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VOICE OF BSC NO.15
2023 年 04 期
企业内刊仅限内部交流
不止于专业认证 更志于管理提升
09 公司动态
03 新春贺词
管理活动
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青海油田采油五厂“三基”管理提升项目进入试运行阶段
天津石化分公司 QESHEn 体系监督审核工作顺利完成
镇海炼化 QEn 和质量有效性评价监督审核工作顺利完成
海南炼化 QESHEn 监督审核工作顺利完成
三星九千成功举办第二期温室气体核查员培训班
三星九千审核团队专业服务收获客户赠送锦旗
三星九千开展多项碳业务 助力企业实现双碳目标
三星九千成功获批 CCAA 继续教育课程
三星九千开展防骗反诈知识宣传培训活动
公司党支部开展“牢记党员义务，彰显党员本色”硬笔书法比赛
《2022 认证机构高质量发展报告》发布 三星九千榜上有名
三星九千党支部组织党员干部赴香山革命纪念馆参观学习
三星九千召开 2024 年度经营活动分析会
茂名石化质量和能源管理体系再认证审核工作顺利完成
中国石油西南油气田分公司能源管理体系初次审核工作顺利完成
喜报：三星九千再次荣获高新技术企业认定
三星九千受邀参加 2023 年中国认证认可高端研讨会
三星九千为中国石油油气田企业颁发第一张碳中和证书
业务简讯
BSC News
BSC Wishes
北京三星九千认证中心有限公司
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部分，北京三星九千认证中心有限公
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及相关权利，任何单位与个人未经三
星九千授权不得擅自使用，违者三星
九千将依法追究责任。
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联系电话：010-64429578
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总局令第 86 号《行业标准管理办法》修订出台
全球首个“碳中和”量化国际标准 ISO-14068 正式发布
碳足迹国标发布
ISO9001:2025 标准启动修订
GB ∕ T43500-2023《安全管理体系 要求》新标准
2025 年国家产品碳标识认证制度基本建立
《中华人民共和国认证认可条例》再次修改
认证规则管理要求将有新变化
审定与核查机构纳入认证机构管理
《温室气体自愿减排项目审定与减排量核查实施规则》发布
监管要闻
技术前沿
25 政策瞭望 Industry Outlook
某石油化工有限责任公司审核案例
某石油化工分公司审核案例
良好案例
案例分析及点评
如何做好审核员的基本功 -- 现场审核记录关键点探讨
关于公司制度修订之检查与考核
交流提升
管理韬略
好书共享
29 学习平台 Learning Platform
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确立毛泽东思想为党的指导思想
张黎明：做新时代的奋斗者
罗亦农：忠实闹革命 愿做急先锋
新年健康提示：“减油” 要从家庭厨房做起
“大行不顾细谨”辩证
学习党史
49 学习金句
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学习榜样
员工之家
客户之声
健康之路
文化之风
培训计划
招聘公告
47 党建视野 Party Buliding
53 文化家园 BSC Culture
59 公告栏 BSC Announcement
CONTENTS 目录
星光不负赶路人
时代眷顾奋斗者
尊敬的各位同事、各界同仁：
新元肇启，华章日新。
在铿锵前行的脚步声里，2024 年欣然而至。在这辞旧迎新的美好时
刻，我谨代表北京三星九千认证中心有限公司党支部、经营理事会及
我个人向为三星九千事业辛勤奉献的全体员工及家属，向长期以来关
心和支持三星九千发展的广大客户及社会各界人士致以诚挚的祝福和
新年的问候！
2023 年，是全面贯彻落实党的二十大精神的开局之年，全党全国各
族人民更加紧密地团结在以习近平同志为核心的党中央周围，凝聚起
建设中国式现代化的磅礴力量，向着民族复兴的光明未来阔步进发。
一年来，我们坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，
坚持党对国有企业的全面领导，贯彻党建引领公司生产经营的要求，
发挥好党组织把方向、管大局、促落实的主体责任，实现了党建引领
的党务和行政工作的有机统一。公司全体员工凝心聚气，勇挑重担，
2023 年获得了公司有史以来最佳经营收入。
2023 年，是经历三年疫情洗礼后，经济社会重启复苏的第一年。面
对经营压力，我们不惧风雨，守望相助，直面挑战，攻坚克难。回顾
这一年，我们由衷的自豪，因为每一个奋斗的日子都值得回味，每一
位拼搏的三星九千人都值得记忆，每一个客户的信任都值得感动，每
一次坚实的进步都值得珍念。
星光不负赶路人，时代眷顾奋斗者。2024 年，是中华人民共和国成
立 75 周年，我们要更加紧密地团结在以习近平同志为核心的党中央周
围，全面贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，坚定信心、锐意
进取，撸起袖子加油干、风雨无阻向前进，一步一个脚印的以昂扬的
精神面貌和更加务实的工作作风开展工作，以高质量党建引领公司高
质量提升！
新的宏图即将开启，让我们的团结之力更加凝聚，奋进之姿更加昂扬，
以智慧和勇气书写三星九千新的篇章！
最后，衷心祝愿全体员工及家属和社会各界同仁春节快乐、阖家安康、
皆得所愿！
中共北京三星九千认证中心有限公司支部书记
北京三星九千认证中心有限公司执行董事
2024 年 2 月 1 日
立足专业谋发展
合力实干跃龙门
新年致词
尊敬的各位同事、各界同仁：
兔年已去春风暖，龙岁乍来喜气浓。值新春佳节到来之际，谨代表公司，向每一
位在过去一年努力奋斗的三星九千人致以崇高的敬意，向一直以来支持和关心三星
九千发展的广大客户、合作伙伴致以衷心的感谢，并向大家献上最诚挚的新春祝福。
2023 年是全面贯彻党的二十大精神的开局之年，是三年新冠疫情防控转段后经
济恢复发展的一年，也是三星九千立足石油化工专业，砥砺前行，围绕“专精特新”
谱写新篇章的一年。
这一年，三星九千全体员工与客户伙伴共同克服疫情长尾效应地冲击，以“传播
真知 传递信任 服务发展 助益社会”为己任，实现了经营收入的稳健增长，确保了国
有资产的保值增值。
这一年，三星九千实施精细化管理，启动数字化转型，全流程提升专业能力、服
务质量与效率，确保了认证质量持续领先，推动了管理水平再上台阶，赢得了客户的
认可与表扬。
这一年，三星九千紧密结合客户需求，在培训、绿色低碳、三基建设、ESG、合规管理、
HSE 履职能力评估、质量有效性评价等方面创新开发新产品、新业务，助力了客户的
高质量发展。
回顾 2023 年，每一个拼搏的三星九千人、每一个与三星九千相伴成长的客户、
合作伙伴都闪闪发光，我们的奋斗足迹遍布祖国大地，我们的收获装满行囊。
展望已经到来的 2024 年，作为石油化工领域客户首选并信赖的品牌认证机构，
我们心怀感恩，奋发向上。
我要感谢每一位员工的辛勤付出和无私奉献，正是大家的共同努力，才使得三星
九千取得了成绩，在新的一年里，希望大家继续坚守使命初心，保持积极向上的态度，
立足专业，创新实干，再创佳绩！
我还要感谢我们的客户和合作伙伴的认可与信任，客户合理的需求为三星九千不
断进步提供了方向。我们深知自身尚有不足之处，在新的一年里，将继续秉承“不止
于专业认证，更志于管理提升”的服务宗旨，创新更多产品，竭诚为广大客户和合作
伙伴提供高效、优质的服务，携手并进，合作共赢！
新春佳节将至，再次向为三星九千发展所做出突出贡献的员工们表示感谢！向关
心支持三星九千发展的各界同仁送上真挚的祝福，祝愿伟大的祖国繁荣昌盛、国泰民
安！祝愿三星九千龙年青云直上门、宏大展图！祝福大家吉祥如意、幸福安康！
总经理 贺
北京三星九千认证中心有限公司
2024 年 2 月 1 日
尊敬的客户、合作伙伴：
神龙迎新春，祝福齐送到，在辞旧迎新的时刻，向一年来关心支
持信任和帮助过我们的广大客户和合作伙伴，送上我们最真诚的问候
和真挚的祝福！祝你“拢”住所有的运气，“垄断”一年的好日子！
2023 年，我们三星九千围绕“创管理服务行业知名品牌”的发展
愿景，以客户提出的合理化建议和需求为导向，不断提升公司服务能
力与服务质量，打造公司与客户相互引领、共同提升的双赢局面。在
新的一年里，我们将继续为客户提供专业化的认证和技术服务。
忠心祝愿 2024 年快乐幸福永相随，家庭美满乐常在，事业顺利好
运来！
项目成果是一枚枚勋章，雕刻在时间流转的齿轮间；捧起每日片
片阳光，化为迎接挑战前行不熄的暖流，书写的生命足迹在平凡中更
加璀璨。让我们在神龙相伴，亲情友情相随，团队相携中，实现心中
所愿！在龙年新春来临之际，董新峰恭祝各位家庭和睦，身体康泰！
时序更替本寻常，奋楫中流逐浪高！
2024 年新的征程起笔开篇！让我们以创新为动力，锚定高质量发
展目标，踔厉奋发，笃行不怠，乘势而上，接续拼搏，不负时代，不
负年华。
用团结凝聚力量，用奋斗创造奇迹，谱写三星九千的新篇章！
管理者代表 / 认证技术总监 孙竹君
市场总监 杨晔
非认证技术总监 董新峰
新年贺词 精彩继续 ...
