的脱颖而出时有所涉及，潘先林先生追寻朱提文化

的衰落原因时明确指出过朱提文明资源被迫南移味

县的问题，[4]只是都未深入。要深刻了解味县何以

最终成为晋唐之间的南中文明中心，就必须追索南

中文明中心在汉晋间的变迁。

一、南中早期文明中心

汉武帝开西南夷之前，南中地区至少已经有了

两个比较明显的文明中心，分别在金沙江的南面和

北面，即江南的滇池地区和江北的邛都地区。这两

个地区能成为文明中心，首先是其农业条件好，其

次是文明积累比较长久。司马迁称：“西南夷君长

以什数，夜郎最大。其西靡莫之属以什数，滇最

大。自滇以北君长以什数，邛都最大：此皆魋结，

耕田，有邑聚。”[2]2991 这些是西南夷中内圈层文明

程度较高的古国，都有了以农业经济为基础的文

明。夜郎的中心地带不管是从《华阳国志》所载的

“竹王传说”，还是从汉初识夜郎时，企图借其境

内牂牁江达于番禺的计划来看，应当在今黔西滇东

一带。“靡莫之属”，即庄硚王滇后“同姓相扶”

[2]2997 诸国，其中最大的滇国在今滇池周边，靡莫、

劳浸，云南学界一般认为在今曲靖一带，这些地方

都是云贵高原上的平畴广野之地。邛都国以今金沙

江北安宁河谷为中心，都邑所在即汉邛都县城（治

今四川省西昌市），几乎都属于安宁河谷平原。安

宁河谷阳光充足，灌溉便利，是四川省第二大平

原，农业条件良好。但这三大古农耕文明区中能称

为当时文明中心的，从目前的文献和考古发现来

看，只能说是滇池和邛都。

（一）滇池：金沙南的文明中心

滇池地区由于良好的自然条件，渔猎农耕皆很

适宜，新石器时代就密集分布着很多人类生活遗

址，并以有肩有段石锛、泥质红陶、夹砂红陶等器

物形成自己的区域文化特色，影响东北达于宣威

市，西部达于楚雄市禄丰县[5]355，是当时云贵高原

上分布很广的一种文化。滇池周边也有丰富的铜盐

资源，《汉书·地理志》载益州郡连然县“有盐

官”、俞元县“怀山出铜”[6]1601。连然县治今昆明

市安宁市，在滇池西北，俞元县治今玉溪市澄江

县，在滇池东南。记载虽是西汉事，但西汉的开采

必定基于滇国时期的开采。铜盐资源显然也有利于

强化滇池经济中心的地位。得益于此，战国中期，

约当文献上庄硚王滇之后，滇池地区的青铜文明便

骤然繁盛起来，明显成为一个早期国家的文明中

心。晋宁石寨山诸滇王及滇国贵族墓发现的 2900

多件包括铜鼓、编钟等礼乐器，及大量兵器、农

具、贮贝器等的青铜器，无可辩驳地证明了滇池的

文明中心地位。以滇池为中心，在滇国境内形成了

“都—邑—聚”的层级统治结构[5]132-134，在相当程

度上打破了血缘宗族聚居的社会结构，基于地域关

系的统治明显已在一定范围内存在[7]276。滇国的统

治，覆盖滇中及于滇东，元封二年（前 109），汉发

巴蜀兵击灭劳浸、靡莫，以兵临滇，滇国归附，汉

因滇国地设益州郡，郡治滇池，正是基于滇池地区

的历史发展积累。滇池作为益州郡的政治、军事中

心终于两汉，也赖于其深厚的文明积累。

（二）邛都：金沙江北的文明中心

邛都国的腹心是金沙江北的安宁河谷。安宁河

谷不仅农业条件优越，也是横断山民族走廊的枢纽

地带，东与大渡河流域的古文明带相接，并以之与

古蜀文明沟通，又西走洱海，南下滇池，是当时中

国西部重要的文明传播枢纽。以此条件，邛都地区

古文化积淀也是相当厚重的。今仅在邛都故治的西

昌市范围内即发现有大量新石器时代至青铜时代遗

址，如大兴横栏山遗址、礼州遗址、营盘山遗址、

经久大洋堆遗址、经久马鞍山遗址、咪咪啷遗址、

棲木沟遗址等。如此众多的遗址在狭小范围内出

现，只能说明这里是一个理想的人类活动中心。西

昌市的大兴横栏山遗址距今约 4000 年，当时已有

了初步的农业经济，到距今 3000 年左右的礼州遗

址时，其农业经济就已经进入成熟状态了。[8] 邛都

不仅农业条件好，其西北境外的盐源盆地，即汉定

筰县地，是西南夷地区的著名盐场，《汉书·地理

志》载：“定筰，出盐”。[6]1601 这说明西汉时官方已

46 铜仁学院学报 2023 年

对该盐场有所控制。邛都南山，前后《汉书》皆载

出铜，说明这里蕴含有国家级规模的丰富铜矿资

源，从后来汉代的采冶遗址来看，确乎如此。[9] 所

谓南山，考古和历史学界已证实就在今西昌市南黄

联关镇东坪村一带，著名的东坪冶铜铸币遗址，就

是其冶炼场。学界从遗址地表遗物，推测其繁盛年

代在王莽时期到东汉早期。但近年来，通过冶金考

古工作者对东坪村冶铸炉址旁采集到的夹木炭炉渣

C-14 测定，将其最早冶炼时间上推到公元前 360

年，这正是邛都夷的自在发展时期。① 粮食、盐、

铜等这些当时国家最大宗的基础性、战略性资源，

聚集在邛都及其附近，强化了邛都作为南中地区主

要文明中心之一的地位。

除了滇池与邛都外，牂柯郡故且兰县、夜郎

县、洱海区域等也扮演了文明中心的角色，但由于

地望难以确定、文献阙如、考古发现不足等原因，

其尚未呈现出比肩滇池、邛都的地位，故暂不具体

讨论。而滇池—邛都的双文明中心格局，汉开西南

夷后，也直接继承下来，直到西南夷与汉文明发生

更深刻的交流互动后才得以改变。

二、东汉中期南中文明中心格局的重塑

从西汉中期开始持续到东汉前期的断断续续的

战争，进一步改变了南中原有的文明基础，但也最

终打通了“蜀—身毒”道，迎来了南方丝绸之路的

空前繁荣，由此，南中文明中心格局发生第一次变

迁，滇池衰落，邛都显赫，不韦崛起。

（一）战争频发，影响了南中经济社会发展

武帝第二次开西南夷，虽凭借强大的汉军武力

而成功，但南中诸地并没有经历过普遍且足够深度

的战争洗礼，滇国是汉军都没到就主动归附了，各

地虽然设立了郡县，但原有的社会结构和运转模式

并没有质的改变。从昭帝始元元年（前 86）开始，

经王莽新朝，到东汉前期，南中诸郡经历了多次战

争，即昭帝始元元年至四年（前 86—83）益州、牂

牁“二十四邑，凡三万余人皆反”及平定后的“姑

缯、叶榆复反”，河平年间（前 28—24）牂牁夜郎

二十二邑举兵相攻带来的战争，王莽始建国二年至

天凤二年（10—15），王莽贬王为侯惹发的牂牁、

益州、越嶲“三边”蛮夷愁扰尽反”[6]3843-3846；东

汉建武十八年（42），益州郡“昆明诸种反叛”，永

平元年（58），越嶲郡“姑复夷复叛”[11]2853，建初

元年至二年（76—77）“哀牢王类牢与守令纷争，

遂杀守令而反叛”[11]2846、2853。在这一系列战争中，

汉文明与南中诸部族文明才真正开始了全面激烈的

碰撞和融合。在这些战争的催化下，南中文明中心

在原有基础上开启了逐渐转移的过程。这些战争空

间上遍及南中三郡——益州、牂牁、越嶲，但兵燹

并不是逐县而过，有的是重点地区，有的是波及地

区，有的只是观望地区，文献中提到的具体部族名

和地名就是战火毁坏最严重的地方。部族主要是廉

头、姑缯、昆明、夜郎王、钩町王、漏卧侯，县域

主要是谈指、同并、姑复、叶榆、弄栋、连然、滇

池、建伶、不韦、嶲唐、叶榆、博南等，其中，廉

头不见其他文献记载，具体何指，任乃强先生研究

认为是连然县从事盐业开发的昆明夷盐工[10]238，理

据颇足，笔者认为可采信。连然，即今昆明市安宁

市，自汉至唐，历代文献都反映出是中国西南边疆

地区最大盐业中心，汉晋时期为其最盛时期。所

以，《华阳国志》称：“连然县，有盐泉，南中共仰

之。”[10]268 姑缯，在今滇西北部丽江市之宁蒗、永

宁、永胜与四川盐源、木里一带，其地有黑白盐塘

之利。大宗资源利益所在，自然是汉官与夷酋的争

夺焦点。叶榆，因部族为名，在今滇西洱海周围。

姑复，在越嶲郡西，今为滇北丽江市永胜县。弄

栋，属益州郡，有金沙江渡口，在今楚雄市姚安县

一带，历代为滇蜀大道，也是滇中与滇西的交界地

带。滇池，益州郡治，为今昆明市。建伶，属益州

郡，在今昆明市晋宁区，滇池东南岸。嶲唐，汉武

帝时设，初属益州郡，益州西部都尉设，为都尉

治，汉明帝立永昌郡，属之，今为大理州云龙县澜

沧江西部地及怒江州泸水县地。博南县，汉明帝时

立，属永昌郡，今为大理州永平县。夜郎王、钩町

王、漏卧侯，为夜郎系部族，活动在今黔西、滇东

第 6 期 王 瑰：汉晋时期南中文明中心变迁 47

之南部、滇东南一带。谈指、同并皆夜郎旧地所设

县，同并在今文山州广南县一带。不韦，汉武帝时

设，属益州郡，永昌郡设立后逐渐成为永昌郡治，

今为云南省保山市，在保山坝子中。这些就是该系

列战争毁坏最严重的地区，而其中受兵灾最为惨重

的，则是益州郡滇池周边，共受到四次战争摧残，

其中两次太守被杀，一次太守逃亡。

（二）滇池文明中心地位的削弱

通览这些兵燹之地，不难发现，汉廷这个时期

的战争，与南中诸夷争夺的主要是以盐业为主的经

济中心和交通要道。益州郡治滇池县，东达夜郎，

西通永昌，北至邛都，是控制整个南中的枢纽之

地，又与滇池西北岸连然盐井相接，所以才会成为

战争的焦点，摧残也最重。而王莽兵燹之后，其任

命的益州大尹（太守）文齐，“造起陂池，开通溉

灌，垦田二千余顷。率厉兵马，修障塞，降集群

夷，甚得其和”[11]2846，也是以滇池地区为中心收拾

残局。如此，滇池地区的原有文明基础必定受到严

重打击，其基于原住群夷而在历史时期形成的文明

中心地位，必因此而逐渐削弱。对此，有两个标志

性指标可以反映，一是人口，一是文化。

先说人口。西汉时益州郡 24 县，平帝元始二

年（2），81946 户，580463 口，[6]1601 县均 3414

户，24186 人；东汉时益州郡西部诸县有并入永昌

郡者，有撤销者，剩 17 县，顺帝五年统计，29036

户，110802 口，[11]3512 平均每县 1708 户，6518

人。这几乎是呈几何级数减少的。东汉各郡国人口

分布与西汉比，户籍总人口略少，但南方人口普遍

增加。从南中诸郡来看，据方国瑜先生的统计，东

汉时牂牁郡人口比西汉增加了 75%，越嶲郡增加了

52%，益州郡即便只保持西汉时的规模也该有 41 万

多人[12]229，但实际上益州郡的十一万余人口只有这

个理论规模的四分之一强。方先生认为益州郡人口

断不至如此之少，“疑十上有夺字”[12]229。方先生

的怀疑是合理的，但考虑到益州郡所受战争之多，

其人口增长呈现负数也是可以理解的。而且永昌郡

在东汉初年迅速崛起，也会吸引大量汉夷前往，这

本身对益州郡人口的增加是不利的。

再说文化。经历过东汉早期的平叛战争后，章

帝元和年间（64—86 年），蜀郡王追为益州太守，

“始兴起学校，渐迁其俗”[11]2847。这个时期，作为

汉文明标志的学校出现在滇池地区了，社会风俗也

开始儒家化，显然这是新文明形态在滇池地区生长

的标志，滇池地区的文明的内容已经不再单一了。

这个改变，来自于两个方面：一是战争将抱守旧生

产关系的部族削弱和驱离，为先进的新生产关系生

根奠定基础；一是大量汉人的进入，汉官汉军、农

业移民、商业移民、谪戍移民，以及平叛战争带来

的难民等，壮大了新文明力量。方国瑜先生将前引

益州太守文齐的政绩解读为招集平叛后留在益州的

汉人，并以之为基本支撑力量，一手抵御诸夷的进

一步进攻，威之以武，一手发展生产，积极招抚，

化之以利[13]199-202，这正是汉人为代表的新文明取代

南中旧文明具体过程的一个生动剖面。不过，虽然

如此，滇池地区的汉文明也没有取得持续壮大的力

量，很重要的原因之一便是邛都、不韦都在当时最

繁华的南丝路西线干道上，而滇池没有，使其在一

定程度上被边缘化了。

（三）夜郎的沉寂与邛都的繁荣

汉武帝开南中三郡后，首先发动反抗战争的是

牂牁郡的夜郎诸部，即前引昭帝始元元年开始的战

争。牂牁郡的谈指在今黔西南，同与之紧邻的滇东

南，都是原夜郎国的南部地域。主要战役发生地在

夜郎，且一战而震慑益州郡诸部。《汉书·西南夷

传》载：“遣水衡都尉发蜀郡、犍为奔命万余人击

牂牁，大破之。”且正因如此，才会有“后三年，

姑缯、叶榆复反”[6]3843 的记载。姑缯在始元元年的

战争中就是益州诸部的主力，才三年又起兵，说明

第一次战争没有受到严重打击，这是因为汉军大破

牂牁之后，诸部震慑解去之故。成帝河平年间的战

争则只在牂牁，又很快被陈立平定。之后，王莽贬

王为侯，再次引起牂牁夜郎诸部起兵，但是他们无

法战胜牂牁太守组织的本郡兵力。东汉建立后，他

们也沉寂下去，直到东汉末年才又有战争，但此时

48 铜仁学院学报 2023 年

有汉廷政治衰败、帝国全部边疆都在反叛朝廷的背

景，自不可同日而语。这说明，牂牁夜郎诸部是南

中诸部中较快融入汉文明，且融合甚深的部族。今

贵州西部原夜郎旧地的黔西南州兴义市的万屯、马

岭、巴结、兴仁交乐，安顺市平坝县的马场、尹

关、天龙，毕节市黔西县的林泉、罗布夸、甘棠，

赫章县的可乐、辅处，威宁县的中水，盘州市普古

等地，都发掘过一批汉墓和遗址，时代大多属于东

汉时期，文化内涵与巴蜀同期甚为一致，呈现出积

极的汉化面貌，表明夜郎等地的奴隶主贵族“逐步

向封建主转变，倾心于向中央王朝真诚归附”[14]154-

157。夜郎所以能如此快速地融入汉文明，是由于地

理上它北靠巴蜀，东接荆湘，很容易受到汉文化传

播的感染，所以在两汉之际，牂牁郡即发育出了

龙、傅、尹、董等大姓，并深受儒家忠义思想影

响。东汉初年，牂牁郡即有一批学者倾心儒学，求

学内地，历官内外，回乡则传播儒学，开南中儒学

先河，如尹珍、傅宝、尹贡等。因此，夜郎归于沉

寂，是因为它们在与汉文明的激励碰撞中，选择了

积极融入较为先进的汉文明。

但是，这一系列战争加于滇北及越嶲郡西部地

区，却促进了越嶲郡治邛都县的进一步繁荣。汉廷

对滇北、越嶲西部诸夷的连续战争，必定削弱原有

的部族统治力量，从而将经过该区域的南丝路西线

干道进一步控制在手里，这就为汉文明通过蜀地辐

射南中提供了便利条件。而该区域还是传统的盐业

中心，经过连续战争，控制盐泉的姑缯夷被削弱，

盐利就可以更多地转入汉廷控制之中，从而为汉廷

持续有效控制区域内的交通线提供经济保障。除了

盐之外，邛都还有丰富的铜矿资源，《汉书·地理

志》载其“南山出铜”，司马彪《续汉书郡国志》

仍载之。从目前的考古发现来看，“南山”就在今

西昌市安宁河谷南岸的黄联镇东坪村，因为这里发

现了面积约 200 万平方米的炼铜铸币遗址，出土有

铜锭、王莽“货泉”钱范、建武钱范、冶炼炉等众

多遗物[15]，“规模宏大，序列完整，是西南地区迄

今为止唯一的一处大型汉代冶铜铸币遗址，在国内

也是罕见的”[16]。遗址的繁盛期是王莽时期和东汉

早期，这可以理解，因为王莽代汉后，推行了庞大

的货币改革计划，其中一项就是将铸币权重新下放

到郡国。建武十六年（40），光武帝接受了马援的

建议复行五铢钱，但并没有将铸币权收归中央。这

就给“南山”铜矿的采冶提供了条件。而其繁盛虽

在王莽至汉初，其实主要还是在建武中期以后，因

为王莽自推行贬周边诸夷爵号后，就引发了他们的

武力抵抗。建武十九年（43），刘尚平定自称邛谷

王的任贵后，安宁河谷才重新被汉廷牢牢控制，这

个时候才可能持续大规模地采铜铸钱。当时的铸钱

规模，从堆积的铜渣和周边各地以及南丝路沿线发

现的大量五铢钱来看，“不仅满足越嶲郡对钱币的

需要，更重要的是满足整个‘西南夷’地区货币流

通的需要”[16]。所以，到东汉初年，邛都这个原邛

都夷的文明中心，在盐业、铜业的支撑下，加上与

生俱来的良好农业条件，脱胎换骨成了汉文明在南

中的新文明中心。在安宁河谷，仅今西昌段所发现

的表征东汉文明的砖室墓就有数百座之多[17]19，建

武二十七年（51），哀牢王归附汉廷时“诣越嶲太

守郑鸿降，求内属”[11]2848，都是邛都地位的印证。

邛都可谓当时南中地区的第一汉文明重镇，为西南

边疆的稳定和发展以及南丝路的顺畅运转不断输出

文明动力。

（四）不韦新文明中心的崛起

除了滇池、邛都外，东汉新开永昌郡也快速崛

起为一个以南丝路贸易支撑的繁华之地。永昌郡治

不韦县，即今云南省保山市，为汉武帝开拓今滇西

地区时所设。东汉建武二十七（51），益州郡西部

徼外的哀牢夷开始内附汉廷，至明帝永平十年

（66）又分益州西部设都尉治，②统六县，今大理

州祥云县以西的滇西地区，皆属之。永平十二年

（68），哀牢国最终内附，明帝即其地设博南、哀

牢二县，又并入益州郡西部都尉所辖六县，立为永

昌郡，移治不韦县，郡界“东西三千里，南北四千

六百里”[10]285，成为汉代面积第一大郡。永昌郡本

身有很好的经济条件，农业上“土地沃美，宜五

第 6 期 王 瑰：汉晋时期南中文明中心变迁 49

谷、蚕桑”[11]2849，手工业发达“知染采文绣，罽毲

帛叠，兰干细布，织成文章如绫锦。有梧桐木华，

绩以为布，幅广五尺，洁白不受垢污”，物产丰富，

“出铜、铁、铅、锡、金、银、光珠、虎魄、水

精、琉璃、轲虫、蚌珠、孔雀、翡翠、犀、象、猩

猩、貊兽”[11]2849，所以“居其官者，皆富及十世”

[10]237。有此良好的条件，哀牢人也很早就在滇西这

片土地上创造属于自己的文明。自旧石器时代晚

期，哀牢国所在的滇西地区即有持续的文化遗存

[18]，战国时期他们也全面进入青铜时代，出土青铜

器中，农具、兵器、礼乐器、生活器皿俱全，并以

长方型束腰铜盒、人面纹大弯刀、山字足铜案、叉

角肩单凹侧铜斧，蝶、鱼、蝉等小动物和花卉形圆

雕装饰品以及大象形雕饰等国内外仅见或罕见器物

形成自己鲜明的地域和民族特色。[18] 在今保山市的

昌宁、云县、龙陵、腾冲、澜沧等县还发现过青铜

冶铸遗址。[5]304-305 显然，在汉人未全面进入哀牢地

之时，哀牢人已经发展出了较为成熟的早期国家。

但是，哀牢国显然也没有固定持久的文明中心，与

文献中记载的“分置小王；往往邑居，散在溪谷”

