547

居民身份证号

法定代表人名称： 刘丽萍

处罚结果：

对深圳市中深力发展科技有限公司以欺诈、伪造证明材料或者其他

手段为 152 名无劳动关系人员违法办理参保手续的行为，按照每人

6000 元的标准，罚款人民币玖拾壹万贰仟圆整（￥912000 元)。

处罚决定日期： 2021-10-08

处罚机关： 深圳市人力资源和社会保障局

当前状态： 正常

地方编码： 440300

4.2.3 企业为非职工“挂靠”社保将担责

70

2018 年 1 月，北京市朝阳区劳动监察大队在对辖区一家用人单

位的劳动用工情况进行检查时，发现该单位的花名册、工资表等用工

资料均显示有 6 名员工，但实际缴纳社会保险费的却有 12 人。经过

进一步调查核实，监察员发现缴费的 12 人中有 6 人非该单位员工，

这 6 人在该单位代缴社会保险费，所需参保费用均由个人承担。监察

员在调查过程中取得了企业与个人双方的《询问笔录》、个人向企业

经办人缴纳社会保险费的微信转帐凭证等证据材料。通过社会保险经

办机构调取的参保人信息显示，在该单位代缴社会保险费的 6 人均为

外埠户籍人员，并且其中 3 人在参保期间发生了医疗费用，造成了医

疗保险基金支出。

该单位的行为构成了《中华人民共和国社会保险法》第八十八条

规定的骗取社会保险待遇的行为，朝阳区人力社保局依法责令该单位

退回骗取的医疗保险基金，并依法对该单位做出了行政处罚，同时责

70 http://rsj.beijing.gov.cn/xwsl/mtgz/201912/t20191206_925808.html

548

令该单位为 6 名不存在劳动关系的外埠户籍人员办理社保减员手续。

该单位按要求履行了上述行政决定。

4.2.4 北京一公司开设空壳公司，虚构劳动关系，为 36 名不具

备参保条件的孕产妇骗取生育津贴 98 万余元。2021 年 7 月 14 日，

北京市朝阳区人民法院对该案作出一审宣判，宋某等 8 人构成诈骗罪

获刑。

71

2020 年 1 月，北京市朝阳区医疗保障局接到朝阳区人社局的通

知，得知有一家空壳公司，以伪造用工关系的方式骗取社会保险待遇。

这家空壳公司名称为北京成蹊科技有限公司（下称“成蹊公司”），该

公司在网络上发布信息称可以帮助社会人员缴纳社保费用，并收取服

务费。但是，经调查，该公司并未有任何员工上班。在此情况下，该

公司为 36 名孕产妇申领了生育津贴。

李某是其中一名孕产妇。“我没有在成蹊公司入职，只是和该公

司签订了一个假的劳动合同，由他们公司代缴社保金。”每个月李某

通过微信给成蹊公司转账 1600 元，这部分钱包括社保金和给该公司

的服务费。孩子出生后，她通过成蹊公司领取了约 2.3 万元生育津贴。

警方调查发现，成蹊公司的法定代表人宋某同时也是北京磐博企

业管理有限公司（下称“磐博公司”）的法定代表人。成蹊公司没有

实际办公地址和业务，也没有实际经营，其存在就是做个人社保业务

及人员挂靠使用。

“磐博公司通过广告、平台网络、拉客户、熟人介绍等方式，找

71 http://www.workercn.cn/34164/202107/22/210722073738314.shtml

549

到不具备资质但想在北京缴纳社保的客户，随后将这些客户信息录入

公司系统，作为成蹊公司的员工。”宋某承认，“他们不来公司上班，

公司也不发放工资。”