龙年是我们中国传统文化中充满吉祥和好运的一年，衷心祝愿公司乘时代之风，
蓄腾飞之力，奋力推进公司实现新跨越、新发展；祝愿各位同仁身体健康，心想事成，
同心开创公司更美好的未来！
岁序更替，华章又新，感谢非认证团队在过去的一年中攻坚克难、砥砺奋进！
感谢各部门的精诚协作！感谢合作伙伴给予的鼎立支持！在新的一年到来之际，谨
代表管理研究中心对大家表示衷心感谢！祝大家龙年大吉！万事顺意！
尊敬的各位领导、同事：随着 2024 年的到来，新年的钟声即将敲响，人力资源
部向大家致以热烈诚挚的祝福！愿新的一年里，事业如同旭日东升，蒸蒸日上；家
庭充满欢声笑语，温馨甜蜜。回顾过去的时光，感谢大家的信任和支持，感谢每一
位的辛勤付出和努力。同时，也希望大家能够继续保持积极向上的心态，不断学习
和进步，为公司的发展贡献自己的力量。共同创造更加美好的未来！
腊尽春暖，甲辰岁连，烛醴并华年 ; 遥遥之愿，福临康安，家和万事兴。祝福
新的一年，审核部全体成员砥砺前行，争取更大进步！
值此龙年到来之际，祝北京三星九千认证中心有限公司在新的一年中坚持龙马
精神，蒸蒸日上；祝三星九千大家庭中每一位成员工作顺心，阖家欢乐！
人生走过山山水水，脚下高高低低，经历风风雨雨，还要寻寻觅觅，生活忙忙碌碌，
收获点点滴滴。祝公司领导及各位同事开开心心，来年再创佳绩！新年快乐！
对客户：因为有您大力的支持，因为有您真挚的合作，让我们三星九千的事业
发展不再有阻隔。就让这只言片语捎去我们的万般心意，送去我们的千般祝福，传
递我们的百般问候，愿您幸福久久，一帆风顺。
卯兔乘风去，金龙踏云来。感谢大家去岁对综合部各项工作的支持和陪伴。在
新的一年里，我们将用心聆听大家的需求，用行动回应大家的期待，继续为大家提
供优质的服务，为大家带来更加丰富多彩的活动，让大家感受到三星九千大家庭无
微不至的关怀和呵护。新岁将至，谨代表综合部祝愿三星九千新一年奋跃龙门再创
辉煌！祝愿各位同仁事业腾飞青云直上！
技术部经理 张敬
综合部经理 王丹丹
审核部副经理 赵咏梅
外联部副经理 王海燕
人力资源部副经理 于学新
审核部副经理 程红
管理研究中心主任 王学武
技术部副经理 王春艳
近日，三星九千首次参与的 CCAA 协会继续教育培训网络备案课程获批发布。
三星九千委派技术总监孙竹君、资深审核专家王铁庄进行课程研发及录制，依托深厚
的石化行业背景，研发了“危险化学品企业高处作业风险管控”、“危险化学品企业动
火作业管理”、“石化行业环境因素识别评价和环保隐患治理（上）”、“石化行业环
境因素识别评价和环保隐患治理（下）”，共计 4 门 16 学时的课程，并全部获批发布。
该 4 门课程适用于具有 CCAA 注册的职业健康安全管理体系、环境管理体系审核员资
格的认证人员，旨在为广大从业人员提供专业、系统的继续教育，帮助广大从业人员全
面了解危险化学品企业的高处作业、动火作业的安全意识和操作技能，强化环境因素识
别和环保隐患治理方面知识，满足他们在各自领域中的深入学习需求。
通过本次课程的发布，三星九千展示了其在培训领域的专业能力，以及持续提供高质
量培训课程的实力。
为促进获证组织管理体系的持续改进，三星九千 2024 年度将开展多项线下培训课程，
涵盖注册审核员培训、内审员培训、体系标准解读、绿色低碳、ESG 等优质培训课程，
帮助组织培养优秀管理人才，推动企业管理持续提升。
同时，三星九千搭建在线培训平台，常年为获证组织及广大从业人员提供公益及录播
课程。
未来 , 三星九千还将不断拓展外部培训业务领域，与更多行业协会和组织合作，为各
获证组织、广大从业人员提供更多专业、系统的培训课程。
管理活动
GUANLIHUODONG
11 | 公司动态·管理活动 BSC NEWS 三星九千审核团队专业服务收获客户赠送锦旗
公司党支部开展“牢记党员义务，彰显党员本色”硬笔书法比赛
2023 年 10 月 23 日，公司收到大庆油田水务公司送来写有“精
湛专业为企业，高效服务促发展”字样的锦旗。衷心感谢我公司委派
的大庆油田水务公司 QESH 管理体系监督审核项目组的审核专家为企
业提供的专业、细致、严谨的审核服务，表达了对三星九千审核团队
的专业能力、服务质量、职业精神的高度认可与赞许。
大庆油田水务公司审核组由高元军老师担当审核组长，孙洪敏、
王静、张炳春等审核员担任组员。审核期间，审核组以客观、公正、
负责的工作态度，认真审核、严格把关，用专业能力和热忱服务助力
客户提升价值。
为在党员中自觉掀起学习党章热潮，坚决遵守党章、贯彻党章、
维护党章，从而更好地学习贯彻二十大精神和习近平新时代中国特色
社会主义思想，10 月 26 日上午，北京三星九千认证中心有限公司党
支部开展了“牢记党员义务，彰显党员本色”硬笔书法比赛。
活动现场 , 公司党支部书记王岳虹组织党员对《党章》进行了认
真地重温学习。随后，党员们用不同的字体逐字逐句的书法抄写党章
规定的党员义务，用心感悟党员义务及不忘初心、牢记使命的责任担
当。
本次活动结束后，党员纷纷表示用传统的方式重温书写的美好，
对党员义务有了更加深刻的理解。在今后的工作中，将始终铭记党员
身份，坚持以党章检查衡量自己的言行，不忘初心，牢记使命，切实
把学习和实际工作结合起来，落实好“一名党员就是一面旗帜”，不
断发挥党员先锋模范作用，为建设公司高质量发展贡献新的力量。
BSC NEWS 公司动态·管理活动 | 12
三星九千开展防骗反诈知识宣传培训活动
《2022 认证机构高质量发展报告》发布 三星九千榜上有名
11 月 16 日，中国认证认可协会（CCAA）发布《2022 认证机构高
质量发展报告》（以下简称《报告》）。《报告》显示，北京三星
九千中心有限公司（以下简称三星九千）在认证质量、创新、品牌、
效益等多项评价结果排行中榜上有名。
《报告》指出，人力资源的充分使用是认证质量的重要保障，直
接影响着认证机构工作水平和认证结果可信度，良好案例入围数侧面
反映着认证机构的认证能力和质量，在体现认证质量和能力的“注册
认证人员充分率”“良好认证审核案例入围数”两项指标排名中，三
星九千综合排名第七。此外，在体现认证机构创新能力的“主持 / 参
与编制的国标、行标数”“专利授权数”指标，体现认证机构品牌效
益的“认证证书转出比例低”“单张证书纳税贡献率”等多项指标排
名靠前。
序号 认证机构名称
1 北京东方凯姆质量认证有限公司
2 北京国家金融科技认证中心有限公司
3 北京国金衡信认证有限公司
4 北京国医械华光认证有限公司
5 北京航协认证中心有限责任公司
6 北京华制认证检测技术服务有限公司
7 北京三星九千认证中心有限公司
2 项质量指标排名均进入前 50 名的
认证机构有（排名不分先后）：
为增强员工的防骗反诈意识和科学理财理念，协助广大员工更好
地守护公司和个人财产安全，11 月 27 日下午，公司组织开展了反诈
骗知识及银行金融服务宣传培训活动。
活动当天，公司所在辖区派出所警官通过生动的案例分析，为公
司员工讲解了近期网络诈骗典型案例、违法分子惯用手法等方面的知
识，并进行反诈法普法宣传，对形式多样的诈骗手段进行详细分析，
讲解了新型电信网络诈骗手段和防范技巧，普及反诈法律知识。此次
宣传培训活动，进一步强化了公司员工的防范电信诈骗意识和识别能
力，员工们纷纷表示受益匪浅，今后将更加注意保护公司和个人财产
安全。
三星九千党支部组织党员干部赴香山革命纪念馆参观学习 为学习贯彻落实习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育
“学思想、强党性、重实践、建新功”的总要求，近日，公司党支部
书记王岳虹带队赴香山革命纪念馆开展“重温‘红色进京路’，凝心
铸魂践使命”参观学习，公司党员及中层以上领导干部参加，共同重
温中国共产党人的爱国情怀和革命精神。
北京香山是中国共产党领导解放战争走向全国胜利、新民主主义
革命取得伟大胜利的总指挥部，在这里，中共中央绘就新中国伟大蓝
图，奠基新中国雄伟大业。缅怀这段历史，对于深刻理解和把握“开
展主题教育，是统一全党思想意志行动、始终保持党的强大凝聚力战
斗力的必然要求，是推动全党积极担当作为、不断开创事业发展新局
面的必然要求，是深入推进全面从严治党、以党的自我革命引领社会
革命的必然要求”具有十分重要的意义，是我们开展主题教育、经受
思想政治洗礼的重要一课。
全体党员干部在香山革命纪念馆观看聆听了“进京‘赶考’”“进
驻香山”“继续指挥解放全中国”“新中国筹建”“不忘初心、牢记
使命、永远奋斗”五部分的红色革命斗争故事，一张张照片、一件件
珍贵文物、一段段文字史料，全景式生动呈现了中共中央在香山期间
领导全国各族人民，完成民族独立和人民解放的历史使命、开启中国
历史发展新纪元的光辉历程。在中华人民共和国升起的第一面五星红
旗前，大家久久驻足，深受感动。
参观结束后，大家纷纷表示，通过对香山红色纪念地的参观学习，
深刻感悟到共产党在革命之际和新中国建立之初的艰辛与不易，切实
体会到革命先辈无比坚定的共产主义理想信念和始终昂扬向上的革命
精神，更加深刻地领悟到习近平新时代中国特色社会主义思想作为行
动指南的重要意义。新的一年，全体党员干部将时刻以“进京赶考”
的状态，不断提高履职本领，以更高质效的业绩为新中国成立 75 周
年献礼！
管理活动
GUANLIHUODONG
13 | 公司动态·管理活动 BSC NEWS
三星九千召开 2024 年度经营活动分析会
2024 年 1 月 11 日，公司总经理马志刚主持召开了公司 2024 年度
经营活动分析会，对公司面临的发展新形势进行分析预测，安排部署
2024 年度重点任务。公司党支部书记、执行董事王岳虹及公司全体中
层以上管理人员出席会议。
会上，公司中层以上管理人员结合对国家、行业发展形势的研判、
公司三年发展规划要求、经营理事会提出要求等方面，站在公司整体
发展大局角度，刀刃向内对公司发展中遇到的瓶颈、问题进行剖析，
并结合部门职责，对公司 2024 年度经营发展方向陆续发表意见、建议，
共同谋划公司 2024 年度经营和管理活动。
公司总经理马志刚表示，公司目前还存在着制约发展的多个瓶颈
问题，2024 年各部门要遵循三年发展规划、尊重经营理事会提出要求
谋划各项工作，要切实围绕客户需求提升服务效率与服务质量，围绕
专业提升各类人员技术能力、业务能力、管理能力，打造三星九千认
证技术硬核，推进公司数字化转型，提升公司技术硬实力与文化品牌
软实力。同时对公司 2024 年经营活动进行了初步部署及安排，并要求
各部门纳入部门年度重点工作计划加以落实。
公司党支部书记 / 执行董事王岳虹强调指出公司的发展需要每一
管理者担当责任，要求各部门管理者要统一认识，保持空杯心态，相
互学习；在做好本部门工作的基础上，加强动态管理，高效率实现目标，
促进公司高质量发展。
BSC NEWS 公司动态·管理活动 | 14
15 | 公司动态·业务简讯 BSC NEWS 北京三星九千认证中心有限公司
再次荣获高新技术企业认定
近日，北京三星九千认证中心有限公司（以下简称三星九千）再次获得了由北京市科
学技术委员会、北京市财政局、国家税务总局北京市税务局联合颁发的国家级高新技术企
业证书，这是公司第三次连续获得国高新资格认定。
三星九千自成立以来，一直牢记使命，不忘初心，以创新技术助力认证认可行业发展，
提供高附加值产品服务助力各行各业质量提升为己任，持续提升自主研发能力，加强科研
技术资源投入，主持、参与多项国家标准、行业标准的编制，获得 1 项发明专利，取得多
个软件著作权证书，用标准、科研创新引领认证服务质量提升。
持续获得“国家高新技术企业”资质认定是国家对于三星九千科技研发和创新发展能
力的权威认可。未来，三星九千将在创新发展中将继续加强技术研发投入，积极探索新技术、