[10]285 甚为相合。哀牢内附之后，武帝时屡次谋求不

得的“蜀—身毒”道，即今所言南方丝绸之路在官

方层面最终贯通。郡治不韦县，以一郡政治、军事

中心的新身份，扼此国际贸易枢纽之地，便迅速成

为南中最大的国际商贸中心，四民杂处，“有闽

濮、鸠獠、僄越、躶濮、身毒之民”[10]285。繁盛商

业聚集大量人口，顺帝永和五年（140）统计，永

昌郡有“户二十三万一千八百九十七，口百八十九

万七千三百四十四”[11]3513，为当时全国人口第三多

的大郡。作为永昌郡治的不韦县，在当时不仅是滇

西文明中心，还是一个国际大都会。这个地位，直

到南朝时，尚很显著，所以范晔作《后汉书》完成

西南夷列传后不禁赞颂说：“故关守永昌，肇自远

离，居土立人，至今成都焉”。[11]2860

不韦的崛起得益于哀牢人归附，而哀牢人归

附，则是汉廷这段时期平叛战争持续胜利所传播的

汉家声威所致。武帝时，汉军“渡澜沧水以取哀牢

地”，“哀牢转衰”，[10]285 即是哀牢夷第一次直接感

受到汉廷的强大。汉成帝时开始的南中战争，滇西

洱海是仅次于滇池的焦点地区，建武二十一年

（45），刘尚持续三年的战争最终在不韦结束，兵

威震慑了除夜郎外的整个南中地区，滇西洱海周边

的重大不稳定因素几乎全部扫除，汉廷若欲对哀牢

用兵，将不再有分心的因素。所以建武二十三年

（47），哀牢王扈栗攻鹿茤国大败后，才会看似荒

诞地把原因归咎于完全没有介入其争端的汉廷，

说：“哀牢略徼，自古以来，初不如此。今攻鹿

茤，辄被天诛。中国有受命之王乎？是何天祐之明

也！汉威甚神！”而后即向汉廷“归义奉贡”。[10]285

章帝建初元年（76），哀牢王类牢叛乱，只有三千

人，汉廷征募夷汉九千人往征，即告成功。成功平

叛后，永昌郡的不稳定因素被再次抑制，南丝路的

贯通得到保障，文明资源能够持续出入。

三、东汉中期南中民族大起义与朱提新文明

中心的崛起

安帝永初元年（107），先零羌反，洛阳汉廷长

期的边疆民族起义由此开启。由于横断山脉直接连

接中国西北和西南地区，此伏彼起的羌民起义，强

烈驱动了新一轮的横断山民族大迁徙，再加上洛阳

汉廷统治力的衰退，南中地区也被推入了民族大起

义的浪潮之中。《后汉书》记载了五起较大南中起

义，即永初元年（107），蜀郡三襄种夷与徼外汙衍

种并兵三千余人反叛；永初三年（109），越巂夷寇

遂久杀县令；元初五年（118），越巂夷、旄牛豪、

卷夷大牛种之叛，杀县令；元初六年（119），永

昌、益州、蜀郡夷叛，与越巂夷杀长吏，燔城邑；

延光二年（123），旄牛夷寇灵关、杀县令之叛。越

嶲郡是这波民族大起义的焦点地区，南中的整个工

商形势由此发生剧变，朱提地区崛起为南中新文明

中心。

（一）东汉中期南中大起义对南中工商形势的

改变

首先，战争极大地破坏了以越嶲郡为中心的丝

50 铜仁学院学报 2023 年

路沿线的生产和繁荣。东汉中期以前，邛都的经济

结构是农业、盐业、冶铸业和商业。经过这些战

争，城邑被焚、人民被杀、骸骨委积，农工商诸业

急剧衰落。尤其是盐业和冶铸业，直接关涉南丝路

的运转保障与西南边疆的经费维持。邛都的盐利主

要来自其西北邻县定筰。定筰县的盐井有可能是筰

都夷所直接控制的，但是汉官能够分享其利，就像

永昌郡建立后，太守郑纯“与哀牢夷人约，邑豪岁

输布贯头衣二领，盐一斛，以为常赋”一样[11]2851，

且《后汉书·邛都夷传》明载卷夷大牛种封离的起

兵是由于“郡县赋敛烦数”[11]2853。但是这波战争之

后，汉廷完全丧失了对定筰盐利的控制。永初三

年、元初五年的战争，都攻破遂久县，杀县令。遂

久县治在今云南丽江一带，在邛都夷与牦牛夷之

西，他们必定要经过定筰、姑复，即今四川盐源、

云南宁蒗、永胜等地才能到达，这些都是金沙江两

岸的产盐地，势必会驱逐汉廷的盐井控制势力。又

据《蜀书·张嶷传》所载“定莋、台登、卑水三县

去郡三百余里，旧出盐铁及漆，而夷徼久自固食。

嶷率所领夺取，署长吏焉”[19]1053，定筰等县的盐铁

之利长久以来都被夷人牢固控制，直到蜀汉延熙三

年（240）张嶷平定越嶲后才重新被汉控制。“夷徼

久自固食”的源头就是这波战争。冶铸之利主要来

源于邛都南山铜矿，这是汉人可以完全控制的财富

和军事战略资源。从目前西昌东坪遗址的遗物来

看，南山铜矿的繁盛期并没有持续到东汉中期。从

东坪遗址遗留的分布既广且厚的铜渣来看，邛都的

冶铜铸币业应是突然中断。凉山州有关文物考古专

家对东坪遗址遗存的数十万吨矿渣作过调查分析，

估计尚可从中炼出 2 至 3 万吨铜[20]，这个比重，即

便以铜矿石来看，也是比较高的，以当时一般五铢

钱每枚重 3.5 克哪怕全是纯铜计算，也可以铸成六

七十亿枚五铢钱，若非遭到重大突发事件的破坏，

断不会有如此浪费。

其次，南丝路传统交通干线的阻断，最终改变

了西南边疆的交通和商业形势。如果说这波战争，

对以越嶲郡为中心的南丝路的破坏是暂时的，那么

畅通的南丝路仍然可以通过巴蜀将华夏腹心的文明

资源不断注入，这个破坏迟早一定会恢复，但不幸

的是“牦牛夷”趁势控制了成都平原至安宁河谷间

的牦牛道，丝路干线被迫中断。延光二年（123），

牦牛夷寇零关③ ，虽然汉廷派兵平叛收服了零关

道，但不再有实力控制牦牛夷，旄牛道仍然阻断。

《蜀书·张嶷传》于张嶷延熙三年收降牦牛夷酋狼

路后，载“郡有旧道，经旄牛中至成都，既平且

近；自旄牛绝道，已百余年，更由安上，既险且

远”[19]1053，明确指出了牦牛夷阻断牦牛道，导致交

通中断一百余年的情况。自延熙三年上溯百余年，

惟有延光二年牦牛夷攻零关之事可以当之。当然，

牦牛道被阻，并不等于越嶲郡与巴蜀腹心的交通彻

底中断，出岷江至今四川宜宾，沿金沙江西上，通

过金沙江北岸的支流，也可以进入安宁河谷，即

《张嶷传》所言“更由安上”。安上即今凉山州昭

觉县一带，后诸葛亮南征即经此。越嶲叛乱平定之

后，汉廷也试图重建对越嶲郡的控制，特意任命深

得夷民爱慕的前太守巴郡张翕之子张湍为太守，起

初夷人欢喜，“后湍颇失其心，有欲叛者”[11]2854，

但终因感念张翕而作罢。这反映出在是否发动叛乱

上，越嶲群夷已经具有很大的主动性，所考虑的已

经不是实力问题。也因如此，《后汉书·西南夷传》

虽载越嶲“顺桓间，广汉冯颢为太守，政化尤多异

迹”[11]2854，却没有具体事迹，而《华阳国志》既未

有冯颢之传赞，也未有其越嶲之事迹，可见越嶲阻

隔并非虚言，冯颢的事迹甚至不能较为具体地为其

故里所知。另外，和帝永元九年（97）、安帝永宁元

年（120），永昌缴外掸国皆遣使朝贡洛阳，其事附

载在永昌郡哀牢夷传中，且都在牦牛夷攻破零关道

之前南丝路尚未被阻断时；阻断后的顺帝永建六年

（131）掸国又到洛阳贡献，却载为“日南缴外”

[11]258，日南，交州刺史部属郡，在今越南中部，为

汉极南之郡。称掸国为日南徼外，则是经海道，即

所谓海上丝绸之路而来。舍弃两次朝贡熟悉的道路

而另行更绕在当时更艰难的海路，显然是旧道不通

所造成的。南丝路的陆上交通，必须另寻干道。

第 6 期 王 瑰：汉晋时期南中文明中心变迁 51

（二）朱提崛起为南中新的文明中心

朱提，初为县名，武帝元封二年（前 109）

置，属犍为郡南部都尉，西汉时其地在今滇东北昭

鲁坝子及其周边地区。光武中兴，堂琅县并入朱提

县，东汉的朱提县便包有今滇东北中西部的大部分

地区，北接蜀之僰道（治今四川宜宾），西北隔金

沙江与越嶲郡相望，今昭通市之永善县、大关县、

昭阳区、鲁甸县，曲靖市会泽县，昆明市东川区等

皆是其地。安帝永初元年（107），改犍为南部都尉

为犍为属国都尉，治朱提县。献帝建安二十年

（215），刘备改属国都尉为朱提郡，仍治朱提县。

朱提与蜀地的关系显然是很紧密的，方国瑜先生指

东晋夷化前的朱提为蜀之附庸，是确实的。

1．朱提地区的铜银资源优势及其开发

朱提地区在早期文明上并不突出，从旧石器、

新石器，以至早期青铜文明上看，相对滇中、滇

西，各类遗址既少，特点也不够鲜明，除了与其属

于同一地理、文化单元的今贵州威宁县中水盆地的

新石器时代晚期至青铜时代文明较有特色外，可述

者甚少，且威宁的文明明显受巴蜀文化深刻影响。

其所以如此，主要原因是其资源禀赋必须在较高文

明的带动下才能充分发挥文明推动作用之故。④

朱提地区的资源优势，主要是银铜资源。《汉

书·地理志》称朱提“山出银”[6]1599，王莽改革币

制，“朱提银重八两为一流，直一千五百八十。它

银一流直千”[6]1178。朱提银品质高，且至晚在王莽

时已较大规模地输入帝国腹地。历东汉、三国，朱

提银同样一直开采，李贤注引《南中志》称“旧有

银窟数处”[11]3516，采掘规模还比较大。朱提银极受

社会追捧，诸葛亮称“汉嘉金，朱提银，采之不足

以自食”[11]3516。不过，朱提采银虽盛，毕竟银的价

值较高，实际用途很小，相对于有铸币需求拉动的

铜矿采冶来说，就没有多大作用。不过朱提恰好也

是铜矿富集区。原西汉堂琅县，即今巧家、会泽、

东川一带，是我国川滇铜矿带上铜资源储量最富厚

的地区，清代规模庞大的京铜供应，以此为根本。

三星堆铜器检测出来的高放射性成因铅，据目前的

发现，只有滇东北铜矿区具有，而这种特质的铜

器，在陕西南部的城固、洋县，郑州商城，安阳殷

墟，以及江西新干大洋洲都有数量不小的存在，指

向早在商代中后期滇东北的铜矿就已经大量输出或

用于对外交流的可能。能明确证明该地区铜矿采冶

开始的实物，是 2013 年在昆明市东川区玉碑地发

现的炼铜聚落遗址，考古工作者推断其时代为战国

以前。[21] 滇东北的富厚铜矿资源，在西汉时并没有

较大规模的开采，《汉书·地理志》并未言朱提、

堂琅出铜。到东汉，才大规模开发，其表征有三。

一是《续汉书·郡国志》明载朱提“山出银、铜”

[11]3516，相较于《汉书·地理志》，多了铜的记录；

二是在今昭通地区发现过王莽时的“大泉五十”钱

范，形制与国内其他地方发现的完全相同[22]106，可

知朱提在铸钱。三是堂琅铜洗的驰名。铜洗是盥洗

用的青铜器皿，先秦时期主要为贵族所用，汉代渐

渐成为民间日用品。堂琅铜洗，也称朱提铜洗、朱

提堂琅铜洗，因制造于朱提（包括前汉堂琅县）而

得名。铜洗上多有铭文，宋代以来不断被金石学家

收集著录，至民国，共收录了数百器，铭文中有朱

提或堂琅者，《新纂云南通志·金石考》的统计有

49 例[23]28-36，当代考古也发现了一些。就铸造工艺

来看，堂琅铜洗说不上复杂精美，但却是一种商业

化的民间用品，又行销全国，其生产规模绝不会

小，背后必定是相当规模铜矿采冶业的支撑。

只有丰富的银铜资源而没有较低成本供给大量

采冶人员的粮食，其采冶规模也会受到限制，而朱

提在进入东汉以后，恰能大量供应粮食。朱提的核

心是今滇东北著名的昭鲁坝子，面积有 500 多平方

千米，是云南第四大平原。昭鲁坝子在东汉以前由

于积水面积太多，农田水利设施不足，粮食生产力

较为有限。到西汉末王莽初期，梓潼文齐“初为属

国。穿龙池溉稻田，为民兴利”，完善了昭鲁坝子

的农田水利设施，释放了其巨大的农业生产力，以

至“民为立祠”[10]278。除粮食之外，由于朱提与蜀

相近，犍为郡南部的南广县（治今云南省镇雄县）

与朱提邻近，亦多盐井，《华阳国志》载其“有盐

52 铜仁学院学报 2023 年

官”，所以其食盐资源获得也有相当优势[10]279。显

然，这个时期的朱提也具有了类似于邛都的资源禀

赋条件。

2．南丝路零关道阻断极大推动朱提的崛起

越嶲郡的残破和南丝路西线被阻断后，丝路贸

易若要持续，东线就必定会取代西线的功能，西线

聚集的大量人力资源也会外出谋生。而东线这条

道，直到汉桓帝延熹四年才有叛乱，益州郡则灵帝

熹平五年才有，且叛乱都很短暂，很快就被平定，

通过东线的五尺道，丝路商业仍然是畅通的。对朱

提来说，汉廷的战争反而更能保证朱提地方诸汉族

大姓和汉化夷民进一步壮大实力。五尺道通，内部

资源丰富的朱提作为五尺道枢纽之地，必定会迎来

更加丰富的开发资源，可以享受到南丝路商业最大

的利益份额，前引朱提铜银资源开发、农业进步、

铜洗行销各地的材料，正是其空前兴盛的见证。

南丝路西线阻断，邛都铜业衰退之后，其早先

聚集的大量专业人员，则大批向朱提转移。和帝

“郡国罢盐铁之禁，纵民煮铸”[11]167 之前，铜矿资

源被国家垄断，有铜山而盐铁官未进入开采的地

方，铜业商人进入采冶也是非法的，必不能聚集大

量矿冶工人。而朱提的堂琅铜洗，生产的是民间日

用品，行销全国，必定有相当规模采冶铸造人员的

支撑。西汉之时，堂琅铜矿尚未进入国家视野，王

莽时虽一度进入，但很快就会被其季世之乱和公孙

述据蜀时期的争斗中断，汉廷恢复对朱提的统治

后，铜业基本要从头再来。建武十九年，刘尚平益

州郡之乱，征兵于朱提，又先定邛都，而未从朱提

直接南下滇池，显在于首先控制邛都，得到邛都铜

盐粮食等的支持。这反过来说明即在此时，朱提的

铜业规模仍然相当有限。巧合的是，西昌东坪遗址

所揭示的其繁盛期未持续到东汉中期的现象，从朱

提堂琅铜洗来看，却恰好与其繁盛期相接续。目前

发现的最早有铭堂琅铜洗是 1965 年昭通发现的

“建初元年堂狼造”铜洗[22]100，堂狼，即文献中的

堂琅。而由此开始，特别是章和二年（88），和帝

弛盐铁之禁后，直到桓帝时期，被著录的朱提堂琅

铜洗，不绝如线。朱提在短时间内，快速聚集起支

撑如此规模的铜洗生产工人，只能是就近工人的转

移。邛都与朱提堂琅铜洗的生产地仅需过金沙江。

此外，昭通收集到的“阳嘉二年邛都造”铜洗

[22]103，恰也是邛都铜业与朱提铜业交流的证明，人

员往来自在其中。

因此，在内部资源和外部形势的共同作用下，

朱提在东汉中期的崛起是必然的。从考古上看，朱

提地区在东汉以前，文明程度是一直落后于云南其

他地区的，但东汉以后它就处于领先地位了，表征

汉文明的梁堆墓，云南地区就以朱提所在的昭通地

区为最多，也最为典型，文化内涵也保持了与巴蜀

地区的同步。[22]100 不但如此，朱提地区本为南方民

族流行的崖墓，其墓葬内涵却是典型的汉文化特

征，与梁堆墓差异不大，一般认为这是夷人汉化的

表征。⑤ 夷人尚且倾心于汉文明，可见朱提地区文

明程度之高。《华阳国志》称朱提“大姓朱、鲁、

雷、兴、仇、遞、高、李，亦有部曲。其民好学，

地滨犍为，号多士人，为宁州冠冕”。[10]278 常璩著

《华阳国志》之时，南中已经残破，朱提大姓已经

消亡殆尽，其文中也说“号”多士人，一个“号”

字表明是声名流传，并非常氏亲见，所以，这反映

的只可能是东汉三国的情况，一个“宁州冠冕”的

评价，足见其文明高度就是当时的南中标杆。

四、结语

通过上文的考察可以看出，从西南夷的自在发

展时期到作为汉帝国郡县之地的历史时期，南中的

文明中心由汉开西南夷前的滇池—邛都双文明中心

格局，变迁为邛都、不韦、滇池的三文明中心格

局，再经汉代中期西南边疆民族的起义打击，邛都

急剧衰落，朱提取代邛都的地位，文明高度甚至过

之。变迁的直接动力来自于外部，即纳入汉帝国后

汉文明资源注入、南丝路的工商形势等，但外力发

挥作用以形成新文明中心的过程中，铜资源禀赋明

显具有极为重要地位。汉开西南夷后，南中地区整

体上仍是青铜文明的成熟期，而汉廷又引入了铜铸

第 6 期 王 瑰：汉晋时期南中文明中心变迁 53

五铢钱。受到南丝路贸易和南中各民族的广泛行

用，整个汉晋时期，铜都是南中地区的战略性矿产

资源。汉文明进入后的大规模铜矿开发，显然也是

推动南中文明发展的加速剂。开发规模大的地区，

文明发展就快，反之，就较慢，其折射的正是特定

时代专属大宗矿产资源的深沉文明影响和塑造力

量。这个力量的衰落以及入晋后新大宗矿产资源铁

的地位的被凸显，最终又导致了南中文明中心向建

宁郡治味县（今云南省曲靖市）的转移，并以爨氏

统治中心为标志稳定在味县近五百年。

注释：

① 参见严弼宸、刘思然、李延祥等：《四川西昌东坪遗址炉

渣分析与冶炼技术研究》，《中国文物科学研究》2018 年

第 2 期，第 66-75 页。

② 此据《后汉书·南蛮西南夷列传》李贤注引《古今注》，

但《华阳国志·南中志·永昌郡序》言为世祖（即光武

帝）时接受哀牢内附而设。

③ 零关，即零关道，越嶲郡属县，县治在今凉山州越西县。

《后汉书·安帝纪》写作“灵关”、《后汉书·南蛮西南夷

列传》《华阳国志·蜀志·越嶲郡》皆作“零关”，所指皆

是零关道。所以有“灵关”之讹，是后世学者将青衣之灵

关与之混淆，汉旧字本作零，任乃强先生辨之甚详，可见

《华阳国志校补图注》，第 200 页注 3 及 212 页注 9。

④ 对于朱提地区早期文明特征，笔者曾有过讨论，可见王

瑰《青铜时代初期以前的滇东北文化状态研究》，《江苏

科技大学学报（社会科学版）》，2016 年第 4 期。

⑤ 参见汪宁生：《云南考古（增订本）》，第 97-98 页；李

霞、万杨：《云南昭通地区先秦至两汉时期墓葬综述》，中

国 评 论 学 术 出 版 社 ： http://www.crntt.com/crnwebapp/cbspub/secDetail.jsp?bookid=41049&secid=41082。

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54 铜仁学院学报 2023 年

The Change of the Civilization Center in Southern of the Southwest

China from Han Dynasty to Jin Dynasty

WANG Gui

( School of Art, Tongren University, Tongren 554300, Guizhou, China )

Abstract: During the historical development period of the Southwest Yi people, which was dominated by

freedom, the ethnic groups of the Southwest Yi people clearly formed two more prominent centers of civilization in

the north and south of Jinsha River, Dianchi Lake and Qiongdu. After the opening of the Southwest Yi region during

the Han Dynasty, with the entry of Han civilization, the establishment of Yongchang County, and the intermittent

Han-Yi War before the early Eastern Han Dynasty, the status of Dianchi civilization continued to decline. Buwei

county in Yongchang prefecture, as the hub of the Southern Silk Road, quickly rose to become the center of Western

Yunnan civilization. Qiongdu, with its rich copper and salt resources and excellent agricultural conditions, attracted

a large number of Han people to enter, and with its location advantage of controlling the hub of the western main

road of the South Silk Road, it has rapidly grown from the center of civilization in Qiongdu Yi to an important town

in southwestern China. In the middle of the Eastern Han Dynasty, the Nanzhong Uprising not only ravaged Qiongdu

but also blocked the western main road of the South Silk Road. At this time, due to its rich copper resources, good

agricultural conditions, and the location advantage of the Wuchidao hub on the South Silk Road, the Zhuti region in

northeastern Yunnan quickly emerged as a new cultural center. In the series of changes in the Nanzhong Civilization

Center, it is not difficult to see the profound cultural influence and shaping power of exclusive bulk mineral

resources in a specific era.