对于能报销生育津贴的客户，成蹊公司还为她们报销生育津贴。

“一共违规报销了大约 98 万元，每个客户会收 1000 元至 1500 元手

续费，有一部分报销款公司会抽成 1000 元至 2000 元。”宋某供述称。

4.3 防范建议

经营性人力资源服务机构在开展人力资源外包服务业务时，一定

要考虑到监管环境的变化，对于代缴、挂靠等业务事先开展风险评估，

并向客户告知相关风险。

5.行政合规

5.1 风险概述

行政合规是贯穿经营性人力资源服务机构全过程的合规风险，涉

及市场监管、税务、互联网信息等各个方面，以及行政许可、行政处

罚、行政强制等各种形式。这里聚焦的是经营性人力资源服务机构主

业所涉及的行政处罚风险。具体见下表。

5.2 防范建议

行政合规是经营性人力资源服务机构在经营过程中时刻需要注

意的合规功课，需要经营性人力资源服务机构结合自身业务，不断搜

集整理并内化为内部准则，在经营中予以防范。同时要注意熟悉行政

程序，如行政处罚程序、行政许可程序等，遇到行政合规风险及时与

行政机关沟通，并有效利用行政程序解决。

55

经营性人力资源服务机构主

序号 违法行为 法律依据 法律责任

1

未经许可和登记，擅

自从事职业中介活

动的

《中华人民共

和国就业促进

法》第六十四

条

劳动行政部门或

者其他主管部门

依法予以关闭；有

违法所得的，没收

违法所得，并处一

万元以上五万元

以下的罚款

违法

违法

100

违法

2 职业中介机构提供

虚假就业信息的

《中华人民共

和国就业促进

法》第六十五

条

由劳动行政部门

或者其他主管部

门责令改正；有违

法所得的，没收违

法所得，并处一万

元以上五万元以

下的罚款；情节严

重的，吊销职业中

介许可证

违法

违法

100

违法

50

主要行政处罚及裁量标准表

裁量基准

备注 违法行为情形 处罚幅度（修改）

法所得低于 500 元的

依法予以关闭；有违法所得的，

没收违法所得，并处 10000 元以

上且低于 20000 元标准罚款

应当处罚事

项

法所得 500 元以上

0 元以下的

依法予以关闭；有违法所得的，

没收违法所得，并处 20000 元以

上且低于 30000 元标准罚款

法所得高于 1000 元的

依法予以关闭；有违法所得的，

没收违法所得，并处 30000 元以

上 50000 元以下标准罚款。

法所得低于 500 元的

没收违法所得，并处 10000 元以

上且低于 20000 元标准罚款

应当处罚事

项

法所得 500 元以上

0 元以下的

没收违法所得，并处 20000 元以

上且低于 30000 元标准罚款

法所得高于 1000 元的

没收违法所得，并处 30000 元以

上 50000 元以下标准罚款；并吊

销职业中介许可证。

55

序号 违法行为 法律依据 法律责任

3

职业中介机构为无

合法证照的用人单

位提供职业中介服

务的

《中华人民共

和国就业促进

法》第六十五

条

由劳动行政部门

或者其他主管部

门责令改正；有违

法所得的，没收违

法所得，并处一万

元以上五万元以

下的罚款；情节严

重的，吊销职业

中介许可证

违法

违法

100

违法

4

职业中介机构伪造、

涂改、转让职业中介

许可证的

《中华人民共

和国就业促进

法》第六十五

条

由劳动行政部门

或者其他主管部

门责令改正；有违

法所得的，没收违

法所得，并处一万

元以上五万元以

下的罚款；情节严

重的，吊销职业

中介许可证

违法

违法

100

违法

5

职业中介机构未明

示职业中介许可证、

监督电话的

《就业服务与

就业管理规

定》第七十一

条

责令改正，并可处

以 1000 元以下的

罚款

未明

日）

未明

的

未明

51

裁量基准

备注 违法行为情形 处罚幅度（修改）

法所得低于 500 元的

没收违法所得，并处 10000 元以

上且低于 20000 元标准罚款

应当处罚事

项

法所得 500 元以上

0 元以下的

没收违法所得，并处 20000 元以

上且低于 30000 元标准罚款

法所得高于 1000 元的

没收违法所得，并处 30000 元以

上 50000 元以下标准罚款；并吊

销职业中介许可证。

法所得低于 500 元的

没收违法所得，并处 10000 元以

上且低于 20000 元标准罚款

应当处罚事

项

法所得 500 元以上

0 元以下的

没收违法所得，并处 20000 元以

上且低于 30000 元标准罚款

法所得高于 1000 元的

没收违法所得，并处 30000 元以

上 50000 元以下标准罚款；并吊

销职业中介许可证。

明示 1 天（当天即为１

）的

不予罚款

可以处罚事

项

明示2天以上5天以下

处以低于 400 元标准罚款

明示 6 天以上 10 天以 处以 400 元以上且低于 600 元标

55

序号 违法行为 法律依据 法律责任

下的

未明

6

职业中介机构未建

立服务台账，或虽建

立服务台账但未记

录服务对象、服务过

程、服务结果和收费

情况的

《就业服务与

就业管理规

定》第七十二

条

责令改正，并可处

以 1000 元以下的

罚款

行为

１日

行为

下的

行为

以下

行为

7

职业中介机构在职

业中介服务不成功

后未向劳动者退还

所收取的中介服务

费的

《就业服务与

就业管理规

定》第七十三

条

责令改正，并可处

以 1000 元以下的

罚款

涉及

涉及

涉及

的

涉及

8 职业中介机构发布

的就业信息中包含

《就业服务与

就业管理规

责令改正，没有违

法所得的，可处以

发布

１日

52

裁量基准

备注 违法行为情形 处罚幅度（修改）

的 准罚款

明示 11 天以上的

处以 600 元以上 1000 元以下标

准罚款

为持续 1 天（当天即为

日）的

不予罚款

可以处罚事

项

为持续2天以上5天以

的

处以低于 400 元标准罚款

为持续 6 天以上 10 天

下的

处以 400 元以上且低于 600 元标

准罚款

为持续 11 天以上的

处以 600 元以上 1000 元以下标

准罚款

及 1 人的 不予罚款

可以处罚事

项

及2人以上5人以下的 处以低于 400 元标准罚款