新方法，结合认证技术领域的数字化转型，运用数字化手段，发挥数据资源优势、挖掘数
据价值潜力，赋能公司及认证认可行业可持续健康发展。
BSC NEWS 公司动态·业务简讯 | 16
茂名石化质量和能源管理体系再认证审核工作
顺利完成
2023 年 10 月 9 日至 13 日，北京三星九千认证中心有限公司（以
下简称三星九千）审核组对中国石化集团茂名石油化工有限公司（以
下简称茂名石化）实施了质量、能源管理体系再认证审核工作。
三星九千高度重视本次审核工作，精心策划审核计划，组织骨干
审核力量，成立了 10 名专业老师的审核组，委派审核经验丰富的王铁
庄老师担任审核组长。由于此次是与其他认证公司共同实施的联合审
核，考虑到受审核单位实际情况，审核组在进入驻地当晚组织召开审
核前准备会议，对此次审核任务进行了周密的部署和安排，合理调整
审核时间，避免因审核冲突与重复而影响审核结果，以确保审核质量。
审核组按照计划安排、认证认可规范和《中国石化项目审核实施
规范》等要求实施了有效地审核。审核组通过查阅资料、人员访谈、
现场巡视等方式，对茂名石化领导层、全部职能部室、二级单位、业
务中心进行了质量和能源管理体系的策划、实施、运行和改进管理全
过程进行了再认证审核。
末次会议上，王铁庄组长主持会议并代表审核组向茂名石化各级
领导对本次审核的高度重视、企业管理部在审核期间的高效组织以及
各迎检单位积极迎审表示感谢；对审核情况进行了总结通报；对茂名
石化公司领导重视管理体系的有效运行等管理体系运行亮点进行了充
分评价；对开具的不符合进行了再次确认；对企业管理体系运行中的
典型问题进行了通报、系统的归类分析并提出了针对性的改进建议。
业务简讯
YEWUJIANXUN
17 | 公司动态·业务简讯 BSC NEWS
中国石油西南油气田分公司
能源管理体系初次审核工作顺利完成
2023 年 10 月 15 日至 11 月 15 日，北京三星九千认证中心有限公
司（以下简称三星九千）审核组对中国石油天然气股份有限公司西南
油气田分公司（以下简称西南油气田分公司）实施了能源管理体系初
次审核工作。整个审核工作历时 1 个月，审核包括领导层在内的 13
个油田总部部门、13 个二级单位以及 36 个基层单位生产现场，是三
星九千迄今为止审核人日最高、审核时间最长的能源管理体系审核。
西南油气田分公司是集团型企业，场所多，组织机构相对复杂，
本次为企业能源管理体系初次审核。为确保审核质量，三星九千审核
部提前 2 个月精心策划审核方案，组织 15 名骨干审核员成立专业审
核组，委派具有丰富审核经验的刘冬萍老师担任大组长编制总审核计
划，分设 4 个审核小组细化二级单位审核分计划，提前一个月专项成
立“2023 年西南油气田能源体系审核组企业微信群”确保审核组充
分沟通交流，一阶段审核工作完成之后，于 10 月 13 日组织召开了审
核组预备会，对审核任务进行周密的部署和安排，为二阶段审核做好
了充分的准备。
审核首次会议，以重庆气矿为主会场，设 23 个分会场。在西南
油气田分公司质量安全环保处与项目承担单位安全环保研究院的大力
支持与配合下，2023 年纳入认证范围的总部及 17 家二级单位有关领
导及骨干员工 112 人参加了会议。
末次会议上，三星九千审核组大组长刘冬萍主持会议，对 1 个月
的审核工作总体情况进行了汇总报告，对西南油气田分公司能源管理
体系运行中的典型问题进行了归类和系统分析，提出了针对性的改进
建议，并对开具的不符合进行了再次确认；同时代表审核组向西南油
气田分公司体系主管部门质量安全环保处、安研院以及各二级单位对
审核过程中提供的细致周到的安排和工作配合表示了感谢！
BSC NEWS 公司动态·业务简讯 | 18
三星九千受邀参加
2023 年中国认证认可高端研讨会
《中国认证认可》杂志社于 2023 年 11 月 10 日至 11 日组织召开了
“2023 年中国认证认可高端研讨会”，邀请认证行业中担当引领作用的
20 余家主流认证机构参会，北京三星九千认证中心有限公司总经理马志
刚、管理者代表 / 技术总监孙竹君受邀参加会议。
本次研讨会以“高质量发展背景下的认证供给侧结构性改革”为主题，
由《中国认证认可》杂志社社长董德山主持会议，参会各认证机构领导
围绕发挥主流认证机构自身作用，推动改革和创新，针对认证行业出现
的新问题、新情况、新特点，推出更适合市场需求的产品和服务，稳定
和提升原有认证领域竞争优势，通过服务高质量发展，实现认证行业自
身高质量发展等方面各抒己见，进行了深度的研讨。
三星九千总经理马志刚在发言中指出：从认证供给侧的角度出发，
保证和提升认证机构的认证质量是一个系统性的问题。三十几年来，认
证行业的外部环境不断变化、客户要求不断增强，企业管理水平不断提高，
但是认证行业三十几年来审核方式和方法没有显著变化，认证同质化严
重，客户的获得感不强。为此，需要认证机构从客户角度出发，从服务
高质量发展的大格局出发，开展创新活动，研究开发适应新环境发展需
要的产品和服务，并持续提升认证人员能力，这也是认证行业可持续发
展的根本，只有满足客户不断变化的需求，才能使客户在认证中的获得
感持续得到满足，才能得到客户和社会的普遍认可。马志刚总经理呼吁
主流认证机构应该担当社会责任，转变方式，创新方法，倡导优质服务，
反对低价竞争，为构建良好的行业生态环境而共同努力。
中国认证认可协会朱光沛会长发表了讲话，董德山社长做了主旨发
言，肯定了与会认证机构的意见和建议，对深化认证供给侧结构性改革
工作进行了深入的分析和总结，本次研讨会取得圆满成功。
19 | 公司动态·业务简讯 BSC NEWS
三星九千成功举办
第二期温室气体核查员培训班
业务简讯
YEWUJIANXUN
2023 年 11 月 14 日至 15 日，北京三星九千认证中心有限公司（以
下简称“三星九千”）第二期温室气体核查员培训班在成都顺利举办，
来自中石油各油气田企业、规划总院及西南石油大学等共 57 人参加
培训。中国石油油气和新能源分公司专家马建国、大庆油田设计院副
院长周大新、三星九千市场总监杨晔分别在开班仪式上进行了开班致
辞及讲话。
北京三星九千认证中心有限公司针对本次培训高效组织、细致准
备，培训课程与培训安排均满足认证认可协会关于温室气体核查员备
案课程的培训要求。培训内容涵盖了国内外应对气候变化的相关政策、
全国碳市场的总量设定和配额分配及碳排放权交易相关知识、自愿减
排项目审定与核查、温室气体排放 MRV 体系、温室气体排放核算与报
告方法、数据和信息质量管理、碳核查相关认证要求等内容。
在历时 2 天的紧张培训和考试后，本次培训特意增设了答疑研讨
环节。参训人员就双碳政策和碳市场对油气田企业发展带来的影响、
碳资产开发机制的特点及选择策略、碳捕集项目扣减排放量核算等工
作中出现的具体问题同培训老师进行了深入的讨论交流。培训老师针
对油气企业碳核查和碳资产的关键知识进行了深入浅出地阐述与讲
解，学员们广泛表示，此次培训紧扣工作需要，具有很强的指导性，
通过此次培训对国家绿色低碳政策有了更深刻的认识，对碳排放知识
有了更全面的理解，对新形势下开展绿色低碳管理工作有了更系统的
把握。
此次培训的成功举办，将对油气上游领域下一步加强碳资产开发、
扩大内部碳核查实力，提升碳排放数据质量等工作提供有力保障，将
有效加强油气上游领域碳核查与碳资产管理业务的人力资源储备，夯
实未来油气田企业碳排放管控工作基础。
BSC NEWS 公司动态·业务简讯 | 20
青海油田采油五厂“三基”管理提升项目
进入试运行阶段
2024 年 1 月 19 日青海油田采油五厂召开了“三基”管理提升项
目“两册”宣贯暨试运行推进会。会议由采油五厂党委书记曾传刚主
持会议，厂长樊仓栓对项目取得的成绩给予了充分肯定。北京三星
九千项目组组长宗桂生就“两册”、岗位责任制清单、全要素岗位绩
效考核与审核标准等工作成果进行了汇报，并对项目的目的和意义、
取得的成果进行宣讲，对试运行阶段的工作提出了要求。
青海油田采油五厂成立了由总经理为组长的项目领导小组，三星
九千董新峰技术总监担任技术总负责人，策划制定了“三基”管理提
升项目推进计划，明确了工作步骤、工作内容、工作目标、任务分工、
时间安排及工作量、工作成果，做到目标明确、任务落实要求清晰、
保障有力。青海油田采油五厂成立了以主要领导为组长、主管领导为
副组长、各室中心主任为组员的领导小组，设立项目工作组。
项目实施过程中，三星九千技术服务团队围绕构建现代化“油公
司”模式，突出制度、标准、流程及操作规程等管理核心和重点，全
面推进党建、QHSE、内控管理体系中“体系文件、程序文件、作业文件”
的融合，实现管理体系的有机融合及体系文件的集中统一。技术服务
团队实施过程中形成的“12345”经验做法，并在青海油田公司“两册”
编制工作启动会上进行经验交流，得到了公司领导的高度肯定。
三星九千技术服务团队在遵循集团公司《“两册”编写指引》的
基础上，借鉴了大庆油田岗位责任制清单和青海油田岗位工作标准的
特点，结合“三基”工作面临的问题进行了探索创新。经过深入交流
沟通、讨论确认了“两册”的主体结构和岗位责任制清单，并得到了
采油五厂企管法规处的肯定。三星九千技术服务团队最终完成 99 个
岗位、1047 项工作职责、4294 项工作任务相关工作内容的编写，其
中有 324 职责进行了调整，增补工作任务 1208 项，提出了 19 项完善
建议。完成了采油五厂 135 项现行规章制度的梳理评审和优化，优化
修订后规章制度 118 项，绘制完成 216 项制度流程图。梳理识别汇总
了 434 项业务活动应保留的记录表单 752 项。
目前，已进入采油五厂“三基”
管理提升项目进入试运行期，后
续三星九千会技术服务根据采油
五厂试运行过程中的问题反馈进
一步完善“三基”工作成果。
末次会议上，周振宏组长代表审核组对天津石化
QESHEn 体系运行情况进行了总结通报，对天津石化
“领导作用充分发挥”“深化管理体系建设与管理绩
效持续提升”“公司顺应市场需求，创建绿企并稳步
发展”“调动员工主观能动性，抓好产品质量攻关”
等亮点进行了简述；对天津石化管理体系运行中存在
的典型问题进行了通报并提出了明确的改进建议。
天津石化刘总高度赞赏三星九千审核团队的专业
能力和务实的工作作风，表示天津石化将对照不符合
项和问题清单，举一反三，查改问题，查找原因，持
续改进。同时要求体系主管部门和各专业主管部门，
按照“五个回归”溯源分析方法梳理和整改问题，达
到“整改一项问题、消除一类隐患、实现一次提升”
的目标，将“严、真、细、实”工作作风落到实处，
确保 QESHEn 绩效持续改进和提高。
21 | 公司动态·业务简讯 BSC NEWS
天津石化分公司 QESHEn 体系
监督审核工作顺利完成
业务简讯
YEWUJIANXUN
2023 年 12 月 01 日，中国石油化工股份有限公司
天津分公司（以下简称天津石化）组织召开了质量、
环境、职业健康安全、HSE 和能源管理体系的第二次
监督审核末次会议，天津石化分公司总经理、副总经
理、安全总监、各机关部门、基层单位主要领导、员
工代表及三星九千审核组 10 名人员参加了会议。会
议的召开标志着天津石化 QESHEn 管理体系第二次监
督审核工作顺利完成。
为做好本次天津石化 QESHEn 管理体系五体系第
二次监督审核工作，三星九千精心策划，委派了专业
经验丰富的周振宏老师担当 QESH 审核组长、赵艳老
师担任 En 审核组长，同时组织王铁庄、庞黎杰、张
秀玲、雷淑虹、曹建洛、赵莉、苏春元等具有石油炼
制、化工、技术测试和分析专业的老师参加审核工作。
审核前审核组结合天津石化实际对炼油部、化工部、
烯烃部、分公司审核计划进行了细致策划，并进行了