Key words: Civilization Centers of the Southwest China, Dianchi County, Qiongdu County, Buwei

County, Zhuti County

（责任编辑 车越川）（责任校对 黎 帅）（英文编辑 田兴斌）

第 6 期 王 瑰：汉晋时期南中文明中心变迁 55

基于汉英平行语料库的

《维摩诘经》三译本比较研究

马杰森 1，马若飞 2

（ 1．绍兴文理学院 外国语学院，浙江 绍兴 312000；

2．惠州学院 外国语学院，广东 惠州 516007 ）

摘 要：基于《维摩诘经》三个影响较大的英译本自建汉英双语平行语料库，从词汇标记

和句法标记层面对三译本进行数据统计，开展定性和定量的比较研究，探析各不相同的语言特

征和翻译风格。研究发现：三译本的差异性与不同目标语读者群的设定有着极为密切的关系。

关键词： 汉英平行语料库； 维摩诘经； 词汇标记； 句法标记； 目标语读者群

中图分类号：H315.9 文献标识码：A 文章编号：1673-9639 (2023) 06-0056-06

《维摩诘经》前后共有七种汉译文，现存三种，

其中鸠摩罗什译本“文笔顺畅、流传最广，后人讲

解注疏，多据罗什本”[1]5。在佛学西渐的过程中，

鸠摩罗什汉译本作为英译之蓝本颇受青睐，已成为

中国传统文化典籍外传的一个重要部分。然而，《维

摩诘经》英译本却没有引起学界足够的关注，鲜有

学者对《维摩诘经》的英译进行研究，且现有研究

成果也只是聚焦于单个译本和鸠摩罗什汉译本的比

较分析，加之实证和定量方法的缺失，使得研究的

主观性较强。而利用语料库进行相关研究，对文本

中一些难以捉摸的和不被人关注的语言符号进行描

述、比较和分析，在很大程度上能发掘译者在译本

中或隐或显的痕迹和影响。[2] 笔者选取以《维摩诘

经》鸠摩罗什汉译本为蓝本的三个影响较大的英译

本（马克瑞译本/2004,华兹生译本/1997,陆宽昱译本

/1972）自建汉英双语平行语料库，从词汇标记层面

和句法标记层面对三译本进行平行语料库视角下的

定性和定量的比较研究，剖析三译本的语言特征和

翻译风格。

一、词汇标记层面比较

这一层面主要涉及词汇丰富度、词汇密度、平

均词长等参数，以下结合三个英译本进行比较分析。

（一）词汇丰富度比较

译本中的词汇丰富度可以通过类符/形符比

（TTR）体现出来。[3] 形符（token）在本文中指自

建汉英双语平行语料库中所出现的所有词形；类符

（type）是指语料库中各不相同不重复使用的首次出

现的词形，并且不包括分词形的相关变化。类符/形

符比则是各语料库中类符与形符的比值，比值的高

低与译文的词汇丰富度关系密切，这意味着类符/形

符比如果越高，那么译文词汇就越丰富；类符/形符

比越低，词汇丰富度也就越低，即词汇使用量就越

少。但在某些特殊情况下，由于文本篇幅过大或过

第25卷 第6期 铜 仁 学 院 学 报 Vol. 25, No.6

2023 年 12 月 Journal of Tongren University Dec. 2023

收稿日期：2023-10-15

基金项目：教育部人文社会科学研究青年基金项目“佛教十三经汉英平行语料库建设与应用研究”（19YJCZH116）。

作者简介：马杰森（1979-），男，湖南邵阳人，硕士、讲师，研究方向：翻译理论与实践。

马若飞（1972-)，男，湖南新邵人，教授，研究方向：英语文学与翻译。

小影响到文本的可比性，于是为了提高文本检索的

有效度，标准类符形符比（简称 STTR）普遍运用于

数据统计和比较研究中，即统计每个文本每 1000 个

词的 TTR，再计算出其平均值。这样，STTR 与 TTR

相比较就更为可靠，即 STTR 越高，词汇变化越大，

词汇丰富度越强，反之则说明词汇丰富度越弱。[4] 从

表 1 中可以看出，华兹生译本在类符和形符数量上

分别有 3434 和 37301 个，为三者中最高，显化明显。

汉语佛典被译为英语，其显化的主要原因在于英汉

语言的差异，特别是中古佛经语言比较简洁，再加

上英语注重形合而汉语注重意合，导致佛典被译为

英语时，有些译者通常会在译文中增加解释性文字

或关联词等，以增强译本易读性、连贯性，满足目

标语读者的阅读需要。

表 1 三英译本词汇丰富度参数

译本名称

语料参数

马克瑞

译本

华兹生

译本

陆宽昱

译本

类符 2927 3434 3266

形符 33362 37301 31546

类符/形符比（%） 8.77 9.21 10.35

标准类符/形

符比（%）

59.55 62.53 63.74

通过比较三译本语句，华兹生译本中的语句长

度一般都大于马克瑞和陆宽昱译本，如《维摩诘经》

中“维摩诘言，‘一切众生心相无垢，亦复如是’”

[1]65，马克瑞译为“Vimalakīrti said, ‘The characteristics

of the minds of all sentient beings are likewise, in being

without defilement’”[5]93，总计 17 个形符，14 个类

符。陆宽昱译为“He said: ‘Likewise, the minds of all

living beings are free from impurities.’”[6]31，总计 13

个形符，13 个类符。而华兹生译为“Vimalakīrti said,

‘In the same way, when all living beings gain an

understanding of the nature of the mind, then no

defilement exists.’”[7]47，总计 23 个形符，20 个类符。

可以看出，华兹生的翻译添加了关联词 when、副词

then 增强译本的连贯性，将“心相”翻译成“gain an

understanding of the nature of the mind”，明显是对

“心相”的扩展性解释，如此一来，华兹生整个译

本的类符和形符数量就明显地超过其他两个译本，

显化特征一目了然。尽管华兹生译本的类符数和形

符数最高，但类符/形符比值却比陆宽昱本要低，由

此可知华兹生译本的词汇丰富度，相对于其译本的

总长度来说，不如陆宽昱的译本。这说明华兹生译

本中的形符虽然最多，但形符重复率较高，相对减

少了类符数量，导致类符/形符比数值较低。陆宽昱

译本有 3266 个类符，比马克瑞译本多出 339 个，但

形符数量却是三译本中最少的，比华兹生译本少

5755 个，呈现出此译本相对简洁的特征。陆宽昱译

本的标准化类符/形符比达到 63.74，在三译本中最

高，华兹生译本其次，马克瑞译本最低。这表明陆

宽昱译本虽相对简洁，但词汇变化度和丰富度较高，

反映出译者陆宽昱对文本内涵理解的深刻性和表达

的多样性。

（二）词汇密度比较

词汇密度是指具有内容信息的词汇与全部词汇

的比例，即文本中的实词与文本总词数两者的百分

比，这个比值是衡量文本信息量大小的一个较为客

观的标准。[8] 英语的实词包括名词、实义动词、形

容词和副词四类，其词义稳定性相对较强，信息含

量相对丰富。因此，词汇密度在一定程度上反映出

文本的复杂度和难度，即词汇密度越小，文本的阅

读难度就越低；词汇密度越大，文本理解难度越大。

表2 是通过 Lancs Box检索并计算出来的三译本词汇

密度的对照参数，表 2 显示华兹生译本中的实词总

数达到了 21486 个，总词数为 37301，词汇密度为

57.60%，在三译本中是最低的。陆宽昱译本和马克

瑞译本的词汇密度分别为 59.53%和 58.90%，略高于

华兹生译本。这些数据表明，华兹生译本阅读难度

最低，其他两译本从词汇层面上考虑阅读难度相对

较大，但三者之间的差值并不十分明显。

以上这一特征在三译本的句子翻译中有着较大

程度的体现。如《维摩诘经》“佛国品第一”中有这

第 6 期 马杰森，马若飞：基于汉英平行语料库的《维摩诘经》三译本比较研究 57

表 2 三译本词汇密度和词长参数

译本名称

语料参数

马克瑞

译本

华兹生

译本

陆宽昱

译本

名词 9289 9400 8732

动词 6627 7623 6164

形容词 2137 2237 2067

副词 1808 2226 1617

实词总计 19861 21486 18580

总词数 33362 37301 31546

词汇密度 59.53% 57.60% 58.90%

平均词长 5.08 4.71 4.86

标准词长 3.01 2.75 2.77

样一句，“关闭一切诸恶趣门，而生五道，以现其身。

为大医王，善疗众病。应病与药，令得服行。”[1]2

华兹生将它译为“Though they had firmly closed the

gate to all manner of evil existences, yet they allowed

themselves to be born in the five lower realms,

manifesting themselves there so that they might act as

great physician kings, adroitly healing the ills of others,

doling out whatever medicine suited the ailment, and

insuring that the patient took it as prescribed.”[7]18，该

译句总词数有 59 个，其中 37 个实词，词汇密度比

为 63%。马克瑞的译文为“They had closed all the

doorways of the evil destinations but were born in the

five destinations in order to manifest their bodies there;

were great medicine kings who were good at healing

the various illnesses; provided medicine according to

the illness and caused it to be taken.”[5]70 该译句总词

数为 48 个，其中实词 31 个，词汇密度为 65%。而

陆宽昱的译文为“Although they were free from

(rebirth in) evil existences, they appeared in five mortal

realms as royal physicians to cure all ailments,

prescribing the right medicine in each individual case.”

[6]3，该译句共有词数 30 个，其中 22 个实词，词汇

密度高达 73%。

三者相比较而言，华兹生译文总词数最多，词

汇密度最小，其词语的选用偏向于大众化的普通词

汇，因而阅读难度最低。马克瑞译文难度则居中。

陆宽昱译本用词精练，结构清晰，仅仅 30 个词就将

原文的形式和内涵表达得非常到位。这种语言特征

和译文风格使得该译本在那些具有佛典背景知识的

读者中颇受青睐。然而，由于实词相对功能词而言

偏多，使得词汇密度大，信息承载量大，从而在一

定程度上增加了读者在阅读过程中的理解难度。

（三）平均词长比较

平均词长是指借助检索工具 Lancs Box 对语料

库文本中所有单词进行统计而得出的平均长度，即

文本中各种不同长度词语的频数。它数值的高低可

以体现不同文本或译者的风格差异，尤其是措辞风

格，即平均词长的数值越大，表明文本正式程度越

高；文本的平均词长越小，其非正式风格（口语化

程度）越明显[9]。表 2 表明，华兹生译本的平均词长

最低，为 4.71，略低于其他两个译本。马克瑞译本

平均词长为 5.08，略高于陆宽昱译本 4.86 的平均词

长。这表明三个英译本在选取词汇方面存在一定的

差异，其中华兹生译本在措辞方面偏向基础词汇，

风格更为口语化，阅读难度比其他两译本要低。这

在一定程度上说明了《维摩诘经》的华兹生译本在

英语世界普通读者中更受欢迎的原因。马克瑞译本平

均词长处于其他两译本之间，这与他将目标语读者群

定位于专业读者和普通读者之间是有很大关系的。

二、句法标记层面比较

句子是基于语法规则将一定数量的单词有机联

系在一起的能够表达完整意义的最小单位，而单词

也只有在句子里才能彰显自己存在的意义。对这三

个不同的英语译本的比较离不开句法层面的比较，

本文中句法层面的比较主要落实在三译本的平均句

长与被动句数量及占比等参数上。

（一）平均句长比较

平均句长在本文是指以单词为基准，统计出来

的整个译本中每个句子单词数量的平均数值，也是

译作风格特征的标识之一[10]。总句数量则是指整个

58 铜仁学院学报 2023 年

译本中的句子数目的总量。根据语料库语言学的相

关理论，文本的句长与句子的复杂程度有着密切的

关联，即平均句长越大，总句数量越小，这就说明

该文本的句子内涵越丰富，一个句子当中使用的词

语数量越多，句法结构的呈现形式越复杂，读者对

这类长句的理解就越困难。而标准句长则指的是译

文中的句子长度与平均句长之间的差异值，差异值

越大，就表明译文中句子长短不一的现象越明显，

句子包含的词语数量差就越大；如果标准句长值越

小，那就表明整个译文中的句子长短越不明显，句

子所包含的词语数量差就越小，也就是所有句子的

长度越接近平均值。从表 3 可以看出，马克瑞译本

总句数量达 1925 句之多，为三译本之最，但其平均

句长为 17.26；其次是华兹生译本，包含 1862 个句

子，平均句长为 19.80；陆宽昱译本总共只有 1307

句，与《维摩诘经》总句数值 1508 最为接近，与前

两译本总句数量的差值分别是 618 和 555，但该译本

的平均句长是 24.15，在三译本中数值最大。从句长

这个视角来比较三个译本，就可看出：陆宽昱译本

总句数量最小，平均句长值最大，句子结构形式最

为复杂，读者的理解难度最大。虽然三译本中最短

的句长都只是包含一个单词数量，但最长的句子词

数出现在陆宽昱译本中，包含 596 个单词，是华兹

生译本中最长句子的两倍，比马克瑞译本中的最长

句多了 146 个单词。《维摩诘经》汉译本中最长的句

子包含 546 个单词，陆宽昱译句词数与之相当接近，

可以说在表现形式上是十分忠实于原文特点的。而

华兹生和马克瑞译文偏向于短句的使用，显化的程

度就相对较高。

如《维摩诘经》“方便品第二”中的“其以方便，

现身有疾。以其疾故，国王大臣、长者居士、婆罗

门等，及诸王子，并余官属，无数千人，皆往问疾”

[1]35，华兹生译为“Using these expedient means, he

made it appear that his body had fallen prey to illness.

Because of his illness, the king of the country, the great

ministers, rich men, lay believers, and Brahmans, as

well as the princes and lesser officials, numbering

表 3 三译本句法参数

译本名称

语料参数

马克瑞

译本

华兹生

译本

陆宽昱

译本

平均句长 17.26 19.80 24.15

标准句长 17.22 17.43 32.90

最长句词数 450 291 596

最短句词数 1 1 1

被动句数量 205 225 196

总句数量 1925 1862 1307

被动句占比 10.65 12.08 15

countless thousands, all went to see him and inquire

about his illness.”[7]34 此译文自然流畅，可读性很强，

包含 56 个单词，将原句含义较为清晰地阐释出来，

在很大程度上偏向意译，如“其以方便，现身有疾”

的翻译，措辞非正式程度较高，近乎是解释说明性

的语义词汇组合，字数是汉语原文的两倍，共 16 个

单词，是明显意译的体现。他的目标读者是英语世

界的普通民众，他们需要忠实、晓畅和可读性强的

译本。华兹生的翻译风格正如美国汉学家 Brooks 教

授所言：“其译文具有众所周知、备受公认的优点—

—即翻译用语平易口语化，内容通顺连贯，以至于

几乎不需要解释。”[11] 汉学家兼禅学家马克瑞译之为

“Using skillful means he manifested becoming ill

himself. Because he was ill, the king, ministers, elders,

retired scholars, brahmans, the princes and the other

palace retainers, and innumerable thousands of people

all came to inquire about his illness.”[5]83，译文包含

39 个单词，比华兹生译文减少 16 词，“其以方便，

现身有疾”的英译也比华兹生译文相对精简而基本

达意。陆宽昱则只用了 33 个英语单词将此句译为

“Now using upaya he appeared ill and because of his

indisposition kings, ministers, elders, upāsakas,

Brahmins, etc., as well as princes and other officials

reaching many thousands came to enquire after his

health. ”[6]17，其中用“Now using upaya he appeared

ill”来翻译“其以方便，现身有疾”，译文显得十分

第 6 期 马杰森，马若飞：基于汉英平行语料库的《维摩诘经》三译本比较研究 59

精练，只是“upaya”是大乘佛教的一个术语，意为“接

引众生的权宜方式”，一般读者难以理解。三译本的

标准句长参数也是陆宽昱译本最为突出，达到 32.90，

约超出另两个译本标准句长数值的一倍。这个数值

表明，陆宽昱译本中的句子长短不一，相差值很大，

句子的表达方式呈多样性，在力图忠实而又精练呈

现《维摩诘经》丰富内涵和表现形式的同时，也增

大了英语世界的读者对该译文的理解难度。

（二）被动句数量比较分析

被动句数量是指译本中出现的形式上为被动语

态的句子数量的总和。表 3 显示，三译本的被动句

数量存在差异，然而并不明显。但由于各译本总句

数量差异较大，因此，被动句占比各不相同，差值

较大。相比较而言，三译本中被动句数量最少的是

陆宽昱译本，只有 196 个，但其译本总句数量仅有

1307 个，因此，被动句数量在全篇占比反而是三者

中最高的，达到 15%。华兹生译本被动句最多，共

225 句，但被动句数量在全篇占比只有 12.08%，低

于陆宽昱译本。马克瑞译本包含被动句 205 个，全

篇占比 10.65%，数值最低。通常来说，英语文本中

的被动句较多，且一般通过典型的被动形式进行表

达。汉语文本中被动句相对要少，且汉语的意合性

造就其被动标记有和无的同时存在，这意味着汉语

被动句既有包含被动形式标记的、也有无被动形式

标记的被动意义句。[12]

如《维摩诘经》“菩萨品第四”中的“云何弥勒

受一生记乎？为从如生得受记耶？为从如灭得受记

耶？若以如生得受记者，如无有生。若以如灭得受

记者，如无有灭。”[1]75 华兹生将“云何弥勒受一生

记乎？”翻译成被动句“So how, Maitreya, can you be

given this prophecy about ‘one birth’?”然后他继续使

用包含被动语态的英语问句“Were you given this

prophecy because of some birth that pertains to

suchness? Or were you given this prophecy because of

some extinction that pertains to suchness?”来翻译“为

从如生得受记耶？为从如灭得受记耶？”华兹生将

最后两句“若以如生得受记者，如无有生。若以如

灭得受记者，如无有灭”也翻译成包含两个被动语

态的英语假设句：“If you were given this prophecy

because of some birth that pertains to Suchness, you

should know that in Suchness there is no birth. And if

you were given this prophecy because of some

extinction that pertains to Suchness, you should know

that in Suchness there is no extinction.”[7]53 从认知语

义视阈来看，尽管原文没有被动形式标记或明显的

被动意义的呈现，但华兹生却一连使用五个被动句

来翻译原文，每一句都是“you be given”的标记性

被动形态。句中“受记”一词为佛典术语，意即接

受记别，也就是“佛的规矩，跪着由佛摸着头顶，

告诉你来生会生在什么时代，什么地区，生在什么

家庭环境”[13]。华兹生将原文五句话都翻译成英语

的被动句式，也有他自己的依据。由于古代汉语中

存在无被动形式标记的被动意义句，这些句子没有

“致使被动”的痕迹，以致于被动性不强，受到的

致使力很弱，对其被动意义的观察主要看主语是谓

语动词的受事还是施事。此句“弥勒得受记”中，

主语“弥勒”与谓语动词“得”到底是受事还是施

事关系，这取决于译者怎么理解“得”。从受事角度

看，“得”意味着“被给于”，华兹生译文多从受事

视角来进行翻译，显得更加客观，也使得他的译文

被动句最多，这更好地体现了英语文本的特点，更

符合英语读者的阅读偏好。马克瑞译文和陆宽昱译

文则使用主动语态进行翻译，两译文倾向于事件的

施事视角，将“得”理解成“接受”，以致于每一句

都以“receive”这一动词来体现“弥勒”和“受记”

两词的主宾概念。当然，陆宽昱没有将此句译为被

动句式，并不妨碍陆宽昱译本的被动句数量与总句

数量之比值在三译本中位居第一的事实，这种被动

语态出现的高频率说明其译文风格符合英文文本特

点。马克瑞译本被动句占比最低，说明他的译本更

多的是依循汉语本原文，并没有针对英语世界特定

的目标读者群。

三、结论

60 铜仁学院学报 2023 年

通过对鸠摩罗什本《维摩诘经》的三个英译版

本，从词汇标记层面和句法标记层面进行定性和定

量的比较研究，发现译本语言特征和翻译风格的差

异性与译者的目标语读者设定有着密切的关系。华

兹生译本总词数最多，偏向于短词的使用，文本阐

释性最强，注重大众化读者群的阅读感受，语际显

化程度最为明显，非正式风格也最典型，在三译本

中阅读难度最低，可读性最强，符合他将那些缺乏

相关背景的读者设定为理想读者的要求。陆宽昱译

本在文本形式和内容上最忠实汉语文本，直译倾向

性明显，用词精练，总词数最少，多使用长句和被

动句，术语较多，专业化特征最为明显，阅读难度

在三译本中最大，适合具有相关背景知识的读者阅

读。马克瑞译本词汇密度最大，总句数量最多，夹

杂注释频次较高，其可读性相对要弱，这归咎于其

目标读者群的多元化，既要满足世俗读者的阅读需

要又要兼顾信徒的诵经需求，从而使译本失去了靶

心。只有针对特定的目标语读者群采取相应的翻译策

略，呈现相宜的语言特征和翻译风格，才可能取得典

籍翻译的最佳效果，促进中国传统文化的对外传播。

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学出版社，2019：132．

A Comparative Study of the Three Versions of the Vimalakīrti Sūtra

Based on Chinese-English Parallel Corpus

MA Jiesen1，MA Ruofei2

( 1. School of Foreign Languages, Shaoxing University, Shaoxing 312000, Zhejiang, China;

2. School of Foreign Languages, Huizhou University, Huizhou 516007, Guangdong, China )

Abstract: Based on the self-built Chinese-English bilingual parallel corpus of three influential English versions

of Vimalakirti Sutra, this paper makes statistical analysis of the three versions from the lexical and syntactic marker

levels, carries out qualitative and quantitative comparative research, and explores different language features and

translation styles. The result shows that the differences of the three versions are closely related to the setting of the

target language readership.