及 6 人以上 10 人以下

处以 400 元以上且低于 600 元标

准罚款

及 11 人以上的

处以 600 元以上 1000 元以下标

准罚款

布信息 1 天（当天即为

日）且没有违法所得的

不予罚款

可以处罚事

项

55

序号 违法行为 法律依据 法律责任

歧视性内容的 定》第七十四

条

1 万元以下的罚

款；有违法所得

的，可处以不超过

违法所得 3 倍的罚

款，但最高不得超

过 3 万元；情节严

重的，提请工商部

门依法吊销营业

执照

发布

下且

发布

以下

发布

有违

违法

违法

500

违法

100

违法

9 职业中介机构为无

合法身份证件的劳

《就业服务与

就业管理规

责令改正，没有违

法所得的，可处以

涉及

得的

53

裁量基准

备注 违法行为情形 处罚幅度（修改）

布信息2天以上5天以

且没有违法所得的

处以低于 4000 元标准罚款

布信息 6 天以上 10 天

下且没有违法所得的

处以 4000 元以上且低于 6000 元

标准罚款

布信息 11 天以上且没

违法所得的

处以 6000 以上 10000 元以下标

准罚款，提请工商部门依法吊销

营业执照。

法所得低于 20 元的 没收违法所得，不予罚款

法所得 20 元以上低于

元的

没收违法所得，按违法所得低于

1.5 倍标准罚款

法所得 500 元以上

0 元以下的

没收违法所得，按违法所得 1.5

倍以上且低于 2 倍标准罚款

法所得高于 1000 元的

没收违法所得，按违法所得 2 倍

以上 3 倍以下标准罚款，最高不

超过 30000 元，提请工商部门依

法吊销营业执照。

及 1 人且没有违法所

的

不予罚款

可以处罚事

项

55

序号 违法行为 法律依据 法律责任

动者提供职业中介

服务的

定》第七十四

条

1 万元以下的罚

款；有违法所得

的，可处以不超过

违法所得 3 倍的罚

款，但最高不得超

过 3 万元；情节严

重的，提请工商部

门依法吊销营业

执照

涉及

没有

涉及

且没

涉及

法所

违法

违法

500

违法

100

违法

10

职业中介机构介绍

劳动者从事法律、法

规禁止从事的职业

的

《就业服务与

就业管理规

定》第七十四

条

责令改正，没有违

法所得的，可处以

1 万 元 以 下 的 罚

款；有违法所得

的，可处以不超过

违法所得 3 倍的罚

涉及

得的

涉及

没有

涉及

且没

54

裁量基准

备注 违法行为情形 处罚幅度（修改）

及2人以上5人以下且

有违法所得的

处以低于 4000 元标准罚款

及 6 人以上 10 人以下

没有违法所得的

处以 4000 元以上且低于 6000 元

标准罚款

及 11 人以上且没有违

所得的

处以 6000 以上 10000 元以下标

准罚款，提请工商部门依法吊销

营业执照。

法所得低于 20 元的 没收违法所得，不予罚款

法所得 20 元以上低于

元的

没收违法所得，按违法所得低于

1.5 倍标准罚款

法所得 500 元以上

0 元以下的

没收违法所得，按违法所得 1.5

倍以上且低于 2 倍标准罚款

法所得高于 1000 元的

没收违法所得，按违法所得 2 倍

以上 3 倍以下标准罚款，最高不

超过 30000 元，提请工商部门依

法吊销营业执照。

及 1 人且没有违法所

的

不予罚款

可以处罚事

项

及2人以上5人以下且

有违法所得的

处以低于 4000 元标准罚款

及 6 人以上 10 人以下

没有违法所得的

处以 4000 元以上且低于 6000 元

标准罚款

55

序号 违法行为 法律依据 法律责任

款，但最高不得超

过 3 万元；情节严

重的，提请工商部

门依法吊销营业

执照

涉及

法所

违法

违法

500

违 法

100

违法

11

职业中介机构以暴

力、胁迫、欺诈等方

式进行职业中介活

动的

《就业服务与

就业管理规

定》第七十四

条

责令改正，没有违

法所得的，可处以

1 万 元 以 下 的 罚

款；有违法所得

的，可处以不超过

违法所得 3 倍的罚

涉及

得的

涉及

没有

涉及

且没

55

裁量基准

备注 违法行为情形 处罚幅度（修改）

及 11 人以上且没有违

所得的

处以 6000 以上 10000 元以下标

准罚款,提请工商部门依法吊销

营业执照

法所得低于 20 元的 没收违法所得，不予罚款

法所得 20 元以上低于

元的

没收违法所得，按违法所得低于

1.5 倍标准罚款

法 所 得 500 元 以 上

0 元以下的

没收违法所得，按违法所得 1.5

倍以上且低于 2 倍标准罚款

法所得高于 1000 元的

没收违法所得，按违法所得 2 倍

以上 3 倍以下标准罚款，最高不

超过 30000 元,提请工商部门依

法吊销营业执照

及 1 人且没有违法所

的

不予罚款

可以处罚事

项

及2人以上5人以下且

有违法所得的

处以低于 4000 元标准罚款

及 6 人以上 10 人以下

没有违法所得的

处以 4000 元以上且低于 6000 元

标准罚款

55

序号 违法行为 法律依据 法律责任

款，但最高不得超

过 3 万元；情节严

重的，提请工商部

门依法吊销营业

执照

涉及

法所

违法

违法

500

违 法

100

违法

12

职业中介机构超出

核准的业务范围经

营的

《就业服务与

就业管理规

定》第七十四

条

责令改正，没有违

法所得的，可处以

1 万元以下的罚

款；有违法所得

的，可处以不超过

违法所得 3 倍的罚

款，但最高不得超

过 3 万元；情节严

重的，提请工商部

门依法吊销营业

涉及

得的

涉及

没有

涉及

且没

涉及

法所

56

裁量基准

备注 违法行为情形 处罚幅度（修改）

及 11 人以上且没有违

所得的

处以 6000 以上 10000 元以下标

准罚款，提请工商部门依法吊销

营业执照。

法所得低于 20 元的 没收违法所得，不予罚款

法所得 20 元以上低于

元的

没收违法所得，按违法所得低于

1.5 倍标准罚款

法 所 得 500 元 以 上

0 元以下的

