. 经 济 纵

横,2008(06):21-23.DOI:10.16528/j.cnki.22-1054/f.2008.06.017. [8]刘兵慧.浅析现代企业理论[J].山西财经大学学报,2007(S2):53. [9]曹媛媛,房振明.并购浪潮动因前沿理论:行业冲击理论[J].外国经济与管

理,2003(11):21-24.DOI:10.16538/j.cnki.fem.2003.11.005. [10]曹媛媛 ,王春峰.行业冲击理论框架下的企业并购浪潮动因分析[J].科学学与

科学技术管理,2003(06):89-91. 19 世界市场理论

 理论内涵/说明

马克思世界市场理论，有两个基本的论域，即广义的世界市场与狭义的世界

市场。而不同学者对广义世界市场与狭义世界市场的认定，也不全然相同，如有

的学者认为:“狭义的世界市场概念，它是指世界各国互相通过对外贸易

和经济合作关系建立起来的进行商品交换的场所。而广义的世界市场，是马克思

所特别使用的一种概念，马克思在这里用世界市场表示发展为资本主义世界规模

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咨询写作课程 第 61 页

的资本主义经济关系的整体和总和。”也有的学者认为:“狭义的

世界市场是指商品的交换场所;广义世界市场表示为世界规模的资本主义经济社

会的整体。前者是后者发展的前提和条件，后者是其发展的结果。”抑或

是:“狭义的世界市场是指世界各国通过对外贸易而形成的商品市场，广

义的世界市场是指由资本主义经济所形成的世界资本主义经济体系。”

大部分学者所理解的狭义世界市场，主要是从“商品交换”以及

“国际分工”来理解的，也就是说，狭义世界市场是对外贸易活动

中商品、资金、技术等等经济要素进行交换的领域与场所。而广义的世界市场则

主要与资本主义相联系，它是指整个资本主义经济所形成的一种世界范围内的经

济体系，这种经济体系所涵盖的内容非常广泛，涉及多个层面，由此构成狭义与

广义上的逻辑关系。

但是，值得注意的是，马克思在研究世界市场之时，事实上并没有以单纯意

义上的经济活动而立论，而是采取了一种更为宏大的视角，即从人类间交往关系

的发展来审视世界市场的发展。狭义的世界市场，应该结合“资本主义经

济”来理解，而广义的世界市场应该结合人类的发展来理解。进一步来说，

狭义的世界市场主要是指资本主义经济占主导地位下的国际间商品流通与分工

的重要领域与场所，它的形成是资产阶级社会越出国家的界限，从而开始在世界

市场中占据主导地位，进而实现的资本主义经济的整合与完善的结果。而广义的

世界市场，主要是指存在于人类社会交往活动中的一个客观历史进程，它涉及多

个方面，既有物质上的交换，也有精神上的交流。它的形成是人类社会发展的客

观规律的体现，其存在也是人类进步的必要物质基础与手段。从二者之间的内在

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咨询写作课程 第 62 页

联系来看，广义的世界市场是人类社会发展客观规律的体现，正如马克思所谈及

的“历史不外是各个世代的依次交替。每一代都利用以前各代遗留下的材

料、资金和生产力。”这一观点正是广义世界市场发展规律的鲜明体现，

它的存在不是资本主义的功劳，而是人类社会维系与交往的必然，它与经济全球

化是相通的概念，正如习近平同志所言:“历史地看，经济全球化是社会

生产力发展的客观要求和科技进步的必然结果，不是哪些人、哪些国家人为造出

来的。”而狭义的世界市场，则是世界市场发展历史中的一个特殊阶段，

它是资本主义兴起与确立的必然产物，在这一阶段下，世界市场与前一个历史时

期相比，有了惊人的发展，正如恩格斯所谈到的:“气体的膨胀力同它(世

界市场)相比简直是儿戏”。但是，马克思却不忘提醒人们资本主义制度

的建立虽然只是人类历史长河中一段非常短暂的时间，但是却造成了前所未有的

阶级分化与对立，使更多劳动者的生活陷入窘境，为此，必须对其予以变革。而

从著作上来看，马克思所完成的《资本论》等关于资本主义的研究，正是狭义世

界市场的研究范畴;而当马克思与恩格斯采取更为广阔的视角，对人类发展、社

会制度变迁等展开研究时所取得的成果，则是广义世界市场的研究范畴。

 理论应用场景与解决问题

马克思世界市场理论与经济全球化有着逻辑上的一致性,并预见性的阐明了

世界各国经济发展的总体趋势,为我国开放型经济发展战略提供了科学的理论指

导。因此,深入研究马克思世界市场理论具有重要的现实意义。

马克思世界市场理论前瞻性的阐明了经济全球化是不可逆转的趋势,我国应

以马克思世界市场理论为导向,顺应时代发展潮流,不断完善开放型经济新体制,

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咨询写作课程 第 63 页

以便于更加顺畅的融入到世界经济体系中。并且,强化科技创新主体地位,优化经

济结构,推动经济高质量发展。同时,我国应维护国家经济安全,加强金融监管力度, 构建稳健的国内经济循环格局。

 参考文献

[1] 曲 韵 畅 , 余 达 淮 . 马 克 思 世 界 市 场 理 论 及 其 当 代 价 值 [J]. 南 京 社 会 科

学,2019(07):47-51+67.DOI:10.15937/j.cnki.issn1001-8263.2019.07.007. [2] 谢 佳 男 . 马 克 思 世 界 市 场 理 论 及 其 对 我 国 的 启 示 [D]. 沈 阳 师 范 大

学,2021.DOI:10.27328/d.cnki.gshsc.2021.000004.  相关范文

[1]刘方平.论人类命运共同体对马克思世界市场理论的重构与发展[J].东南学

术,2022(02):50-60.DOI:10.13658/j.cnki.sar.2022.02.018. [2]刘明明.新时代中国共产党人对马克思恩格斯世界市场理论的创新与发展[J]. 社会主义研究,2020(01):25-30. [3] 刘 勇 , 姜 彦 杨 . 近 年 来 马 克 思 世 界 市 场 理 论 研 究 述 论 [J]. 理 论 与 改

革,2019(05):177-188.DOI:10.13553/j.cnki.llygg.2019.05.016. [4] 曲 韵 畅 , 余 达 淮 . 马 克 思 世 界 市 场 理 论 及 其 当 代 价 值 [J]. 南 京 社 会 科

学,2019(07):47-51+67.DOI:10.15937/j.cnki.issn1001-8263.2019.07.007. [5]杨圣明,王茜.马克思世界市场理论及其现实意义——兼论“逆全球化”思潮

的谬误[J].经济研究,2018,53(06):52-66. [6]时家贤.马克思恩格斯的世界市场理论及其当代启示[J].当代世界与社会主

义,2012(06):18-25.DOI:10.16502/j.cnki.11-3404/d.2012.06.011.

