绍兴分行

文化手册

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文化制度

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交银绍发〔2022〕17 号

关于印发《交通银行绍兴分行 2022 年清廉合规

实施行动方案》的通知

辖属各支行，分行各部门：

现将《交通银行绍兴分行 2022 年清廉合规实施行动方案》印

发给你们，请认真学习，并贯彻执行。

交通银行绍兴分行

2022 年 2 月 21 日

交通银行绍兴分行文件

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交通银行绍兴分行

2022 年清廉合规实施行动方案

为进一步深化清廉合规文化建设，巩固和扩大清廉合规文化

成果，深化清廉合规创建成效，推动绍兴分行进一步深化清廉合

规文化体系，实现清廉诚信、合规致远的理念，现制定《交通银

行绍兴分行 2022 年清廉合规实施行动方案》。

一、指导思想

围绕清廉诚信、合规致远的核心理念，以跑出加速度争当排

头兵的精神，以《交通银行绍兴分行清廉合规文化体系及推进实

施意见》为依托，持续推进压实各部门、各机构行动要求，不断

推进清廉合规长效机制建设，促进绍兴交行行稳致远。

二、重点工作任务和安排

（一）清廉合规体系建设

1、编写印发《绍兴分行清廉合规文化手册》包括序言、标识、

核心理念、员工座右铭、员工警言、行为准则、职业精神等。

2、建立清廉合规子文化。各部门结合自身工作职责，梳理条

线清廉合规文化特色，明确清廉合规文化目标，制订并形成授信、

财务、服务、营运等清廉合规文化子体系。

3、建立清廉文化共建基地。结合交行特色和绍兴地域丰厚的

清廉文化底蕴，分区域设立清廉合规教育点，连点成线，在越城

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区、柯桥区、上虞区、诸暨市、嵊州市、新昌县等地打造六个清

廉文化教育基地，确定每个点的线路图，选聘“绍兴清廉合规文

化交流大使”，为参观学习人员作介绍和交流。

（二）清廉合规制度建设

1、建立清廉合规突击检查制度。由分管行领导带队对各机构

随机开展飞行检查，检查人员、检查地点、检查时间、检查内容

均随机确定，确保突击检查效果。

2、建立新行员“清廉合规第一课”制度。一方面将清廉合规

培训作为入职培训必修内容，另一方面与入行员工签订师徒结对

协议，加强清廉合规文化传承。

3、健全内控审计制度。每月开展包括常规审计、专项审计、

经济责任审计等（审计项目另行发文），提升内控环境自我纠偏能

力。

4、推进客户经理临时访谈制度。每季度召开客户经理临时

访谈会，对客户经理风险控制能力、合规管理情况进行访谈并测

试。

5、推进经营管理主责任人年度风险排查机制。按照《交通银

行绍兴分行关于建立经营管理主责任人履职风险排查机制的通

知》要求各经营管理主责任人按年度选择一个风险点撰写风险排

查报告，按季度对将风险排查报告进行汇报并汇编成册。

6、持续推进监管政策落地联席会议制度。按照《交通银行绍

兴分行落实监管要求实施细则》按季度对外部监管政策落实情况

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进行推进。按季（年）对各部门所牵头的监管要求落实情况进行