Key words: Chinese-English parallel corpus, the Vimalakirti Sutra, lexical marker, syntactic marker,

target language readership

（责任编辑 印有家）（责任校对 李昌礼）（英文编辑 田兴斌）

第 6 期 马杰森，马若飞：基于汉英平行语料库的《维摩诘经》三译本比较研究 61

【文学与传媒】

论何士光对鲁迅资源的创造性继承

朱永富

（ 贵州大学 文学院，贵州 贵阳 550025 ）

摘 要：何士光文学创作在多个层面都明显体现出对鲁迅资源的创造性继承。这不仅见出

鲁迅影响之深远，见出何士光对“五四”文学传统的自觉继承，更见出在不同历史时期中国人

所面对的社会问题和精神困惑的深层一致性。

关键词： 何士光； 鲁迅； 创造性继承

中图分类号：I247 文献标识码：A 文章编号：1673-9639 (2023) 06-0062-06

如果从中国现当代文学史的高度来看，何士光

无疑是继蹇先艾之后，贵州文学的代表性作家。蹇

先艾是贵州现代文学的代表，而何士光则是新时期

贵州文学的代表。1980 年，何士光在《人民文学》

发表短篇小说《乡场上》一夜成名，成为具有全国

影响力的著名作家。1980 年代后期，何士光又转向

传统文化的修证，创作了大量的文化散文，为贵州

当代文学和文化建设做出了重要的贡献。1960 年代，

何士光从贵州大学毕业，辗转到遵义凤冈县琊川镇

当了一名中学教师，但是何士光从来没有放弃阅读

和写作，在艰苦的环境中孤独勇敢地坚持着自己的

理想和追求，终于在新时期来临时，抓住机会，成

为声名远扬的作家。在何士光成长的年代，要成为

一个作家，主要是依靠自己的天赋和摸索，在这个

过程中何士光从鲁迅那里汲取了很多的营养。本文

通过文本解读，尝试系统梳理何士光在文学创作上

对鲁迅的创造性继承。

何士光明显地从鲁迅那里汲取了养分，这一点

已经为学者们所关注到。《文艺报》编辑、评论家刘

锡诚曾指出：“何士光在塑造人物方面表现出来他是

一个有笔力、有造诣的作者。看得出来，他研究过

契诃夫和鲁迅的笔法，并接受了他们的影响。”[1] 刘

留春在《二度“梨花”凝新意——读何士光的〈苦

寒行〉》中说：“打从看到《乡场上》开始，就产生

了这样一个印象：何士光是在从思想到艺术表现方

面都在认真努力地继承和学习着鲁迅，《苦寒行》的

叙事方法走的也是《祝福》的路子，它在一种拉开

距离的遥远回忆中客观地完成了朱老大的命运轨

迹，但作家自己的感情和思想又始终成为生活的氛

围和人物命运的氛围，达到了主观与客观的积极融

合。”[2] 郝敬波在研究《乡场上》时，则认为何士光

的《乡场上》与鲁迅的《风波》有诸多相似之处[3]。

但是，从目前对何士光与鲁迅关系的既有研究来看，

还停留在总体概括和个别作品研究的层面，而对何

士光对鲁迅资源的创造性继承的系统研究较少。

通过对何士光作品中有关鲁迅内容的整理可以

发现，何士光作品中呈现出来的鲁迅相关作品，主

要也是读者所熟悉的篇目，如小说《祝福》《伤逝》

《阿 Q 正传》《药》《孔乙己》《故乡》，散文诗《过

客》，杂文《纪念刘和珍君》等。何士光对鲁迅的继

承体现在作品的不同层面上，其中也蕴含着何士光

很大程度上的创造性。

第25卷 第6期 铜 仁 学 院 学 报 Vol. 25, No.6

2023 年 12 月 Journal of Tongren University Dec. 2023

收稿日期：2023-03-11

基金项目：贵州省 2019 年度哲学社会科学规划一般课题“何士光文学创作研究”（19GZYB18）。

作者简介：朱永富（1983-），男，山东日照人，博士、副教授，硕士研究生导师，研究方向：中国现当代小说。

一、句式的借用与化用

句式的借用和化用，有些是明确地对鲁迅的引

用，这类往往会出现“鲁迅”的标志。如，“鲁迅先

生说，以过去和现在铁一般的事实来测将来，洞若

观火。”[4]276 “好比鲁迅先生的《药》的开头的句

子，秋天的后半夜，月亮落下去了，太阳还没有升

起来。”[4]31 “鲁迅先生又说过：既要革命，又保证

成功，岂不是比投机商还不如？”[5]222 鲁迅的这些

话往往是以自由间接引语的形式出现在何士光的作

品中，何士光并不注重字句的完全准确，而是注重

自己的理解，将这些话语为自己所用，阐明作者和

人物对生命、时代和世界的体悟。自由间接引语使

得鲁迅的话能灵活地嵌入何士光作品的话语当中。

有一些是隐蔽的句子层面的借用。如“时间永

是流逝，街市依旧太平”，这句话出自鲁迅的《纪念

刘和珍君》，何士光在《今生：经受与寻找》中，写

道：“那么时间永是流逝，街市依旧太平，或者又并

不太平，我们一次又一次地在小巷里相遇，当我又

一次在她家的大门跟前看见她的时候，她就已经是

一个年青的姑娘了。”[6] 在《日子》中，写道：“时

间永是流逝，隔壁的男女窃笑着，大街上的车辆始

终驶过去。”[7]73 “时间永是流逝，街市依旧太平”，

这样的句子蕴含的生命体验已经与何士光融为一

体，成为他指物叙事时的无意识选择。

有一些是对鲁迅名句的化用。例如，“回过身来，

才看清是一辆手推的胶轮车，空的，上面只有一条

麻布袋。斜斜地握着那车杠的，是一个年青人，有

一个姑娘同他走在一起。”[8]265 “才看清是一辆手推

的胶轮车，空的”，“空的”作为形容词后置，获得

了突出的意义。这句话正是化用了鲁迅《祝福》中

对祥林嫂沦为乞丐后的描述：“她一手提着竹篮，内

中一个破碗，空的，一手拄着一支比她更长的竹

竿……”[9]6 又如，何士光在《蒿里行》中描写黄耀

祖的穿着：“他的棉袄是中山装，敞开来，像外套一

样披在身上。县城里的干部们都这样穿，我们没有

别的式样，已经肮脏得辨不出颜色了。里面的一件

也仍然是中山装，衣领也敞开着，再露出一圈枣红

色的松弛而邋遢的绒绒衣领。”[10]97 “他的棉袄是中

山装……里面一件也仍然是中山装”，很容易就让人

联想到鲁迅《秋夜》中的名句：“在我的后园，可以

看见墙外有两株树，一株是枣树，还有一株也是枣

树。”[9]166 再如，何士光在《苦寒行》中描述朱二爷

呼唤儿子朱老大，“揣摸那呼唤儿子，就仿佛摸摸腰

包，明白自家还有娃娃在那里，因此也就还有希望

在那里”[10]219。鲁迅在《药》中描写华老栓去买人

血馒头时写道：“按一按衣袋，硬硬的还在。”[11]464 华

老栓是确认大洋还在，而这大洋正是买人血馒头救

儿子的关键，而儿子华小栓也是自己的希望所在。

由此再来看何士光的描述，就会清晰地感受到他对

鲁迅文学语言的化用。

还有一些是更为隐蔽的语式的仿写或化用，这

些句子通常关涉到一些虚词的相似使用。如《我和

女儿》中，说到女儿：“她照例不大肯说话，过了一

会儿才说……”[7]45 在《日子》中，写到祖母：“祖

母似乎也被血淋淋的事实吓坏了，终于答应了再不

到院子里去。”[7]66 在《薤露行》中描述王传西：“而

且有一回，那就有些叫人气馁了，他差不多是受了

奚落。”[10]197 其中“照例不大”“似乎……终于……”

“差不多”等修饰语的使用让句子的节奏有了一些

延宕和曲折，但是更准确了，也多了一些作者的感

情色彩在里面，这类句式就有明显的“鲁迅风”。

二、细节与情节的借鉴

小说是由人物、情节、环境三大要素构成的。

情节是由两个以上有因果关系的事件构成的，而事

件是由人物发出的动作形成的。所以谈到细节时，

它应该是小说动态和静态的最小单元。动态是对人

物动作和事件的叙述，静态则是对人物和环境的描

写。在小说叙事的细节层面，何士光存在着对鲁迅

资源的创造性继承。在《苦寒行》中，何士光综合

了鲁迅多部小说中的细节用以塑造朱老大形象。虽

然主体上朱老大更像阿 Q，但是在对他的一些细节

描写上，却能看见《药》《祝福》《孔乙己》《故乡》

中一些细节的影子。例如朱老大的穿着：“还是穿着

第 6 期 朱永富：论何士光对鲁迅资源的创造性继承 63

拉链衫和皮鞋，上衣披着，腰间的水果刀和钥匙也

垂着，像舶来的商标一样贴在那里”[10]228，不由得

让人想到孔乙己的长衫；朱老大的坐姿：“他俯着身

子，叉开双腿，坐在窗前的条凳上”[10]221，自然让

人联想到《故乡》中鲁迅对“豆腐西施”杨二嫂的

描写，她“两手搭在髀间，没有系裙，张着两脚，

正像一个画图仪器里细脚伶仃的圆规”[11]505；朱老

大倚在柜台上的细节，以及茶馆里的哄笑，都像是

来自鲁迅的《孔乙己》；朱二爷呼唤儿子的细节，与

华老栓摸钱袋如出一辙。在《〈日子〉续篇》中，母

亲向“我”提出她的疑惑：“人真的能成佛吗？人是

不是不止活一世，死了以后也还有灵魂？”[7]148 这

是在二十世纪末普通百姓跨时空对祥林嫂之问的接

续。在这些细节层面上，何士光往往是将鲁迅作品

中的经典细节化用为自己作品中天然的一部分，并

不去刻意凸显其中的来自鲁迅的异质性。但是我们通

过分析却能看出来，何士光对鲁迅作品浸淫日久，在

写作过程中有意无意地就会将鲁迅资源为己所用。

“情节”在叙事上是大于“细节”的单位。在

情节的层面上，何士光对鲁迅也有继承和转化。例

如，《薤露行》中王传西去街上看女人的桥段与鲁

迅《肥皂》中对四铭隐秘性心理的描述高度一致。

《苦寒行》中朱老大丢失马匹后，再次出现在“我”

面前时，“情形仿佛马车刚买回来的傍晚，朱老大

又是衣锦还乡”[10]248。这个情节正如阿 Q“从末路

到中兴”。

“结构”是情节的不同组合方式。在这方面何

士光无疑也从鲁迅那里得到过启示。刘留春在《二

度“梨花”凝新意——读何士光的〈苦寒行〉》中谈

到的《苦寒行》对《祝福》叙事方式的借鉴，实际

属于小说结构的叙事时间维度，祥林嫂不同时段的

信息进入“我”的连贯的叙事当中，是依赖于叙述

者“我”的主观意识对祥林嫂的客观故事时间调整

而达到的。郝敬波论及《乡场上》与鲁迅《风波》

之间的相似性，就是着眼于小说结构的空间维度来

谈的。关于这个问题在此不再详细展开。具体分析

可以参考两位学者的研究成果。

三、人物形象的互文性

在人物形象塑造方面，何士光对鲁迅资源的创

造性继承主要体现为人物形象或隐或显的互文性

上。《苦寒行》和《草青青》在这方面具有典型性。

由于《苦寒行》笔者已有专文论述，此处着重谈一

谈《草青青》。

《草青青》写的是男主人公孙孟陶和两位女性

温幼瑜和小萍的三角恋的故事。男主人公孙孟陶从

大城市作为“右派”被下放到青羊场，原来的女友

温幼瑜因为种种原因，没有跟他一起去，而又有了

别的男人。温幼瑜怀着一种纠结的心理，给孙孟陶

写信，信中她将自己比作《伤逝》中的子君，她写

道：“但是，我想起子君来了。我们在一起过下去，

是不是也有那么一天，她和她的涓生终于会过不下

去呢？”[10]48 孙孟陶则自嘲式地把自己比作涓生，

并对涓生进行批判：“他平庸，软弱，利己。看不清

生活的严厉，也不会权衡自己的能力；他没有力量

从生活的海洋中撑过自己的船去，却又不能自甘淡

泊，由自己一个人来肩负苦难，忍心地让一位姑娘

来和自己一道受苦……”[10]50 温幼瑜和孙孟陶都是

知识分子，都很熟悉《伤逝》。在这里，《伤逝》成

为温幼瑜和孙孟陶反思自己的处境和自我表现的镜

子。同时在孙孟陶和小萍的关系中，孙孟陶也无形

中把自己和小萍的关系描述为涓生和子君的关系。

例如：“回到屋里，一眼看见我那黑褐色的、不胜陈

旧的壁板，我不禁有些疑惑：难道小萍真来过这

里？……我这间末尾而灰暗的屋子，是差不多没有

人、而我也以为不会有人来的。……但是真的有人

来过了，刚才，小萍就坐在这张凳上；这儿恍然还

有她年青的容颜……”[10]18 这一段与《伤逝》中涓

生再次回到会馆时的感觉极为相似：“依然是这样的

破窗，这样的窗外的半枯的槐树和老紫藤，这样的

窗前的方桌，这样的败壁，这样的靠壁的板床。深

夜中独自躺在床上，就如我未曾和子君同居以前一

般，过去一年中的时光全被消灭，全未有过……”[9]113

从具体的形式上来说，都是女主人曾在这个空间里，

而现在又不在的状态，男主人公都非常孤寂地独自

64 铜仁学院学报 2023 年

面对这个剩下来的空间。这都是一种回忆性意象活

动，但都有一种极度珍惜，以至于担心是虚幻的感

觉。虽然没有字句上的一致性，但是内在时空结构

和精神感受是高度一致的。孙孟陶在等待小萍时，

小说描述道：“而我的心也沉寂起来的时候，我便能

听到她轻轻的却急促的脚步声。”[10]18 鲁迅则在《伤

逝》中这样描写涓生对子君的期盼：“只是耳朵却分

外地灵，仿佛听到大门外一切的往来的履声，从中

便有子君的，而且橐橐地逐渐临近……”[9]114 这两

者同样是内心渴望的等待，同样是依靠听觉，同样

是在未见面时听到脚步声。敏锐的读者一下子就感

受到了两者高度的相似性。在《草青青》中，小萍

与子君一样愿意毅然决然地跟随孙孟陶（涓生）。而

且从纯真的角度来说，小萍也比温幼瑜更接近子君。

在《草青青》中实则把《伤逝》中的子君的形象分

在了两个女主人公温幼瑜和小萍的身上，好像是何

士光在新的历史环境中衍生性地重写了涓生和子君

的故事，用以承载自己对时代的感知。

四、重要意象涵义的拓展

从意象的使用上来说，何士光创作中出现了对

鲁迅作品中重要意象的再书写，这种再书写既沿用

了鲁迅创造的意象，也拓展了这些意象的使用语境

与涵义。总体来说，何士光与鲁迅一样，都感到人

生的艰难及个体在社会历史中的卑微。这一点可以

通过二者作品中出现的“沾水小蜂”的意象加以说

明。鲁迅在《华盖集·题记》中说：“我幼时虽曾梦

想飞空，但至今还在地上，救小创伤尚且来不及，

那有余暇使心开意豁，立论都公允妥洽，平正通达，

像‘正人君子’一般；正如沾水小蜂，只在泥土上

爬来爬去……”[12] 就笔者目之所及，何士光曾三次

使用“沾水小蜂”这一意象。在小说《幽魂》中，

何士光用“沾水小蜂”描述落难的秦家麟，其实这

个形象正是他自己的化身。[8]265 在谈到自己的朋友

李起超时，他写道：“大抵我们都如沾水小蜂，在尘

土里爬过年辰。”[7]57 在《我和女儿》中，何士光用

“沾水小蜂”来描述车站上看到的黑压压的人群，

他写道：“站在旅店的面前，朝路口那边的客车站望

过去，人是黑压压的一片，让人想起鲁迅先生描述

的沾水小蜂，在泥地里拥挤。”[7]42 可以看出，“沾水

小蜂”深刻凝结了何士光的自我感受以及他对人群

的观念。一只小蜂，虽然很小，可是正常情况下，

它可以起飞。但是沾了水的小蜂，再无法飞空，只

能在地上爬行。是什么让小蜂如此艰难？是特定的

时代、命运以及生命本身的限制。

与“沾水小蜂”相对的是“脊梁”意象。鲁迅

在《且介亭杂文·中国人失掉自信力了吗》中说：“我

们从古以来，就有埋头苦干的人，有拼命硬干的人，

有为民请命的人，有舍身求法的人……虽是等于为

帝王将相作家谱的所谓‘正史’，也往往掩不住他们

的光耀，这就是中国的脊梁。”[13] 何士光在他两部重

要的作品中使用了这一意象。在《青砖的楼房》中，

聂玉玲对有些消沉的严克民说：“就在你心绪茫然的

时候，那些并不像你一样顾影自怜，早把人生看得

比你更清楚的、像脊梁一样的人们，著名的和不著

名的，却正在艰难地为你和大家推动着日子前

进……”[10]301 在何士光唯一一部长篇小说《某城纪

事》中，作为何士光理想主义寄托的高则生鼓励柔

弱的、处于困顿中的林玉君说：“玉君，活着的，也

并非都是食利者，也有像鲁迅先生所说的那种脊梁

一样的人，从来都是如此啊，让我们从他们的身上

看到了希望。”[5]221 “脊梁”意象承载了何士光和鲁

迅对理想人物的寄托。一个人不应该顾影自怜，他

看透了世界，不论自己的力量大小都在推动着日子

前进，这是为了别人，而不是为了自己，至少不单

纯是为了自己。这些人在整个社会机体中的作用堪

比人体的“脊梁”，他们承受了社会的重量，支撑着

历史的发展。何士光像鲁迅一样，赋予这些脊梁一

般的人物光辉。

与“沾水小蜂”相对的另一个意象是“过客”。

《过客》是鲁迅散文诗集《野草》中的一篇，形式

有些像戏剧，内容简单而抽象，其中的主要人物“过

客”听到有一个声音在呼唤他，于是他不停地往前

走。尽管他知道了前面只不过是“坟”，他还是觉得

第 6 期 朱永富：论何士光对鲁迅资源的创造性继承 65

不能停下，只得走，还是走好。在《我和女儿》中，

何士光曾化用《过客》的内容，说：“譬如过客，那

么在这个千门万户的人世上，相比之下，我也该是

一个‘久居此地’的老丈。”[7]46 显然，何士光是非

常熟悉《过客》，并对其有深刻理解的。《过客》这

种带有个体存在主义的精神浸透进了何士光的文学

创作当中。在《青砖的楼房》中，聂玉玲说：“我常

常想，一个人怎能希望一切都无比美好、无往而不

是坦途呢？那样，不仅生活已经不叫做生活，就连

生命本身也会丧失意义……我其实不能停下来，即

使我愿意也办不到。如果我一停下来，巨大的绝望

和空虚就会向我袭来。”[10]301 颜克民也有类似的感受

和想法，当聂玉玲跟他谈起命运时，他说：“要是命

运是有的，那就已经有了，那么你就是在跟着命运

往前走；要是命运没有，那它就没有，你有好像还

是只有这样往前走。”[10]312 在这里，不论哪种情况都

是要“往前走”。人的精神的绝望和空虚既有个体在

社会历史中产生的，也有生命在面对宇宙时产生的。

在社会历史中生活的个体，需要面对复杂的社会关

系，而它常常给人艰难之感。有形有限的个体面对

多变的无限的宇宙时空也常常产生深层的焦虑。每

一个人都要面对社会历史和宇宙人生所带来的精神

压迫，也要时时准备反抗这两种压迫。《青砖的楼房》

中，聂玉玲在一个社员家借住的时候，清晨看到这

家的男主人在劈柴，受到了感动和启发。“那神情沉

重而焦虑，却又磊落而坦然，深知日子的艰难，却

又甘苦自若。”“也许，他希望过了，失望过了；愤

怒过了，消沉过了；激越过了，抱怨过了；回过头

来，才能这样举起斧子。”[10]326 聂玉玲在这个劈柴的

男主人身上领悟了自己应该如何行事，那就是最终

还是要依靠行动。正如鲁迅在《摩罗诗力说》中所

言：“立意在反抗，指归在动作。”[11]68 在工作中面

临问题时，聂玉玲说：“我们无法，也没有能力过问

许多的事，但似乎却没有理由不做我们应该做而又

能够做的事情。”[10]298 同样，《某城纪事》中的高则

生也是一个有“过客”精神的行动者，他用冯至的

一首诗《桥》来开导林玉君，这首诗的最后两句是：

“我不能空空地怅望着彼岸的奇彩，度过这样长、

这样长久的一生。”[5]225 那就是要在一生的时间内不

断地行动，在海上建筑起一座桥梁。这里的核心精

神也是行动。

五、结语

从总体上来说，鲁迅资源已经融入了何士光的

血液。何士光对鲁迅资源的创造性继承，不仅见出

鲁迅影响之深远，见出何士光对“五四”文学传统

的自觉继承，更见出在不同历史时期中国人所面对

的社会问题和精神困惑的深层一致性。通过何士光

对鲁迅资源的创造性继承，我们看到了何士光对这

些问题在新的历史条件下的感知与解答。

鲁迅文学资源的继承与发扬已然成为了一种新

的传统，中国当代文学，尤其是新时期以来的文学

或隐或显地都受到鲁迅的影响。高晓声、莫言、余

华都是明显受到鲁迅影响的作家。高晓声的《陈奂

生上城》中的陈奂生明显具有阿 Q 的精神特点。莫

言的《月光斩》也很显然受到鲁迅《铸剑》的影响。

但作家与作家之间的影响关系，在更多的时候，并

不容易落实。与诸多具有“鲁迅风”的作家相比，

何士光对鲁迅的创造性继承相对来说更有迹可循一

些。研究何士光对鲁迅的创造性继承，给我们研究

鲁迅资源在新时期以来的传承提供了一个重要的路

径，也提供了一些方法上的借鉴。

参考文献：

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1981（1）：55-57．

[2] 刘留春．二度“梨花”凝新意——读何士光的《苦寒行》

[J]．小说评论，1987（5）：84-85．

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师范大学，2012．

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人民出版社，2018．

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版社，2018．

66 铜仁学院学报 2023 年

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州人民出版社，2018：19．

[7] 何士光．何士光文集：田野·瓦檐和雨[M]．贵阳：贵州

人民出版社，2018．

[8] 何士光．何士光文集：梨花屯客店一夜[M]．贵阳：贵州

人民出版社，2018．

[9] 鲁迅．鲁迅全集：第二卷[M]．北京：人民文学出版社，

2005．

[10] 何士光．何士光文集：青砖的楼房[M]．贵阳：贵州人

民出版社，2018．

[11] 鲁迅．鲁迅全集：第一卷[M]．北京：人民文学出版社，

2005．

[12] 鲁迅．华盖集[M]//鲁迅全集：第三卷．北京：人民文学

出版社，2005：3．

[13] 鲁迅．中国人失掉自信力了吗[M]//鲁迅全集：第六卷．北

京：人民文学出版社，2005：122．

He Shiguang's Creative Inheritance of Lu Xun's Resources

ZHU Yongfu

( School of Literature, Guizhou University, Guiyang 550025, Guizhou, China )

Abstract: He Shiguang's literary creation clearly embodies the creative inheritance of Lu Xun's resources at

multiple levels. This not only demonstrates the profound influence of Lu Xun, but also the conscious inheritance of

the May Fourth literary tradition by He Shiguang, and the deep consistency of the social and spiritual issues faced by

the Chinese people in the long history.