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咨询写作课程 第 64 页

[7] 费 利群 .马 克思 世界 市场 理 论的 全球 化 思想 及其 当代 价 值[J]. 经 济纵

横,2010(07):7-12.DOI:10.16528/j.cnki.22-1054/f.2010.07.006. [8]袁志田,刘厚俊.世界化背景下我国宏观调控面临的新挑战及对策——基于马

克思世界市场理论的分析[J].广西社会科学,2010(03):46-49. [9]赵景峰.马克思的世界市场理论对经济全球化研究的指导意义[J].毛泽东邓小

平理论研究,2004(03):18-22. [10]栾文莲.马克思主义世界市场理论研究——世界市场的经典叙述与现代特征

[J].马克思主义研究,2002(01):42-57+63. 20 地租理论

 理论内涵/说明

马克思认为，地租是土地使用者由于使用土地而缴给土地所有者的超过平均

利润以上的那部分剩余价值。马克思按照地租产生的原因和条件的不同，将地租

分为三类：级差地租、绝对地租和垄断地租。前两类地租是资本主义地租的普遍

形式，后一类地租(垄断地租)仅是个别条件下产生的资本主义地租的特殊形式。

地租是土地所有者凭借土地所有权从土地使用者那里获得报酬。在某些场合下，

西方经济学把地租定义为物主将其所有的土地、房屋或任何财产租给他人使用所

获得的报酬，并不一定专指出租土地而获得的租金。按照这个定义，把地租分为

契约地租和经济地租两类。契约地租又称商业地租，是指物主将土地或其他财物

出租给承租者，承租者按租赁契约支付给物主之租金。经济地租又称理论地租，

有广义和狭义之分。广义上讲，经济地租是指人们使用任何生产要素所获得的超

额利润。狭义上讲，经济地租是指人们利用土地所获的超额利润，即土地总收益

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咨询写作课程 第 65 页

扣除总成本的剩余部分。一般所谓地租，是针对狭义地租而言的。

古典经济学家李嘉图、穆勒等认为地租产生的原因是不同土地生产商品产量

的差异。

现代经济学家汪林海等扩展了古典地租理论，认为不同土地生产商品的质量

差异也会产生地租。

马克思认为地租是土地所有权的实现形式，一切形式的地租，都是土地所有

权在经济上实现自己、增值自己的形式。马克思指出：“不论地租有什么

独特的形式，它的一切类型有一个共同点：地租的占有是土地借以实现的经济形

式”。资本主义地租就是农业资本家为获取土地的使用权而交给土地所有

者的超过平均利润的那部分价值。在资本主义生产方式下，实际的耕作者是雇佣

工人，他们受雇于一个只是把农业作为资本的特殊使用场所，作为把自己的资本

投在一个特殊生产部门来经营的资本家即农场主。这个作为租地农场主的资本家，

为了得到在这个特殊生产厂所使用自己资本的许可，要在一定期限内按契约规定

支付给土地所有者一个货币额，这个货币额就是地租。马克思指出，资本主义地

租是以资本主义土地私有制为前提的，是土地所有者凭借土地所有权不劳而获的

收入， 其特点在于土地所有权和使用权的分离。马克思从土地所有制入手，对

地租进行了分析，指出，无论地租的性质、内容和形式有何不同，都是土地所有

权在经济上的实现。马克思还对地租产生的原因和条件进行了分析和研究。根据

地租产生的原因和条件，马克思把地租分为级差地租和绝对地租，指出这是资本

主义地租的两种基本形式。此外，还有垄断地租、矿山地租、建筑地段地租等形

式。

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咨询写作课程 第 66 页

 理论应用场景与解决问题

在资本主义社会, 农业资本家与工业资本家一样, 都是为了剩余价值而生产。

马克思所研究的地租理论具有普遍意义, 既对资本主义市场经济适用, 也对社会

主义市场经济适用。我国是社会主义市场经济, 家庭联产承包责任制下的农民像

资本主义市场经济条件下的农业资本家一样, 也是市场经济的主体, 追求利润、

增加收入是其内在要求。

我国在利用土地资源上目前还存在总量失控、结构失衡、耕地剧减、土壤污

染等问题。尤其是, 一些城市建设或开发区用地规划者, 未能以土地使用权与经

营权相分离的方式, 利用地租这一经济实现形式, 来管好用好十分有限的农村土

地。城市中的工业区、商业区、居民区等各个区段用地比例不合理, 关键是各个

地段未能分门别类进行合理的区位定价。一些开发区在土地开发过程中, 只注重

眼前的显现价值, 而没有考虑到该开发区功能发挥后一些地段的巨大潜在价值, 从而出现地价定位混乱, 土地不能有效配置, 给国家带来不必要的财政损失。

近年来, 在我国农村出现了大面积的土地撂荒问题。这其实是农民在比较利益下

的行为选择, 农民进行农地投资的收益由于农地制度、地租分配、农产品价格、

农业政策等不合理而得不到保证。运用地租理论可以分析出现撂荒问题的原因莺

啼处解决方案。

目前我国导致西部山区农村贫困的根源从不同的角度和方法来分析会有不

同的结论, 比如基础设施、教育卫生、制度倾斜等方面欠缺, 导致投资不足、缺

乏发展机会等都是重要的原因。从地租理论的角度看, 根源在于级差地租的不同

导致了收入贫困。西部山区农村地处偏僻, 土壤贫瘠, 肥力低下, 进行农业生产

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咨询写作课程 第 67 页

的自然条件差, 其农业产出低于平原地区, 而交易成本却高于平原地区。这实际

就是级差地租Ⅰ的产生过程。一般而言, 平原地区土壤条件较好, 但农户拥有的

面积有限, 通常都进行精耕细作, 投入较多的资本和技术 (如化肥、农业机械、

良种等) , 以提高产量, 从而获得较高的收入;相反, 西部山区的大部分地区由于

土壤肥力低下, 灌溉条件恶劣, 只能进行粗放式的经营, 广种薄收。这就导致了

级差地租Ⅱ的产生。

 相关范文

[1]林光彬,徐振江.互联网平台“虚拟空间”地租理论研究[J].中国高校社会科

学,2022(01):83-90+159. [2]任洲鸿,宋文静.马克思地租理论视角下的数字租金研究——以平台资本为例

[J].经济纵横,2021(11):36-43.DOI:10.16528/j.cnki.22-1054/f.202111036. [3]韩东娥.基于地租理论深化矿产资源国家权益金制度改革研究[J].经济问

题,2020(05):42-46.DOI:10.16011/j.cnki.jjwt.2020.05.009. [4]马海涛,韦烨剑,郝晓婧,宋翔.从马克思地租理论看我国土地出让金——兼论房

地 产 税 背 景 下 土 地 出 让 金 的 存 废 之 争 [J]. 税 务 研

究,2019(09):72-79.DOI:10.19376/j.cnki.cn11-1011/f.2019.09.013. [5]邓元东.基于马克思地租理论的中国城市房价形成研究[J].中国经济问

题,2018(06):3-12.DOI:10.19365/j.issn1000-4181.2018.06.01. [6]戴双兴,朱立宇.基于马克思地租理论的城市宏观级差地租研究[J].政治经济学

评论,2017,8(06):130-138. [7]杨建飞,李军域.从剩余价值、地租到当代城市空间资源的占有与配置——马克

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咨询写作课程 第 68 页

思 地 租 理 论 的 逻 辑 与 发 展 [J]. 华 南 师 范 大 学 学 报 ( 社 会 科 学

版),2017(03):68-73+190. [8]杨奇才,杨继瑞.空间级差地租:基于马克思地租理论的研究[J].当代经济研

究,2017(03):60-66+97. 9] 杨 源 哲 . 地 租 理 论 视 角 下 知 识 产 权 价 格 的 实 质 及 数 量 特 点 [J]. 知 识 产