充分沟通准备，明确了审核重点和要点；审核中审核
组克服困难，加班加点，保质保量地完成了任务，充
分体现了“以专业传递信任，用服务提升价值”的服
务理念。
首次会议由三星九千审核组周振宏组长主持。会
上，周振宏组长代表审核组对本次审核的相关要求进
行了简要通报；总经理施俊林代表天津石化对三星
九千多年来对公司体系建设过程中给予的大力支持表
示衷心感谢！他要求体系主管部门牵好头，被审核部
门要全力配合，安排专人联络、迎审，及时沟通和协调，
确保审核工作顺利、高效地完成，达到综合判断管理
体系运行有效性的目的。
BSC NEWS 公司动态·业务简讯 | 22
镇海炼化 QEn 和质量有效性评价
监督审核工作顺利完成
2023 年 12 月 11—15 日，北京三星九千认证中
心有限公司（以下简称三星九千）审核组对中国石
油化工股份有限公司镇海炼化分公司（以下简称镇
海炼化）进行了为期五天的 QEn 管理体系和质量管
理体系有效性评价第 1 次监督审核。
首次会议由三星九千审核组组长胡安霞主持，
镇海炼化党委书记莫鼎革、各单位主要领导、职工
代表及审核组全体人员参加了会议。会上，胡安霞
组长代表审核组对本次 QEn 管理体系和质量管理体
系有效性评价以及“风险的评估与管控”的增值服
务进行了简述。对于此次监督审核，莫书记要求各
单位要珍惜机会，虚心求教，认真学习专家们的审
核思路和方法，交流行业优秀管理经验，增强体系
思维和先进管理理念，并应用到今后的工作当中去；
其次，要把本次外审作为不断完善公司管理体系建
设的重要契机，对于审核组提出的审核意见和建议，
要深刻剖析问题产生的根本原因并采取有效措施解
决相应问题，使管理体系更加有效和高效地运行。
首次会议后，三星九千审核组对镇海炼化管理
体系管理层、管理部门、管理中心、运行部、辅助
生产单位和油库展开审核。期间，审核组以“风险
的评估与管控”增值服务为抓手，依据 QEn 和质量
管理体系有效性评价准则，采用基于过程管理的审
核方法，关注业务过程之间的功能关联性，保持审
核的高标准、高质量、严要求，帮助企业发现短板
弱项，持续提升企业管理水平。
末次会议上，胡安霞组长代表审核组向镇海炼
化各级领导对本次现场监督审核的高度重视、精心
策划、高效组织、积极迎审表示感谢。对镇海炼化
“公司领导持续重视‘三基’‘四精细’与一体化
管理策划和实施相结合”“不断推动管理与效益的
提升”以及“生产、设备、仪控等运行多措并举，
实现工艺稳定、设备可靠、监测准确的高水平发展”
等亮点进行了简述；对镇海炼化 QEn 管理体系和质
量管理体系有效性评价典型问题进行了通报和剖析
并提出了明确的改进建议。
镇海炼化莫鼎革书记对三星九千审核组辛勤工
作表示衷心感谢！他表示：审核组老师们一周以来
不辞辛苦，对镇海炼化 QEn 管理体系和质量管理体
系有效性进行了非常认真、细致、专业地审核，发
现的问题是我们的“病症”所在；要求各部门按照
“五个回归”追根溯源、层层剖析，找准问题根源，
制定行之有效的整改措施；本着“绝不放过任何一
个问题”的态度，逐项跟踪、严格落实，推动管理
体系运行不断提质升级，为高质量完成年度重点工
作任务、决胜收官之战提供坚实的保障。
23 | 公司动态·业务简讯 BSC NEWS
海南炼化 QESHEn
监督审核工作顺利完成
12 月 29 日下午，三星九千审核组组长王铁庄主
持召开了审核末次会议。海南炼化董事长汪剑波等公
司领导及各部门、单位负责人和内审员及员工代表均
到场参加。会上，王铁庄组长首先代表审核组向海南
炼化各级领导对本次审核的高度重视、精心策划、高
效组织、积极迎审表示感谢，随后对审核情况进行总
结通报，对海南炼化“各级领导作用的充分发挥”“全
员积极参与”“创新发展”“强化责任落实，切实从
严管控”“岗检工作打造‘免检装置、免检班组、免
检岗位’机制，推动公司从‘规定动作零偏差’向‘自
选动作积极性营造’转变，实现‘绩效引领，自主管理’，
推进一体化管理持续深化”“将承包商作为公司第四
支人才队伍建设，纳入公司一体化体系，实现同频共
振”“工信部 2023 年度智能制造示范工厂，工信部
2022 年对二甲苯行业能效领跑者”等体系运行亮点进
行了简述；对企业管理体系运行中的典型问题进行了
通报、对比分析；对体系运行的有效性进行了客观评
价，并提出了相应的改进建议。
业务简讯
YEWUJIANXUN
2023 年 12 月 25 日—29 日，北京三星九千认证
中心有限公司（以下简称三星九千）审核组对中国石
化海南炼油化工有限公司（以下简称海南炼化）进行
了 QESHEn 监督审核工作。三星九千高度重视本次审
核工作，为确保审核质量，专门召开审核预备会议，
精心策划审核方案，并委派专业能力强和审核经验丰
富的六位审核员组成审核组，紧紧围绕标准要求和客
户专项需求开展审核工作。
12 月 25 日，三星九千审核组组长王铁庄主持召
开了审核首次会议。海南炼化总经理徐振发等公司有
关领导及各部门、单位负责人、员工代表和内审员共
41 人出席会议。会上徐振发总经理强调指出体系建设
是“一把手工程”，要求各部门一把手必须接受审核
组访谈。
为期五天的审核中，三星九千审核组对海南炼化
领导层、机关部室（中心）和运行部进行了全面深入
的审核。审核组依据相关法规、标准以及企业自身的
规章制度，通过深入的人员访谈、全面的现场巡视、
仔细的查阅资料，与迎审方一起系统梳理石油炼制产
品、石油化工产品生产和服务管理过程的系统性、适
宜性和有效性，对照八项审核依据，形成审核发现，
保证了审核的符合性和有效性。
BSC NEWS 公司动态·业务简讯 | 24
三星九千为中国石油油气田企业
颁发第一张碳中和证书
2023 年 12 月 19 日，北京三星九千认证中心有限
公司（以下简称三星九千）为中国石油天然气股份有
限公司塔里木油田分公司（以下简称塔里木油田）西
气东输第一站、哈得采油气管理区井场颁发了碳中和
认证证书，完成了第一个场站和井场的碳中和认证，
这标志着塔里木油田首个“碳中和场站”的全面建成。
2023 年元月以来，塔里木油田牢记总书记殷殷嘱
托，统筹推进污染防治、节能降碳、清洁替代等各项
工作，启动了西气东输第一站“碳中和站场”创建工
作。开展碳核查、碳中和认证是企业应对气候变化的
重要举措，也是企业积极履行社会责任的重要体现。
三星九千致力为客户提供双碳业务服务，包括碳
盘查、碳核查、碳中和认证、咨询和培训服务，并为
客户发展做出贡献，从而降低温室气体排放，展示出
更好的污染控制方法，改善各单位整体能耗绩效，节
省能源开支，从而可达到环保和可持续发展目标。
25 | 政策瞭望·监管要闻 Industry Outlook
总局令第 86 号《行业标准管理办法》修订出台
《中华人民共和国认证认可条例》再次修改
近日，市场监管总局修订出台《行业标准管理办法》（以下简称《办法》），将于 2024 年 6 月 1 日起正式施行。
本次修订的主要内容和亮点为：一是着力健全行业标准协调机制。根据《中华人民共和国标准化法》等新
要求，在行业标准制定起草、组织实施等环节设置标准间协调配套规定，健全行业标准协调推进机制，构建协
调配套、简化高效的行业标准管理体制。二是重点防范利用行业标准限制竞争。《办法》明确规定，禁止利用
行业标准设置奖励资格、许可认证、审批登记、评比达标等事项，禁止政府通过行业标准实施排除限制市场竞
争，促进持续优化营商环境，释放经营主体活力。三是系统构建行业标准监管制度。增加国务院有关行政主管
部门自我监督、国务院标准化行政主管部门监督抽查、通过投诉举报渠道进行社会监督等相关要求，完善行业
标准管理的法律责任，构建系统全面、主体责任明确的行业标准监管制度。四是促进行业标准依法公开。为营
造标准化良好社会环境，推进行业标准依法公开，《办法》明确规定行业标准公开的主体责任，鼓励通过全国
标准信息公共服务平台公开行业标准文本，供公众查阅。
为贯彻实施新修订的《中华人民共和国行政处罚法》，推进严格规范公正文明执法，优化法治化营商环境，
国务院对涉及的行政法规进行了清理。
经过清理，国务院决定：
一、废止《产品质量监督试行办法》（1985 年 3 月 7 日国务院批准 1985 年 3 月 15 日国家标准局发布 根
据 2011 年 1 月 8 日《国务院关于废止和修改部分行政法规的决定》修订）。
二、对 14部行政法规的部分条款予以修改。其中，将《中华人民共和国认证认可条例》第六十六条修改为：“列
入目录的产品未经认证，擅自出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用的，责令限期改正，处 5 万元以上
20 万元以下的罚款；未经认证的违法产品货值金额不足 1 万元的，处货值金额 2 倍以下的罚款；有违法所得的，
没收违法所得。”
本决定自 2023 年 7 月 20 日起施行。
监管要闻
JIANGUANYAOWEN
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监 管 要 闻
Industry Outlook 政策瞭望·监管要闻 | 26
认证规则管理要求将有新变化
审定与核查机构纳入认证机构管理
《温室气体自愿减排项目审定与减排量核查实施规则》发布
近日，国家认监委组织对《国家认监委关于认证规则备案的公告》（2015 年 18 号公告）进行了全面修订，
形成《国家认监委关于加强认证规则管理的公告（征求意见稿）》。意见反馈截止时间为 2024 年 1 月 11 日。
本公告的使用范围包括：国家认监委尚未制定或者会同国务院有关部门尚未制定发布，由取得相应认证领
域从业批准的认证机构自行制定或获得授权实施的认证规则。
公告强调认证机构是认证活动的第一责任人，应当对制定或获得授权实施的认证规则的真实性、合法性等
负责，承担认证规则制定及实施的主体责任，并作出公开承诺。
另外，公告从认证规则的管理要求、内容要求、备案内容及流程、监管要求等方面做出了规定。
为了推动实现我国碳达峰碳中和目标，控制和减少人为活动产生的温室气体排放，鼓励温室气体自愿减排
行为，规范全国温室气体自愿减排交易及相关活动，生态环境部、市场监管总局于 2023 年 10 月 19 日联合发
布了《温室气体自愿减排交易管理办法（试行）》（以下简称《办法》），自公布之日起施行。
《办法》共 8章 51条，对自愿减排交易及其相关活动的各环节作出规定，明确了项目业主、审定与核查机构、
注册登记机构、交易机构等各方权利、义务和法律责任。《办法》明确，审定与核查机构纳入认证机构管理，
应当按照《中华人民共和国认证认可条例》《认证机构管理办法》等关于认证机构的规定，公正、独立和有效
地从事审定与核查活动。
为规范温室气体自愿减排项目审定与减排量核查活动，12 月 27 日，市场监管总局发布《温室气体自愿减
排项目审定与减排量核查实施规则》的公告，《实施规则》自 2024 年 1 月 1 日实施。
本规则适用于符合《温室气体自愿减排交易管理办法（试行）》要求的行业领域所属温室气体自愿减排项目。
本规则参考 GB/T 27029—2022/ISO/IEC 17029:2019《合格评 定 审定与核查机构通用原则和要求》制定，
规定了温室气体自愿减排项目审定与减排量核查的依据、基本程序和通用要求。审定与核查机构应依据本规则
要求编制审定与核查实施细则，并向市场监管总局（国家认监委）备案后，与本规则配套使用。
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27 | 政策瞭望·技术前沿 Industry Outlook
全球首个“碳中和”量化国际标准 ISO-14068 正式发布
碳足迹国标发布