没收违法所得，按违法所得 1.5

倍以上且低于 2 倍标准罚款

法所得高于 1000 元的

没收违法所得，按违法所得 2 倍

以上 3 倍以下标准罚款，最高不

超过 30000 元

及 1 人且没有违法所

的

不予罚款

可以处罚事

项

及2人以上5人以下且

有违法所得的

处以低于 4000 元标准罚款

及 6 人以上 10 人以下

没有违法所得的

处以 4000 元以上且低于 6000 元

标准罚款

及 11 人以上且没有违

所得的

处以 6000 以上 10000 元以下标

准罚款，提请工商部门依法吊销

营业执照。

55

序号 违法行为 法律依据 法律责任

执照 违法

违法

500

违法

100

违法

13 职业中介机构向劳

动者收取押金的

《中华人民共

和国就业促进

法》第六十六

条第二款

责令限期退还，并

以每人 500 元以上

2000 元以下的标

准罚款

收取

元的

收取

上低

收取

上的

14

未经许可，擅自经营

劳务派遣业务，有违

法所得的

《中华人民共

和国劳动合同

法》第九十二

条第一款、《劳

责令停止违法行

为，没收违法所

得，并处违法所得

1 倍以上 5 倍以下

违法

违法

200

57

裁量基准

备注 违法行为情形 处罚幅度（修改）

法所得低于 20 元的 没收违法所得，不予罚款

法所得 20 元以上低于

元的

没收违法所得，按违法所得低于

1.5 倍标准罚款

法所得 500 元以上

0 元以下的

没收违法所得，按违法所得 1.5

倍以上且低于 2 倍标准罚款

法所得高于 1000 元的

没收违法所得，按违法所得 2 倍

以上 3 倍以下标准罚款，最高不

超过 30000 元，提请工商部门依

法吊销营业执照。

取财物人均低于 100

的

按每人 500 元以上且低于 800 元

标准罚款

应当处罚事

项

取财物人均 100 元以

低于 300 元的

按每人 800 元以上且低于 1200

元标准罚款

取财物人均 300 元以

的

按每人 1200 元以上 2000 元以下

标准罚款

法所得低于 5000 元的

没收违法所得，按违法所得 1 倍

以上且低于 1.5 倍标准罚款 应当处罚事

法所得 5000 元以上 项

00 元以下的

没收违法所得，按违法所得 1.5

倍以上且低于 3 倍标准罚款

55

序号 违法行为 法律依据 法律责任

务派遣行政许

可实施办法》

第三十一条、

《劳务派遣暂

行规定》第二

十七条

的罚款

违法

的

15

未经许可，擅自经营

劳务派遣业务，没有

违法所得的

《中华人民共

和国劳动合同

法》第九十二

条第一款、《劳

务派遣行政许

可实施办法》

第三十一条、

《劳务派遣暂

行规定》第二

十七条

没有违法所得的，

可以处 5 万元以下

罚款

涉及

涉及

人以

涉及

300

301

16

劳务派遣单位、用工

单位违反有关劳务

派遣规定的(逾期不

改的）

《中华人民共

和国劳动合同

法》第九十二

条第二款、《中

责令限期改正；逾

期不改正的，以每

人五千元以上一

万元以下的标准

逾期

于 1

58

裁量基准

备注 违法行为情形 处罚幅度（修改）

法所得高于 20000 元

没收违法所得，按违法所得 3 倍

以上 5 倍以下标准罚款

及人数 30 人以下的 不予罚款

可以处罚事

项

及人数 31 人以上 100

以下的

按低于 20000 元标准罚款

及人数 101 人以上，

人以下的

按 20000 元以上且低于 30000 元

标准罚款

人以上的

按 30000 元以上 50000 元以下标

准罚款

期不改正，涉及人数低

100 人的

按每人 5000 元以上且低于 6000

元标准罚款；对劳务派遣单位，

吊销其劳务派遣业务经营许可

证。

应当处罚事

项

55

序号 违法行为 法律依据 法律责任

华人民共和国

劳动合同法实

施条例》第三

十五条、《劳

务派遣行政许

可实施办法》

第三十二条

处罚，对劳务派遣

单位，吊销其劳务

派遣业务经营许

可证

逾期

100

逾期

于 2

逾期

人以

逾期

于 2

17

劳务派遣单位涂改、

倒卖、出租、出借《劳

务派遣经营许可证》，

或者以其他形式非

法转让《劳务派遣经

营许可证》的

《劳务派遣行

政许可实施办

法》第三十三

条

1 万元以下的罚

款；情节严重的，

处 1 万元以上 3 万

元以下的罚款

行为

月的

行为

于 2

行为

59

裁量基准

备注 违法行为情形 处罚幅度（修改）

期不改正，涉及人数

人以上 200 人以下的

按每人 6000 元以上且低于 8000

元标准罚款；对劳务派遣单位，

吊销其劳务派遣业务经营许可

证。

期不改正，涉及人数高

200 人以上的

按每人 8000 元以上 10000 元以

下标准罚款；对劳务派遣单位，

吊销其劳务派遣业务经营许可

证。

期不改正，涉及人数 5

以上 20 人以下的

按每人 6000 元以上且低于 8000

元标准罚款，对劳务派遣单位，

吊销其劳务派遣。。

期不改正，涉及人数高

20 人以上的

按每人 8000 元以上 10000 元以

下标准罚款，对劳务派遣单位，

吊销其劳务派遣。。

为持续时间低于 1 个

的

处低于 5000 元罚款

应当处罚事

项

为持续 1 个月以上低

2 个月的

处 5000 元以上且低于 10000 元

罚款

为持续 2 个月以上的

处 10000 元以上 30000 元以下罚

款

56

序号 违法行为 法律依据 法律责任

18

劳务派遣单位隐瞒

真实情况或者提交

虚假材料取得劳务

派遣行政许可的

《劳务派遣行

政许可实施办

法》第三十三

条

1 万元以下的罚

款；情节严重的，

处 1 万元以上 3 万

元以下的罚款

行为

月的

行为

于 2

行为

19

劳务派遣单位以欺

骗、贿赂等不正当手

段取得劳务派遣行

政许可的

《劳务派遣行

政许可实施办

法》第三十三

条

1 万元以下的罚

款；情节严重的，

处 1 万元以上 3 万

元以下的罚款

行为

月的

行为

于 2

行为

受侵

以上

受侵

以上

受侵

以上

致使