权,2017(02):48-54. 21 动线理论

 理论内涵/说明

动线是建筑与室内设计领域的概念，意指人在建筑空间内外行动时所连起来的

人流连线，人在室内室外移动的点，连结起来就成为动线。在商业地产中，动线

是指商场通过布局使顾客自然行走、购物的轨迹，是顾客在商场里流动的线路。

良好的动线设计可诱导顾客在店内顺畅的选购商品，避免卖场产生死角，提高卖

场坪效。动线设计对购物中心、大卖场及超市尤其重要。

单一个体的行动轨迹虽然有其随意性，但是群体顾客的运动轨迹是有规律可循

的。在大型商业综合体中，业态规划在满足安全疏导、货物运输等功能的前提下，

更需要注重对客流的引导。目前我国在某些领域的导视系统研究和运用有了很大

的进步，但像城市综合体这类商业性质的建筑，很多开发单位为了突出自己的商

业个性，自己独创导视系统，缺失导视系统标准和相关理论依据，尤其很多老旧

的导向系统形同虚设，没有达到进出、活动、休闲的引导目的。很多导视系统的

研究理论都是基于美学、心理学、建筑学等学科的导视系统运用，缺乏系统的动

线规划理论方面的导视系统研究和经济效益方面的考量。因此，随着人们的消费

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咨询写作课程 第 69 页

感受和意识形态的不断提升，必须从根源上解决客流问题。在这种情况下，动线

理论逐渐被引入商业导视系统当中。

 理论应用场景与解决问题

动线理论广泛应用于经济学、教育学等领域，可用于解决高铁站导视设计、商

业导视、大型购物中心设计等问题。将动线理论引入商业导视系统当中,通过对

商业街区外部接驳点、平面布置、垂直空间等多方面进行具体分析是至关重要的。

 参考文献

[1]王天让,艾斯卡尔·模拉克.基于动线理论的商业导视应用研究[J].住宅与房地

产,2021(25):78-79.  相关范文

[1]王天让,艾斯卡尔·模拉克.基于动线理论的商业导视应用研究[J].住宅与房地

产,2021(25):78-79. [2] 江 海 龙 . 基 于 空 间 动 线 理 论 的 高 铁 站 导 视 设 计 研 究 [D]. 合 肥 工 业 大

学,2021.DOI:10.27101/d.cnki.ghfgu.2021.001631. [3]何思倩,贺鼎.动线理论视角下的儿童绘本书籍设计创新研究[J].出版发行研

究,2020(01):63-66.DOI:10.19393/j.cnki.cn11-1537/g2.2020.01.013. [4]邹雨佳,吴兴明.消费社会下动线设计之要素分析:空间、时间与节奏[J].福建师

大福清分校学报,2019(06):77-81. [5] 林 君 达 . 大 型 购 物 中 心 五 维 动 线 系 统 设 计 研 究 [J]. 中 国 建 筑 装 饰 装

修,2019(04):122-123. [6] 张 珊 , 肖 慧 . 商 业 展 示 空 间 中 的 动 线 安 排 与 应 用 [J]. 西 部 皮

科研写作研究所 科研写作研究所 科研写作研究所 科研写作研究所 科研写作研究所 科研写作研究所 科研写作研究所 科研写作研究所 科研写作研究所 科研写作研究所 科研写作研究所 科研写作研究所 科研写作研究所 科研写作研究所 科研写作研究所 科研写作研究所 科研写作研究所 科研写作研究所 科研写作研究所 科研写作研究所 科研写作研究所 科研写作研究所 科研写作研究所 科研写作研究所 科研写作研究所 科研写作研究所 科研写作研究所 科研写作研究所 科研写作研究所 科研写作研究所 科研写作研究所 科研写作研究所 科研写作研究所 科研写作研究所 科研写作研究所 科研写作研究所 科研写作研究所 科研写作研究所 科研写作研究所 科研写作研究所 科研写作研究所 科研写作研究所

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咨询写作课程 第 70 页

革,2019,41(05):130-131. [7]汪婷婷,邓咏平,王振华.运用动线管理提高便民营业厅服务效能[J].中国电力企

业管理,2018(02):74-75. [8]洪溪淼,张敏.五大道历史街区动线系统与空间体系的耦合关系[J].天津城建大

学学报,2017,23(04):235-239.DOI:10.19479/j.2095-719x.1704235. [9]夏媛媛.高校图书馆建筑中“无声的引导员”——浅析当代高校图书馆建筑

设 计 中 的 动 线 与 布 局 [J]. 农 业 图 书 情 报 学

刊,2017,29(08):98-100.DOI:10.13998/j.cnki.issn1002-1248.2017.08.023. [10]王松,王伯伟.居住建筑组构模型的动线网络分析——空间句法组构理论的应

用[J].华中建筑,2012,30(12):40-44.DOI:10.13942/j.cnki.hzjz.2012.12.016. 22 跨界协调理论

 理论内涵/说明

组织不仅存在着外部边界,即组织之间存在着边界(Boundary),组织内的不

同专业化部门之间也会形成其特定规范、价值观、思维定势与知识编码,因而也

存在着边界。明茨伯格(1979)认为,横向(Horizontal)协调机制是组织理论与设计

的基本逻辑,是为了促进部门之间协作而设计的正式或非正式组织,它将有利于消

除跨边界协调的壁垒,并加强双方之间的沟通交流。IT—业务跨界协调

(Boundary-spanning Coordina⁃tion)是为了在企业中建立跨越业务、IT 部门

边界的协作关系及能力所设计与实施的一系列正式、非正式横向协调机制,其中

业务一方主要包括 CEO 及其他高层管理者、业务管理者、业务用户等,IT 一方则

主要是 CIO、IT 经理、IT 专业人员等。与 IT 治理不同的是,前者是安排决策权归

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咨询写作课程 第 71 页

属,后者是横向连接信息化相关部门与人员。协作关系(Partnerships)是易与协调

机制产生混淆的概念。前者是“因”,是企业可以主动采取的管理

措施,后者是“果”,乃是评估前者实施作用的重要指标。协作关系

指业务与 IT 之间的共同愿景、信任与承诺,具有成果共享与风险分担伙伴关系。

Sambamurthy(2004)在总结、展望企业信息化组织与管理时,认为 IT 治理结构

难以适应企业日益复杂的信息化活动,IT 管理的核心问题是设计、实施一系列跨

界协调机制,从而促进业务、IT 部门之间形成普遍共识与伙伴关系,创新 IT 应用进

而 形 成 持 续 竞 争 优 势 。 根 据 Brown(1999) 、 Nambisan(1999) 与

Sambamurthy(2004)的理论研究,总体而言,IT—业务跨界协调可运用以

下五种组织机制:个体角色、正式小组、正式流程、非正式关系网络、人力资源

实践。

在 IT—业务跨界协调情境下,下述非正式协调机制得到较多应用及研

究:物理办公地点相近,一对一直接联系,以及工作轮换。非正式协调关键作用在于

构建组织成员之间的社会关系网络,这是 IT、业务之间长期社会互动、沟通合作

的演化结果,并且难以为竞争对手所模仿学习。工作轮换包括两个方向:将 IT 专业

人员短期派驻业务部门工作、从业务部门招聘信息化人员。随着工作轮换过程, 将会促进业务与 IT 之间建立紧密的人际关系,并逐步演变成复杂的社会关系网络。

理论应用场景与解决问题

我国企业信息化的重要经验之一就是信息化不仅仅是 IT 部门自己的事情,凡

是信息化成功的企业总是少不了高层领导的大力支持以及业务部门的深度参与, 然而业务部门、IT 部门之间的权责分配、沟通协作等一系列跨界协调问题,一直

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咨询写作课程 第 72 页

是困扰企业信息化的管理困境。这既是本文的实践背景,也是理论研究必须回答

的管理问题。建议企业可从以下三方面管理策略着手。第一,明晰地界定双方之

间的职责,由高层推动着力消除业务部门、IT 部门之间的沟通障碍和阻力。关键

环节在于,从单个信息化应用项目开始,将应用规划、建设及实施责任逐步转移到

业务部门,进而使得 IT 部门转变为专家咨询及技术支撑角色。进一步,逐步建立业

务部门作为项目成败第一负责人的制度结构、评价体系,真正地将其从信息化参

与者转变为领导者。其次,由于该转变过程涉及业务部门、IT 部门的已有利益结

构调整,必须由企业高层管理者亲自协调平衡、消除对抗,同时最佳策略应是真正

落实首席信息官(CIO)制度。第二,企业必须建立较为完善的以业务目标导向的 IT

项目绩效评价体系。由于信息技术与业务融合,企业应该能够建立 IT 应用对业务

发展贡献程度的量化指标,进而全面地把握、衡量 IT 应用价值。业务导向的 IT 项

目评价—流程效率、客户或供应商满意度等指标改善,能够更加真实地反

映企业 IT 部门的价值,不仅为 IT 投资预算提供定量依据及合法性,也能够为考核

IT 部门提供更为精确的参考依据。第三,企业需要有意识地设计、实施非正式协

调机制,工作轮换、用户培训、物理地点紧邻等均是非常有效的策略方法。譬如, 形成业务、IT 部门人员相互之间的定期轮换制度,将有助于业务与 IT 人员之间建

立更为紧密的人际沟通关系,进而有助于双方隐性知识的转移及贡献。通过一系

列由业务、IT 人员开设的培训课程,为业务、IT 人员之间建立非正式沟通渠道提

供契机,很好地促进业务、IT 双方就企业信息化交换观点、沟通理念。

 参考文献

[1]殷国鹏,杨波.企业信息技术吸收的组织层面因素研究——基于跨界协调理论

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视角[J].华东经济管理,2016,30(03):148-154.  相关范文