Key words: He shiguang, Lu Xun, creative inheritance

（责任编辑 郭玲珍）（责任校对 肖 峰）（英文编辑 田兴斌）

第 6 期 朱永富：论何士光对鲁迅资源的创造性继承 67

瑶族史诗《密洛陀》的学术研究价值管窥

吴正彪，兰月连

（ 三峡大学 民族学院，湖北 宜昌 443002 ）

摘 要：《密洛陀》是流传在瑶族布努语支系的叙事史诗，篇幅浩瀚，有着多种不同的版

本，其已成功申报为国家级非物质文化遗产代表作名录。《密洛陀》史诗的内容不仅体现出瑶

族与周边民族之间长期以来存在的交往交流交融特点，也从“不同民族皆为兄弟”的文化认同

中建构有中华民族共同体意识的思想理念。此外，在这些不同文本的史诗资料中，不仅反映了

瑶族所经历的不同阶段人类社会历史，而且从中还可发现史诗里的语言学、民族学、民族史等

不同学科的学术研究价值。

关键词： 瑶族史诗； 《密洛陀》； 学术研究价值

中图分类号：I29 文献标识码：A 文章编号：1673-9639 (2023) 06-0068-07

在人类漫长的历史长河中，每个民族经过长期

的生产生活以及在与各种天灾人祸作斗争的历程里

积累了很多丰富的地方性知识经验，人们将获得的

传统知识认知与这些文化群体的宇宙观形成、家庭

伦理观念的建构、历史迁徙的社会记忆、各个民族

之间的交往交流交融过程结合起来，通过世世代代

的口耳传承，以史诗或古歌的方式延续下来，成为

凝聚民族文化的精神家园。这些蕴含有丰富内容的

口传史诗，如壮族的《布洛陀》、苗族的《古史歌》、

仡佬族的《叙根由》、畲族的《高皇歌》等等，不仅

是一个民族相互认同的文化依据，也是人类重要的

非物质文化遗产。在此，试以瑶族史诗《密洛陀》

为对象，从语言学、民族学、民族史学等不同视角，

就其非物质文化遗产的学术研究价值作一些粗浅的

分析和讨论。

从 20 世纪 80 年代中后期以来，随着瑶族史诗

《密洛陀》的搜集整理及公开出版，对《密洛陀》

史诗的研究已经成为学界关注的一个重要焦点。纵

观《密洛陀》史诗的翻译整理，目前已经正式出版

的主要有三个版本：一是莎红整理的《密洛陀（瑶

族创世古歌）》，1981 年由广西人民出版社出版。这

部汉文意译版史诗由整理者根据各个不同文本进行

比较后将搜集于巴马瑶族自治县的《密洛陀》文本

提交审定出版，该书不足 10 万字，分别由“序言”

“造天地”“造森林”“造房子”“射太阳”“杀老虎”

“找地方”“造人”等几个部分组成。二是蒙冠雄、

蒙海清、蒙松毅搜集翻译整理的《瑶族创世史诗：

密洛陀》，1999 年由广西民族出版社出版。该书有

30 万字，其内容除了三个“序”及整理者的“导言”

外，正文分“开场歌”“造神界”“造天地”“治山水”

“造动物”“买种子”“杀日月”“抓卡亨”“救卡亨”

“祝著节”“造人类”“造衣裳”“采草药”“分民族”

“兄妹婚”“密辞世”“罗刚遇难”“人猴缘”“造船

渡河”及“以船换物”等三十四个内容组成，全书

第25卷 第6期 铜 仁 学 院 学 报 Vol. 25, No.6

2023 年 12 月 Journal of Tongren University Dec. 2023

收稿日期：2023-09-01

基金项目：国家社科基金项目“苗瑶语族母语诗歌格律研究”（20BZW202）。

作者简介：吴正彪（1966-），男，苗族，贵州三都人，教授、硕士生导师，研究方向：南方少数民族语言与民间口头文学。

兰月连（1993-），女，瑶族，广西环江毛南族自治县人，硕士研究生，研究方向：民族学。

均为汉文意译。三是张声震主编，蓝永红、蓝正录

搜集译注的《中国瑶族布努支系：密洛陀古歌》，2002

年由广西民族出版社出版。该书分上中下三册，使

用的是国际音标记音记录瑶语史诗原话、汉语直译

和意译同时对应，全书 3463 千字。书的内容分上、

下两篇，篇下有章、章下有节。上篇“造神”由“序

歌”与九章五十五节的内容组成，其中第一章“密

洛陀诞生”里面有六节，第二章“造天地万物”里

面有五节，第三章“封山封岭”里面有六节，第四

章“造动物”里面有三节，第五章“迁罗立”里面

有六节，第六章“射日月”里面有十二节，第七章

“抗灾”里面有六节，第八章“看地方”里面有八

节，第九章“罗立还愿”里面有三节；下篇“造人”

有五章三十三节组成，其中第十章“造人类”有十

三节，第十一章“分家”有五节，第十二章“密洛

陀寿终”有六节，第十三章“逃难”有五节，第十

四章“各自一方”有四节；书的后面有三个“附录”，

即“神谱表”“曲调”和“采访歌师情况表及主要歌

师简介”。

《密洛陀》史诗出版问世后，对瑶族这一口头

经典文化的研究从最初的简单介绍到不同视角的探

讨均有涉及。在这些研究中，学者们主要从史诗中

的神话、史诗蕴含的哲学思想、史诗体现出来的民

族学学术价值等视角展开讨论。韦英思在《广西瑶

族神话<密洛陀>的思想价值》一文中，认为瑶族的

创世神话《密洛陀》“包含有类似的唯物论思想的萌

芽”，同时也包含有“朴素辩证法思想的萌芽”[1]。

陈路芳在《瑶族神话传说中的哲学思想试析》一文

中，分别从“气生万物的宇宙起源说”“动物变人的

人类起源说”“万物异动的朴素辩证法思想”就《密

洛陀》等创世歌谣的神话传说蕴含的哲学思想进行

了探讨[2]。谢少万、刘小春在《瑶族史诗<密洛陀>

的民族哲学观》一文中认为，《密洛陀》作为瑶族在

远古时代就已经形成的“古老而又宏大的创世史

诗”，其内容“蕴含着丰富厚实的瑶族历史、文化积

淀，反映了布努瑶的原始哲学、伦理道德、宗教信

仰等，折射出瑶族及其先民朴素的宇宙观、唯物史

观和辩证法思想”。[3] 郑威在《社会记忆——以瑶族

创世古歌<密洛陀>的族群认同功能为例》一文中，

基于《密洛陀》的记忆文本对人类学“族群认同”

的理论作了相应的阐释和讨论[4]。蒙有义的《密洛陀》

对史诗的历史渊源、内容、人神谱系及主要特征等

进行概要性描述[5]1-2；王红的《密洛陀古歌与布努瑶

历史文化研究》对史诗的源流、族群关系、社会形

态及原始信仰等展开了多视角的分析[6]，两人的研究

分别以著作形式对《密洛陀》作了较为全面的介绍

和分析。笔者立足于《密洛陀》所叙述的内容，从

瑶族与周边民族的交往交流交融中所体现出来的族

际关系认知以及语言的使用与交融中呈现出来的文

化互鉴等特点，对人类历史发展过程中通过口头文

学形式表达出来的中华民族共同体意识，就其学术

价值作一些探讨，以飨读者。

一、《密洛陀》史诗中体现出来的瑶族与周边

民族之间相互交往交流交融关系

在各个版本《密洛陀》古歌的唱诵中，瑶族与

周边民族长期以来的交往交流交融历程，从史诗的

“中华民族皆兄弟”共同体理念中都有充分的体现。

如在莎红整理的文本中说到祖母神“密洛陀”将人

类造出来后，“人仔吃着奶，一天天长大。风吹过楠

竹，楠竹吱吱响，人仔听见竹枝声，学会把话讲，

人仔讲话不一样：有的讲汉话，有的讲壮话，有的

讲瑶话。”[7] 在 20 世纪 80 年代中期编辑出版的《广

西瑶族社会历史调查》所收录的《密洛陀》古歌中，

也是这样表述的：“过了三百二十天，天空突然滚雷

电，四只箱子全打开，哇哇哭声传凡间。第一个箱

子，生下十男十女，是如今的汉族。第二个箱子，

生下九男九女，是如今的壮族。第三个箱子，生下

五男五女，是如今的苗族。第四个箱子，生下三男

三女，是如今的瑶族。”[8] 而在蒙冠雄、蒙海清、蒙

松毅搜集翻译整理的《瑶族创世史诗密洛陀》中，

讲到人类形成时以不同的语言表达彼此间已经分化

为不同的民族：“密洛陀等呀等，等到了九个月，忽

闻箱里有声音。密洛陀叫来众大神，打开箱子看。

第 6 期 吴正彪，兰月连：瑶族史诗《密洛陀》的学术研究价值管窥 69

第一箱有个人崽，长得白又胖，讲的第一声是‘妈’，

第二声是‘吃饭’；第二箱的人崽，生得多翘俊，讲

的第一声是‘乜’，第二声是‘啃厚’；第三箱的人

崽，生来多威武，讲的第一声是‘眯’，第二声是‘囊

礼’；第四箱的人崽，生来小又瘦，讲的第一声是

‘密’，第二声是‘农优’。把四个人儿抱出箱，各

操各的语，各讲各的话。”[9] 这里的“乜”是壮语中

对“妈妈、母亲”的称呼，“啃厚”为壮语音译，汉

语意思为“吃饭”；“眯”是苗语湘西方言对“母亲”

的称谓，“囊礼”系苗语湘西方言的“吃饭”之意；

“密”是瑶族布努语对“母亲”的称谓，“农优”在

瑶语中即指“吃饭”之意。除了内容上体现出来的

这种交往交流交融关系外，史诗中的话语词汇不断

夹杂有汉语和壮语等各个民族语言语素及称谓等在

句子中进行叙事表达。如在我们记录的史诗中就有：

zoŋ

213 pju53 tsi213 kwø33 tsei231 ntʃi

213 tø33

风呼呼地吹过来，

hu32 po24 tsi213 ʔa

33 ȵi

213 ntʃi

24 mɑ

231

风呼呼地吹过去。

在这两句史诗中，第一句的第一个音节词[zoŋ

213]

是瑶族语言中的原语“风”，第二句的第一个音节词

[hu32]则是来自汉语的借词读音“风”。第一句的第二

个音节[pju53]和第二句的第二个音节[po24]在这里翻

译成汉语都是同一个意思，指的是“吹（风）”，这

两个词的读音均借自壮语的“风”的读音变读。这

种瑶语句式中既夹有汉语又夹有壮语的现象在史诗

中随处可见。在唱述史诗《密洛陀》的这一带区域

的瑶族，即便是说当地的汉语方言，很多语音中的

声母送气音也变成了不送气的读音。如“准确”的

“确”，当地瑶族不说 ʨye，而是说成 k

huo；“欺负”

的“欺”不说 ʨh

i，而是说成 ʨi；“看”不说 k

han，

而是说成 kan；等等。这些发音明显都是受到壮语长

期影响的结果。这些例子同时也说明，民族之间的

交往交流交融经过长时段的深化后，已经在具体的

民族语言中沉淀下来，成为从文化认同到语言认同

过程中早期铸牢中华民族共同体意识的历史依据。

瑶族这一名称来源于“古代的徭役世兵屯戍制

度”[10]。据《梁书·列传第二十八·张缅弟缵绾》

载：“州界零陵、衡阳等郡，有莫徭蛮者，依山险为

居，历政不宾服。”在《隋书·志第二十六·地理下》

中亦有云：“长沙郡又杂有夷蜒，名曰莫徭，自云其

先祖有功，常免徭役，故以为名。”从这些免除徭役

的记载中，我们看到早在唐宋以前瑶族就与当时的

官府有交往，并在历次的战争中发挥了很好的作用，

这些史料也可作为瑶族与其他民族之间相互交融的

佐证。

二、《密洛陀》史诗韵律的民族性

《密洛陀》属于瑶族布努瑶支系的神话叙事史

诗。从本民族母语称谓的体系划分，主要有三种类

型：一是“撒旺”[sa55 vau22]（当地瑶族口语中称为

“撒酒撒旺”[sa55 ȵʨu

31 sa55 vau22]，“撒旺”[sa55 vau22]

属于歌谣中的简称）。这类歌谣在当地汉语中译称

“细话歌”，演唱时乐调声音轻柔细腻，音乐感强，

曲调委婉，常以通俗易懂的口语化语言来进行表达，

主要有情歌、结婚仪式上的婚礼歌和建造新房屋时

的贺新房歌等，句式较为自由活泼，多是以长短律

的形式出现。第一句是六个音节词，那么第二句可

能是八个或十个音节词。二是“读诽”[tu213 fei24]，

内容与第一个类型“细话歌”相近，只是这类歌谣

在唱诵时节奏感特别强，韵律形式要求上下句对应

完整，以齐整律的形式出现，即第一句如果是七个

音节词，那么第二句也必须是七个音节词，使用的

歌词都是以非口语化的语言为主，对于不懂得瑶族

古语词的听众或者对瑶族语言文化不是特别熟知的

人来说，很难听懂。《密洛陀》史诗主要是在这个类

型的口传韵律体古歌中呈现。三是丧葬仪式上的祭

祀古经辞，瑶语称为“读授”[tu213 ʂou21]（这类歌也

有的称为[sa33 ʦou31 nø31]，翻译成汉语即指“挽歌”），

这种古经辞开始是以念诵为主，到了中间部分，要

有一段演唱，通过乐调来宣泄悲伤的情绪，然后又

继续念诵。

《密洛陀》史诗的韵律形式不仅有着明显的民

族性，而且在韵律的结构特点上也有很强的地域性。

70 铜仁学院学报 2023 年

现以张声震主编的《中国瑶族布努支系·密洛陀古

歌》文本为例，试举例概括简述如下。

句式结构以上下两句为一组，齐整律特点明显。

每一组的两句诗歌中节律明显、语句整齐，通过“提

炼口语的节律而形成的齐整有序的话语形式”给人

以一种音乐的旋律感[11]。如：

（1）jo8ʦe

2ȵɛ

2ȵɛ

2 θho1

to1 mo4ʦhɔ

3 khɔ

3 ʨa

2

lɔ

6 θi4

布努世世爱唱洛西，

（2）θhan1 kan3 ʦa

6ʦa

6 θho1

te6 mo4

tu5

li6

lu6

lɔ

6 θɔ

2

瑶族代代爱诵洛陀。

（3）ȵɛ

2 van2 tɔ

2 θho1 to1 mo4 ʦhɔ

3 khɔ

3 ʨa

2

lɔ

6 θi4

老头爱唱洛西，

（4）ȵə

4 pjə

6 mji4 θho1 te6 mo4

tu5 li6

lu6

lɔ

6 θɔ

2

老奶爱唱洛陀，

（5）ȵɛ

2 ʦeŋ

2 θɔ

3θho1 to1 mo4 ʦhɔ

3 khɔ

3 ʨa

2 lɔ

6 θi4

小伙子爱唱洛西，

（6）ȵə

4 ʦeŋ

2

ju2θho1 te6 mo4 tu5 li6

lu6

lɔ

6 θɔ

2

姑娘爱诵洛陀，

（7）pə

6 ȵi

2 θho1 to1 mo4 ʦhɔ

3 khɔ

3 ʨa

2

lɔ

6 θi4

男孩爱唱洛西，

（8）pə

6 leŋ

4θho1 te6 mo4

tu5 li6 lu6 lɔ

6 θɔ

2

女童爱诵洛陀。

（9）ʦu

2 ʦu

2 mo4 ʦhɔ

3 khɔ

3 ʨa

2

lɔ

6 θi4

时时唱洛西，

（10）ba2 ba

2 mo4

tu5 li6

lu6

lɔ

6 θɔ

2

刻刻诵洛陀，

（11）ʥɛ4 ʥɛ4 mo4 ʦhɔ

3 khɔ

3 ʨa

2

lɔ

6 θi4

日日唱洛西，

（12）jo6 jo6 mo4

tu5 li6

lu6

lɔ

6 θɔ

2

夜夜诵洛陀，

（13）ȵɛ

2 ȵɛ

2 mo4 ʦhɔ

3 khɔ

3 ʨa

2

lɔ

6 θi4

年年唱洛西，

（14）ʦhe5 ʦhe5 mo4

tu5 li6

lu6

lɔ

6 θɔ

2

岁岁诵洛陀。[12]

从这段史诗中我们看到，每两句形成一组，上

下句对应的音节词有着明显的对仗关系。如句（1）

的第一个音步[jo8 ʦe

2

]和句（2）的第一个音步[θhan1

kan3

]只是一种按照语义进行创编的音节，以便念诵

起来能够顺口的对音词，至于在瑶语对应下的直译

和意译翻译为“布努”和“瑶族”的自称有些牵强

附会，但这两个瑶语词从音义训诂则有另外的意义

和价值；在句（1）的第二个音步[ȵɛ

2 ȵɛ

2

]（翻译成

汉语的意思为“世世”）和句（2）的第二个音步[ʦa

6

ʦa

6

]（翻译成汉语的意思为“代代”）；到了第三个音

步，句（1）为[θho1 to1

]，句（2）为[θho1 te6

]，上下

两句对应的都是一个双音节词，词汇意义都是表达

相同的意思“爱”，而且第一个音节词相同，第二个

音节则以变韵变调的形式来进行对应，这种通过韵

母和声调的变化来实现对应的语音变体我们认为属

于是同音位变体。此外，在相同对应位置中，句（1）

的“唱”[ʦhɔ

3 khɔ

3

]和句（2）的“诵”[tu5 li6

]、句（1）

的“条”[ʨa

2

]和句（2）的“路”[lu6

]、句（1）的“洛

西”[lɔ

6 θi4

]和句（2）的“洛陀”[lɔ

6 θɔ

2

]都是一一对

应的对仗关系。

类似句（1）和句（2）这一组母语诗歌的上下

对仗韵律结构特点，句（3）与句（4）、句（5）与

句（6）、句（7）与句（8）、句（9）与句（10）、句

（11）与句（12）、句（13）与句（14）都是以相同

的韵律结构形式出现。

《密洛陀》作为口头“创编”的民间神话叙事

史诗，其“口头程式化”的句式结构十分明显，这

里的“程式”（Formula）按照“帕里-洛德理论”的

概括，“是在相同的步格条件下，常常用来表达一个

基本观念的词组”，“是具有重复性和稳定性的词组”

学界也将这种理论称为“口头程式理论”[13]。从上

面所举例的史诗句式中我们也看到，句（1）（3）（5）

（7）（9）（11）（13）中寄句的句式之间在结构上始

终保持有“重复性和稳定性的词组”，而句（2）（4）

（6）（8）（10）（12）（14）也是同样如此，这种“口

头程式理论”在《密洛陀》史诗中也充分体现出其

史诗韵律的民族性特点。

三、《密洛陀》史诗的语言文化价值

语言是文化的载体。每个民族的语言，无论是

第 6 期 吴正彪，兰月连：瑶族史诗《密洛陀》的学术研究价值管窥 71

物质层面、制度层面，还是精神层面，都可找到其

相应的语言文化价值。由母语唱诵的《密洛陀》史

诗，同样有着丰富的语言文化价值。纵观史诗中各

个文本的内容，我们认为其语言文化价值主要体现

在语言学价值、民族学价值和民族史价值等方面。

（一）语言学价值

从文化的视角去讨论语言学价值，我们认为主要

体现在文化的同源性，即语言使用的同源词价值。在

史诗的母语叙事中，从瑶族布努语与苗语词的比较中

就可找到大量的同源关系词以及这些词的音变规律。

如“人”这个词的读音，在我们记录的史诗中念到：

vau213 ʑa

213 tsə

231 nø213 lei231 tsu22 nɛn

213

旺雅 有 人 孩子 从前

从前“旺雅”夫妻就养育有自己的孩子，

vau213 tə

33 tsø231 nø213 nɛn

213 tsu24 lei231

旺 碓有 人 孩子 从前

从前“旺碓”夫妻就生养有自己的子女。

史诗里的“人”读为[nø213]，这个词与苗语中的

“人”属于同源词。据《苗语古音构拟》中关于“人”

的读音，苗语中的养蒿话读[nɛ

55]、腊乙坪读[ne31]、

大南山读[nen43]、野鸡坡读[na31]

[14]，而在《瑶族布

努语方言研究》所列出来的三种方言中，布努方言

为[no13]、包瑙方言为[nou24]、努茂方言为[nu55]