取得

果或

60

裁量基准

备注 违法行为情形 处罚幅度（修改）

为持续时间低于 1 个

的

处低于 5000 元罚款

应当处罚事

项

为持续 1 个月以上低

2 个月的

处 5000 元以上且低于 10000 元

罚款

为持续 2 个月以上的

处 10000 元以上 30000 元以下罚

款

为持续时间低于 1 个

的

处低于 5000 元罚款

应当处罚事

项

为持续 1 个月以上低

2 个月的

处 5000 元以上且低于 10000 元

罚款

为持续 2 个月以上的

处 10000 元以上 30000 元以下罚

款

侵害劳动者人数 1 人

上 10 人以下的

给予警告，按低于 2000 元标准

罚款

侵害劳动者人数 11 人

上 20 人以下的

给予警告，按 2000 元以上且低

于 3000 元标准罚款

侵害劳动者人数 21 人

上的

给予警告，按 3000 元以上 5000

元以下标准罚款

使案件证据材料无法

得，未造成其他危害后

或社会影响的

按照 8000 元以上且低于 12000

元标准罚款

56

序号 违法行为 法律依据 法律责任

造成

或其

响的

20

职业介绍机构、职业

技能培训机构或者

职业技能考核鉴定

机构违反国家有关

职业介绍、职业技能

培训或者职业技能

考核鉴定的规定的

《劳动保障监

察条例》第二

十八条第一款

责令改正，没收违

法所得，并处１万

元以上 5 万元以下

的罚款；情节严重

的，吊销许可证

违法

违法

500

违法

致使

取得

家损

会影

无法

劳动

等危

的

21

外商投资人才中介

机构不依法接受检

查，不按规定办理许

可证变更等手续，提

《外商投资人

才中介机构管

理暂行规定》

第十五条

警告，并可处以

10000 元人民币以

下罚款；情节严重

的，有违法所得

受侵

人员

受侵

人员

61

裁量基准

备注 违法行为情形 处罚幅度（修改）

成人身伤害、财产损失

其他危害后果、社会影

的

按照 12000 元以上 20000 元以下

标准罚款

法所得低于 2000 元的

没收违法所得，按照 10000 元以

上且低于 20000 元标准罚款

应当处罚事

项

法所得 2000 元以上

0 元以下的

没收违法所得，按照 20000 元以

上且低于 30000 元标准罚款

法所得高于 5000 元的

没收违法所得，按照 30000 元以

上 50000 元以下标准罚款，吊销

许可证

使案件证据材料无法

得，未造成劳动者或国

损失等危害后果或社

影响的

按照 8000 元以上且低于 12000

元标准罚款

法取得证据材料,造成

动者或国家财产损失

危害后果或社会影响

按照 12000 元以上 20000 元以下

标准罚款

侵害用人单位和应聘

员低于 3 家（人）的

警告、不予罚款

可以罚款事

侵害用人单位和应聘 项

员 4 家（人）以上 10 警告、并处低于 4000 元罚款

56

序号 违法行为 法律依据 法律责任

供虚假信息或者采

取其他手段欺骗用

人单位和应聘人员

的

的，处以不超过违

法所得 3 倍的罚

款，但最高不得超

过 30000 元人民币

家

受侵

人员

家

受侵

人员

22

未经政府人事行政

部门批准擅自设立

人才中介服务机构、

中外合资人才中介

机构或从事人才中

介服务活动的

《人才市场管

理规定》第三

十二条

责令停办，并处

10000 元以下罚

款；有违法所得

的，可处以不超过

违法所得 3 倍的罚

款，但最高不得超

过 30000 元

涉及

法所

涉及

的

涉及

法所

违法

违法

600

62

裁量基准

备注 违法行为情形 处罚幅度（修改）

（人）以下的

侵害用人单位和应聘

员 11 家（人）以上 20

（人）以下的

警告、并处 4000 元以上且低于

6000 元罚款

侵害用人单位和应聘

员 21 家（人）以上的

警告、并处 6000 元以上 10000

以下罚款；情节严重，有违法所

得的，处不超过违法所得 3 倍以

下罚款，罚款数额最高不超过

30000 元

及 30 人以下的（无违

所得）

按照低于 4000 元标准罚款

应当处罚事

项

及 31 人以上 100 以下

（无违法所得）

按照 4000 元以上且低于 6000 元

标准罚款

及 101 人以上的（无违

所得）

按照 6000 元以上 10000 元以下

标准罚款

法所得低于 4000 元的

处不超过违法所得 3 倍以下罚

款，罚款数额最高不得超过

12000 元；

法所得 4000 元以上

0 元以下的

处不超过违法所得 3 倍以下罚

款，罚款数额最高不得超过

18000 元；

56

序号 违法行为 法律依据 法律责任

违法

23

人才中介服务机构

擅自扩大许可业务

范围、不依法接受检

查或提供虚假材料，

不按规定办理许可

证变更等手续的

《人才市场管

理规定》第三

十三条

警告，可并处

10000 元以下罚

款；情节严重的，

责令停业整顿，有

违法所得的，没收

违法所得，并可处

以不超过违法所

得 3 倍的罚款，但

最高不得超过

30000 元

不依

虚假

改正

社会

变更

且无

不依

虚假

未造

影响

超期

内的

致使

取得

等危

的；

2 个

63

裁量基准

备注 违法行为情形 处罚幅度（修改）

法所得高于 6000 元的

处不超过违法所得 3 倍以下罚

款，罚款数额最高不得超过

30000 元；

依法接受检查或提供

假材料事后主动及时

正，未造成危害后果或

会影响的；办理许可证

更超期 1 个月以内的；

无违法所得的

警告，不予罚款

可以处罚事

项 依法接受检查或提供

假材料事后主动改正，

造成危害后果或社会

响的；办理许可证变更

期1个月以上2个月以

的；

警告，可并处低于 5000 元罚款

使案件证据材料无法

得，未造成劳动者损失

危害后果或社会影响

办理许可证变更超期

个月以上 3 个月以内的

警告，可并处 5000 元以上低于

10000 元罚款

56

序号 违法行为 法律依据 法律责任

造成

后果

许可

以上

24

人才中介服务机构

超出许可业务范围