评估分析同时抽取至少二个主办部门向全风会报告评估结果，督

促进一步提升落实质效 。

7、持续推进员工行为管理联席会议制度。将员工行为管理

纳入全面风险管理，每季推进员工八小时外行为管理定期报告制

度。建立中层干部重大事项定期报告制度及干部担任或转任重要

岗位个人征信及重大事项报告制度。

8、构建监督体系。运用分行全面从严治党工作专题会议、

纪检监督工作联席会议、全面风险管理委员会会议等，定期分析

各经营机构清廉合规建设中存在的问题，采取建议书、质询函等

方式开展约谈、提醒和监督整改，规范经营行为。

9、开展阳光行务建设。在分行内部网、微信群及各经营机构

开辟公示专区，对大额资金运作、大额采购、人事安排、重要事

项等“三重一大”事项实行公示公开，主动接受监督。

10、开展清廉伙伴建设。相关管理部门与供应商签订《供应

商廉洁自律协议》、各经营单位与授信企业签订《支持民营企业授

信暨廉洁自律协议》

（三）清廉合规文化宣导

1、清廉合规案例复盘。各条线搜集复盘身边案例，由当事人

现身说法，分析存在的风险隐患。包括但不限于营运、国际、保

卫、科技、贷前、中、后、清收等各个阶段、各个方面，以身边

事育身边人。

- �� -

文化制度

— 5 —

2、清廉合规文化月活动。在该月组织员工读一本警示教育书、

上一堂警示教育课、看一次警示教育片、做一次清廉合规测试。

3、清廉合规主题教育日。开展“清廉合规”主题文化作品展、

“清廉合规”主题征文、“清廉合规”主题演讲等活动。

4、清廉合规大讲堂。经营管理责任人及关键岗位员工每半

年至少接受一次清廉合规教育培训。

5、清廉合规文化建设成果宣传。在办公内网开辟清廉合规文

化专栏进行展出，以微视频、美篇、动漫、书画等形式，加强对

清廉合规文化建设成果宣传。

6、清廉合规元素。分行及各支行将清廉合规文化要义上墙、

在电梯间、12 楼会议室布置清廉合规文化标识及核心理念。

7、清廉家风建设。一是以一封家书的形式向全行员工家属。

二是开展谈心、座谈、家访等形式，了解掌握员工思想、行为、

生活动态。

（四）清廉合规党建融合

1、清廉提拔。一是将清廉合规纳入干部提拔任用考核。二是

新任职干部廉洁合规必修课。三是加强管理干部年度清廉合规述

职评。

2、清廉内控。将清廉合规文化建设纳入内控评价考核办法。

将清廉合规文化建设纳入管理部门及经营机构内控评价考核办法

与薪酬绩效及干部员工职等升降挂钩。

3、清廉党建。将清廉合规作为支部和党员积分考核关键指标

- �� -

文化制度

— 6 —

纳入考核评价。

4、清廉述职。加强管理干部年度清廉合规述职评价。

附件：2022 年清廉合规实施行动方案重点工作任务和时间安

排表

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文化制度

— 7 —

附件

2022 年清廉合规实施行动方案

重点工作任务和时间安排表

活 动

目标 活动内容 具体工作安排 落实时间 具体负

责部门

清廉

合规

体系

建设

编写清廉合规文

化手册

印发《绍兴分行清廉合规文化手册》》

（序言、标识、核心理念、员工座右

铭、员工警言、行为准则、职业精神）

二季度 综合部

各条线部门制订

清廉合规文化子

体系

建立授信、营运、财务、服务等清廉

合规子项目

一季度

风险部、

营运部、

财管部、

消保部

各自负

责

行内设立清廉合

规教育点

行外清廉文化共

建基地

本级及五个异地支行确定行内清廉

合规文化教育点及当地特色清廉合

规教育基地，确定每个点的路线图，

选聘“绍兴分行清廉合规学习交流大

使”，负责为参观学习人员作介绍和

交流。

二季度

风险部、

五个异

地支行

清廉

合规

制度

建设

清廉合规突击检

查制度

对各支行、各管理部门清廉合规执行

情况进行不定期突检 不定期 风险部

牵头

建立新入职行员

“清廉合规第一

课”制度

1、将清廉合规培训作为入职培训必

修内容 2、与入行员工签订师徒结对

协议

每年新员

工入职培

训

人资部

建立健全内控审

计制度

组织开展内控建设、风险防控、监管

政策执行、离任责任、强制休假等常

规审计或专项审计，提升内控环境自

我纠偏能力

一季度 风险部

客户经理临时访

谈 持续推进客户经理临时访谈制度。 每季度 风险部、

授信部

推进经营管理主

责任人年度风险

排查机制

开展经营管理主责任人年度风险排

查机制。 每季度 风险部

监管政策落地联

席会议制

度

持续推进监管政策落地联席会议制

度。 每季度 风险部

- �� -

文化制度

— 8 —

员工行为管理联

席会议制度

1、持续推进员工八小时外行为管理

定期报告制度。