2025 年国家产品碳标识认证制度基本建立
ISO 14068 标准是当前唯一一个对 \" 碳中和 \" 概念进行系统梳理和量化的标准，是通过量化、减少和抵消碳足迹来实现
和证明”碳中和 \" 的原则、要求和指南，将为全球提供实现 \" 碳中和”统一的方法和原则。
ISO 14068-1（本文件）是在 IS014064-1、IS014064-3 和 IS014067 等 ISO 14060 系列标准的基础上建立的，主要为实
现和证明 \" 碳中和 \" 提供标准方法，适用于组织和产品。
本文件中提出的层次方法优先考虑减少直接和间接温室气体排放并加强主体温室气体清除的行动，仅用于这些行动后剩
余的碳足迹的抵消。
与以减少温室气体排放或增加温室气体清除为主要目的的温室气体项目相关的量化、监测和报告也不属于本文件的范围。
日前，《温室气体产品碳足迹 量化要求和指南》已通过批准立项，目前起草组已完成标准征求意见稿。标准主要包括范围、
应用、原则、产品碳足迹和部分产品碳足迹的量化方法、产品碳足迹研究报告等方面内容。
本标准采用与生命周期评价（LCA）标准（GB/T 24040 和 GB/T 24044）一致的方式，规定了产品碳足迹（CFP）和部分
产品碳足迹（PCFP）量化和报告的原则、要求和指南。仅针对一个单一影响类别，即气候变化，不评价产品生命周期产生的
其他方面环境潜在影响，也不评价产品生命周期可能产生的社会和经济影响。
本标准可能的应用包括为产品研究和开发、技术改进、产品碳足迹绩效追踪和沟通提供信息，有助于按照 ISO 14026 开
展产品碳足迹和部分产品碳足迹的信息交流。
技术前沿
J I S H UQ IAN YAN
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技 术 前 沿
11 月 22 日，国家发展改革委等五部门发布《关于加快建立产品碳足迹管理体系的意见》（以下简称《意见》），提出
鼓励社会资本投资商用碳足迹背景数据库建设，引导金融机构逐步建立以产品碳足迹为导向的企业绿色低碳水平评价制度。
《意见》印发实施后，将在三个方面发挥重要作用，即有利于推动产业升级，助力企业节能降碳；有利于促进绿色消费，
扩大低碳产品供给；有利于妥善应对贸易壁垒，提升我国外贸产品竞争力。
从内容上看，《意见》部署了五方面重点工作，构建起产品碳足迹管理体系总体框架：一是制定产品碳足迹核算规则标准，
二是建设碳足迹背景数据库，三是建立产品碳标识认证制度，四是丰富产品碳足迹应用场景，五是推动碳足迹国际衔接互认。
Industry Outlook 政策瞭望·技术前沿 | 28
GB ∕ T43500-2023《安全管理体系 要求》新标准
ISO9001:2025 标准启动修订
近日，国家标准化委员会发布标准 GB ∕ T43500-2023《安全管理体系 要求》，并将于 2024 年 6 月 1 日开始实施。该标
准的发布为了整体提升我国公共安全管理治理能力，填补安全管理的漏洞，预防和减少公共安全事件的发生意义重大。
本标准提出了安全管理体系的基础性和通用性要求，是指导各行业、专业领域制定具体的安全管理体系要求性、指南性
和技术性标准的纲领性文件。
安全管理是防止伤亡事故和职业危害的根本对策，安全管理还可以调动起各级领导和广大职工的安全生产积极性，使安
全生产方针得以真正贯彻执行。同时，它也是保护广大劳动者和设备安全、防止伤亡事故和设备事故危害、保护国家和集体
财产不受损失、保证生产和建设正常进行的重要手段。
近日，国际标准化组织第 176 号技术委员会连续召开会议，协商和讨论 ISO9001 标准的升版问题，以应对当前商业环境
复杂性和动态性的不断增加，以及新技术的使用。根据时间表，ISO9001 标准的修订从 2024 年 1 月开始，经历 WD、CD、DIS
和 FDIS 四个阶段，预计 2025 年 12 月正式发布。届时，ISO9001:2015 将经历 10 个年头，将是 ISO9001 标准历次换版留存最
长的一版。
计划对 ISO 9001 进行的调整可能包含如下几个方面的知识：1. 新兴技术的融合，包括数字化和人工智能以及自动化在
管理者决策方面的应用以及防止 AI 欺诈方面的风险预防；2. 重新聚焦 QA，质量保证，将质量保证的作用提升，使其成为连
接质量控制和质量管理的桥梁，这是一个重大的调整，将会使认证、审核更加具象化；3. 进一步澄清“服务提供”、“服务
提供组织” 和“产品提供” 、“产品提供组织”的关系，甚至有可能增加一份“服务质量管理和质量保证”的独立标准。
不过，该标准的基本结构将得到保留，修订工作只是用新的统一结构（HS）取代以前使用的高级结构（HLS），与修订后
的 ISO/IEC 27001:2022 标准结构保持一致。
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19 | 学习平台·良好案例 Learning Platform
良好案例
LIANGHAOANLI
某石油化工有限责任公司审核案例
■ 北京三星九千认证中心有限公司 赵艳
一、审核策划
根据策划安排，本人对该某某石油化工有限责任公司（以下简称该公司）炼油二部的质量、环境、职业健
康安全、能源管理体系运行的符合性和有效性进行全面验证。炼油二部包括 140 万吨 / 年催化裂化装置一套，
2 万吨 / 年硫磺装置一套，60 万吨 / 年酸性水装置一套，共三套装置。
由于催化裂化装置属于该公司早期装置之一，考虑到装置运行时间较长，审核中需要重点关注设备设施是
否满足“安稳长优”运行要求；又因生产过程中切出的酸性水对装置腐蚀影响较大，在审核中重点关注对装置
腐蚀的管理。
二、主要审核过程和审核发现
1. 审核中通过交流、沟通，查阅相关策划要求和历史客观证据来获取管理体系符合性和有效性的客观证据。
2. 依据审核计划在审核“Q8.5.1、Q8.5.6、ESEn8.1 产品生产过程的控制及变更控制”时，炼油二部对生
产过程策划、非计划停工处理、节能改进、装置标定、工艺指标控制、变更管理等均能按照要求实施策划、运
行及控制。对炼油二部的审核重点，还包括“工艺防腐控制”。
3. 对“工艺防腐控制”的审核、追溯过程：
1) 抽查 lims 管理平台，发现催化分馏塔 V203 切水 PH 值指标要求≯ 8.5，5 月分析 4 次，2 次不合格；6
月分析 10 次，均不合格；7 月分析 21 次，19 次不合格，均值 8.83, 最高值 9.4，偏离指标 10.6%。
29 | 学习平台·良好案例 Learning Platform
4. 审核组针对以上问题开具了以下不符合
防腐指标 V203 切水 PH 值要求≯ 8.5， 5 月化验 4 次，2 次不合格；6 月化验 10 次，均不合格；7 月化验 21 次，
19 次不合格； 8 月化验 31 次，29 次不合格。查看 6 月、7 月技术月报，对不合格原因进行分析并采取措施后，
PH 值仍不合格。
三、沟通过程
（一）充分沟通有关催化工艺腐蚀对装置安全运行的影响：
1. 催化工艺腐蚀主要涉及原料油系统、烟气系统、分馏塔顶低温系统、油浆系统、气压机系统、干气及液
化气脱硫系统等，不同系统的腐蚀机理及腐蚀影响不尽相同。
2. 以分馏塔顶低温系统腐蚀情况简要说明对安全的影响。催化管道腐蚀主要涉及分馏塔顶低温系统，《炼
油工艺防腐蚀管理规定》实施细则（第二版）规定，催化裂化装置要控制分馏塔顶内部操作温度应高于水露点
温度 14℃以上。催化顶循系统的腐蚀机理主要是 H2S+HCl+NH2+H2O，若分馏塔顶温度过低，会造成塔顶冷凝水
增加，随原料受热分解而携带至塔顶系统的腐蚀性物质如硫、氮、氯等溶解在冷凝水中形成酸性腐蚀环境，同
时这些物质逐渐转化为氯化铵、硫化铵、硫氢化铵等多种盐类，这些盐类淤积在管线或者换热器管束上，形成
严重的垢下腐蚀环境，引起设备严重腐蚀。
3. 设备及工艺管道均有安全壁厚，当腐蚀严重，管道壁厚低于安全壁厚后，就会存在管道腐蚀泄漏的风险。
一旦管道腐蚀泄漏，轻则会导致生产波动、产品质量不合格，重则有可能导致装置非计划停工、引发火灾、爆
炸、人员中毒等重大风险，给装置安全长周期运行带来极大风险。
2) 继续追溯 6 月、7 月技术月报，对不符合进行原因分析并采取措施如下：“V203 切水 PH 值持续偏高，
运行部已经停注分馏塔顶氨水，但 V203 切水 PH 值始终偏高。需加强关注催化分馏塔顶低温系统腐蚀情况。”
3) 依据 6 月 7 月技术月报采取措施实施控制后，8 月分析 31 次，仍然有 29 次不合格。
继续追溯：车间技术人员反应
1)V203 切水 PH 值作为工艺防腐指标设置为 PH ≯ 8.5，另外工艺防腐指标还有 Fe3+ 含量≤ 3 mg/L。自
2020 年 12 月检修开工后，多数样品的 PH ＞ 8.5 的指标要求。
2) 针对 V203 切水 PH 值持续超标的情况运行部采取了工艺调整，通过调节分馏塔顶注水量、调整塔顶缓蚀
剂注入量、停注塔顶氨水以及提高分馏塔顶操作温度等多种方式加以调整。调整过程中增加了分析频次（要求
每周分析一次），6 月分析 10 次全部超标，7 月分析 21 次，19 次超标，8 月分析 31 次，29 次超标。
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（二）沟通结果：
通过以上沟通，公司领导对目前催化装置腐蚀影响安全生产的问题有了进一步认识：做了如下指示，第一：
防腐指标制定的合理性及运行控制的有效性；第二：运行部彻查超指标运行的原因并制定措施实施整改；第三：
查找是否还存在其他类似超指标运行的状况。
1) 催化装置工艺防腐指标包括 V203 切水 PH ≯ 8.5 和 Fe3+ ≤ 3 mg/L。自 2020 年 12 月大检修开工后，PH
平均值为 8.83，多数结果 PH ≥ 8.5，Fe3+ 含量均值为 1.3mg/L，仅有 3 次超标；
2) 针对 V203 切水 PH 值持续超标的情况，运行部进行了相应的操作调整。通过调节分馏塔顶注水量、塔
顶缓蚀剂注入量、停注塔顶氨水以及提高分馏塔顶操作温度等多种方式并及时进行加样化验，但仍然不能保证
V203 切水的 PH 值达到规定要求。
第二：对分馏塔顶油气管线腐蚀速率进行分析
通过对腐蚀监测系统中的管线腐蚀速率进行比较分析，了解近期分馏塔顶油气管线的腐蚀情况。
1) 设备编号 G201，管线名称为分馏塔顶至换热器 E203（注水点后），该段管线为分馏塔顶油气管线。该
段材质为 20# 钢，介质为油气和水蒸气，设计压力为 0.22MPa，温度为 115℃，该段外径为 810mm，原始壁厚
12mm，该段的腐蚀机理为 H2S-H2O 型腐蚀，近一月的年腐蚀速率为 0mm/a；
2) 设备编号 G202/1，E203 出口总管管线分析，该段管线为分馏塔顶油气管线，该段材质为 20# 钢，介质
为油气和水蒸气，设计压力为 0.11MPa，温度为 88℃，该段外径为 610mm，原始壁厚 10mm，该段的腐蚀机理为
H2S-H2O 型腐蚀，近一月的年腐蚀速率为 0mm/a。
腐蚀分析结论：通过分馏塔顶至换热器 E203 管线、E203 出口总管管线的腐蚀速率趋势图，近一月的腐蚀
速率监测结果显示为 0 mm/a,去除误差影响后结论：近期分馏塔顶油气管线腐蚀速率较为平稳，且腐蚀情况良好。
第三：对国内兄弟单位的调研
1) 针对本单位催化装置 V203 切水 PH 值偏高的情况，运行部通过电话、微信等形式咨询系统内相关单位催
化装置分馏塔顶切水控制情况；
2) 调研结果：系统内其他单位催化装置对于分馏塔顶 V203 切水 PH 值无有效调节手段，且部分单位未将