接受代理业务的

《人才市场管

理规定》第三

十五条

警告，限期改正，

并处 10000 元以下

罚款

业务

或者

元的

业务

人以

500

的

业务

或者

元的

涉及

的

涉及

法所

64

裁量基准

备注 违法行为情形 处罚幅度（修改）

成劳动者损失等危害

果或社会影响的；办理

可证变更超期 3 个月

上的

责令停业整顿，有违法所得的，

没收违法所得，并可处不超过违

法所得 3 倍以下罚款，罚款数额

最高不超过 30000 元。

务涉及人员 3 人以下

者非法获益低于 500

的

警告并按照低于 4000 元以下标

准罚款

应当处罚事

项

务涉及人员 4 人以上 6

以下或者非法获益

元以上 1000 元以下

警告并按照 4000 元以上且低于

6000 元标准罚款

务涉及人员 7 人以上

者非法获益高于 1000

的

警告并按照 6000 元以上 10000

元以下标准罚款

及 31 人以上 100 以下

（无违法所得）

按照 4000 元以上且低于 6000 元

标准罚款

及 101 人以上的（无违

所得）

按照 6000 元以上 10000 元以下

标准罚款，责令停业整顿

56

序号 违法行为 法律依据 法律责任

违法

违法

600

违法

25

民办职业技能培训

（职业资格培训）学

校违反《民办教育促

进法》，擅自分立、

合并民办学校等情

形

中华人民共和

国民办教育促

进法》第六十

二条

警告；有违法所得

的，退还所收费用

后没收违法所得；

情节严重的，责令

停止招生、吊销办

学许可证

违法

的

违法

且低

违法

的

26

民办职业技能培训

（职业资格培训）学

校违反《民办教育促

进法实施条例》，章

程未规定出资人要

求取得合理回报，出

资人擅自取得回报

等情形

《中华人民共

和国民办教育

促进法实施条

例》第四十九

条第一项

没收出资人取得

的回报，责令停止

招生；情节严重

的，吊销办学许可

证

涉及

的

涉及

且低

涉及

的

65

裁量基准

备注 违法行为情形 处罚幅度（修改）

法所得低于 4000 元的

处不超过违法所得 3 倍以下罚

款，罚款数额最高不得超过

12000 元；

法所得 4000 元以上

0 元以下的

处不超过违法所得 3 倍以下罚

款，罚款数额最高不得超过

18000 元；

法所得高于 6000 元的

处不超过违法所得 3 倍以下罚

款，罚款数额最高不得超过

30000 元；责令停业整顿

法所得低于 10000 元

警告，没收违法所得；

应当处罚事

项

法所得 10000 元以上

低于 20000 元的

警告，没收违法所得；

法所得 20000 元以上

警告，没收违法所得，责令停止

招生、吊销办学许可证。

及金额低于 10000 元

没收出资人取得的回报，责令停

止招生；

应当处罚事

项

及金额 10000 元以上

低于 20000 元的

没收出资人取得的回报，责令停

止招生；

及金额 20000 元以上

没收出资人取得的回报，责令停

止招生，吊销办学许可证

56

序号 违法行为 法律依据 法律责任

27

民办职业技能培训

（职业资格培训）学

校未依照《民办教育

促进法实施条例》的

规定将出资人取得

回报比例的决定和

向社会公布的与其

办学水平和教育质

量有关的材料、财务

状况报审批机关备

案，或者向审批机关

备案的材料不真实

《中华人民共

和国民办教育

促进法实施条

例》第五十条

警告；有违法所得

的，没收违法所

得；情节严重的，

责令停止招生、吊

销办学许可证

违法

的

违法

且低

违法

的

涉及

人以

涉及

28

经营性人力资源服

务机构未经许可擅

自从事职业中介活

动的

《人力资源市

场暂行条例》

第四十二条第

一款

予以关闭或者责

令停止从事职业

中介活动；有违法

所得的，没收违法

所得，并处 1 万元

以上 5 万元以下的

罚款

违法

违法

低于

违法

29

经营性人力资源服

务机构开展人力资

源服务业务未备案，

或者设立分支机构、

《人力资源市

场暂行条例》

第四十二条第

二款

处 5000 元以上 1

万元以下的罚款。

未备

超过

未备

超过

66

裁量基准

备注 违法行为情形 处罚幅度（修改）

法所得低于 10000 元

警告，没收违法所得；

应当处罚事

项

法所得 10000 元以上

低于 20000 元的

警告，没收违法所得；

法所得 20000 元以上

警告，没收违法所得，责令停止

招生、吊销办学许可证。

及劳动者 4 人以上 10

以下的

按照 18000 元以上且低于 24000

元标准罚款

及劳动者超过 10 人的

按照 24000 元以上 30000 元以下

标准罚款

法所得低于 1000 元的

没收违法所得，并处 10000 元以

上且低于 20000 元标准罚款

应当处罚事

项

法所得 1000 元以上且

于 3000 元的

没收违法所得，并处 20000 元以

上且低于 30000 元标准罚款

法所得 3000 元以上的

没收违法所得，并处 30000 元以

上 50000 元以下标准罚款。

备案（书面报告）行为

过规定时间 15 日内的

处 5000 元以上且低于 7000 元标

准罚款 应当处罚事

备案（书面报告）行为 项

过规定时间 15 日以上

处 7000 元以上且低于 9000 元罚

款

56

序号 违法行为 法律依据 法律责任

办理变更或者注销

登记未书面报告的，

由人力资源社会保

障行政部门责令改

正拒不改正的

且低

未备

超过

的

30

发布的招聘信息不

真实、不合法，未依

法开展人力资源服

务业务的，由人力资

源社会保障行政部

门责令改正；有违法

所得的，没收违法所

得；拒不改正的

《人力资源市

场暂行条例》

第四十三条

处 1 万元以上 5 万

元以下的罚款；情

节严重的，吊销人

力资源服务许可

证

涉及

人以

涉及

人以

涉及

31

未按照规定明示有

关事项，未按照规定

建立健全内部制度

或者保存服务台账，

未按照规定提交经

营情况年度报告的，

由人力资源社会保

《人力资源市