2、建立中层干部重大事项定期报告

制度。

3、建立干部担任或转任重要岗位个

人征信及重大事项报告制度

每季度、不

定期

1、风险

部，2、3

人资部

构建纵横一体的

监督合力

运用分行全面从严治党

工作专题会议、纪检监督工作联席会

议、全面风险管理委员会会议等，定

期分析各经营机构清廉合规建设中

存在的问题，采取建议书、质询函等

方式开展约谈、提醒和监督整改，规

范经营行为。

不定期

人资部

牵头风

险部配

合

阳光行务

在分行内部网、微信群及各经营机构

开辟公示专区，对大额资金运作、大

额采购、人事安排、重

要事项等“三重一大”事项实行公示

公开，主动接受监督

不定期

综合部、

财管部、

人资部

清廉伙伴

与供应商签订《供应商廉洁自律协

议》、与授信企业签订《支持民营企

业授信暨廉洁自律协议》

不定期 各管理

部门

清廉

合规

文化

宣导

清廉合规案例复

盘

搜集复盘身边案例，由当事人分析贷

前、中、后、清收等各个阶段存在的

风险隐患，以身边事育身边人

一年 各管理

部门

清廉合规文化月

活动

读一本警示教育书

上一堂警示教育课

看一次警示教育片

做一次清廉合规测试

三季度 案防办

清廉合规主题教

育日

1、“清廉合规”主题文化作品展

2、“清廉合规”主题征文

3、“清廉合规”主题演讲

三季度 风险部

牵头

清廉合规大讲堂

经营管理责任人及关键岗位员工每

半年至少接受一次清廉合规教育培

训。

半年 人资部

清廉合规文化建

设成果宣传

1、在办公内网开辟清廉合规文化专

栏进行展出

2、以微视频、美篇、动漫、书画等

形式，加强对清廉合规文化建设成果

宣传

不定期 风险部、

综合部

把清廉合规文化

形象识别元素融

入业务办公场景

分行及各支行将清廉合规文化要义

上墙、在电梯间、12 楼会议室布置清

廉合规文化标识及核心理念

一季度 综合部、

风险部

- �� -

文化制度

— 9 —

清廉家风建设

1、以一封家书的形式向全行员工家

属

2、开展谈心、座谈、家访等形式，

了解掌握员工思想、行为、生活动态

二季度 风险部

清廉

合规

党建

融合

干部提拔任用考

察

1、将清廉合规纳入干部提拔任用考

核

2、新任职干部廉洁合规必修课

3、加强管理干部年度清廉合规述职

评

干部提拔

任用 人资部

将清廉合规文化

建设纳入内控

评价考核办法

将清廉合规文化建设纳入管理部门

及经营机构内控

评价考核办法与薪酬绩效及干部员

工职等升降挂钩

一季度 风险部

将清廉合规作为

支部和党员积分

考核关键指标纳

入考核评价

将清廉合规纳入支部和党员积分考

核关键指标及考核评价 二季度 风险部

各部门

清廉年度述职 加强管理干部年度清廉合规述职评

价 四季度 人资部

— 10 —

抄 送：

交通银行绍兴分行风险与授信管理部 2022 年 2 月 22 日印发

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文化制度

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文化制度

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文化制度

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文化制度

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文化制度

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文化制度

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文化制度

关于开展交通银行绍兴分行 ���� 年

内控合规“查漏补缺”活动的通知

为进一步加强我行内控体系建设，提升员工内控合规意识，强化制度执行，

根据《交通银行浙江省分行内控合规管理三年规划（����-���� 年）》及《交通银行

浙江省分行 ���� 年内控合规“查漏补缺”活动方案》安排，就开展交通银行绍兴

分行 ���� 年内控合规“查漏补缺”活动通知如下：

活动目的

通过发动全员开展“查漏补缺”行动，从多视角、多维度查找我行存在的制

度漏洞、流程缺陷、管理空白等问题，及时对各项问题进行剖析并落实整改，不断

完善我行内部控制，提升我行内控管理水平；同时，强化员工内控意识、案防意

识和合规意识，树立“全员内控”的内控合规理念。

活动时间

���� 年 � 月⸺���� 年 �� 月