[15]。

从这些词的读音看，“人”这个词在苗瑶语族苗语支

中均属于同源关系。此外，一些基数词的语源都属

于同源关系，如在我们记录到的史诗中唱道：

vau213 ʑa

213 tsə

231 ɕe

33 lei231 tsu213 nɛn

231

“哇亚”有七个孩子

vau213 tə

33 tsø231 ɕe

24 lo213 tsu22 lei231

“哇德”有七个子女

在这里，瑶语中的“七”读作[ɕe

33]，这一读音

在苗瑶语中同样找得到相应的同源词：黔东方言的

凯里养蒿苗语读为[ɕoŋ

13]，苗语川黔滇次方言的毕节

大南山读为[ɕaŋ

44]，滇东北次方言的威宁石门坎读为

[ɕaɯ33]，此外，[ɕ]这个声母还与其它苗瑶语的[s]和[ʦ]

具有明显的对应关系。[16] 史诗中类似的同源词很多，

篇幅所限，在此就不再一一列举赘述。

史诗的语言学价值不仅体现在苗瑶语词的同源

关系上，从语言的借用与交融中我们还能看到瑶族

与周边民族长期以来的交往交流在语言词汇中都可

得到真实的反映。如前面引用的[jo8ʦ e

2

]和[θhan1 kan3

]

两个词，就夹杂有壮语、汉语和瑶语交融混合在一

起形成的音节词。现将这两个词的构成及汉语意思

简要地分析解释如下：

1．[jo8 ʦe

2

]，这个词在《密洛陀》古歌中直译为

“布努”，这与布努语支系瑶族的自称没有任何关

系，但仔细考察这个词并与当地瑶族人讨论后发现，

这个词与瑶族还是有关系的：[jo8

]是“优”的音译词，

在当地的壮族等百越民族都将瑶族称为“布优”或

“优”，这里出现的[jo8

]应当是壮族对瑶族的称谓，

而不是瑶族的自称。[ʦe

2

]翻译成汉语有“家”的意

思。在苗瑶语族苗语支的瑶语中，“家”的读音多以

[ʦ-]声母为主，其依据在于我们记录到的《密洛陀》

史诗中也出现有这个变韵词：

la213 lo213 ɣoŋ231 ʔa

32 ɕo

53 tø213 mje24

蓝罗两家要将玉米收回屋，

mau213 vi213 ɣau213 ʔo

32 fən

33 tø213 tsi231

蒙韦两族要将小米收回家

这里的“家”就有两个相互对应的读音，属于

同义词，其中第二句中的[tsi231]与上述引用到的[ʦe

2

]

属于同一个词，只是不同村寨之间在读音上略有变

韵，但意思都是一样的，都是指族属中的“家”。由

此可见，[jo8 ʦe

2

]是一个壮语与瑶语两个民族语言结

合在一起构成的合成词，直译为“瑶家”，意译即指

“瑶族”。

2．[θhan1 kan3

]，这个词在《密洛陀》古歌中直

译为“瑶族”，尽管在语义的引申上有这个意思，但

直译还是有些欠妥。这个词实际上应是当地汉语的

音译，即“山客”的读音。瑶族是山地民族，长期

居住在山上，周边的很多汉族都将他们称为“山客”，

这样的称呼也说明当地周边民族对瑶族作为山地民

族的认知定位在称谓上的反映。

（二）民族学价值

民族学是将具体民族在不同发展阶段的历史和

72 铜仁学院学报 2023 年

文化作为整体考察对象的一门学科，而民族作为一个

历史范畴，其研究的内容包括婚姻家庭、社会组织、

民间信仰等各个方面。《密洛陀》史诗从主题名称到

内容，都充分地反映了这些民族的特点。马克思在《摩

尔根<古代社会>一书摘要》的“古代家族”里谈到，

在原始社会时期，人类“没有任何家族，在这里只有

母权能够起某种作用”[17]，肯定了母系氏族社会先

于父系氏族社会出现。这种制度在早期瑶族的母系

氏族社会中同样存在，史诗中叙述始祖母“密洛陀”

作为人类先祖不仅说明瑶族母系氏族优先父系氏族

就已经存在，从日常语言的称谓体系中我们也找到

了相应的例证，这些称谓词从史诗名称到内容都反

映了母系氏族社会的这一发展痕迹。如“父母”一

词在瑶族的语言中要说成[ni21 po53]，[ni21]指“母亲”，

[po53]指“父亲”，翻译成汉语则为“母父”；“夫妻”

在瑶语中要说成[vi53 kao31]，[vi53]指“妻子”，[kao31]

指“丈夫”，翻译成汉语则是“妻夫”；“外公外婆”

在瑶语中说成[ta31 ʑo

22]，[ta31]指“外婆”，[ʑo

22]指“外

公”，翻译成汉语即为“外婆外公”；“舅舅舅妈”[ta53

noŋ21

]，[ta53]指“舅妈”，[noŋ21]指“舅舅”，直译为

汉语则是“舅妈舅舅”；“情侣”在瑶语中说成[ŋkwa213

ȵʧo

22]，[ŋkwa213]指“女友”，[ȵʧo

22]指“男友”，直

译成汉语则是“女友男友”；等等。史诗名称“密洛

陀”中的[mi32]“密”翻译成汉语即为“母亲”“母系

祖神”等意思。而在各个史诗的文本中，很多祖先神

都是以女性的身份出现，如在史诗中谈到，密洛陀在

“雅些”这个地方创造的第一代瑶族的祖先神为九

大女神，即专门给动植物命名并负责管理城市的“杂

牙”和“播管”，负责建设城市开垦耕地并兼管人类

的“约牙”和“约托”，负责造太阳的“都讷”，负

责创造光明的“都危”，负责看管小孩的“勒卜”，

负责煮饭的“阿娘”，等等[5]40。从这些叙述中我们看

到，在人类社会早期，人们只知其母、不知其父，

这些都反映了人类所经历过的母系社会发展历程。

（三）民族史价值

瑶族是一个只有语言没有体现本民族母语文字

的民族，有关瑶族的历史在汉文典籍文献的记载中

极为零散，而且也很不全面，因此，很多关于本民

族历史的信息资料还得从史诗或口传古经辞中去探

寻。从《密洛陀》史诗所叙述的迁徙地名中我们看

到，布努语瑶族曾经有很漫长的迁徙经历，在这些

地名中，有的时间久远难以说明其具体位置，而有

的地名则还可从读音和迁徙时间上找到与现在能够

对应的地点。如在笔者记录到的史诗中这样叙述道：

loŋ231 sø53 fa24 ɕei24 sei53 ntʃi

213 mi32

“珑嗦”神返回到“显瑟”追随密洛陀

po213 ʑu

213 tø24 ɕei24 li53 ntʃi

213 pɑ

231

瑶族魂返回到“显利”与密洛陀在一起

这里所说的“显瑟”[ɕei24 sei53]、“显利”[ɕei24 li53]

在今天的地名中已经很难考证在什么地方，但却可

以说明瑶族漫长的迁徙过程中曾经在这里生活过。

类似的地名在史诗中还有，如：

loŋ231 sø53 pə

53 kwɑ

213 tau53 ŋwi22 ho53

“珑嗦”神去“观道”买种子

Po53 ʑu

213 ʔo

24 kwɑ

213ɕi

24 ŋwi22 mpø213

瑶族魂去“观锡”买树种

这里所说的地名“观道”[kwɑ

213 tau53

]、“观锡”

[kwɑ

213 ɕi

24]，笔者认为应当是“广东”“广西”的音

译转音。在史诗的迁徙部分，还有这样的叙述：“‘江

拉苏’的祭师，来为‘密’颂赞词；‘洛立’的巫师，

来为‘密’驱邪；‘金陵’的魔师，来为‘密’祝愿。”

[18] 这里说到的地名中，“江拉苏”是瑶族的一个古

地名，在同方言的不同发音点有的称为“康拉州”“江

拉州”等，只是记音人使用不同的发音记录不同而

已，具体地点已难以确证；“洛立”这个地名从史诗

所描述的迁徙线路推测，应该是在今天的贵州龙里

一带；“金陵”中的“金”应该是侗族自称“更”的

转音，而“陵”亦属于侗族自称的一个读音，也就

是说，“金陵”在这里指的是侗族人居住的地方。从

史诗的这些地名中，我们可以窥探到瑶族迁徙的路

线及其民族发展的历史。

四、结语：《密洛陀》史诗对瑶族传统文化的

影响

第 6 期 吴正彪，兰月连：瑶族史诗《密洛陀》的学术研究价值管窥 73

《密洛陀》史诗流传的范围，主要集中在瑶族

布努方言的东努、努努和布诺三个土语区，其中以

东努土语区的蒙、罗、韦、蓝四姓家族最为盛行，

传唱的版本也较多，对这一区域瑶族传统文化的影

响也极其深远，是瑶族布努语支系多种文化辐合的

集中呈现，是瑶族社会生活的“大百科全书”，内容

包括历史文化、始祖崇拜、族际关系、民俗风情、

民间宗教信仰、社会组织制度、伦理道德观念、朴

素的哲学思想、医药文化、生产生活经验、民间艺

术等各个方面，史诗贯穿了瑶族布努支系的整个社

会生活。在婚丧嫁娶的各个场合，在很多活动环节

中都有唱诵《密洛陀》史诗的场景，而在丧葬仪式、

节日活动、建房立户庆典等，也离不开《密洛陀》

史诗的内容。也就是说，《密洛陀》不仅是解释每个

仪式活动来源的依据，也教育人们无论在什么时候

都不要忘记祖先的创业历史，守护好这从远古时代

就传承下来的精神家园。

参考文献：

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论坛，1989（2）：57．

[2] 陈路芳．瑶族神话传说中的哲学思想试析[J]．广西民族

学院学报（哲学社会科学版），1996（4）：28~30．

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西民族研究，2011（2）：123．

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同功能为例[J]．广西民族研究，2006（2）．

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创世古歌）[M]．南宁：广西人民出版社，1981：56-58．

[8] 广西壮族自治区编辑组．广西瑶族社会历史调查：第七册

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[9] 蒙冠雄，蒙海清，蒙松毅，搜集、翻译、整理．瑶族创世

史诗：密洛陀[M]．南宁：广西民族出版社，1999：286．

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[11] 冯胜利．汉语韵律诗体学论稿[M]．北京：商务印书馆，

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人民出版社，1978：10．

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中国当代艺术出版社，2015：347．

Study on Academic Research Value of Yao’s Epic Mi Luo Tuo

WU Zhengbiao, LAN Yuelian

( National College of China, Three Gorges University, Yichang 443002, Hubei, China )

Abstract: Mi Luo Tuo is a narrative epic that spreads in the Bunu language branch of Yao. It is very long and has

different versions. It has been successfully declared as a representative of national intangible cultural heritage. The

content of Mi Luo Tuo not only reflects the characteristics of communication and integration between Yao and

surrounding ethnic groups, but also develops the consciousness of Chinese nation community from the cultural

identity of “people of different ethnic groups are brothers”. In addition, the epic materials of different texts also

reflect different stages of human social history experienced by Yao people and contain the academic research value

in terms of linguistics, ethnology, ethnic history, etc.

Key words: Yao’s epic, Mi Luo Tuo, academic research value

（责任编辑 郭玲珍）（责任校对 印有家）（英文编辑 田兴斌）

74 铜仁学院学报 2023 年

基于用户画像的电影推荐系统的设计与实现

黄奕宸

（ 南京信息工程大学 雷丁学院，江苏 南京 210044 ）

摘 要：针对传统推荐算法在电影推荐系统中无法满足用户对电影查找效率的要求，提出

一种基于用户画像的电影推荐算法。首先，对基于内容、协作过滤、组合和用户特征的推荐方

法进行研究，针对用户兴趣、群体和个性化特征，将不同的电影推荐算法进行融合并提出了一

种基于用户画像的电影推荐算法；其次，将基于用户画像的推荐算法应用于影片推荐，设计并

实现了基于用户画像的电影推荐系统，完成了影片推荐和后台管理等主要功能模块的开发。应

用结果表明，该系统可使用户方便快捷地获取自己感兴趣的电影信息，提升了数据查找的效率。

关键词： 电影推荐； 用户画像； 层次聚类； 协同过滤

中图分类号：TP393/J90-05 文献标识码：A 文章编号：1673-9639 (2023) 06-0075-09

一、引言

随着互联网的飞速发展，数据的爆炸式增长使

人类迅速步入到大数据时代，网络是人们获取信息

资源的一条重要途径。然而，面对如此海量且复杂

的数据，如何快速地找到自己感兴趣或对自己有用

的信息会十分困难[1-2]。所以，使用网络去查找自己

想要的信息成为了现在大部分人的首选。但是，即

使是在网络上查找数据，面对如此庞大的数据量，

对于现在人们快节奏的生活方式来说查找速度相对

比较慢，因此，提升数据查找效率尤为重要。

在推荐系统中，常用推荐算法有基于内容的推

荐算法、基于协同过滤的推荐算法和组合推荐算法

[3]。基于内容的推荐算法的基本思想是根据用户已经

选择的对象，从推荐对象中选择其他特征相似的对

象作为推荐结果。这一推荐策略首先提取推荐对象

的内容特征，和用户模型中的用户兴趣偏好匹配，

匹配度较高的推荐对象就可作为推荐结果推荐给用

户。基于内容的推荐算法可以避免“过度推荐”现

象，但是它需要对物品进行特征提取和相似度计算，

这些过程需要消耗大量的计算资源和时间。针对此

问题，计算推荐项目模型中项目的特征和用户模型

中用户的偏好两者之间的相似性是关键，常用的方

法有决策树、神经网络和基于向量的表示方法等[4]。

基于协同过滤的推荐算法是比较经典的推荐算

法，它在系统拥有用户偏好信息、用户使用或购买

历史和用户历史评分数据的情况下，可以挖掘出用

户潜在且未知的兴趣爱好，表现出良好的推荐性能。

但随着内容的复杂，用户和项目的增加，算法本身

就存在一些问题，如冷启动问题[5] 和数据稀疏性问

题[6] 等。针对这些问题，很多学者对传统协同过滤

推荐算法进行了研究并改进，例如，Tso 等[7] 采用基

于内容的最近邻居查找技术解决冷启动问题，Zhang

第25卷 第6期 铜 仁 学 院 学 报 Vol. 25, No.6

2023 年 12 月 Journal of Tongren University Dec. 2023

收稿日期：2023-10-11

作者简介：黄奕宸（1999-），男，苗族，贵州铜仁人，硕士，研究方向：数据决策与分析应用。

等[8] 运用 BP 神经网络缓解数据稀疏性问题。

组合推荐算法的核心思想是通过组合不同推荐

策略，达到扬长避短的目的，从而产生更符合用户

需求的推荐。理论上讲可以有很多种的推荐组合方

法，但目前研究和应用最多的组合推荐是基于内容

的推荐和系统过滤推荐的组合[9]，主要混合思路包括

推荐结果混合和推荐算法混合。如 Good 等[10] 采用

投票机制来组合推荐结果，采用一定的标准对两者

产生的推荐结果判断，从而选择其中之一，利用预

测打分的线性组合进行推荐。Cattuto 等[11] 采用协同

推荐的框架内混合基于内容的推荐来进行社会网络

分析。

基于此，本文提出一种新的基于用户画像的推

荐算法。首先，对基于内容、协作过滤和组合的推

荐方法进行了深入研究，并将不同的电影推荐算法

进行融合，将其应用于影片推荐之中；其次，结合

热门影片特征探讨了影片推荐策略与方法，完成了

基于用户画像的影片推荐和后台管理等主要功能模

块的开发。

本文主要创新点在于：

（1）对基于内容、协作过滤、组合和用户特征

的推荐方法进行了研究，将不同的电影推荐算法进

行融合并提出一种新的基于用户画像的推荐算法；

（2）设计并实现了基于用户画像的电影推荐系

统，详细介绍了电影推荐系统的框架，完成了影片

推荐和后台管理等主要功能模块的开发。

二、本文推荐算法实现

（一）数据准备

根据使用者的特征，可以按照使用者的偏好及

行为记录，向不同的使用者推荐影片。其中，最重

要的信息是影片的细节、使用者的个人资料以及使

用者的观影记录。影片细节一般包括影片的名字、

导演、演员、放映时间、类型、地区以及影片简介。

如图 1 所示。这些信息可以通过 Python 进行爬虫来

获得。在此基础上，可以根据用户的喜好，对其进

行分类，并根据其喜好，进行个性化的影片推荐。

用户的观影记录是随机寻找几位同学根据自己的习

图 1 电影详细信息

76 铜仁学院学报 2023 年

惯去查询电影，通过真实点击得到的数据。用户信

息也是根据这几位使用的同学来制作的真实数据。

（二）数据处理

本电影推荐系统主要是处理用户在使用过程中

生成的观影记录表中的数据，使用的工具是 Python。

首先，筛查出目前正在使用该系统的用户观影记录

中每一条观影记录所观看的电影的详细信息，并将

这些信息存在一个文本文件中作为样本文件 1，然后

对样本文件进行分词并去掉停用词生成一个样本文

件 2；其次，生成一个不包含重复电影信息的列表，

该列表用来记录后续相关词频。通过对样本文件 1

的分析，可以利用时域分析方法对关键字进行权重

计算。

TF-IDF （ term frequency–inverse document

frequency）算法[12]是一种统计方法，用以评估字词

对于一个文件集或一个语料库中的其中一份文件的

重要程度。字词的重要性随着它在文件中出现的次

数成正比增加，但同时会随着它在语料库中出现的

频率成反比下降。使用 TF-IDF 算法可以对语料中的

词汇量进行评价，主要考虑了词汇量的频度和反文

件频度。该方法通过对关键词进行权值排序，从中

提取出 10 个权值最高的关键词，并将其存储在标签

列表中。通过这种方法，可以建立一个用户兴趣图，

从而更好地了解用户的兴趣爱好。公式（1）为 TF

计算法， 表示该词条在文本中出现的频率，表示

正文中全部单词的数量。IDF 是指反向文件出现的频

率，是衡量一个词在全部文字中的一般重要性的一

种方法。

,

,

,

i j

i j

k j k

n

TF

n





（1）

式中 表示该词在文本中出现的次数，分母则

是文本中所有词汇出现的次数总和。

（三）基于用户画像的电影推荐

1．基于兴趣画像的电影推荐

基于兴趣画像的电影推荐是根据上面的数据处

理得到的兴趣标签权重来进行推荐影片，这些兴趣

标签权重是根据用户的观影记录以及影片的相关内

容而得到，所以与用户的兴趣息息相关。推荐方式

是根据该标签的权重乘以要推荐的总影片数 10 得到

该类型影片需要推荐几部，算法如公式（2）所示。

10 j

j

i

j

A

x

A

 



（2）

式中 表示该类型要推荐的影片数， 表示兴趣

标签数，分母则表示标签总数。

用户画像的标签是推荐电影的主要依据，根据

标签来确定所推荐的相关类型的电影，再根据权重

得到该类型需要推荐多少部影片，基于兴趣画像的

推荐流程图如图 2 所示。

图 2 基于兴趣画像的推荐过程图

2．基于群体画像的电影推荐

相同类型的用户，他们的兴趣是非常相近的。

因此，向他们推荐的电影大概率也是他们喜欢看的，

或者是他们没看过但是看了之后会很喜欢，这就将

他们潜在的电影偏好类型给挖掘出来了。生成兴趣

画像的相关聚类系统采用的是层次聚类算法，层次

聚类流程图如图 3 所示。

首先，拿到所有用户的观影记录并将每个用户

所观看的电影详细信息（电影类型、导演、主演和

地域）保存在初始数据文本中。然后，再将初始数

据文本按照用户进行分词并删掉停用词，得到的数

据保存在初始标签文本中。接下来，将原始标签文

本转换为词条矩阵，并利用 TF-IDF 算法对每个词进

行权重计算而得到权重矩阵。最后，通过使用加权

矩阵来计算聚类之间的相似性。余弦值的计算如公

式（3）所示。

1

2 2

1 1

( )

cos

n

i i i

n n

i i i i

A B

A B





 









 

（3）

第 6 期 黄奕宸：基于用户画像的电影推荐系统的设计与实现 77

图 3 层次聚类流程图

余弦相似度是 n 维空间中两个 n 维向量之间角

度的余弦，它等于两个向量的点积除以两个向量长

度的乘积。这里的 、 分别代表向量 A 和 B 的各

分量。

C A ,C A 1 2

1

dis(A1,A2) dist(C ,C )

A1 A2 i j



  i j

 