场暂行条例》

第四十四条

处 5000 元以上 1

万元以下的罚款

事后

良后

有一

未造

无正

或者

67

裁量基准

备注 违法行为情形 处罚幅度（修改）

低于 30 日的

备案（书面报告）行为

过规定时间 30 日以上

处 9000 元以上 10000 元以下标

准罚款

及劳动者 1 人以上 3

以下的

处 10000 元以上且低于 20000 元

标准罚款 应当处罚事

及劳动者 4 人以上 10 项

以下的

处 20000 元以上且低于 30000 元

标准罚款

及劳动者超过 10 人的

处 30000 元以上 50000 元以下标

准罚款，吊销人力资源服务许可

证。

后主动改正，未造成不

后果的

处 5000 元以上且低于 7000 元标

准罚款

应当处罚事

项

一定客观理由造成，且

造成不良后果的

处 7000 元以上且低于 9000 元罚

款

正当理由拒不改正的

者造成不良后果的

处 9000 元以上 10000 元以下标

准罚款

56

序号 违法行为 法律依据 法律责任

障行政部门责令改

正，拒不改正的

涉及

200

涉及

32

违反中外合作办学

有关规定，未经批准

擅自设立实施职业

技能培训的中外合

作办学机构或者以

不正当手段骗取实

施职业技能培训的

中外合作办学许可

证

《中华人民共

和国中外合作

办学条例》第

五十一条

责令退还向学生

收取的费用，并处

以 10 万元以下的

罚款

行为

日的

行为

超过

行为

33

实施职业技能培训

的中外合作办学机

构筹备设立期间招

收学生

《中华人民共

和国中外合作

办学条例》第

五十二条

责令停止招生，责

令退还向学生收

取的费用，并处以

10 万元以下的罚

款

涉及

涉及

下的

涉及

68

裁量基准

备注 违法行为情形 处罚幅度（修改）

及民工超过 50 人且在

人以下的

处 7 万元以上且低于 9 万元罚款

及民工超过 200 人的

处 9 万元以上 10 万元以下标准

罚款

为持续时间不超过 15

的

处低于 40000 元标准罚款

应当处罚事

项

为持续 15 日以上且不

过一个月的

处 40000 元以上且低于 60000 元

标准罚款

为持续一个月以上的

处 60000 元以上 100000 以下标

准罚款

及1人以上5人以下的 处低于 40000 元标准罚款

应当处罚事

项

及 6 人以上且 10 人以

的

处 40000 元以上且低于 60000 元

标准罚款

及 11 人以上的

处 60000 元以上 100000 以下标

准罚款

56

序号 违法行为 法律依据 法律责任

34

实施职业技能培训

的中外合作办学者

虚假出资或者办学

机构成立后抽逃出

资

《中华人民共

和国中外合作

办学条例》第

五十三条

处以虚假出资金

额或者抽逃出资

金额２倍以下的

罚款

涉及

的

涉及

且低

涉及

的

35

实施职业技能培训

的中外合作办学机

构违反《中华人民共

和国中外合作办学

条例》发布虚假招生

简章、骗取钱财

《中华人民共

和国中外合作

办学条例》第

五十七条

予以警告；有违法

所得的，退还所收

费用后没收违法

所得，并可处以 10

万元以下的罚款；

情节严重的，责令

停止招生、吊销中

外合作办学许可

证

违法

违法

低于

违法

且低

违法

的

36

未经批准擅自举办

职业技能培训办学

项目部，或者以不正

当手段骗取中外合

作办学项目批准书

的

《中外合作职

业技能培训办

学管理办法》

第五十三条

责令期改正、退还

向学生收取的费

用，并处以 1 万元

以下罚款

行为

日的

行为

超过

行为

69

裁量基准

备注 违法行为情形 处罚幅度（修改）

及金额低于 10000 元

按低于虚假出资金额或者抽逃

出资金额 0.5 倍标准罚款

应当处罚事

项

及金额 10000 元以上

低于 20000 元的

按虚假出资金额或者抽逃出资

金额 0.5 倍以上且低于 1 倍标准

罚款

及金额 20000 元以上

按虚假出资金额或者抽逃出资

金额 1 倍以上 2 倍以下标准罚款

法所得低于 2000 元的 警告、不予罚款

可以处罚事

项

法所得 2000 元以上且

于 10000 元的

警告、没收违法所得，处低于

40000 元标准罚款

法所得 10000 元以上

低于 20000 元的

警告、没收违法所得、并处 40000

元以上且低于 60000元标准罚款

法所得 20000 元以上

警告、没收违法所得，并处 60000

元以上 100000 以下标准罚款，

并责令停止招生、吊销中外合作

办学许可证

为持续时间不超过 15

的

处低于 4000 元标准罚款

应当处罚事

项

为持续 15 日以上且不

过一个月的

处 4000 元以上且低于 6000 元标

准罚款

为持续一个月以上的

处 6000 元以上 10000 以下标准

罚款

570

三、展望：数据时代的人力资源服务业与合规

合规，是指企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规

定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。企

业合规的全面化要求至少涵盖了合同管理、市场交易、安全环保、信

息安全、产品质量、劳动用工、财务税收、知识产权、商业伙伴关系、

对外捐赠捐助等多个领域。

作为第一次对人力资源服务业法律风险的描述尝试，白皮书选择

的合规领域难免挂一漏万。我们更想强调的是，伴随着数据与信息时

代的到来，人力资源服务业和经营性人力资源服务机构的服务将会越

来越多地出现在与数据、信息有关的应用场景中。在《个人信息保护

法》《网络安全法》《数据安全法》等法律规范不断完善，境内外数据

安全日益受到重视的情况下，人力资源服务业和经营性人力资源服务

机构在重视传统合规要求的同时，更要注意数据与信息的合规应用，

未雨绸缪。对于数据与信息的合规应用，我们也将结合人力资源服务

业和经营性人力资源服务机构的运营实际，陆续推出实用的合规指南。

如前，作为第一次尝试，白皮书有许多不足之处，恳请各位谅解。

有任何问题、建议，均可与我们联系。