[1]殷国鹏,杨波.企业信息技术吸收的组织层面因素研究——基于跨界协调理论

视角[J].华东经济管理,2016,30(03):148-154. 23 培训迁移理论

 理论内涵/说明

加 里 ·P· 莱 瑟 姆 （ GaryP ． Latham ） 与 肯 尼 斯

·N·韦克斯利（KennethN．Wexley）是目前美国和加拿大

从事人力资源管理教学研究与管理咨询的人士中最具影响与实力的两位人物，他

们在上世纪八十年代将培训迁移定义为“参训人员将培训过程中所学到

的知识、技能和行为等持续而有效地应用到实践中去的整个过程”。培训

迁移的理论理所当然也适用于教师培训，教师培训迁移的效果直接影响着培训的

实际效果。

培 训 迁 移 的 影 响 有 三 种 ， 正 迁 移 （ positivetransfer ） 、 负 迁 移

（negativetransfer）和零迁移（zerotransfer），只有正迁移才能使培训取得

实效，因此要防止负迁移和零迁移的发生。根据迁移的程度，培训迁移分为近迁

移（near-transfer）和远迁移（far-transfer）。近迁移比较容易实现，指的是

将总结出来的学习经验运用到具有相似性的学习情境中，如把学英语的方法用到

学习其它语言上。与之相比，远迁移实现的难度较大，是把学习经验迁移到与原

来的学习境界很不相似的情景中，需要参训者把学到的知识和技能内化，领悟其

中的原理，再将理论和实践相结合，如将英语的学习方法应用到学物理或数学上。

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咨询写作课程 第 74 页

培训迁移的过程一般情况下可以分为四个阶段：迁移前动机，学习研修，培训绩

效和迁移结果。培训要取得实效，这四个阶段任何一个都不能忽视，否则就会造

成人力、财力的浪费。

培训之前参训人员对参与培训一定要有正确的动机，参与培训是为了提升发

现问题和解决问题的能力，是为了提高自身的专业素养，不是借机旅游、走亲串

友或是交朋友的。第二阶段的学习研修对培训迁移行为的发生起着基础性的作用。

参训人员通过认真研修，积极主动地参与到研修活动的整个过程中，深入理解并

内化学习内容。培训绩效是了解参训人员能否将所学的知识学以致用，是对学习

成果的一种检测和评价，这个环节需要培训方在培训结束后对参训人员进行走访

调研。最后一个阶段的迁移结果是指成果的转化,它是培训的目的所在，是参训

人员在培训结束回到工作岗位的具体表现。如果迁移成功，就可以提高参训人员

的工作绩效，同时对整个培训工作的开展也会产生积极的影响。

 理论应用场景与解决问题

在个体变量方面，早期迁移研究对受训者特征研究得比较少，到 20 世纪 80

年代，这方面的研究逐渐增加了。在各种个性变量中，许多研究认为控制源对于

迁移过程有影响。Rotter（1966）将控制源定义为个人认为组织结果（如奖励

或惩罚）是由个人控制或外在因素的通常性预期。在培训情境中，受训者如果拥

有强烈的信念，他们可以控制组织的结果（包括提升、加薪、工作扩大化等），

就很可能将培训内容应用到工作中。Tziner 等（1991）的研究表明，内控制源

的人更加容易使用受训的技能和迁移策略应用到工作中去。最近，自我功效得到

广泛的研究。研究表明，自我功效与培训前动机、培训绩效、培训后行为、迁移

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咨询写作课程 第 75 页

绩效、技能维持有正相关关系。关注受训者特征变量是因为这些变量与可培训性

概念密切相关，Noe 和 Schmitt（1986）将可培训性定义为“培训参与

者能够学习和应用在培训课程中所强调的材料的程度”。他们扩展了

Wexley 和 Latham 对于可培训性的定义即可培训是能力和动机的函数，并在其

中加入了环境支持因素。如 Robertson 和 Downs（1979）分析了受训者能力

等对可培训性的影响，结果表明，受训者的能力是可培训性的 16%，而 Noe 和

Schmitt(1986) 认 为 动 机 、 工 作 环 境 可 以 解 释 可 培 训 性 差 异 的

15%—20%。

在动机方面的研究可以分为四个方面：职业生涯和工作态度、组织承诺、培

训决策/反应、培训后干预。职业生涯态度和工作态度通常是指对个人职业和工

作的心理认知状态。经常进行认知活动或环境调查活动被认为对他们自己的优点、

缺点和兴趣有比较好的了解。他们会意识到学习新技能和更新现在技能的重要性。

职业生涯和工作态度会影响培训前动机，具有好的职业生涯计划和高水平的工作

投入的受训者更加有可能去学习新的东西。组织承诺是个体对某个组织的认同程

度，它表示个人对组织目标、价值观、愿意付出工作努力以及维持组织成员身份

的程度。Tannenbaum 等（1991）认为，在培训情境中，员工组织承诺的程度

影响培训前动机以及培训在完成关键工作活动中的应用。培训前动机与培训课程

的学习以及后来的培训绩效有关。受训者对培训的反应也影响他们的培训学习和

后来的培训绩效（Mathieu 等,1992）。对受训者进行培训后干预如反馈等会影

响培训结果。积极反馈会影响受训者迁移的能力和迁移愿望（Burke,1997）。

Stevens 和 Gist（1997）进一步发现，培训后如果包含有绩效导向的干预，会

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咨询写作课程 第 76 页

提高受训者的人际技能的维持。Axtell 等（1997）发现，受训者的迁移动机是

短期技能迁移和长期技能迁移的重要预测因素。

在环境因素方面，组织支持是指受训者在培训后有很多机会去实践学习到的

新技能和知识。这样，许多培训内容就可以得到迁移（Ford 等,1992）。组织支

持也常常被称为迁移气氛，其它研究表明，上级支持和同事支持中等程度上影响

培训前动机，但是显著影响知觉到的培训迁移。持续学习文化被认为直接与培训

后的行为相关，任务限制对培训动机是一种负面的影响。

 参考文献

[1] 冯 明 , 陶 祁 . 培 训 迁 移 的 有 关 理 论 和 研 究 [J]. 南 开 管 理 评

论,2002(03):24-26+32. [2]康燕茹,苟龙涛.基于培训迁移理论的农村中小学英语教师培训实效性研究[J]. 新西部,2018(03):131-132+152.  相关范文

[1]何玉龙,董庆辉.基于培训迁移理论的教师培训项目运行模式构建研究[J].继续

教育研究,2022(05):42-46. [2]李青.培训迁移理论下提高地方应用型院校教师培训实效性研究[J].教育与职

业,2018(15):75-78.DOI:10.13615/j.cnki.1004-3985.2018.15.015. [3]陈瑶.培训迁移理论视角下中小企业培训有效性提升策略研究[J].现代商

业,2021(16):70-72.DOI:10.14097/j.cnki.5392/2021.16.023. [4]陈欣欣,陈文浩.我国现代学徒制培训迁移的影响因素分析及其提升——基于

培训迁移理论的探讨[J].职教通讯,2021(02):8-18.