（4）

如公式（4）所示， 和 分别表示两个聚类，

和 分别为 和 中的簇，首先根据系统聚类的

结果选择一个适当的距离阈值，然后根据这个值去

不断合并距离相近的簇，直到簇与簇之间的距离达

到了设定的阈值。公式演示图如图 4 所示。

图 4 平均距离计算公式演示图

将上面聚类得到的结果作为协同过滤模型的输

入，查询到与当前观影用户在一个用户群中的用户，

并将其他用户看过最多的电影但是该用户没有看过

的前十部电影推荐给他，如图 5 所示。

图 5 系统实现推荐的过程图

3．基于用户属性画像的电影推荐

选择性别属性作为推荐的条件之一是因为男用

户和女用户之间喜欢观看的影片一般会存在较大的

差异。选择年龄属性作为推荐的条件之一是因为不

同年龄的用户所观看的影片也会有很大的差异，例

如年轻一些的用户喜欢看爱情或者动作影片，但是

中年用户就喜欢看一些纪录片或者家庭伦理的影

片。选择星座属性作为推荐条件之一是因为即使是

同一性别同一年龄的人，他们的性格也会有不同，

性格的不同也会导致所观看影片的类型有所差异。

所以，本文选择利用以上这些属性叠加来对观影用

户进行分类，同时也参考了协同过滤的思想来进行

推荐，将处在同一个属性画像的用户看过最多的前

十部电影推荐出去，这样就实现了基于用户属性画

像的电影推荐。

基于用户属性画像的电影推荐描述了相同性

别、年龄和星座用户的整体偏好，为用户提供了很

好的电影参考。并且此模块的电影推荐与前面使用

的电影推荐方式相比，优点是基于用户属性画像的

电影推荐方式不存在冷启动问题，即使该用户从来

没有产生过任何一条观影记录，也可以根据该用户

的属性画像来推荐电影，如图 6 所示。

图 6 基于用户属性画像的电影推荐过程图

三、推荐系统的设计

（一）需求分析

78 铜仁学院学报 2023 年

1．系统的功能需求

影片推荐部分利用用户的个人特征和行为数

据，结合先进的推荐算法，为用户提供符合其兴趣

和喜好的电影推荐。而影片数据管理部分则负责对

电影库进行维护和管理，确保电影信息的准确性和

完整性。电影推荐模块主要负责用户的登录、检索

和修改个人信息的操作，并且为观影用户提供基于

星座的推荐、基于用户画像的协同过滤推荐、热门

电影推荐、最新影片推荐和基于用户兴趣画像的推

荐。资料管理模块提供了查询、插入和修改影片数

据的功能，同时也支持将观众的观看记录导入到影

片中。管理员可以通过这个模块方便地管理影片库

的数据，更新影片信息，并将观众的观看记录与相

应的影片进行关联。这样的设计可以帮助管理员有

效地管理和维护影片系统，确保数据的准确性和完

整性。

2．用户的需求分析

从图 7 可以看出，此系统的操作对象有两种，

分别是用户和管理员。用户在此系统中拥有自己的

账号和个人资料，登录后可自行查看、修改，此外

用户可以翻阅影片信息，获得系统推荐。另外，管

理员也拥有个人账号，登录后即可管理影片的相关

工作，也可以管理用户的各种信息。

图 7 管理员与观影用户用例图

3．开发技术以及软件环境

对于本系统来说，Python 语言非常适配聚类算

法，因为 Python 在处理数据方面非常的便捷和高效，

它非常适合对于大数据的处理。J2EE 技术能够构成

多层级的信息化系统结构体系[13]，在企业信息化建

设的实际应用中，能够简化系统构建流程，降低信

息化建设成本，提高企业经济效益，同时具有良好

的可用性、可拓展性、安全性以及稳定性。

本系统使用的是 Spring Boot 框架[14]。Spring

Boot 框架通过大量注解实现自动化配置，只需要添

加相应的场景依赖，就可以快速构建出一个独立的

Spring 应用，无需手动添加配置，从而大大减少了开

发人员的工作量，提高了开发效率。Spring Boot 框

架内部已经实现了与 Spring 以及其他常用第三方数

据库的整合连接，并提供了默认最优化的整合配置，

使用时基本上不需要额外生成配置代码和 XML 配

第 6 期 黄奕宸：基于用户画像的电影推荐系统的设计与实现 79

置文件，代码结构清晰，易于维护和扩展，同时也

提供了丰富的监控和管理工具，方便开发者进行应

用的监控和管理。而且，Spring Boot 框架提供了丰

富的测试支持，可以方便地进行单元测试和集成测

试。因此，Spring Boot 框架也受到了大多数企业和

开发人员的喜爱。

（二）系统的设计

1．系统功能模块的设计

系统功能模块设计如图 8 所示：

图 8 系统功能模块图

2．系统的开发框架的设计

基 于 用 户 画 像 的 电 影 推 荐 系 统 采 用 的 是

SpringBoot+MyBatis 框架进行研究开发，业务处理使

用的是 SpringBoot，MyBatis 用作数据持久层与本数

据库进行相关交互[15]。SpringBoot 框架分为实体层、

服务层、控制层及负责数据库持久化操作的 Mapper

映射层。实体层存放的是实体类，实体层里面的属

性与数据库中的属性保持一致，这样方便了数据的

传递与相关操作。

系统的工作流程如下：当前端 JSP 页面向控制

层发送请求时，控制层将调用相应的服务层方法来

处理相关的逻辑，服务层进一步调用数据存取层执

行数据操作，而数据存取层则利用 MyBatis 与数据库

进行数据交互。这样的架构设计使得系统各层之间

的职责清晰，实现了请求处理和数据操作的分离，

提高了系统的可维护性和扩展性。

3．数据库的设计

基于用户画像的电影推荐系统采用的是轻量级

数据库 MySQL，并且数据库的设计满足第三范式，

具有良好的稳定性。具体见用户信息表、观影记录

表和影片信息表（表 1—3）。利用数据库表，系统可

以对用户数据、观影记录和电影信息进行有效地管

理，满足了系统的正常运作和数据分析的需要。

表 1 用户信息表

编号 标题 名字 类型 长度

1 用户 ID user_id varchar 20

2 用户名 user_name varchar 20

3 性别 sex varchar 5

4 出生日期 birth varchar 50

5 密码 Password varchar 50

6 星座 star varchar 50

7 身份 identity varchar 50

8 类别 kind varchar 50

表 2 观影记录表

编号 标题 名字 类型 长度

1 观影编号 watch_id int 20

2 用户 ID user_id varchar 20

3 观影时间 watch_date varchar 30

4 电影编号 movie_NO varchar 20

80 铜仁学院学报 2023 年

表 3 影片信息表

编号 标题 名字 类型 长度

1 电影编号 movie_NO varchar 50

2 电影名 movie_title varchar 50

3 导演 movie_director varchar 50

4 主演 movie_actor varchar 500

5 上映日期 movie_data varchar 50

6 电影类型 movie_type varchar 50

7 地域 movie_area varchar 50

8 图片路径 movie_images varchar 500

9 电影介绍 movie_introduce varchar 1000

四、系统主要功能模块及界面实现

（一）电影推荐模块的实现

如果是首次访问该电影推荐系统，将看到一个

与图 9（a）相对应的全新网页。在首页的中央位置，

有三个推荐栏目，分别是今日推荐、大家都在看和

最新上映；用户登录界面的设计如图 9（b）所示，

登录后可进入网站首页；当用户登录成功之后，就

会进入主页，这个主页的界面如图 9（c）中所示。

在这个网页上，有星座推荐、兴趣推荐、合作推荐、

观影排名以及最近的电影推荐。搜索栏页面如图 9

（d）所示，搜索结果页面如图 9（e）；电影详细页

面，如图 9（f）所示。这个网页包含了电影的种类、

(a) 初始页面 (b) 用户登录界面

(c) 用户登录后的首页 (d) 搜索结果图

(e) 查看详细图 (f) 电影详细页面

图 9 系统主要功能模块界面图

第 6 期 黄奕宸：基于用户画像的电影推荐系统的设计与实现 81

放映时间以及电影的星级等信息。

（二）后台管理模块的实现

后台管理模块是供影像系统管理员使用的，资

料输入页如图 10（a）所示；管理员需要每隔一段时

间（一周左右）去点击一下右下角的“更新聚类结

果”按钮，用户群体画像就会更新一次；用户管理

页面，如图 10（b）所示；管理人员可通过用户名称

和账号等方式获取用户相关信息，并进行编辑或删

除操作，如图 10（c）所示；电影管理页如图 10（d）

所示，在电影资料变更页中，管理员可以变更电影

的名称、类型、导演、主演和其他相关的资料，如

图 10（e）所示。

(a) 数据导入页面 (b) 用户管理界面

(c) 编辑用户信息界面 (d) 影片管理界面

(e) 修改电影信息页面

图 10 后台管理模块界面图

82 铜仁学院学报 2023 年

五、结论

为了解决传统推荐算法在电影推荐系统中效率

低且准确度不高等问题，本文基于不同电影推荐算

法，提出一种基于用户画像的推荐算法并应用于电

影推荐系统。一方面，通过融合内容、协同过滤、

组合技术以及用户画像分析技术，实现用户对影片

的个性化和精准化检索；另一方面，通过需求分析，

明确系统功能和用户需求，选择适合的开发技术和

软件环境，并设计相应的功能模块、开发框架、界

面以及数据库，构建基于用户画像的电影推荐系统，

能够在用户与管理员两个角色之间实现良好的交互

体验，为用户提供了高效、便捷和个性化的电影选

择，同时也为电影行业的发展带来新的机遇和方向。

参考文献：

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（下转 108 页）

第 6 期 黄奕宸：基于用户画像的电影推荐系统的设计与实现 83

【经济学与管理学】

数字化转型促进企业可持续增长的机制和作用

——基于内部控制的视角

张传兵 1

，王希龙 2，丁慧平 3

（ 1．新疆财经大学 经济学院，新疆 乌鲁木齐 830012；

2．中国社会科学院大学 应用经济学院，北京 102488；

3．青岛农业大学 经济管理学院（合作社学院），山东 青岛 266109 ）

摘 要：数字经济的快速发展为赋能实体经济带来了机遇，推进数字化转型对于企业可持

续增长也产生了重要作用。文章基于我国 A 股上市公司 2011—2021 年的数据，实证分析了数

字化转型对企业可持续增长的影响及内部控制的中介作用。文章通过实证研究认为：（1）数

字化转型显著促进了企业可持续增长，该结论在进行诸多稳健性检验后同样成立；（2）机制

分析说明，内部控制在其中起到了中介作用，即数字化转型通过提高内部控制质量的方式增强

了企业可持续增长能力；（3）对内部控制质量指数进行分解后发现，内部控制的战略、经营、

报告可靠、合法合规和资产安全维度均在数字化转型促进企业可持续增长中发挥了中介作用，

但战略和经营层面的作用更大；（4）异质性分析表明，在东部企业和高污染企业中数字化转

型促进可持续增长的效果更为明显。文章基于内部控制的视角，为数字化转型与企业可持续增

长之间因果关系贡献新证据，同时也为企业管理者实现稳健经营提供路径选择。

关键词： 数字化； 可持续增长； 内部控制

中图分类号：F49/F832.51 文献标识码：A 文章编号：1673-9639 (2023) 06-0084-11

近年来，数字经济在我国蓬勃发展并已经成为

经济增长的重要源泉和动力。《数字中国发展报告

（2022 年）》指出，我国 2022 年的数字经济规模已

达到 50.2 万亿元，总量跃居世界第二，占 GDP 的比

重提升至 41.5%。快速发展的数字经济，对于传统行

业来说，既是挑战，又是机遇。党的二十大报告指

出，要加快发展数字经济，促进数字经济和实体经

济深度融合。因此，通过数字经济赋能传统产业和

行业成为新的趋势。在这个大背景下，企业如何利

用数字红利加快转型成为一个新的时代命题。作为

微观市场主体，企业的运营和管理需要更新的技术

和信息，数字化转型无疑为企业增加了竞争优势，

降低了沟通成本。目前，已有较为丰富的文献研究

了数字化对于企业行为和绩效的影响。有学者研究

发现，数字化直接改变了企业间的竞争方式、行业

边界和企业战略[1]，甚至有学者指出，应将数据列入

企业的资产负债表中加以核算[2]。由此可见，企业进

行数字化转型已成为当务之急。此外，关于数字化

对企业影响的研究文献还从实体投资[3]、全要素生产

率[4]、管理层短视行为[5] 和企业风险承担水平[6] 等

第25卷 第6期 铜 仁 学 院 学 报 Vol. 25, No.6

2023 年 12 月 Journal of Tongren University Dec. 2023

收稿日期：2023-02-02

基金项目：新疆财经大学研究生科研创新项目“数字经济、产业结构升级与碳减排效应研究——基于全国 280 个城市的面板数

据”（XJUFE2022K15）。

作者简介：张传兵（1988-），男，山东济宁人，硕士研究生，研究方向：数字经济，区域经济。

通讯作者：王希龙（1996-），男，山东青岛人，博士研究生，研究方向：数字乡村，农业农村绿色发展。

作者简介：张传兵（1988-），男，山东济宁人，博士研究生，研究方向：区域经济、可持续发展。

方面进行了分析。

可持续增长理念最初由发展经济学引入企业管

理研究中[7]。学界一般认为企业的可持续增长包含两

个层次：一是在与自然共生和资源利用上的可持续；

二是企业自身发展的可持续，主要指持续、健康、

快速地成长。国外发达资本市场一般着眼于前者[8]，

而我国则主要关注后者[9]。考虑到本文主要聚焦于企

业内部，因而所讨论的“可持续增长”主要研究后

者。具体来看，企业的可持续增长一般指在可预见

的时期内，有效地获取资源和市场份额，并且不断

自我超越的良好发展状态[10]。企业的可持续增长能

力来自对创新的追求和核心价值的坚守，避免急功

近利的短期行为。因此，可以在长期获得较高的利

润增长率。同时，也要注意防范经营风险和财务风

险，注重稳健经营与合理投资，使企业既能保持一

定的竞争力，同时又能使经营业绩稳定健康地增长。

可持续增长能力是一个企业发展生存的关键因素，

对经济体持续健康发展也起着重要作用。有学者研

究发现，通过提高企业的税务筹划水平[11] 和增强债

务异质性[12]可以提高企业的可持续增长能力。如何

借助数字经济发展浪潮，依托企业数字化转型提升

企业的可持续增长能力，寻求企业发展和经济稳定

的动态平衡，成为亟待解决的关系企业未来和宏观

经济的重要问题。数字化转型会不会影响企业的可

持续增长能力？如果影响存在的话，会通过哪些机

制和路径作用于企业的可持续增长能力？该影响存

在不存在异质性？回答以上问题，将有助于我们深

化数字经济赋能实体经济和企业可持续增长方面的

理论研究和实践应用。

本文立足于我国企业可持续增长实际问题，结

合数字经济赋能实体经济的最新研究，利用我国 A

股上市公司数据着重分析了数字化对企业可持续增

长的影响。与以往文献相比，本文可能的边际贡献

在于以下两个方面。第一，在研究视角上，目前研

究企业可持续增长的文献较少，更罕有从数字化的

角度进行分析，本文丰富了企业可持续增长和数字

经济赋能企业行为领域的研究；第二，在作用机制

上进行了细化，检验了内部控制在数字化转型对可

持续经营影响中的机制，并进一步对内部控制的各

项组成部分进行了中介效应检验。

一、理论分析与研究假设

（一）数字化转型与企业可持续增长

企业的可持续增长，主要是指净利润的可持续

增长。它表示企业可以在可预见的时间范围内能够

以一定的速度发展并面临较少的财务风险。目前，

数字经济的蓬勃发展为企业提供了数字红利，有助

于其快速成长与发展[13-14]。具体而言，企业数字化

转型主要通过以下三个方面影响可持续增长能力。

第一，数字化转型促进了管理模式的优化，有

利于可持续增长。管理模式对企业可持续增长能力

的支撑体现在各个阶段[10]。新冠疫情造成的物理阻

碍就曾为数字经济的发展创造了有利条件，即时通

信工具、网上直播带货和远程会议的使用为企业的

长远发展提供了助力。数字化开辟了新的商业模式，

为生产者和消费者创造了新的价值[15]，甚至催生出

了不再需要管理者的分权自治组织[16]，使企业得以

整合战略资产与竞争优势以有利于中长期发展[17]。

此外，数字化转型在全方位、多层次改进了企业管

理系统，驱动组织变革和营运模式的转换[18]，从而

重塑了企业的组织架构，在信息化时代获得长远、

可持续的发展。

第二，数字化转型有利于改善企业的财务管理

水平和销售管理水平。如果说企业经营绩效不佳容

易导致经营失败，那么财务管理水平不善同样会导

致财务失败，使企业面临破产倒闭的风险，从而影

响可持续增长。依托互联网技术的普惠金融快速发

展，有效缓解了企业的融资瓶颈[19]。尤其是当企业

面临短期资金需求时，相比于传统银行贷款的繁琐

流程，数字金融根据企业的交易记录和征信报告可

以缩短审批时间，从而大大降低因资金周转困难导

致的破产风险。另外，数字化转型将显著提升账务

和业务信息处理能力，企业利用有限资源的能力得

到提高，更能获得良好的资本市场表现[20]。总之，

第 6 期 张传兵，王希龙，丁慧平：数字化转型促进企业可持续增长的机制和作用 85

数字化转型通过生产、销售和管理的信息化运作，

将促进短期和长期的利润增长[21]，从而提升企业的

可持续增长能力。

第三，企业家精神和企业家才能是企业保持核

心竞争优势的不竭动力。马歇尔将企业家才能视作

“生产的四要素”之一，其在信息化时代同样重要。

在数字化程度高的企业中，人力资本成为企业价值

创造的源泉，战略决策和经营管理将更多地依赖具

有专业知识的创业团队[22]，实现业务与管理的统一，

避免了“外行领导内行”的不利局面，进而有利于

企业的可持续增长。

假设 1：数字化转型将会提升企业的可持续增长

能力。

（二）数字化转型、内部控制与企业可持续增长

早在 2008 年由财政部等部委联合印发的《企业

内部控制基本规范》（财会〔2008〕7 号）就明确指

出，企业应当运用信息技术加强内部控制，建立与

经营管理相适应的信息系统。具体来看，数字化主

要通过以下几个方面影响内部控制质量。首先，相

较于市场导向的媒体关注，网络媒体关注更容易引

起政府监管部门的重视，从而迫使上市公司改善内

内部控制质量[23]。随着数字经济的发展，微博、微

信等新媒体快速发展，上市公司的不规范操作将会

得到大面积曝光，从而倒逼企业管理层不断提高内

部控制质量，以回应社会公众对此的关注。其次，

数字技术也可以对业务流程进行实时监控和输出，

减少人为干预，使财务管理和内部控制流程更加透

明[24] 并能精准防范财务舞弊现象发生[22]，从而提高

内部控制质量。最后，数字经济将有助于缓解委托

代理问题。委托代理问题是公司治理和内部控制的

重点和难点。在数字化时代，中小股东可以通过网

络和手机投票等方式参与公司治理，强化了股东的

监督职能[25]，克服了以往大股东侵占中小股东利益

的弊端。通过解决信息不对称问题，可以避免管理

层决策的非理性[26]。股东的知情权、决策权、监督

权和利益得到进一步巩固，从而大大促进了内部控

制质量的提高。

进行内部控制的目的在于防范财务舞弊和财务

失败的发生，控制企业可能面临的风险与挑战[23]，

从而将有助于企业的长期经营和可持续增长。

假设 2：数字化转型通过提升内部控制质量，将

会提升企业的可持续增长能力。

二、研究设计

（一）模型构建

本文构造相关计量模型用以检验数字化与企业

可持续增长之间的关系，并借鉴温忠麟[27]的逐步回

归法对内部控制进行中介效应检验，模型设定如下：

ln i,t 0 1 i,t 2 i,t i i i,t t sgr = a + a dig + a Con + m + n + e l 

（1）

ln ln i,t 0 1 i,t 2 i,t i i t ,t ic = b + b dig +b Co +m +e n +l （2）

ln ln i,t 0 1 i,t 2 i,t 3 i, i i,t t t sgr = c +c dig +c ic +c Con +m +e +l

（3）

在上述模型中，i 表示企业，t 表示年份。sgri,t

表征企业可持续增长；lndigi,t 表示数字化转型；lnici,t

代表机制变量内部控制；Coni,t 是控制变量；lt、mi 和

ni 分别表示年份固定效应、行业固定效应和个体固定

效应；ei,t是随机误差项。

（二）变量选取

1．解释变量：数字化转型（lndig）。目前学术界

对于企业数字化的测度主要采用城市数字经济发展

指数和企业年报数字化词频两种方法。虽然可以将

企业所在城市的数字经济发展水平视作企业的外部

环境[6]，但忽略了企业的个体差异很有可能导致指标

失真。而上市公司年报能够体现企业对某一战略的

重视程度，某一类关键词在年报中的频率越高，通

常表示企业在该方面投入了更大的关注和资源[28]，

也代表了战略重心的转型方向。因此，本文借鉴赵

宸宇等[4]、巫强和姚雨秀[29] 的方法，使用 Python 爬

取上市公司年报中数字化关键词的词频作为表征企

业数字化转型程度的代理变量，最后取自然对数得

到 lndig。

2．被解释变量：可持续增长（sgr）。企业的可

持续增长，主要是指具有稳定盈利和持续壮大的能

力，还需要有抵御一定风险和避免破产倒闭的基础

86 铜仁学院学报 2023 年

和实力。这表明，企业必须保持长久的稳定利润率，

同时为了规避潜在的财务风险，必须将财务杠杆保

持在安全范围内。因此，企业的利润增长源泉主要

来自往期利润的留存，而不是主要来自外部融资。

可持续增长的测度指标一般表示通过不提高杠杆时

企业所能达到的最高增长率，通过一系列财务指标

可以进行有效地表征。本文借鉴姚海鑫[30] 的做法，

更加侧重分析企业的长期盈利能力，因此，使用衡

量经营绩效的“可持续增长率”测度企业的可持续

增长。

3．机制变量：内部控制质量（lnic）：参考周卫

华和刘一霖[31] 的方法，采用迪博大数据中心发布的

“内部控制指数”的自然对数作为内部控制的替代

变量表征内部控制质量水平。其数值越大，则企业

的内部控制质量越高。

4．控制变量：控制了相应的公司特征变量，具

体包括企业年龄（age）、资产负债率（lev）、内部控

制有效度（icvalid）和公司成长性（tobin）等指标。

表 1 变量说明表

变量类型 变量名称 变量符号 变量定义

被解释变量 可持续增长 sgr 可持续增长率=净资产收益率*留存收益率

解释变量 数字化转型 lndig 上市公司年报中数字化关键词出现的频次的对数

机制变量 内部控制质量 lnic 迪博大数据中心发布的“内部控制指数”的对数

控制变量

企业年龄 age 企业成立至当期的年数

资产负债率 lev 总负债/总资产

内部控制有效度 icvalid 内部控制是否有效（有效=1，无效=0）

公司成长性 tobin 托宾的 Q 值

（三）数据来源

选取我国 A 股上市公司 2011—2021 年的年报，

主要来自国泰安数据库，并进行如下处理：（1）剔

除 ST、*ST 公司；（2）剔除银行、保险等金融行业

公司；（3）剔除收入为为负的样本；（4）剔除数据

缺失的样本。对数据进行清洗和 1%缩尾处理后，共

得到 17250 个样本观测值。

表 2 描述性统计

变量 观测值 平均值 标准差 最小值 最大值

sgr 17250 0.059 0.057 -0.447 1.117

lndig 17250 1.437 1.413 0.000 6.300

lnic 17250 6.394 0.778 0.000 6.890

age 17250 17.817 5.883 2.000 63.000

lev 17250 0.420 0.190 0.010 1.960

icvalid 17250 0.970 0.171 0.000 1.000

tobin 17250 2.046 1.613 0.000 92.250

三、实证分析

（一）基准回归分析

表 3 报告了式（1）的回归结果，第（1）列未

加入控制变量，但控制了年份固定效应，第（2）列

在继续控制年份固定效应的基础上进一步控制行业

固定效应，第（3）列在第（2）列基础上进一步控

制个体固定效应，第（4）列控制了控制变量、年份

固定效应和行业固定效应但未控制个体固定效应，

第 6 期 张传兵，王希龙，丁慧平：数字化转型促进企业可持续增长的机制和作用 87

第（5）列对控制变量、年份固定效应、行业固定效

应和个体固定效应均进行了控制。通过第（1）到（5）

列的回归系数可知，无论加入控制变量、控制各种

效应与否，数字化转型与企业可持续增长均在 10%

以上的水平下显著正相关。通过以上回归系数可知，

随着企业数字化转型程度的提高，其可持续增长能

力也逐渐增强。以上实证结果验证了假设 1。

表 3 基准回归结果分析

变量 (1) (2) (3) (4) (5)

sgr sgr sgr sgr sgr

lndig

0.001*** 0.002*** 0.001** 0.002*** 0.001*

(4.361) (4.748) (2.068) (4.508) (1.932)