浙江凯麦律师事务所调解工作室

二〇二二年六月

571

律师参与调解，是现代调解制度发展过程中产生的一种新型调解机制。目

前企业内外纠纷众多、性质各异（如企业间买卖合同纠纷、承揽纠纷、劳动纠纷

等），绝大部分纠纷采取诉讼或者仲裁的形式解决，通过律师进驻调解的形式不

仅可降低企业纠纷解决成本，且效率高，不易激化矛盾。

（一）律师作为中立第三人主持的调解，如律师担任调解员，组织双方进行调解。

一方面，律师具有深厚的专业功底，能够尽可能的实现公平公正；同时，律师还

有着较强的与当事人沟通的能力，能充分听取当事人的意见，律师站在客

（二）

一、服 务 前 景

二、律师“三模式”进企业调解的模式

企业矛盾纠纷市场化调解

专项法律服务产品说明书

S E R V I C E P R O D U C T D E S C R I P T I O N

浙江诺力亚律师事务所

N U O L I Y A L A W F I R M

572

律师参与调解，是现代调解制度发展过程中产生的一种新型调解机制。目

前企业内外纠纷众多、性质各异（如企业间买卖合同纠纷、承揽纠纷、劳动纠纷

等），绝大部分纠纷采取诉讼或者仲裁的形式解决，通过律师进驻调解的形式不

仅可降低企业纠纷解决成本，且效率高，不易激化矛盾。

（一）律师作为中立第三人主持的调解，如律师担任调解员，组织双方进行

调解。一方面，律师具有深厚的专业功底，能够尽可能的实现公平公正；同时，

律师还有着较强的与当事人沟通的能力，能充分听取当事人的意见，律师站在客

观的立场，对纠纷发生的事实及当事人双方的争执进行分析、评价，考虑各方面

的因素，通过“情、理、法”的综合评估，从而提出灵活而富有创见的解决方案。

这是律师参与企业调解的重要形式，也是律师参与调解的发展方向。

（二）律师担任调解主持人的法律顾问，或以出具法律意见书的形式，参与

到调解当中。这种调解充分运用了律师的社会经验和专业技能，在纠纷双方进行

充分的信息交换之后，为调解主持人作出一定的法律分析、价值判决和理性选择，

为主持者能顺利解决纠纷提供有效的帮助。

（三）律师作为争议方的代理人参与企业矛盾纠纷调解，实践中，这种调解

往往出现在法院调解、仲裁调解中。律师接受当事人的委托，运用自身的法律技

能,有可能为当事人争取最佳的解决办法，在全面综合考虑的情况下为当事者提

出建议，维护其最大利益。

一、服 务 前 景

二、律师“三模式”进企业调解的模式

573

（一）降低企业诉讼成本，特殊情况下避免企业“留案底”

企业若选择诉讼或仲裁式的解决方式，不仅会产生律师费、诉讼费等，还

会在诉讼系统中留存诉讼记录。若律师市场化调解，不仅可以减少诉讼费用的支

出，在双方履行协议的情况下，避免系统中出现诉讼痕迹。

（二）增进调解的公平价值

当事人企业在没有法务人员参与的情况下对法律规范了解甚少，在协商过程

中，双方当事人很难在法律法规范围内进行协调沟通,往往掺杂个人情感，提出

一些不切实际的要求。调解工作会变得异常艰难。律师调解市场化有力于纠纷快

速、高效的解决，并且通过回访的形式督促当事人履行协议。

本专项法律服务旨在以律师团队化、市场化的情况下提供“三种模式”为企

业提供合法化、系统化、规范化的企业内外部矛盾纠纷解决方案，降低诉讼成本，

促进企业内外部纠纷的解决，具体服务步骤如下：

（一）律师人员专业化

根据企业纠纷的种类，并根据每个律师的专业方向及专业能力对案件处理人

员进行分类处理，这种调解充分运用了律师的社会经验和专业技能，在纠纷双方

进行充分的信息交换之后，为纠纷双方作出一定的法律分析、价值判决和理性选

择，为纠纷双方能顺利解决纠纷提供有效的帮助。

（二）纠纷受理

四、服 务 内 容

三、律师参与调解的优越性

574

1、基于双方当事人委托的纠纷调解；（收费形式）

2、司法所或者社会矛盾纠纷中心指派案件；（补贴形式）

（三）案件审查

（四）受理后的纠纷解决流程

575

（一）计时收费

根据调解时间计算调解费。在每件收取调解基础费 1000 元之外，以每半天

1000 元为单位计费，即单次调解时间在 3 小时以内，按半天计算；超过 3 小时

不足 6 小时的，按一天计算。

（二）按标的收费

根据争议标的额的一定比例计取调解费。在每件收取基础调解费用 2000 元

之外，具体按照杭州法院《诉讼费用交纳办法》规定的诉讼费用 40%的比例，

分段累计计算。

1、财产案件根据诉讼请求的金额或者价额，按照下列比例分段累计交纳：

标的金额 收费标准

不超过 1 万元的 每件交纳 50 元

超过 1 万元至 10 万元的部分 按照 2.5%交纳

超过 10 万元至 20 万元的部分 按照 2%交纳

超过 20 万元至 50 万元的部分 按照 1.5%交纳

超过 50 万元至 100 万元的部分 按照 1%交纳

超过 100 万元至 200 万元的部分 按照 0.9%交纳

超过 200 万元至 500 万元的部分 按照 0.8%交纳

超过 500 万元至 1000 万元的部分 按照 0.7%交纳

超过 1000 万元至 2000 万元的部分 按照 0.6%交纳

超过 2000 万的部分 按照 0.5%缴纳

2、非财产类案件每件缴纳 50-100 元。

四、律师市场化调解收费标准

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3、知识产权民事案件，没有争议金额或者价额的，每件交纳 500 元至 1000 元；

有争议金额或者价额的，按照财产案件的标准交纳。

本产品由浙江诺力亚律师事务所提供服务，产品负责人为沈晓斐律师，产品

实施人为黄志刚律师、张佳杰律师、叶世帆律师、程颢律师、吴爽律师，具体介

绍如下：

沈晓斐

浙江诺力亚律师事务所合伙人、副主任，执业年限 16 年

专业领域：商事犯罪辩护、商事争议解决。

社会职务：浙江省律师协会第十届理事会理事、浙江省法学会律师法学研究会理

事、杭州市律师协会第九届刑事合规专业委员会副主任、杭州市法律援助案件质

量刑事复评专家、杭州市余杭区红十字会第六届监事会监事、杭州市临平区纪委

监委党风政风监督员。

所获荣誉：曾获浙江省律师行业优秀共产党员、杭州市新时代好党员、杭州市第

四届“十大律师先锋”、杭州市律师行业“最美党员”、余杭区第四届十佳律师、

余杭区首届优秀青年律师等荣誉称号。

联系方式：13666688607，shenxiaofeilawyer@hotmail.com。

五、服 务 团 队 与 联 系 方 式