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咨询写作课程 第 77 页

[5]蒲宏.培训迁移理论视域下高职教师培训成果转化工作创新探究[J].中国培

训,2019(12):44-46.DOI:10.14149/j.cnki.ct.2019.12.019. [6]坚瑞,戴春晓,吴晶晶.基于培训迁移理论的高校教师教学技能培训效果研究[J]. 教育评论,2019(11):121-125. [7]易文悝.培训迁移理论视角下提高党校人力资源培训实效性策略研究[J].沿海

企业与科技,2019(02):77-80. [8]朱慧,项乐源,许瑜函,魏建平,胡鸿毅,祝建龙.基于培训迁移理论的教师发展项

目设计与效果研究——以上海中医药大学赴美国教师发展项目为例[J].中医教

育,2018,37(02):8-11+15. [9]李小宁.基于培训迁移理论视野的教师培训实效性研究[J].成都师范学院学

报,2014,30(07):57-59. [10]陈藻,周红芳.基于培训迁移理论的公务员培训实效性研究[J].成都行政学院

学报,2008(06):76-78. 24 高阶理论

 理论内涵/说明

高阶理论的理论基础

行为理论是高管团队理论的逻辑基础。卡耐基学派的一些理论家们认为组织

的复杂决策很大程度上是行为因素的结果，而并非信息完备条件下纯理性分析的

产物( March＆Simon，1958)。他们认为，有限理性、多元且相互冲突的目标、

无限选择和多样化愿景都会限制着管理者在做复杂决策时的理性程度。一般来讲，

决策的复杂程度越高，行为理论的适用性就越强。而战略就是复杂的、高级的以

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咨询写作课程 第 78 页

及对组织影响重大的选择决策，因此，对战略问题的讨论和研究就构成成了行为

理论适用性的基础和前提。

战略决策制定者面临的环境是复杂的，这些复杂的现象远远超出了决策者的

能力范围。决策者在决策过程中无形的将其认知基础和价值观带入其中，而且这

种认知基础和价值观在决策情景和决策完成之间起到屏蔽和筛选作用，这种屏蔽

和筛选完全是由决策者不完全理性的认知和价值观所造成的。Hambrick＆

Snow(1977)认为，管理者在决策情景和决策制定之间的知觉变化过程可以通过

一系列的观点概念化。这些概念化的知觉过程具体体现在以下三个方面:(1)管理

者或管理团队不可能全面涉猎组织和环境的各个方面，管理者只能根据自身的视

野和知识储备认识到复杂现象的一部分内容；(2)管理者的认知范围将进一步的

压缩和过滤；(3)已被选择的信息最终通过决策者的认知和价值观加以解释和说

明。总之，管理者对环境的最终认知同其价值观念是紧密相联的，并共同对组织

的决策过程产生影响。

高阶理论的内涵

Hambrick＆Mason(1984)在《Upper echelons: The organizationas a

reflection of its top managers》一文中首次提到了高阶理论( TheUpper

Echelons Theory)，他们认为传统的对管理者的研究主要侧重于对 CEO 与公司

战略关系的研究，忽视了整个高管团队在组织决策和发展中的重要性。在某种程

度上，CEO 和其他高管团队成员共同分享和承担了组织授予的权利和工作任务。

同时，该理论还认为组织的环境和战略会对企业管理层的构成产生重大影响，高

管团队(Top management team，TMT)的特征是组织面临的特殊情景的反映。

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咨询写作课程 第 79 页

高管特征主要是指可以通过直接观察而得到的数量统计学特征如年龄、任期、教

育程度和职能背景等，而这些数量统计学特征可以作为替代变量来测量高管的认

知能力和价值观念。而高阶理论的核心观点认为，企业高管团队的特征决定着其

战略选择，并通过影响战略选择间接地对组织绩效产生影响。这个观点包含了两

层含义:首先，某一特定情境和 TMT 特征的组合将会对组织的战略选择产生重要

影响，二者在对战略选择发挥作用的过程中缺一不可；其次，高管团队的特征和

战略选择的相互作用决定了组织的绩效水平。

 理论应用场景与解决问题

Hambrick和Mason(1984)在批判主流战略理论缺陷的基础上提出高阶理论

(Upper echelons theory)，该理论将 TMT 特征、企业经营决策和绩效这三个

变量整合在一起，认为 TMT 的认知和价值观将会影响企业的战略选择，进而间

接的影响企业的绩效。同时，他们还认为 TMT 的认知能力、价值观念和风险偏

好可以通过其人口统计学特征(年龄、任期和教育程度等)表现出来。

此后，大量学者围绕 TMT 特征对企业问题进行了研究，具体研究焦点表现

在以下两个方面。

(一)TMT 特征对企业战略影响的研究

1、TMT 同质性特征与企业战略之间关系的研究依据行为理论，企业高管团队面

临的决策情境越复杂，就越难进行纯理性的决策，就越依赖自身的认知和经验进

行决策。因此，高管团队特征与企业战略之间关系的研究一直是战略学者研究的

焦点之一。

2、TMT 异质性特征与企业战略之间关系的研究信息处理理论认为 TMT 的异质

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性越高，越倾向于为团队带来不同的知识、观点和专业技术，使其在复杂的环境

中具备更优秀的信息加工能力及决策质量，从而对公司的战略产生重要影响。

（二)TMT 特征对企业绩效影响的研究

1、TMT 同质性与企业绩效关系的研究依据高阶理论，高管团队的特征反映了其

认知能力、价值观和风险偏好，并对公司的战略制定过程和绩效产生影响。基于

此，大量学者对 TMT 同质性特征与企业绩效之间的关系进行了研究。

2、TMT 异质性特征与企业绩效关系的研究信息处理理论认为，多样化的认知能

力为企业的战略决策过程提供了更为丰富的信息容量，有利于企业决策质量和绩

效的提高；而社会类化理论却认为，多元化的团队构成将会加剧团队内部的类化

和冲突过程，降低了团队的凝聚力，不利于企业绩效的提升。基于此，大量的学

者进行了丰富的的研究。

 参考文献

[1]苏生威.高阶理论的研究现状以及发展趋势[J].知识经济,2016(17): 107-108. 相关范文[1]张润宇,余明阳,张梦林.社会资本是否影响了上市家族企业过度投

资 ?—— 基 于 社 会 资 本 理 论 和 高 阶 理 论 相 结 合 的 视 角 [J]. 中 国 软 科

学,2017(09):114-126. [2]徐建中,贯君,林艳.制度压力、高管环保意识与企业绿色创新实践——基于新

制度主义理论和高阶理论视角[J].管理评论,2017,29(09):72-83. [3]高辉,邹国庆.制度理论与高阶理论整合视角下创业制度环境如何影响企业创

新绩效[J].科技进步与对策,2019,36(02):69-76. [4]孙德升.高管团队与企业社会责任:高阶理论的视角[J].科学学与科学技术管

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咨询写作课程 第 81 页

理,2009,30(04):188-193. [5]康华,王鲁平,康健.基于高阶理论的企业家特征与研发支出关系研究[J].经济经

纬,2012(06):82-86. [6]沈承诚.全国省级主政官员个体特征的治理效能表现研究——基于高阶理论

的面板数据分析[J].中共天津市委党校学报,2020,22(05):43-50. [7] 王 艺 霖 , 王 益 民 . 基 于 高 阶 理 论 视 角 的 战 略 双 元 研 究 [J]. 华 东 经 济 管