常数项

0.058*** 0.047*** 0.044* 0.019*** 0.043

(21.060) (7.182) (1.669) (2.664) (1.627)

控制变量 未控制 未控制 未控制 控制 控制

年份固定效应 控制 控制 控制 控制 控制

行业固定效应 未控制 控制 控制 控制 控制

个体固定效应 未控制 未控制 控制 未控制 控制

样本量 17250 17250 17250 17250 17250

注： *、**和***表示系数在 10%、5%和 1%的水平下显著，括号内为 t 值。下同。

（二）稳健性检验

1．替换被解释变量。企业可持续增长能力体现

在生产效率的不断提高，因此可以使用全要素生产

率替代可持续增长能力。参考鲁晓东和连玉君[32] 和

胡本伟[33] 的方法，使用 OP 法计算企业的全要素生

产率（tfp_op）。在表 4 第（1）列中，lndig 与 tfp_op

在 1%的水平上显著正相关，这说明了企业数字化程

度越高，全要素生产率越高，则表明可持续增长能

力越强。该结果说明基准回归结果较为稳健。

2．替换解释变量。企业的数字化程度除了体现

在对数字化战略的重视程度之外，与管理层的数字

化素养也有直接关系。因此本文借鉴巫强和姚雨秀[29]

的方法，以董监高的数字化教育背景（ggdig）作为

企业数字化的替代变量重新进行回归分析。具体方

法是，根据国泰安数据库《董监高教育背景明细表》

里面的高管专业统计包含“信息”、“智能”、“软件”、

“电子”、“通信”、“系统”、“网络”、“自动”、“无

线”、“计算机”等词的高管，如有一项即赋值为 1，

否则为 0。回归结果在表 4 第（2）列中汇报，ggdig

的系数依然在 10%的水平上显著正相关，说明基准

回归结果较为稳健。

3．引入省份与年份交互项。为进一步排除外部

的干扰因素，引入省份和年份的交互效应进行稳健

性检验，以便控制随省份逐年变化的外部情况对企

业数字化和可持续增长能力的影响。在表 4 第（3）

列中加入了省份和年份的交互效应后，企业数字化

依然与可持续增长能力显著正相关。该结果也继续

验证了基准回归结果的稳健性。

4．加入企业 ESG 评级作为控制变量。近些年来，

ESG（环境、社会和公司治理）在我国获得了较快发

展，也有研究表明企业数字化转型将会提高 ESG 评

级[34]。因此，不同企业的 ESG 评级可能影响数字化

对于企业可持续增长能力的提升。本文选取企业的

华证 ESG 评级作为控制变量纳入到回归模型重新检

验，结果在表 4 第（4）列展示，数字化与企业可持

续增长依然在 10%的水平上显著，说明回归结果稳

健可靠。

88 铜仁学院学报 2023 年

表 4 稳健性检验回归结果分析

变量

(1) (2) (3) (3)

tfp_op sgr sgr sgr

lndig 0.041*** 0.001* 0.001*

(11.057) (1.727) (1.926)

ggdig 0.003*

(1.785)

esg 0.000

(0.109)

常数项 5.450*** 0.018 0.105*** 0.043

(32.140) (0.698) (2.950) (1.605)

省份*年份交互效应 未控制 未控制 控制 未控制

控制变量 控制 控制 控制 控制

年份固定效应 控制 未控制 控制 控制

行业固定效应 控制 控制 控制 控制

个体固定效应 控制 控制 控制 控制

样本量 17250 17250 17250 17250

四、机制分析：内部控制的中介作用

以上理论分析和实证检验部分论证了数字化转

型对企业可持续增长的影响，但其内部机制有待研

究。为了检验数字化转型提升企业可持续增长能力

的机制和路径，本文从内部控制的角度进行机制效

应的检验。

根据式（2）和（3），以内部控制为机制变量进

行实证检验，表 5 第（1）至（3）列汇报了机制效

应的检验结果。第（1）列中数字化转型（lndig）的

系数在 1%的水平下显著正相关，说明总效应存在；

第（2）列中内部控制（lnic）的系数在 1%的水平下

显著正相关，第（3）列中解释变量数字化（lndig）

和机制变量内部控制（lnic）的系数均在 1%的水平

下显著正相关，说明机制效应存在，也即内部控制

在数字化转型和企业可持续增长之间发挥了正向传

导作用。接下来继续进行 sobel 检验，t 值为 3.788，

P 值为 0.00015（小于 0.05），说明中介效应成立，此

时的中介效应占比为 5.603%。以上实证结果说明，

数字化转型通过提高内部控制质量进而提升了企业

的可持续增长能力，假设 2 得到了证实。

表 5 内部控制的中介效应估计结果

变量

(1) (2) (3)

sgr lndig sgr

lndig 0.002*** 0.002***

(4.508) (4.260)

lnic 0.045*** 0.004***

(4.373) (7.579)

常数项 0.019*** -0.254* -0.006

(2.664) (-1.747) (-0.758)

控制变量 控制 控制 控制

年份固定效应 控制 控制 控制

行业固定效应 控制 控制 控制

样本量 17250 17250 17250

第 6 期 张传兵，王希龙，丁慧平：数字化转型促进企业可持续增长的机制和作用 89

为了进一步验证内部控制是如何发挥中介作用

的，本文对内部控制综合指标进行拆解，以便可以

较为清晰地观察各个部分对于数字化促进企业可持

续增长的机理。根据 1972 年美国审计准则委员会

（ASB）《审计准则公告》中对内部控制的定义可知，

内部控制是在一定的环境下，单位为了提高经营效

率、充分有效地获得和使用各种资源，达到既定管

理目标，而在单位内部实施的各种制约和调节的组

织、计划、程序和方法。因此，使用各种资源的方

式和组织管理决定了内部控制水平的高低。具体来

看，根据《企业内部控制基本规范》（财会〔2008〕

7 号）中对内部控制的分类，内部控制主要包含内部

环境、风险评估、控制活动、信息与沟通和内部监

督五大部分。因此，迪博大数据中心发布的“内部

控制指数”根据以上五个有机联系的部分进行了分

项评分，分别从战略层级、经营层级、报告可靠、

合法合规和资产安全五个方面对上市企业的内部控

制水平进行了评价。接下来本文将根据以上五个评

级分别进行中介效应的分析。具体方法是按照式（1）

到（3）设定中介效应模型，根据迪博大数据中心发

布的“内部控制指数”的分项指标，将中介变量依

次设定为战略（strategy）、经营（management）、报

告（report）、合法（legal）和资产（asset）五个维度

进行检验，对分项指标评分取自然对数后进行表征。

表（6）汇报了五项分指标的中介效应的实证检验，

结果显示每项分指标在数字化促进可持续增长中均

存在中介效应，分别占总效应的比例为 15.426%、

13.158%、2.268%、1.862%和 2.520%。这说明在战

略和经营层级上，内部控制质量发挥的中介效应影

响最大。这无疑表示，企业进行数字化转型，战略

是发挥最大影响的部分。在当今激烈的市场竞争中，

能够制定科学有效的发展战略无疑对于企业的长远

发展至关重要，这离不开对于各种信息的获取和搜

集，大数据、云计算成为有效工具，企业数字化在

其中发挥了“千里眼”和“顺风耳”的作用。在经

营层级上，虽然中介作用不及战略层级，但数字化

的应用显然可以提高企业的管理水平和应变能力。

此外，报告、合法和资产三个维度上的中介作用较

小，说明在这几方面，中介效应对于数字化促进企

业可持续增长的作用不大。

五、异质性检验

1．区域异质性

我国幅员辽阔，各地经济社会发展水平参差不

齐，因此有必要进行区域异质性的分析。学界一般

着眼于东中西部进行分析，因此本文根据上市公司

所在地的不同将所有样本划分为东中西三个部分。

表 7 第（1）到（3）列汇报了东中西部企业数字化

对于可持续增长的影响。在东部组中，企业数字化

的系数显著为正，这说明数字化转型对企业可持续

增长产生了正向的影响；而在中部和西部组中，企

业数字化的系数显著为负或并不显著，这说明数字

化转型并没有对企业可持续增长产生影响。产生这

种差异的原因可能在于东部企业创新能力和技术应

用能力较强，数字化应用于企业战略制定和日常经

营较为普遍，从而有效促进了长远发展。

2．行业污染度的异质性

近年来，我国加大了对于环保的监管力度，因

此企业的污染状况可能影响其自身可持续增长。企

业所在行业的不同决定了其本身所面临的环保压力

不同，因此有必要分别分析处于不同污染行业的企

业中数字化对于可持续增长的异质性影响。本文参

考倪娟和孔令文[35] 的方法，按照中国证券监督委员

会 2012 年修订的《上市公司行业分类指引》、环境

保护部 2008 年制定的《上市公司环保核查行业分类

管理名录》（环办函〔2008〕373 号）以及《上市公

司环境信息披露指南》（环办函〔2010〕78 号）等文

件，确定煤炭、采矿、纺织、制革、造纸、石化、

制药、化工、冶金、火电等 16 个行业为重污染行业，

并将所有样本分为重污染组和轻污染组。回归结果

在表 7 第（4）到（5）列显示，重污染组企业的数

字化转型对于企业可持续增长促进作用更为显著，

而对于轻污染组的企业作用则较弱。这可能对于重

污染行业的企业具有较大的环保约束，因而可以更

90 铜仁学院学报 2023 年

有效地通过数字化转型纾解本身所面临的发展压力

和生存困境。而对于低污染组，通过数字化转型改

变不利环保压力的作用则较小。

表 6 内部控制分项指标的中介效应估计结果

变量

(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11)

sgr strategy sgr

managem

ent sgr report sgr legal sgr asset sgr

lndigi

0.002*

**

0.031**

*

0.002*

**

0.032*** 0.002*

**

0.020**

*

0.002*

**

0.019**

*

0.002*

**

0.018**

*

0.002*

**

(4.508) (5.221) (3.844) (5.921) (3.931) (3.513) (4.406) (3.126) (4.424) (3.416) (4.395)

strategy

0.009*

**

(17.60

5)

managemen

t

0.008*

**

(13.18

9)

report

0.002*

**

(3.814)

legal

0.002*

**

(3.518)

asset

0.002*

**

(4.359)

常数项

0.019*

**

-0.494*

**

0.023*

** -0.529***

0.022*

**

-0.548*

**

0.020*

**

-0.605*

**

0.020*

**

-0.463*

**

0.020*

**

(2.664) (-4.751) (3.324) (-5.702) (3.248) (-5.515) (2.823) (-5.860) (2.819) (-5.000) (2.829)

控制变量 控制 控制 控制 控制 控制 控制 控制 控制 控制 控制 控制

行业固定

效应 控制 控制 控制 控制 控制 控制 控制 控制 控制 控制 控制

年份固定

效应 控制 控制 控制 控制 控制 控制 控制 控制 控制 控制 控制

样本量 17250 17250 17250 17250 17250 17250 17250 17250 17250 17250 17250

sobel 检验 t

值 5.006*** 5.401*** 2.584*** 2.337** 2.689***

中介效应

占比 15.426% 13.158% 2.268% 1.862% 2.520%

第 6 期 张传兵，王希龙，丁慧平：数字化转型促进企业可持续增长的机制和作用 91

表 7 区域异质性和行业污染度异质性回归结果

变量

(1) (2) (3) (4) (5)

东部组 中部组 西部组 重污染组 低污染组

sgr

lndig 0.002*** -0.003** 0.001 0.002* 0.001**

(3.239) (-2.016) (0.301) (1.858) (2.067)

常数项 0.048* 0.109** 0.036 0.090** 0.086***

(1.814) (2.349) (0.509) (2.228) (3.071)

控制变量 控制 控制 控制 控制 控制

行业固定效应 控制 控制 控制 控制 控制

年份固定效应 控制 控制 控制 控制 控制

个体固定效应 控制 控制 控制 控制 控制

样本量 12487 2932 1831 6207 11043

六、结论和对策建议

企业的可持续增长能力主要体现在利润平稳长

久地增长，这是企业在不改变资本结构的前提下所

能实现的最大增长。本文基于 2011—2021 年中国 A

股上市公司数据，探讨了数字化转型对企业可持续

增长能力的影响，并通过内部控制的独特视角分析

了其作用机制。目前研究企业可持续增长能力的文

献较为稀少，且大多从管理层能力和金融投资等角

度分析，罕有文献从数字化转型方面进行考虑。然

而，目前数字化转型对企业行为的影响已成为学界

研究的前沿，因此从数字化转型进行可持续增长能

力的研究具有很大的理论意义和现实意义。本文通

过研究发现，数字化转型显著提升了企业的可持续

增长能力，也即企业的数字化转型程度越高，其可

持续增长能力越强。内部控制起到了中介作用，数

字化转型分别通过提高内部控制的战略、经营、报

告、合法和资产五个维度的水平提升了企业的可持

续增长能力。异质性分析表明，这种效应在东部以

及高污染企业的样本中最为显著。

结合以上结论，本文提出如下对策建议：

第一，企业应不断提高数字化转型程度，促进

实现可持续增长。面对数字经济的迅猛发展，数字

经济赋能实体经济的优势越发明显。党的二十大报

告指出，要加快发展数字经济，促进数字经济和实

体经济深度融合，打造具有国际竞争力的数字产业

集群。这一战略目标的实现，与作为微观经济主体

的企业息息相关。数字产业集群的发展壮大也需要

各类企业的参与，尤其需要加快实现自身的数字化

转型。面对经济下行压力，企业要实现稳定的盈利

具有更大的挑战。实现可持续的利润增长已成为一

项重要任务，数字化转型为其提供了可行的路径与

选择。

第二，企业应不断通过数字化转型提高内部控

制质量。当代数字经济的快速发展为企业内部控制

和公司治理带来了新的契机，企业应充分利用数字

化转型加强“事前—事中—事后”监督，阻断财务

造假和内部舞弊行为造成的不良后果，提高资产运

营效率，为企业长久发展提供基石；另一方面，充

分利用数字化转型带来的信息优势，在内部控制制

度设计中充分利用数字技术和数字化管理系统。

第三，企业应在战略制定和日常经营中突出数

字化倾向。企业的战略对于企业的可持续增长至关

重要，也将直接影响数字化转型的作用效果。应该

在战略层面将企业数字化转型作为一项重要工作和

长远目标，以数字化引领企业发展与转型。此外，

在日常的经营和管理中，也应改善企业的生产和管

理流程，加快推进各个环节数字化转型，在节省人

力成本和降低资源消耗方面发挥优势。

92 铜仁学院学报 2023 年

第四，高污染企业更应加快推进数字化转型。

在建设“美丽中国”的大背景下，高污染企业面临

着更大的环保压力和绩效压力。若应对不当，则可

能导致企业的发展遇到极大的困境，影响利润的可

持续增长。因此，应该大力推进数字化转型，利用

数字化带来的各种便利和优势淘汰落后产能，提高

污染的检测和治理水平，在更大程度更高水平上发

挥数字化转型促进环境改善的强大作用。

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The Mechanism and Role of Digitalization in Promoting Sustainable

Development of Enterprises: From the perspective of internal control

ZHANG Chuanbing1

, WANG Xilong2

, DING Huiping3

( 1.School of Economics, Xinjiang University of Finance and Economics, Urumqi 830012, Xinjiang, China;

2. School of Applied Economics, University of Chinese Academy of Social Sciences, Beijing102488, China;

3. School of Economics and Management (Cooperative College), Qingdao Agricultural University, Qingdao 266109,

Shandong, China )

Abstract: The rapid development of digital technology has brought opportunities to empower the real economy,

and promoting digital transformation has also played an important role in the sustainable development of enterprises.

Based on the data of A-share listed companies in China from 2011-2021, this paper empirically examines the impact

mechanism and role of digitalization on the sustainable development of enterprises. Research has found that: (1)

digital transformation significantly improves the sustainable development ability of enterprises, and this conclusion

still holds after a series of robustness tests; (2) Mechanism analysis shows that internal control plays a role of

mechanism, that is, digitalization enhances the sustainable development ability of enterprises by improving the

quality of internal control; (3) After applying the mediation effect model, it is observed that the strategic, operational,

reliable reporting, legal compliance, and asset security dimensions of internal control all play a mediating role in

promoting sustainable development of enterprises through digitalization, but the role of strategic and operational

aspects is greater; (4) Heterogeneity analysis shows that digitalization has a more significant effect on promoting

sustainable development among Eastern enterprises, low debt ratio enterprises, domestic enterprises, and low

pollution enterprises. This article is based on the perspective of empowering the development of physical enterprises

with the digital economy. While providing new empirical evidence for the causal relationship between digital

transformation, internal control, and sustainable growth of enterprises, it also provides important path choices for

enterprise managers to achieve stable operation.

Key words: digital transformation, sustainable development capability, internal control

（责任编辑 陈书慧）（责任校对 陈 俭）（英文编辑 田兴斌）

94 铜仁学院学报 2023 年

盈余质量、羊群效应与分析师预测

王 萍

（ 青岛酒店管理职业技术学院 会计学院，山东 青岛 260043 ）

摘 要：以 2016—2021 年沪深股市非金融类公司为样本，在全面梳理国内外对盈余质量、

分析师预测和羊群效应的研究基础上，综合运用行为金融学中的最新成果，对公司盈余质量、

分析师羊群行为与分析师预测以及三者之间的作用关系进行了深入全面的研究。研究发现：公

司的盈余质量越低，分析师盈利预测的准确性越差；同时，分析师的羊群行为会降低分析师盈

利预测的准确度，并削弱公司盈余质量对分析师预测的影响，从而揭示了分析师的心理因素导

致的预测低效率，为监管部门及证券公司提升分析师队伍的独立预测能力、防止利益冲突、优

化激励制度提供了依据。

关键词： 盈余质量； 可操纵性应计利润； 羊群效应； 预测准确性

中图分类号：F275/F832.51 文献标识码：A 文章编号：1673-9639 (2023) 06-0095-14

一、问题的提出

近年来，金融系统在支撑推动我国经济增长中

发挥的作用日益重要。伴随着社会主义市场经济的

发展和改革开放的不断深入，以沪、深两市为代表

的股票交易市场正在日益成为我国资本市场不可或

缺的重要组成部分，其在筹融资、优化资源配置方

面所发挥的重要作用和巨大潜力也得到了人们的广

泛认可。证券市场的发展和壮大对金融工具和金融

制度的创新和完善、现代公司治理结构的建立、社

会主义市场经济建设作出了重要贡献，也对证券市

场的服务人员之证券分析师提出了更高要求。与此

同时，作为现代资本市场制度建设的重要组成部分，

信息披露也变得越来越重要。因为信息披露是市场

参与者和社会公众了解上市公司的主要渠道和作出

投资决策的重要参考。高质量的会计信息，尤其是

高质量的盈余信息，有利于正确引导投资方向，并

促进资源的优化配置。

随着我国资本市场的蓬勃发展，证券分析师在

其中发挥的中介作用也显得愈发重要。对投资者而

言，特别是对于中小投资者来说，证券公司的分析

师，尤其是某些经常在媒体发表观点或者被杂志评

为“明星”的著名分析师的意见，具有重要的决策

参考意义。分析师的预测不仅会左右广大投资者的

投资决策以及市场的资源配置效率，也会对企业信

息与股票价格之间的传导效应产生重要影响。因此，

分析师盈利预测的准确性成为金融界和其他实务界

人士广泛关注的热点，也是学术界人士热烈讨论的

问题之一。分析师在对企业进行预测时需要获得信

息作为分析和预测的依据，其能够获得的信息的

“质”和“量”都会对预测准确性产生重大影响。

这些信息一般来源于上市公司发布的各种公告以及

分析师从公司管理层直接获取的私有信息。财务报

告作为上市公司公开披露信息的重要组成部分，直

接反映了公司的财务状况、经营业绩以及现金流量

收稿日期：2022-11-22

作者简介：王 萍（1986-），女，山东日照人，硕士、讲师，研究方向：财务管理。

第25卷 第6期 铜 仁 学 院 学 报 Vol. 25, No.6

2023 年 12 月 Journal of Tongren University Dec. 2023