V203 切水 PH 值作为防腐控制指标，主要控制 Fe 离子含量。
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推荐理由：
设备及工艺管道均有安全壁厚，当腐蚀严重，管道壁厚低于安全壁厚后，就会存在管道腐蚀泄漏的风险。一旦管
道腐蚀泄漏，轻则影响短期生产，重则给装置安全长周期运行带来极大风险。
审核组根据装置运行时间较长的特点，审核中重点关注设备设施是否满足“安稳长优”运行要求。审核组在查看
防腐运行控制指标时，发现 V203 切水 PH 长时间超标，平台数据 90% 以上为红色不合格标识，并就管道腐蚀对装置安
全生产的影响进行交流。审核组就管道腐蚀对装置安全生产的影响进行交流并要求企业对超标原因进行分析并整改。
通过审核发现，从沟通到企业整改过程，促进和帮助企业提高对装置平稳运行重要性的认识；提高了运行控制精
细化管理水平；促进企业按照 PDCA 模式实施管理，使企业管理人员严格控制指标的运行情况，出现异常及时调整，杜
绝长周期超标运行现象。
第四：查阅相关文献资料
通过查阅相关资料得知，催化装置 V203 切水 PH 值偏高，与装置加工原油品种及性质有关。在无有效调节
手段的前提下，可以通过改善原油品种及性质来降低催化 V203 切水 PH 值，现状是目前原油品种及性质无法得
到改善。
通过以上四个方面的分析得到，在无法改善原油品种及性质，采取多种工艺操作调整及加样分析，PH 值仍
不能有效控制的情况下，分馏塔顶油气管线腐蚀情况良好；又因国内其他兄弟单位对 PH 值无有效调节手段或
不作为防腐指标，只控 Fe3+。确认催化装置对于 V203 切水 PH 值的控制指标设置不合理。
（二）纠正
通过对本周期开工以来催化装置 V203 切水化验数据的分析、分馏塔顶油气管线腐蚀速率的关注以及系统内其
它炼厂催化装置分馏塔顶切水 PH 值控制情况的调研，形成了《关于催化装置 V203 切水 PH 值及管线腐蚀情况的说
明》的相关报告并上报主管部门技术质量部，根据以上分析结论，决定对 V203 切水 PH 值控制指标由≯ 8.5 变更为
≤ 9.0。
（三）纠正措施
运行部举一反三，对催化装置其它控制指标、检验分析计划以及 2020 年开工后 lims 指标化验数据进行了一一
比对梳理，发现 V302 切水 PH 值与 V203 切水 PH 值情况相类似，按照要求对控制指标实施了变更。
五、整改后效果
9月 15 日实施变更，9月 18 日 -11月 11日仅出现一项不合格化验数据，且指标调整后装置生产运行正常，产品
质量合格。
2022 年 3 月与炼油二部联系，指标变更后，管线腐蚀情况良好，能够满足装置“安稳长优”运行要求。可以认定
整改措施取得了预期效果。
六、审核体会
通过审核发现，从沟通到企业整改过程，促进和帮助企业提高对装置平稳运行重要性的认识；提高了运行控制
精细化管理水平；促进企业按照 PDCA 模式实施管理。使企业管理人员以科学严谨的态度对待指标的调整；严格控
制指标的运行，出现异常及时调整，杜绝长周期超标运行现象。
2022 年度审核员再次参加了该公司的再认证审核，在审核中再次关注催化装置对设备腐蚀的管理，发现企业自
整改后，PH 值基本无超标现象，设备腐蚀速率控制有效，产品质量持续合格，其他指标控制平稳。
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一、审核策划
石油化工企业生产现场的管理现状可以直接反映企业一线的执行力，一方面体现员工对于企业制度
及规范的重要性认识程度，另一方面体现执行的准确性、符合性，执行力的强弱是保证企业产品质量、
生产安全的重要基础。因此，抓好现场管理，增强执行力，可以有效提升质量绩效、预防事故发生。
审核前审核组内部沟通会上，组长要求审核员不仅关注对管理部门管理体系策划、监督和改进内容，
更应关注制度地落实，要求将生产现场管理中的执行力作为审核重点。
二、审核发现
审核组现场巡视化工部环氧丙烷装置的工艺控制、设备运行、仪表控制、交接班、日常巡检、标识
标志、消防气防、应急资源、职业卫生、现场管理、班组安全教育等事项，并与现场操作人员进行面谈
交流与沟通。巡视发现以下问题：
1. 环氧丙烷 DCS 操作室的职业危害因素监测公示牌显示公示日期 2021.5.25，而规定要求“噪声”
监测周期为 1 次 / 半年、一般毒物“总烃、甲苯、二甲苯、甲醇、环氧丙烷”监测周期为 1 次 / 季度、
高毒物质“肼”监测周期为 1 次 / 月。
2. 环氧丙烷装置现场位号 T2203-P2201 处编号 123 盲板的标识错误，实际“通”，而盲板标识为“盲”
状态，并与台账不一致。
■ 北京三星九千认证中心有限公司 周振宏
某石油化工分公司审核案例
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3. 查环氧丙烷装置现场洗眼器出铁锈水，且一侧不出水；
4. 双氧水装置现场的工作液配制釜处消防箱内无消防水带、水枪。
5. 罐区雨水阀开关无标识；环氧丙烷装置装置现场有部分导凝管无管帽、堵头和 / 或法兰。
审核组针对以上现场问题开具了不符合项。
三、主要改进措施
企业针对审核组开具的不符合项积极组织分析、采取纠正和纠正措施。主要原因：
1、为企业现场管理不规范，管理人员对现场管理意识淡薄，对相关管理制度要求不熟悉。
2、车间操作人员现场巡检不仔细，未发现公示牌数据未及时更新，对消防箱洗眼器等消防设施检查不仔细，
对标识和管帽 / 法兰缺失未发现，未按检查要求完成日常工作。
3、车间管理人员日常监督检查不到位。
在对原因进行深入剖析的基础上，企业对该不符合项提出并实施了相应的纠正措施，主要如下：
1、将审核发现问题立即落实整改，包括更新职业危害因素监测公示牌；将机泵去 V2601 的盲板调向与系统
隔离，并对装置所有盲板情况进行排查，并完善盲板台账；对装置洗眼器、消防箱等消防设施进行检查，确保
消防设施完好备用，对未按要求落实的责任人进行考核；重新制作罐区雨水阀开关指示牌，对现场进行排查，
对标识不清楚或者无标识的进行整改；排查生产装置现场，对导凝管无管帽和 / 或法兰的进行整改补齐。
2、立即组织对现场直接作业环节，现场环保、防水体污染、固废 / 危废处置等环保落实情况，消气防装备、
安全设施完好投用情况，职业卫生管理、有毒有害因素等进行检查，对存在的问题指定责任人，限期整改；
3、提高现场管理意识，加强现场管理，组织相关管理人员及班组人员对《装置盲板管理规定》等文件进行
培训并评价；
4、规范日常工作，编制《环氧丙烷联合装置日常工作表》，规定每月组织工艺、设备、安全、综合等专业
进行联合检查，制定《HSE 大检查安排表》；车间管理人员每周对安全管理、防火防爆、防冻防凝、防中毒、防滑、
危化品等进行检查，提供相应的检查证据。
35 | 学习平台·良好案例 Learning Platform
推荐理由：
做好现场管理，可以有效预防事故的发生。审核组老师对企业一体化管理体系进行了全面、深入、细致地审核，
从工艺卡片、工艺报警和工艺联锁策划的合规与合理性、持续抓好直接作业环节的细节管理、规范应急准备和响
应策划与实施、推进长效现场精细化管理，杜绝低老坏现象、提升纠正措施有效性，实现管理体系持续改进 7 个
方面典型问题进行通报和剖析，并提出了明确的改进建议，推动企业持续开展一体化体系建设，将体系运行贯穿
和融入到日常生产经营和现场管理工作中。
现场审核提出的不符合项和问题为企业减少、降低现场 QHSE 风险提供有益信息，通过不符合项原因分析、
纠正措施的制订与实施，进一步促进了企业现场精细化管理水平和制度执行力能力地提升。
四、审核成效及体会
末次会议上审核组长归纳总结了管理体系需要改进的包括如关注工艺卡片、工艺报警和工艺联锁策划合
规与合理性、持续抓好直接作业环节的细节管理、规范应急准备和响应策划与实施、推进长效现场精细化管理，
杜绝低老坏现象、提升纠正措施有效性，实现管理体系持续改进 7 个方面典型问题进行通报和剖析，并提出
了明确的改进建议。
企业高度重视，并对提出的问题进行溯源，查找管理上存在的问题根源；完善制度体系建设，强化制度
执行力，尤其是审核中发现现场的“低老坏”现象予以高度重视。现场审核组提出的不符合项和问题为企业
减少、降低现场 QHSE 风险提供有益信息，通过不符合项原因分析、纠正措施的制订与实施，进一步促进了企
业现场精细化管理水平和制度执行力能力地提升。
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该项目审核组长在对能源体系进行审核时，依据去年能源证书附件能耗核算边界中包含的设
施设备与企业实际进行逐项比对，发现增加一套硫磺回收装置。通过进一步沟通得知该装置去年
建成并已经投入生产。
审核组长继查该新建装置的合规性，并收集了该装置的所有合规性资料｛环境设施三同时自
助验收报告（含专家签字和国家验收网站备案截图）、安全设施三同时验收报告（含专家签字）
以及节能验收报告等）｝。充分体现了审核组长的责任心和良好的审核能力，满足公司《审核基
本规范》5.1.1.7 “确定客户对合规业务的遵守情况，在现场应核实下列文件的原件，根据需要
获取扫描 / 复印件 c) “新、改、扩”项目的环评、安评、能评、职业病评价报告审查意见及对
相应环保设施、安全设施、职业病防护设施、节能审查意见的验收文件”的要求。
推荐人：辛甜 审核组长：王铁庄
推荐理由：现场审核时，审核组长重点关注了企业新建“硫磺回收装置”涉及的环保设施三同时、
安全设施三同时以及节能审查及验收等的合规性，并收集了相关资料。符合公司《审核基本规范》
的要求。
37 | 学习平台·交流提升 Learning Platform
交流提升
JIAOLIUTISHENG
案例分析及点评
案例一：审核组到中国石油化工某分公司进行 QESEn 监督审核
审核组对珠海某材料有限公司进行 QES再认证审核，认证范围是“4,4'-二羟基二苯砜（双酚 S）、
聚亚苯基砜树脂、聚醚砜树脂、聚砜树脂的生产”。审核组长在审核计划中安排在管理层审核中
面谈安全主管领导、负责监视员工健康的人员、OHS 员工代表，审核记录中也明确记述了对上述
人员面谈的内容。满足公司《审核基本规范》中
“5.8.2.3 7 审核组应面谈以下人员：
a) 企业最高管理者或主管安全的领导层成员（如安全总监、安全副总经理）；
b) 员工代表；
c) 负责监视员工健康的人员；
d) 管理人员、固定员工和临时员工；
适宜时，包括风险控制预防活动相关的管理人员和员工（如风险评价人员）及存在职业健康
安全风险的承包方的管理者和员工。”的要求。
上述人员面谈是 CNAS 外审时评审员重点关注的内容，请各位审核组长和审核员予以关注。
该公司认证范围：车用汽油、车用柴油、3 号喷气燃料、石油苯、石油甲苯、石油对二甲苯、
石油邻二甲苯、工业硫磺、工业用乙二醇、工业用二乙二醇、工业用环氧乙烷、工业辛醇、工业
用异丁醇、工业正丁醇、丁二烯橡胶、聚乙烯树脂、聚丙烯树脂、钕系丁二烯橡胶、工业氢、电
池氢（质子交换膜燃料电池汽车用燃料氢气）的生产。
审核员在对生产现场进行审核时，不但重点对生产过程关键工序的控制情况进行了充分审核
（如聚合温度、凝聚温度、压力、水胶比等关键过程的控制参），同时对连续两个月内的 DCS 关
键工艺参数的波动情况进行了详细审核，审核证据详实、充分、有效。符合公司《审核基本规范》
“5.3.2 再认证审核应重点关注客户管理体系以下方面：e) 认证周期内客户管理体系的重要关键
过程和活动是否按管理体系的要求有效运行”的相关要求。同时体现了审核员的专业性及严谨性。
推荐人：辛甜 审核组长：涂波