理,2015,29(07):102-107. [8]傅小敬.基于教育高阶理论和资源诅咒理论双重视角的“海归”董事与企业创

新研究[J].西南师范大学学报(自然科学版),2020,45(05):72-79. [9]吴顺祥,张长海.信息技术类公司技术效率的影响因素分析——基于高阶理论

的实证检验[J].科技管理研究,2012,32(08):119-123. 25 组织结构理论

 理论内涵/说明

组织结构作为组织理论的核心被广泛研究，不同研究人员对组织结构定义各

不相同。美国著名管理学教授斯蒂芬·P·罗宾斯认为，组织结

构是对工作任务进行分工和协调合作；而加拿大管理学家亨利·明茨伯

格认为，组织结构是将工作分为若干个部分，再进行协调实现目标的完成的方法

总和。组织结构设计是指通过加强对各参与主体的分析，将工作任务进行重组，

以提升工作管理与实施效率。通过对组织结构含义的理解可以更好地进行组织结

构的设计。

在管理实施过程中，管理者需要对正在进行的组织设计进行多方面综合考虑，

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包括管理技能专业化、管理机构系统化、指挥链、管理范围、权力分配、规范化

等等。其中专业化是将任务中的一部分分配给指定的人。系统化是根据职能、产

品类型、职责划分等进行分类组合，以求取得较好的效果。指挥链是组织设计的

基础，组织需要有层次的管理和领导，否则就会混乱，很难解决遇到的问题。管

理范围是管理组织内的人员数目、组织层次等。管理范围越大，目标完成的效率

越高。权力分配是组织领导者对组织活动决策权力分配，分为集权和分权，组织

的管理不能是绝对的集权，也不能是绝对的分权。规范化是指组织中的工作活动

有一定的标准和规范，规范化越高，组织人员的自主权就越小。

组织设计随着时代的发展也在不断的变化，随着信息技术的进步、上下级权

力的变化，职权、统一指挥的重要程度也有所降低。组织设计的三个关键问题是：

各级管理部门的组织机构建设、各级管理部门与管理者如何划分管理责权以及管

理层次的划分。组织设计形式多样，不同形式有不同的优缺点，组织设计要选择

合适的组织设计形式。对于高校来说，组织结构则是指高校针对教学工作进行分

工、协作。高校内校、院各级职能部门设立都属于组织结构，随着教育形势的发

展变化，旧的组织结构无法满足新形势下高校发展的需求，需要通过新型的组织

设计进行组织机构的改革。

理论应用场景与解决问题

高校内部管理机制是影响高等教育人才培养质量的关键因素,改革高校现行

的内部管理机制,是提升人才培养质量的必然要求。高校可基于组织结构理论,完

善校长负责制,协调政治与行政权力;健全学术组织,协调学术与行政权力;构建院

校理事会,引导社会权力参与治理;坚持以人为本,建立健全激励机制。

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基于组织结构理论,对专业学位研究生教育外部质量保障管理层次、管理幅

度进行了总体设计;认为其质量保障主体包括中央教育管理部门、省级地方教育

管理部门、研究生培养单位主管部门、专业学位研究生教育指导委员会、相关部

委（或相关行业协会）、就业市场（用人单位）等;从政府类主体、学术类主体

和市场类主体对外部质量保障体制构架及各主体职责进行分析探讨。

 参考文献

[1] 柏 匡峰 .基 于组 织结 构理 论 的高 校内 部 管理 机制 改革 [J]. 中 国成 人教

育,2018(22):44-47. [2]郭乃云,梁传杰.基于组织结构理论的专业学位研究生教育外部质量保障体制

构建[J].科技创业月刊,2017,30(03):105-108.  相关范文

[1] 夏 路. 区 域国 际组 织 理论 研究 述 评——组 织结 构的 视 角 [J]. 政 治学 研

究,2013(03):103-113. [2]杨晶照,陈勇星,马洪旗.组织结构对员工创新行为的影响:基于角色认同理论的

视角[J].科技进步与对策,2012,29(09):129-134. [3]马慧敏.中国对外贸易微观主体结构完善研究——基于企业组织结构理论视

角[J].财经问题研究,2011(09):86-89. [4]陈昀,鲍升华.基于组织结构理论视角的企业文化研究评述[J].江汉论

坛,2010(01):59-62. [5] 杨 炎 轩 . 从 教 研 组 到 教 师 团 队 : 组 织 结 构 理 论 的 视 角 [J]. 教 育 发 展 研

究,2009,29(08):57-60.

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咨询写作课程 第 84 页

[6] 胡 平 杰 . 知 识 型 企 业 组 织 结 构 理 论 研 究 的 现 实 性 探 讨 [J]. 求

索,2005(08):32-33.DOI:10.16059/j.cnki.cn43-1008/c.2005.08.011. [7]黄汉民.企业组织结构理论的演变与发展[J].经济学动态,2003(05):78-81. [8]吴风云,赵静梅.统一监管与多边监管的悖论:金融监管组织结构理论初探[J].金

融研究,2002(09):80-87. [9] 葛 京 , 席 酉 民 . 多 国 企 业 组 织 结 构 理 论 及 其 演 进 [J]. 外 国 经 济 与 管

理,2001(05):2-8+15.DOI:10.16538/j.cnki.fem.2001.05.001. [10]顾卫东.管理组织结构理论与实践的新发展[J].经济学动态,1999(12):53-57. 26 内部控制理论

 理论内涵/说明

有关“内部控制理论”的内涵，理论界存在各种观点，虽然对内

部控制的看法不完全相同,但都强调了内部控制的如下内涵:(1) 内部控制目标的

多维性。内部控制的目标不仅包括财务报告的可靠性，还包括经营的效率与效果、

法律政策和遵循性等目标。(2) 内部控制方式的多元化。从控制机制来看，内部

控制不仅采用了治理结构、预算控制、不相容职务分离、内部审计等约束性控制, 还采用了人力资源政策、利益相关者关系管理等激励性控制。 (3) 内部控制要

素的人文特征。内部控制的设计无论多么完美，都离不开“人”

的执行。可以说，“人”是诸多环境因素中的决定性因素。 (4) 内

部控制对象的风险本质。“控制”的基本功能在于“将不利

事件的发生率或严重性降到无害的水平”，“控制”同时也

意味着为达到限制不良后果发生率的目的而采取的连续行动或行为。

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咨询写作课程 第 85 页

 理论应用场景与解决问题

1.应用内部控制理论，探析在高校人才引进工作

2.基于内部控制理论，研究分析高校工程审计效率的影响因素及对策

3.运用内部控制理论构建我区大学生就业指导体系

 参考文献

[1]杨清香.内部控制理论述评[J].国外社会科学,2010,(05):125-131

[2]https://baike.baidu.com/item/内部控制理论

 相关范文

[1]唐大鹏,常语萱.新时代行政事业单位内部控制理论创新——基于国家治理视

角[J].会计研究,2018(07):13-19. [2]杨效宏.数字网络生态中社会传播管理的路径与方法——以内部控制理论为

依据的建构[J].西南民族大学学报(人文社科版),2017,38(10):149-154. [3]管小敏.高校工程审计效率的影响因素分析及对策——基于内部控制理论的

视角[J].福州大学学报(哲学社会科学版),2012,26(02):26-30. [4]王坚.内部控制理论在高校人才引进工作的应用探析[J].福建农林大学学报(哲

学社会科学版),2011,14(06):94-97. [5]杨清香.内部控制理论述评[J].国外社会科学,2010(05):125-131. [6] 武 春 梅 . 运 用 内 部 控 制 理 论 构 建 我 区 大 学 生 就 业 指 导 体 系 [J]. 前

沿,2009(12):155-159. [7]程晓陵,王怀明.用公共部门内部控制理论解读“交通厅长现象”[J].生产力研

究,2008(15):114-117.DOI:10.19374/j.cnki.14-1145/f.2008.15.041.