活动内容

活动参选材料可以部门、机构或个人视角，从各个维度对我行存在的不足

与问题进行剖析，亦可对现行制度、流程等提出优化建议。以下供参考：

根据现有制度，指出制度中存在的漏洞；

根据现有业务操作或系统流程等，指出流程中存在的缺陷；

根据现有管理职能的划分，指出管理盲区或管理薄弱环节；

根据日常工作观察，指出普遍或较普遍存在的制度执行不到位、业务操作

不规范的具体情况，以及其他易出现风险苗头、事故隐患的环节；

提出制度流程、方式方法等优化建议或意见。

活动报送要求

可以部门、机构或个人为单位，于 ���� 年 �� 月 �� 日前将活动参选材料发

送至风险与授信管理部何冰冰处。邮箱：he.bb@bankcomm.com，邮件标题

统一为《“查漏补缺”活动参选材料》。

活动奖励

省分行风险管理部（内控案防办）将根据本次活动开展情况及评选结果，对

相关单位或人员进行表彰等。

组织奖 � 个：对本次活动组织好、积极参与的部门或经营机构，予以配置

活动推进费用 ����� 元 / 个，并作为 ���� 年内控考核加分项。

优秀案例或优秀提案奖 � 个（其中单位 � 个，个人 � 个）。经省行风险管理

部（内控案防办）评选通过的优秀案例或提案，对报送单位或个人进行表彰，并配

置相应活动费用（单位 ���� 元 / 个，个人 ���� 元 / 人）。

风险与授信管理部

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关于开展交通银行绍兴分行 ���� 年

内控合规“查漏补缺”活动的通知

为进一步加强我行内控体系建设，提升员工内控合规意识，强化制度执行，

根据《交通银行浙江省分行内控合规管理三年规划（����-���� 年）》及《交通银行

浙江省分行 ���� 年内控合规“查漏补缺”活动方案》安排，就开展交通银行绍兴

分行 ���� 年内控合规“查漏补缺”活动通知如下：

活动目的

通过发动全员开展“查漏补缺”行动，从多视角、多维度查找我行存在的制

度漏洞、流程缺陷、管理空白等问题，及时对各项问题进行剖析并落实整改，不断

完善我行内部控制，提升我行内控管理水平；同时，强化员工内控意识、案防意

识和合规意识，树立“全员内控”的内控合规理念。

活动时间

���� 年 � 月⸺���� 年 �� 月

活动内容

活动参选材料可以部门、机构或个人视角，从各个维度对我行存在的不足

与问题进行剖析，亦可对现行制度、流程等提出优化建议。以下供参考：

根据现有制度，指出制度中存在的漏洞；

根据现有业务操作或系统流程等，指出流程中存在的缺陷；

根据现有管理职能的划分，指出管理盲区或管理薄弱环节；

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文化制度

根据日常工作观察，指出普遍或较普遍存在的制度执行不到位、业务操作

不规范的具体情况，以及其他易出现风险苗头、事故隐患的环节；

提出制度流程、方式方法等优化建议或意见。

活动报送要求

可以部门、机构或个人为单位，于 ���� 年 �� 月 �� 日前将活动参选材料发

送至风险与授信管理部何冰冰处。邮箱：he.bb@bankcomm.com，邮件标题

统一为《“查漏补缺”活动参选材料》。

活动奖励

省分行风险管理部（内控案防办）将根据本次活动开展情况及评选结果，对

相关单位或人员进行表彰等。

组织奖 � 个：对本次活动组织好、积极参与的部门或经营机构，予以配置

活动推进费用 ����� 元 / 个，并作为 ���� 年内控考核加分项。

优秀案例或优秀提案奖 � 个（其中单位 � 个，个人 � 个）。经省行风险管理

部（内控案防办）评选通过的优秀案例或提案，对报送单位或个人进行表彰，并配

置相应活动费用（单位 ���� 元 / 个，个人 ���� 元 / 人）。

风险与授信管理部

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文化制度

关于设立绍兴分行客户经理约谈机制的通知

各经营部门、审批部、公司部、普惠部：

为了进一步加强信贷风险管控和精细化管理，提高客户经理队伍素质，分

行决定按季实行客户经理约谈制度，现将具体事项通知如下：

一、约谈时间

原则上每季度举行一次（时间另行通知）。

二、约谈地点

分行大楼 ���� 室

三、参加人员

�、分行行领导

�、风险部、审批部、公司部、普惠部负责人及相关人员

�、公司及普惠客户经理（每次约谈 �� 名左右）

四、约谈及测评内容

�、约谈内容：客户经理所管户授信企业目前的经营财务情况、企业发展前

景、行业趋势、贷款用途、潜在风险点及风险管控措施等

�、测评内容（笔试）：包括但不限于各项风险授信政策、全面风险（含内评