推荐理由：审核员在管理层审核记录中，明确记述了对安全主管领导、负责监视员工健康的人员、
OHS 员工代表的面谈内容。满足公司《审核基本规范》的要求。
推荐人：刘振中 审核组长：胡安霞
推荐理由：审核员审核化工产品生产过程时不但重点关注了关键过程的审核，而且具有一定的深
度。满足公司“审核基本规范”的相关要求。
Learning Platform 学习平台·交流提升 | 38
案例二：审核组对珠海某材料有限公司进行 QES 再认证审核
案例三：审核组对中国石油某有限责任公司进行 Q 再认证审核
众所周知，在认证行业，现场审核记录是证实审核员做好审核工作、支持审核发现和审核结论，确保
审核有效性，证实审核合规的重要证据之一，外部监管部门及认证机构在评价审核员的审核质量时也往往
把现场审核记录作为重要的评价依据。因此，如何做好现场审核记录应是审核员必须掌握的一项基本功。
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管理韬略
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□ 北京三星九千认证中心有限公司 程红
一、现场审核记录的重要作用
审核是为获取客观证据并客观评价，以确定
审核准则的满足程度的系统、独立和形成文件的
过程。 记录是阐明所取得的结果或提供所完成活
动的证据的文件，文件是信息及其载体，现场审
核记录，则是审核证据的信息载体，是审核中所
收集到的、已经证实的与审核目的、范围和准则
有关的适当信息，表明了审核所取得的结果，并
提供所完成活动的证据。
记录并非审核的目的，记录是客观证据，是
用以证实我们的审核工作是符合要求的重要证
据，从而向相关方证明，通过审核员进行审查的
企业，获取的企业证据是否能够证实企业符合认
证要求。但在现实中，由于各方面的因素，认证
行业一些审核员甚至陷入到了一种“为记录而记
录”的怪圈，这对认证行业的长期健康发展必将
产生一定的不良影响。
那么我们该如何做好现场审核记录，使我们
的审核员既不能陷入到检查记录过于繁琐，又能
证实审核有效、合规，满足外部监管部门及认证
机构的要求呢？
首先，我们再来重温一下现场审核记录
的重要作用，从事认证审核活动，现场审核记录
作为必须的客观证据，确实具有重要的作用：
其一，证实审核过程或程序已得到有效实施。
现场审核记录是审核员对自己工作情况的真
实记录，通过这些记录，可以证实审核员的工作
是按照认证机构、认可委的要求有效实施，符合
审核程序的要求，是一项正规、正式、系统的活动。
其二，为审核报告的编制提供基础信息。
审核员在审核结束时应对企业的产品 \\ 过程
\\ 体系进行综合评价，得出是否符合选定标准的
如何做好审核员的基本功
现场审核记录关键点探讨
推荐性结论，并且编制审核报告提交给认证机构作出
最终的认证评定，而审核报告的编制以及审核结论的
提出，是基于事实的，不是凭空得出的，其重要的支
持性证据就是现场审核记录。
其三，为认证决定提供支持性的客观证据。
在认证机构，会要求审核员审核结束后，将现场
审核记录连同整理好的其他认证审核档案资料一同提
交给认证评定人员，认证决定人员在审查认证档案资
料时，通常会将现场审核记录作为审查重点，，以确
认审核员的审核质量，评价其是否按照规定的程序和
要求进行了审核，审核是否到位，获取的企业证据是
否能够证实企业是符合认证要求的，从而判定是否能
够认证通过，作出是否发放认证证书的决定。
其四，向相关方（认可机构或外部监管部门等）
提供证实。
开篇时，我们就提到，目前外部监管部门及认证
机构在评价审核员的审核质量时往往以是以现场审核
记录作为重要的评价依据。因此现场审核记录作为重
要的客观证据向相关方，包括认证机构或外部监管等
部门提供，能够证明审核员以及认证机构执行认证审
核的能力、有效性及合规性，从而获得相关方对审核
员的信任。
Learning Platform 学习平台·管理韬略 | 40
二、现场审核记录的主要内容
了解了现场审核记录具有上述如此重要的作用，
我们再来看看现场审核到底需要记录哪些内容呢？
审核员进行现场审核，必须牢记，并不是见什么
记什么，记录的内容应该能够体现审核思路、审核内容、
审核方法，实现审核目标，支持审核结论。
首先，应基于审核目的，在确定的审核范围内，
依据审核准则，选择并确定适当的信息源。现场审核
中获取的客观证据应紧紧围绕审核目的、范围和准则，
不能偏离，并在审核记录中予以体现。
例如：作为初审、监督、再认证等，不同的审核类型，
不同产品 /活动 /过程，其记录的内容是有其侧重点的。
初审，审核员应查阅企业自体系运行开始后的运
行情况和结果；监督审核，应查阅初审结束之后，企
业的体系运行情况和结果；而再认证，审核员不仅要
查阅上次监督审核后的体系运行记录和结果，还要抽
查审查企业自证书发放后三年内的体系运行情况和结
果。
又如：对于初审和再认证审核，基于审核目的，
应在确定的范围内，依据选定的审核准则，应对所有
产品进行审核，监督审核应按照认可委、认证机构的
策划要求对部分产品进行审查，而对于扩大产品范围
的审核，则应对新增的产品所涉及的过程、活动、场
所的运行情况及结果等进行审查和记录。
其次，应在可获得信息样本的基础上，通过适宜
方式进行合理抽样，收集并验证受审核方管理体系运
行中与审核目的、范围和准则有关的信息，包括与职能、
活动和过程间接口有关的信息。
审核过程中所接触到的企业信息量是非常大的，
不可能全部查到，也不可能面面俱到，所以切忌胡子
眉毛一把抓。因此审核是一个抽样的过程，审核员采
取抽样的方法进行审核，既然是抽样，就会有抽样的
风险性，因此，审核员应抽取具有代表性的样品，并
且要尽可能科学抽样，合理策划，分层分级，并且始
终围绕审核目标、范围和准则进行审核，以使审核结
果客观公正。这种合理抽样获取客观证据的思路应在
审核记录中体现。
41 | 学习平台·管理韬略 Learning Platform
基础上进行的，以本文中上面第二章节中所列举的供应商 A\\B
级物资抽样为例，通常情况下，每级抽 2 个以上（含 2 个），
但不要超过 12 个，也不要某级一直抽下去，直至抽到不合格
情况为止。审核员应对抽取的样本有信心。
⑵ 样本状况，包括样本类别、名称、时间（批次）及唯
一性标识等
对于抽取的样本应记录清楚基本信息，不需要过度详细，
但应能追溯。千万不要完全照抄照搬企业的记录。
本人作为审核员，对于样本的记录，通常第一个样本记得
详细些，第二个样略记。例如：查某产品的检验报告，对于第
一个样本，本人会记录：抽查 X 年 X 月 X 日成品检验报告，报
告号：XX，产品批次：XX ，共有 XX、XX 等 5 个指标，符合 XX
标准要求。检验人：XX，复检人 XX，对于第二个样本，则会
简要记录为：又查 X 年 X 月 X 日成品检验报告，报告号：XX，
产品批次：XX ，符合要求。
2、使用的审核方法
审核员要获取的信息包括文件和记录、事实陈述、现
场情景等，审核员应写明审核方法是面谈、对过程和活动进行
现场观察，还是审查文件和记录等，也就是采取什么方法获取
信息证据。
3、其他，如 : 审核时间、地点、受审核的对象、活动或
过程等
对于以上的基本信息应有所记录，同样是以可追溯为准则。
这就如同小学生写作文一样，写清楚审核的时间、地点、
人员、发生的事情（活动或过程），突出主题，有详有略。
其次，应关注现场审核记录中正、负面信息的差异性。
将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果就是审核
发现，审核发现表明符合或不符合。
审核员在获取客观证据时，必然会有审核发现，这包括正
面的，也包括负面的。审核员应把控好正面和负面信息的记录
程度和差异性。
管理韬略
G UANLI TAOLV E
例如：在审查企业的产品采购工作时，应该对其供
应商的选择和评价工作进行审查，通常，企业会根据对
最终产品的影响程度对采购物资进行分级，如 A（非常
重要）、B（重要）、C（一般）三级，那么作为审核员，
应至少应对 A、B 两级的供应商的情况进行审查，而对
于 A、B 两级的供应商，又应该根据其供货量等情况进
行抽样检查，每级根据抽样规则，抽取一定数量的样本。
第三，应将能够证实的信息作为审核证据并予以记
录。
审核中获取的信息应是可追溯的，不是道听途说的。
在审核中，往往会遇到各种各样的情况 ，审核员
获取的企业证据，一定是能够经得起证实的，特别是
一些涉及到企业可能开具不合格报告的内容，有认证
风险时，审核员在保持审核敏感性的同时，也要注意
获取实证。不能得到证实的信息不要记录。
三、应注意掌握现场审核记录的详细程度。
现场审核时，由于时间、人员等限制，审核员对获
取的样本进行抽查，审核员对所获取的样本，即证据，
应该记录详略得当，围绕审核目的，在确定的审核范
围内，依据审核准则，记录清楚。
首先，现场审核记录应清晰地表达以下方面：
1、抽样情况：
审核过程是抽样的过程，抽样应尽可能科学合理。
以使审核结果客观公正，因此需要在现场审核记录中
体现出抽样的思路和过程。
⑴ 抽样数量
需要选取的样本数量取决于被审核活动或过程的复
杂程度，以及审核员从获取的样本处所能得到的信息质
量，审核员在确定抽样数量时要充分考虑抽样量对审
核结果的适宜性影响。通常情况下，我们在抽取样本时，
一般抽取样本 2 到 12 个，这是在基于科学合理策划的
1、对于潜在的或可能导致不符合的负面信息，宜有足够详
细的事实予以支持，以便于追溯；对不符合的审核发现即不符
合事实应进行清晰地陈述，不仅详细记录不符合所基于的客观
证据，而且能够对照审核准则的具体要求予以记录。
2、另外，审核组应特别关注，认证前一年内发生的事故、
受到的处罚以及网上公开等造成严重不良影响的负面信息，应
重点审查发生原因以及后续整改措施的有效性，并记录清楚，
作为得出最终审核结论的支持证据。例如：炼化企业事故发生
风险非常大，如有发生，应按四不放过一查到底，关注国家 /
行业 / 地方政府方面的最终处理结果，并在审核记录中写明。
3、正面信息概要描述，适当简略，可追溯即可。
审核员进行审核，是为了判定企业的产品 / 过程 / 体系符
合标准要求的程度，因此正面信息是必须要记的，但由于时间
限制，不能过于繁琐，可追溯即可。
4、审核员与受审核方未解决的分歧点应予以记录。
如果审核方与受审核方对某一事实有不同看法，意见不能
达成一致，对于此方面的问题，特别是有可能影响审核结论的，
应慎重，进行记录，提交认证评定。
第三、审核记录中应注意强化以下方面，以证实审核的有
效性、合规性，企业体系运行的有效性、合规性。
受审核方建立体系的最基本的目的，通过认证的最基本要
求就是满足法律法规要求，因此对于合规方面的证据一定要获
取充分，并予以记录。包括但不限于以下方面：
⑴组织对适用的法律法规要求的识别，以及把相关要求转
化或整合到组织活动中的情况；
⑵组织自我评价与所识别法律法规要求的符合程度，包括
发生偏离时采取纠正措施的情况；
⑶证实与法律法规符合性的相关信息，包括必要时与其他
要求的符合性证据，如：组织从事相关活动的法律许可或准入
要求；与质量、环境、职业健康安全、能源等任何有关的法定
或法律法规有要求的验收、评价和监测结果；行业要求等。
Learning Platform 学习平台·管理韬略 | 42
2、受审核方现场运行控制的记录，关键场所或重
点区域的现场调查记录。
受审核方的体系运行不是写文件、做记录做出来的，
而是实实在在地在运行，做管理体系的根本目的是为
了确保企业的产品实物质量、环境管理、职业健康安
全管理等符合国家、行业、地方以及企业的要求，因
此，现场的实际运行状况、关键控制过程、关键场所、