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咨询写作课程 第 86 页

[8]潘琰,郑仙萍.论内部控制理论之构建:关于内部控制基本假设的探讨[J].会计研

究,2008(02):63-67+96. [9]李连华.我国内部控制理论研究及其研究路线[J].财经论丛,2007(06):63-69. [10]吴水澎,陈汉文,邵贤弟.企业内部控制理论的发展与启示[J].会计研

究,2000(05):2-8. 27 组织文化理论

 理论内涵/说明

组织文化理论，即吉尔特霍夫斯塔德组织文化理论，该理论认为影响管理活

动或管理决策模式的文化层面主要有四个方面：个人主义和集体主义、权利差距、

不确定性规避、价值观的男性维度与女性维度。

文化的个人主义和集体主义层面反映的是不同的社会对集体主义态度不同。

在集体主义盛行的国家中，每个人必须考虑他人利益，组织成员对组织具有精神

上的义务和忠诚。而在推崇个人主义的社会中，每个人只顾及自身的利益，每个

人自由选择自己的行动。管理决策方式在这一文化层面上所呈现的差异表现为: 一般说来，在集体主义倾向的公司，管理者在决策时常鼓励员工积极参与决策，

决策达成时间较长，但执行和贯彻决策迅速，因为几乎每个员工都参与了决策过

程、明白决策的目的和内容。而个人主义倾向强烈的公司管理者，常常自己独立

决策。决策迅速但执行贯彻时间较长，因为他们不得不用更多的时间向员工来

“推销”自己的决策目的、内容等等。

权利差距在组织管理中常常与集权程度、领导和决策联系在一起。在一个高

权力差距的组织中，下属常常趋于依赖其领导人，在这种情况下，管理者常常采

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咨询写作课程 第 87 页

取集权化决策方式，管理者做决策，下属接受并执行。而在低权力差距的组织中，

管理者与下属之间，只保持一个较低程度的权力差距，下属则广泛参与影响他们

工作行为的决策。

不确定性规避倾向影响一个组织使其活动结构化需要的程度，也就是影响到

一个组织对风险的态度。在一个高不确定性规避的组织中，组织就越趋向建立更

多的工作条例、流程或规范以应付不确定性，管理也相对是以工作和任务指向为

主，管理者决策多为程序化决策。在一个弱不确定性规避的组织中，很少强调控

制，工作条例和流程规范化和标准化程度较低。

文化的价值观中，男性维度与女性维度和长期取向两个维度也在不同程度上

影响到管理者的决策方式。从某种意义上说，各国公司在决策方式上的差异从根

本上都可以归因于多维度且相互作用的各个文化尺度上。

 理论应用场景与解决问题

1.应用组织文化理论，研究高校师德建设。研究表明，组织文化具有四大功能，

即导向功能、约束功能、激励功能和凝聚功能。通过塑造符合大学师德建设要求

的大学组织文化，可以发挥组织文化对高校师德建设的积极作用。从组织文化理

论的角度阐述组织文化对高校师德建设的积极意义，并提出组织文化视角下的高

校师德建设的有效路径。

2.运用组织文化理论，研究促进教育集团管理。组织文化一种存在于组织中的一

种观念形态文化，组织文化建设是当前企业经营管理的重要实务。教育集团中的

组织文化既有一般组织文化的共性，又有其作为公共事业部门的个性。从组织文

化理论入手，分析在教育集团中组织文化如何产生，如何建设以及在教育集团中

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咨询写作课程 第 88 页

组织文化的作用。在此基础上，针对我国教育集团组织文化建设中存在的问题，

提出我国教育集团中组织文化建设的建议。

 参考文献

[1]https://baike.baidu.com/item/组织文化理论

[2] 朱 雯 . 组 织 文 化 理 论 视 角 下 的 高 校 师 德 建 设 研 究 [J]. 决 策 探 索

(下),2019(12):57-58.DOI:10.16324/j.cnki.jcts.2019.12.034. [3] 陈 磊 . 组 织 文 化 理 论 在 教 育 集 团 管 理 中 的 应 用 [J]. 教 育 现 代

化,2016,3(11):94-97.DOI:10.16541/j.cnki.2095-8420.2016.11.035.  相关范文

[1]任远喆,科尔内留·波乔拉,周幻.数字化与当代外交的转型——基于组织文化理

论 的 视 角 [J]. 外 交 评 论 ( 外 交 学 院 学

报),2019,36(01):1-27.DOI:10.13569/j.cnki.far.2019.01.001. [2] 姜 雪 , 张 德 祥 . 组 织 文 化 理 论 视 域 下 的 大 学 文 化 形 成 [J]. 教 育 科

学,2015,31(02):59-63. [3] 尹 波 , 刘 明 理 , 鲁 若 愚 . 组 织 文 化 创 新 理 论 框 架 研 究 [J]. 管 理 现 代

化,2010(04):31-32+47. [4]陈致中,张德.中国背景下的组织文化认同度模型建构[J].科学学与科学技术管

理,2009,30(12):64-69. [5]陈致中,张德.中国企业背景下组织文化认同度之概念与模型建构[J].中国软科

学,2009(S2):269-275. [6] 潘 玉 庆 . 社 会 资 本 理 论 与 创 新 型 组 织 文 化 建 设 [J]. 国 外 社 会 科

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咨询写作课程 第 89 页

学,2009(05):109-113. [7]颜爱民,高超.组织文化的演化：社会生物学视角[J].软科学,2008(09):1-5. [8]刘子实,闫燕.大学管理创新中的组织文化构建[J].宁夏大学学报(人文社会科学

版),2008(01):186-188. [9]陈宏.组织文化研究的演进与趋势[J].东北师大学报,2006(01):157-160. [10] 孙 爱 英 , 李 垣 , 任 峰 . 组 织 文 化 与 企 业 绩 效 关 系 研 究 述 评 [J]. 经 济 管