和拨备等）、信用风险（含贷投后管理等）、内控合规风险（含相关法律法规、监管

政策制度等）、案防与道德风险（省分行员工职业操守“十禁”等）

每次约谈前一天，风险部将电话通知相关约谈人员，告知时间和地点，请接

到通知的人员准时参加。

风险与授信管理（法律合规）部

���� 年 � 月 �� 日

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文化制度

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交银绍发〔2022〕23 号

关于印发《交通银行绍兴分行 2022 年管理部门

内部控制工作目标》的通知

各管理部门：

为深入贯彻落实《交通银行进一步完善全行内控体系建设的

实施方案》，充分发挥分行部门内控主动管理、过程管理、条线管

理职能。现编制《2022 年绍兴分行管理部门内部控制工作目标》

如下：

一、内部控制目标

内部控制目标主要以问题为导向，针对部门或条线急需解决

交通银行绍兴分行文件

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文化制度

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的突出问题，结合各部门主要工作职责，作为本年度内部控制的

主攻方向。经汇总，各部门共提出 69 项内部控制目标。

二、内部控制措施

内部控制措施作为加强内部控制的重要抓手，主要围绕内部

控制目标，针对存在的内控问题，从内部控制架构调整、政策与

制度完善、流程改进等方面提出。经汇总，各部门共提出 84 项

内部控制完善措施。

三、内部控制监督

内部控制监督作为提升内部控制管理水平的有力保障，主要

从推动内部控制措施的落地和重要内控问题的监督整改，确定相

应的内控监督工作任务。

四、落实《内控目标》的相关要求

（一）压实主体责任

分行 12 个部门都要严格履行内控管理职责，“一把手”是内

控管理的第一责任人，各级管理人员要切实履行内控主体责任，

同时确保传达到各业务岗位人员，确保各岗位人员按目标要求履

行岗位责任。

（二）实行滚动编制

各部门要在制定的年度内部控制工作目标的基础上，根据业

务经营情况适时进行调整，确保与法律法规、监管要求、发展战

略相一致。年末对目标的执行情况进行评估，总结下一年度内部

控制管理工作需关注的重要方面，滚动编制下年度内部控制工作

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文化制度

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目标，不断推进全行内控管理水平提升。

（三）强化过程管理

应加强过程管理，根据内控目标制定相应的内控方案及细化

落实措施，明确职责权限和相应的控制策略、方法、资源和时限

要求，确保内控目标达成。

五、内控管理工作报告方式

各部门的内控管理工作，按半年度向分行内部控制管理委员

会报告内控管理目标及管理措施的执行情况。

附件：2022 年内部控制工作目标汇总表(见 PDF 附件)

交通银行绍兴分行

2022 年 3 月 8 日

抄 送：

交通银行绍兴分行风险与授信管理部 2022 年 3 月 9 日印发

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文化制度

关于开展交通银行绍兴分行 ���� 年

内控合规“查漏补缺”活动的通知

为进一步加强我行内控体系建设，提升员工内控合规意识，强化制度执

行，根据《交通银行浙江省分行内控合规管理三年规划（����-���� 年）》及《交通

银行浙江省分行 ���� 年内控合规“查漏补缺”活动方案》安排，就开展交通银行

绍兴分行 ���� 年内控合规“查漏补缺”活动通知如下：

活动目的

通过发动全员开展“查漏补缺”行动，从多视角、多维度查找我行存在的制

度漏洞、流程缺陷、管理空白等问题，及时对各项问题进行剖析并落实整改，不断

完善我行内部控制，提升我行内控管理水平；同时，强化员工内控意识、案防意

识和合规意识，树立“全员内控”的内控合规理念。

活动时间

���� 年 � 月⸺���� 年 �� 月

活动内容

活动参选材料可以部门、机构或个人视角，从各个维度对我行存在的不

足与问题进行剖析，亦可对现行制度、流程等提出优化建议。以下供参考：

根据现有制度，指出制度中存在的漏洞；

根据现有业务操作或系统流程等，指出流程中存在的缺陷；

根据现有管理职能的划分，指出管理盲区或管理薄弱环节；

根据日常工作观察，指出普遍或较普遍存在的制度执行不到位、业务操作

不规范的具体情况，以及其他易出现风险苗头、事故隐患的环节；