重点区域的现场运行情况是我们审查的重点，也是现
场审核记录的重点，以体现我们审核的有效性。
例如：
质量管理体系：产品 / 服务运行过程，包括产品设
计、关键的生产 / 服务、采购、检验等活动；生产、
检测现场、储存现场等；
环境管理体系：对重要环境因素的评价和控制、
应急管理、动力设施系统、能源供给系统、污染物治
理设施（环保设施的使用要求、维护保养及运行状况）
等；
职业健康安全管理体系：对危险源的判定与风险管
理、应急管理、高风险作业活动等；环境、职业健康
安全管理体系的关键场所或重点区域，如：污水、废
气排放现场、重点噪声源、粉尘现场、废弃物的收集、
处置场所、危险化学品仓库、动力设施及排水管网的
布局、配套生活设施及周边环境等。
四、其他需注意的方面
我们在进行现场审核记录时，还要注意以下方面：
1、应重点是面谈、现场 / 实地观察的记录，而不是在组织的办公室大量抄录组织的相关文件、资料和以
往形成的检验、试验等记录。
2、审核应形成审核发现，这并非仅是对客观证据的收集，审核员对收集的审核证据，应有自己的判定。
3、应控制好审核记录与不符合的关系，与审核报告的关系。
审核员开具的不符合报告内容，在现场审核记录中应有清晰的描述，不符合报告中的不符合事实来源于现
场审核，是现场审核结果的体现。现场审核记录是对审核证据的客观记录，是形成审核发现（合格与不合格）
的基础。
审核报告则以审核记录为基础，是基于审核目的，并对审核活动中（包括文件评审和现场审核实施过程）
形成的所有审核发现的的归纳、分析和评价。因此审核报告的综合描述应该与现场审核记录中的情况协调对应。
切忌脱离现场审核记录的实际情况进行审核综合评价，编写审核报告。
4、对于远程审核这种新兴审核方式，审核记录应按照 ICT 审核要求，清楚记录远程使用的 ICT 工具，应
用范围，以及风险可控性等等。
例如：应记录使用的 ICT 工具，如微信、QQ、钉钉、远程电话通讯、邮件、远程传递文件和短视频、企业
探头等，以明确获取证据的方式，并确认应用 ICT 工具进行审核的有效性。
五、结束语
现场审核记录是审核员现场审核时获取的客观证据的体现，同时也是证实审核有效性和合规的客观证据，
审核员应能正确认识现场审核记录的作用，并且掌握现场审核记录的内容和方法。一个合格的审核员必须具备
做好现场审核记录的基本功。对于如何做好现场审核记录，本文是结合本人所在认证机构的一些管理要求，以
及个人的一些体会所进行的阐述，只是抛砖引玉，期望与同行分享和探讨。做好现场审核记录，是我们认证行
业需要不断研究和改进的一项工作。
43 | 学习平台·管理韬略 Learning Platform 管理韬略
G UANLI TAOLV E
一、检查与考核之有无
一般管理制度的内容结构包括总则、管理职责、管
理内容与要求、监督检查与考核、附则等内容。监督、
检查与考核部分是制度内容的一项，是保障管理内容
和要求得到贯彻实施的重要措施；也可以通过监督检
查发现存在的问题，从而优化制度管理内容，保证公
司业务正常开展。
一般公司制度检查与考核部分主要问题表现在：没
有明确监督、检查与考核的主责部门，检查与考核内
容缺失；检查与考核客体不明确，客体是个人，班组、
部门未明确说明；过多的采用罚款措施，企业罚款不
具有合法性，而且不便于综合评价员工；为了方便处罚，
将许多由个人承担的考核指标处罚到了部门绩效上，
造成绩效考核的不公平。
二、检查与考核部分如何编写
（一）内容
检查与考核部分要明确检查考核部门、考核对象、
考核内容、考核频次、奖惩措施等内容。
（二）考核原则
1、坚持战略引领。围绕油公司战略目标，突出主
营业务，强化生产技术服务，增强后勤保障能力，注
重质量效益协同增长，贯彻落实公司中长期发展战略
关于公司制度修订之检查与考核
□ 北京三星九千认证中心有限公司 庄肃兵
和年度生产经营计划，促进各业务单元协调联动运行。
2、注重价值导向。以价值最大化为导向，引导
各单位优化业务结构，转变发展方式，强化创新驱动，
有效防控风险，提高价值创造能力，实现经济效益稳
步增长。
3、深化分类考核。区分不同部门、单位的业务特点
和功能定位，结合资源占用、经营环境、承担风险、
技术难度等因素，深化分类考核，切实增强考核的针
对性和有效性。
4、体现客观公正。充分考虑各部门管理幅度、
经营难度、责任大小等因素，确保业绩目标设置合理，
考核方法科学有效，实施过程公开透明，结果审定准
确公正，积极调动干部员工的工作主动性和创造性。
5、奖惩并重。合理拉开考核结果差距，突显岗
位工作业绩差异化，强化考核结果应用，充分体现权
力与责任相统一、贡献与利益相对等、激励与约束相
配套。对产量、公司利润等指标超额完成任务设立奖
励措施。
6、协调规范统一。业绩考核管理工作坚持统筹
协调、分级管控的原则，按照统分结合、分级组织的
工作程序逐级落实，使考核政策、考核标准和奖惩兑
现实现有机统一。
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管理韬略
G UANLI TAOLV E
( 三 ) 如何选取考核内容
1、明确性
绩效考核内容应该具备明确性，即能够清
晰、具体地表达出员工需要达到的目标和标准。
指标的描述要简洁明了，避免模糊和歧义的表
述，以确保员工能够准确理解和执行。
2、可衡量性
绩效考核内容应该具备可衡量性，即能够
通过定量或定性的方法进行评估和测量。指标
的衡量方式应该客观、公正，并且能够反映出
员工的工作成果和贡献。
3、可操作性
绩效考核内容应该具备可操作性，即员工
能够通过自己的行动和努力来影响和改善指标
的达成情况。指标的设定应该与员工的工作职
责和能力相匹配，避免过高或过低的要求。
4、公正性
绩效考核内容应该具备公正性，即所有员
工都能够公平地参与和接受评估。指标的设定
应该遵循公平、公正的原则，避免偏袒或歧视
任何一方，确保每个员工都有公平的机会展示
自己的能力和潜力。
5、有效性
绩效考核内容应该具备有效性，即能够真
实地反映员工的工作表现。指标的设定应该与
企业的战略目标和价值观相一致，从而确保达
成绩效指标的同时，也能够推动企业的整体发
展。
（四）奖惩措施如何确定
奖惩措施要参照绩效考核内容，能纳入绩
效考核的要全部纳入绩效考核体系，暂时不好
纳入的处罚金额建议参照绩效薪酬金额。
三、检查与考核部分之如何评价
（一）考核内容的全面性、充分性、合理
性
考核项是否覆盖了制度的所有职能和管理
事项、实现预期结果的方法和过程。对职能、
管理事项、方法和过程的考核是否充分，是否
全面覆盖制度涉及的所有职能、管理事项、方
法和过程，能否达到预期效果。对过程和结果
考核的合理性，包括考核事项选取的合理性和
扣分标准的合理性，以及考核过程和结果的均
衡性。
（二）扣分标准的合理性与均衡性
扣分标准要体现考核事项的重要度、损失
的大小。考核事项的重要度主要是对战略实现
的影响程度。
整个制度体系、上下游相关事项之间扣分
标准要协调、均衡。同一事项的扣分标准在不
同制度中要统一，管理制度和个人绩效合同中
绩效扣分标准要统一。
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《影响力》（全新升级版）
作者：罗伯特·西奥迪尼
出版社：北京联合出版公司
无论你是普通人还是为某一产品或事业观游说的人，这都是一
本基本的书，是你理解他人心理的基石。本书被引述率高居社
会心理学之冠，曾获得美国心理学会、美国心理学基金会年度
大奖提名，是《财富》杂志推荐的 75 本商业书之一。
在书中，作者从专业角度为读者阐释了顺从他人行为背后的 7
大基本原则：互惠、承诺与一致、社会认同、喜好、权威、稀
缺和联盟。为读者解释了为什么有些人具有说服力，而我们总
是容易上当受骗。本书对于商业人士以及广大普通读者有深远
的意义，帮助你成为一个对他人有影响力的人。
《金字塔原理》
作者：芭芭拉·明托
出版社：南海出版公司
《金字塔原理》是麦肯锡咨询公司的经典培训教材，世界
知名企业和院校用作培训的思考方法。书中介绍了一种能清晰
地展现思路的高效方法，是训练思考、使表达呈现逻辑性的实
用宝典。金字塔原理能将零散的观点有序组织起来，化繁为简，
适合所有需要表达、精进思考、解决问题和演示的读者。
好书共享
党建视野学习党史**
47 | 党建视野·学习党史 Learning Platform
把毛泽东思想确立为党的指导思想并写入党章，是党的七大的历史性贡献。
刘少奇在《关于修改党章的报告》中指出：“毛泽东思想，就是马克思列宁主义的理论与中国革命的实践之统一
的思想，就是中国的共产主义，中国的马克思主义。”报告概括了毛泽东思想的主要内容，这就是：关于现代世界情
况及中国国情的分析，关于新民主主义的理论与政策，关于解放农民的理论与政策，关于革命统一战线的理论与政策，
关于革命战争的理论与政策，关于革命根据地的理论与政策，关于建设新民主主义共和国的理论与政策，关于建设党
的理论与政策，关于文化的理论与政策等。
党的七大确立毛泽东思想为党的指导思想，是近代中国历史和人民革命斗争发展的必然选择。毛泽东思想是在党
领导人民艰苦奋斗的基础上，通过总结正反两方面的经验，在实践中逐步形成的。它是中国共产党集体智慧的结晶，
以独创性理论丰富和发展了马克思主义，实现了马克思主义中国化的第一次历史性飞跃，而毛泽东是马克思主义中国
化的伟大开拓者。
党的七大之后，全党同志在毛泽东思想的指引下，团结一致，为夺取抗日战争的最后胜利和新民主主义革命在全
国的胜利英勇奋斗。
确立毛泽东思想为党的指导思想
（本文来源于人民出版社、中共党史出版社联合出版的《中国共产党简史》）
学习党史
XUEXIDANGSHI
Learning Platform 党建视野·学习党史 | 48
毛泽东同志带领人民开创了马克思主义中国化的历史进程。没有革命的理论，就没有革命的实践。
马克思主义基本原理具有普遍适用性，只有同各国实际相结合才能显示出强大的真理力量。毛泽东同
志说，“马克思列宁主义的伟大力量，就在于它是和各个国家具体的革命实践相联系的。对于中国共
产党来说，就是要学会把马克思列宁主义的理论应用于中国的具体的环境。”毛泽东同志高度重视、
始终坚持用马克思主义基本原理解决中国的实际问题，在同各种错误倾向作斗争并深刻总结中国革命
经验的过程中创立了毛泽东思想，在探索适合中国国情的社会主义建设道路的实践中丰富和发展了毛
泽东思想。毛泽东思想是马克思列宁主义在中国的创造性运用和发展，是被实践证明了的关于中国革
命和建设的正确的理论原则和经验总结，实现了马克思主义中国化的第一次历史性飞跃。毛泽东同志
把辩证唯物主义和历史唯物主义运用于无产阶级政党的全部工作，在中国革命和建设的长期艰苦斗争
中形成了具有中国共产党人鲜明特色的立场、观点、方法，体现为实事求是、群众路线、独立自主三
个基本方面。这是毛泽东思想活的灵魂。毛泽东思想是我们党的宝贵精神财富，将长期指导我们的行动。
毛泽东同志用马克思主义之“矢”射中国具体实际之“的”的伟大实践，为我们正确对待马克思主义、
不断推进马克思主义中国化时代化提供了光辉典范。
习近平：
在纪念毛泽东同志诞辰 130 周年座谈会上的讲话 ( 节选 )
学习金句
XUEXIJINJU
49 | 党建视野·学习金句 Paty Bulidiing
党的十八大以来，我们党在新中国成立特别是改革开放以来长期探索和实践基础上，全面贯彻新
时代中国特色社会主义思想，采取一系列战略性举措，推进一系列变革性实践，实现一系列突破性进
展，取得一系列标志性成果，战胜一系列重大风险挑战，成功推进和拓展了中国式现代化，推动党和
国家事业取得历史性成就、发生历史性变革，为强国建设、民族复兴伟业提供了更为完善的制度保证、
更为坚实的物质基础、更为主动的精神力量。