理,2003(24):22-26.DOI:10.19616/j.cnki.bmj.2003.24.004. 28 自我领导理论

 理论内涵/说明

自我领导的概念是 1983 年 Manz 在自我管理理论基础上首次提出的，在随

后的 1986 年的管理学会评论上发表了文章《自我领导:组织中自我影响过程的理

论拓展》，以此奠定了自我领导的基本理论基础。文章中 Manz 把组织对员工

的控制，从外在控制到内在控制，再到员工完全的自我控制看成是一个连续体。

自我控制被看作是帮助员工建构工作环境，建立自我激励等的策略，以此来产生

纠正最低水平行为标准的偏离的行为。自我领导被看作是围绕着自我管理行为的，

关注最高水平的自我影响系统，即关注对内在动机起作用的全面认知的高水平控

制标准的自我调节。随后二十多年自我领导理论被众多学者不断应用和完善。

Manz 对于自我领导的阐述是个体通过必要的自我指导和自我激励从而达成绩

效的自我影响过程。自我领导是一个过程，伴随着内部心理机制的运行，其主要

激励动机是内部的。自我领导可以调节并规制行为，其结果可以给个体带来无法

取代的自我奖赏与认可。自我领导是组织内部的员工必须体验的过程，因而自我

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咨询写作课程 第 90 页

领导的策略是员工成长必须习得的能力。组织内部的个体都不是孤立存在的，因

为自我领导过程需要接受外界的信息，班杜拉(1977)认为个体的活动是认知、行

为和环境三方相互作用的结果，个体与环境的相互影响为个体实现自身发展提供

了可能。因此，自我领导是个体依据环境变化和组织内信息进行加工处理后影响

行动选择并激励自身完成行动的过程，起到核心机制的是个体内部的心理过程，

即将获取的信息同化顺应后构建新的个体认知结构和思维模式，它可以促使行为

目标的设定并且监督和控制行为的执行过程。

自我领导策略有行为聚焦策略、自然报偿策略和建设性思维策略。行为聚焦策略

通过自我评价和自律的方式在行为上进行自我调节，从而实现激励积极的行为、

阻止消极无效的行为的目的。行为聚焦策略包括自我观察、自我设定目标、自我

奖励、自我惩罚和自我暗示等内容，旨在通过自我分析来确定目标，确定需要提

升或改变的行为，实施自我激励，压制导致失败结果的消极行为，最终推动行为

策略的实施。自然报偿策略是在工作过程中或者工作本身带给个体的奖励和报偿，

从而愉悦地完成工作，达到很高的绩效。建设性思维策略用于认知思维过程的控

制，并清楚地认识个体潜在的思维、行为方式，从内部生成自我发展的方向，它

的关键之处在于在思维层面明确个体独特的自我价值和内部目标。建设性思维策

略包括确认和替代功能失调性信念与假想、积极自我谈话和内心表象。自我领导

关注组织成员施加给自己的影响。如果员工习得了自我领导能力或者使原有自我

领导能力从朦胧状态得到加强，那么他们对自身的了解和控制能力会得到激发，

从而会在工作中表现出主动性和勇于决策，高效地完成工作。自我领导过程也就

是内在动机生成并应用的过程。自我领导可以通过创造积极的认识、目标、自主

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咨询写作课程 第 91 页

性和胜任力来提升对授权的感受。自我领导的有效实施以减轻领导者对授权后的

担心，给予下属更大的自由决策空间，让下属充分发挥主观能动性，激发创新。

对于自我领导的测量量表的编制从 1993 年开始，目前最新的量表是 2002 年

Houghton 和 Neck 开发的，修正了以往量表中存在的不足，共设计了九个因子

来测量自我领导，分别是自我目标设定、自我奖励、自我惩罚、自我观察、自我

提示、自然报偿、预想成功绩效、自我对话以及评估信念和假设。可以用三个维

度来概括这些因子，前面五个都是以行为聚焦策略为中心的维度;第六个是自然

报偿策略维度，也就是它本身，没有扩展;最后三个因子属于建设性思维策略维

度。

 理论应用场景与解决问题

借鉴西方管理学领域 Manz 的自我领导理论,分析在高校创业教育中,培养大

学生自我领导力的必要性,试图探索高校创业教育中培养大学生自我领导能力的

途径,将对自我领导力干预引入高校大学生真实的大学生活中,促使高校大学生在

大学阶段实践自我领导力的行为聚焦策略、自然报偿策略（内在动机策略）和建

设性思维策略,成为优秀的自我领导者,提升大学生的综合素质,为培养创业型人

才提供一定的借鉴。

引入自我领导理论来探寻员工成长途径,契合外界环境变化和员工个体定位

转移带来的自身成长需求,从个体层面分析自我领导的流程,解析建设性思维策略、

行为聚焦策略和自然报偿策略之间的联系和作用,从而给出员工自身成长途径。

最后从组织的层面提出促进员工成长建议。

 参考文献

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咨询写作课程 第 92 页

[1]陈正芹,吴涛.自我领导理论视野下的高校大学生创业教育研究[J].江淮论

坛,2013(02):188-192.DOI:10.16064/j.cnki.cn34-1003/g0.2013.02.031. [2] 娜 仁 , 刘 洪 . 自 我 领 导 理 论 视 角 下 的 员 工 成 长 途 径 研 究 [J]. 软 科

学,2011,25(03):95-99.  相关范文

[1]占小军,祝养浩.自我领导理论视角下工作重塑行为的形成机制研究[J].当代财

经,2020(08):78-88.DOI:10.13676/j.cnki.cn36-1030/f.2020.08.008. [2]陈正芹,吴涛,朱惠蓉,成琳.自我领导理论视野下的大学生领导力实证研究——

以上海高校大学生为例[J].华东经济管理,2014,28(07):167-171. [3]赵泽洪,朱亚兰.组织扁平化趋势中员工关系管理的变化与重构——基于自我

领 导 理 论 的 视 角 [J]. 江 淮 论

坛,2013(04):71-75.DOI:10.16064/j.cnki.cn34-1003/g0.2013.04.028. [4]陈正芹,吴涛.自我领导理论视野下的高校大学生创业教育研究[J].江淮论

坛,2013(02):188-192.DOI:10.16064/j.cnki.cn34-1003/g0.2013.02.031. [5] 娜 仁 , 刘 洪 . 自 我 领 导 理 论 视 角 下 的 员 工 成 长 途 径 研 究 [J]. 软 科

学,2011,25(03):95-99. 29 4C 理论

 理论内涵/说明

罗伯特·劳特朋对市场营销策略进行重新界定并强调，4C 营销理

论指出企业应该站在消费者的角度，第一点要考虑顾客的需求是什么，第二点要

站在顾客角度去降低购买商品所花费的现金成本以及时间、精力、体力成本等，

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咨询写作课程 第 93 页

第三点考虑如何让顾客在整个过程更加便利，第四点无论售前还是售中甚至售后

都要与消费者进行有效良好的双向营销沟通。

4C 的第一个 C 消费者(Consumer)是它对企业提出了要求，企业应该站在

消费者的角度去思考如何去满足消费者的需求。根据消费者的不同消费需求去定

制符合消费者意愿的商品，然后才能通过一系列行之有效的网络营销活动将消费

者需求的某一件商品或者某一项服务提供给他们。

4C 的第二个 C 成本(Cost)要求企业在给商品定价时要考虑消费者的购买

成本，这个价格既能让企业获得盈利又低于消费者的预期成本。为达成这个目标，

企业要深入了解消费者的成本支出，不仅仅包括现金支出还有潜在的支出，比如

所消耗的时间、精力、风险等等。

4C 的第三个 C 便利(Convenience)要求企业在整个营销过程满足消费者

的购买便利性，企业可以采取的方式是丰富多样的，可以根据不同类型的消费者

选择不同的方式，让消费者在整个购买过程尽可能的体验到购买便利。

4C 的最后一个 C 沟通(Communication)要求企业与顾客形成有效且良

好的双相沟通，与企业单方面以促销或者抽奖等形式进行商品宣传相比，双向沟

通能够和消费者建立积极的拥有共同利益的新型企客关系。

4C 营销理论提出的四个方面在企业开展网络营销业务时都是极为重要的，

企业站在消费者的角度去思考如何满足消费者的需求是成功开展网络营销的前

提，如何以消费者为中心去降低购买商品所花费的现金成本以及时间、精力、体

力成本是有效网络营销的核心基础，让顾客在整个过程能享受到更加便利性的服

务是有效举措，无论售前还是售中甚至售后都要与消费者进行有效良好的双向营

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咨询写作课程 第 94 页

销沟通是关键保障。

4C 理论的出现在一定程度上丰富了现代市场的营销理论。4C 理论以消费

者为核心，根据消费者的需求来对产品定位，重视客户的程度甚至超出与产品，

并且追求优化的价格，将为消费提供方便作为重要的营销目标，而不仅仅是一味

追求营销的渠道。4C 理论的关键在于对消费者的行为反应尤为重视，企业和消

费者进行沟通交流之后，会建立一种长久的稳定关系，从而提高企业的竞争力。

在一般的观点中，4C 理论是围绕顾客出发，将消费者的需求作为营销活动的重

点，但在市场不断发展的情况下，4C 理论的弊端也开始显现出来。第一，4C 理

论缺乏竞争导向，4C 理论仅仅重视客户的需求，但在市场竞争的条件下，不仅

需要对客户的需求重视，同时还需关注竞争对手，通过与竞争对手进行对比发现

自身的优劣势，从而能够在市场竞争中获得发展。第二，企业与消费者之间是属

于被动适应的关系。这种关系往往会使企业失去自身的方向，同时被动地适应消

费者需要企业投入更多的成本，因此 4C 理论需要解决的一个关键问题就是消

费者的需求和企业利润之间如何有机结合。

 理论应用场景与解决问题

4C 营销理论作为网络营销的基础理论，在企业网络营销业务运行中运用的

十分广泛。

1999 年 5 月，微软公司实施了战略调整，企业运用 4C 营销理论转为更

加注重客户需求。我国率先实施 4C 营销理论变革的企业有联想、科龙、苏宁

电器等是 4C 理论的先行者。他们由原先的企业利润率定价转为消费者的

“成本观”定价。原先的实体企业也开始运用 4C 营销理论，以

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