广东知恒（龙岗）律师事务所

深圳市龙岗区龙岗中心城荣超英隆大厦 A 座 19 楼

目录

第一篇 客户接待流程................................................................................................... 1一、 引言................................................................................................................. 1

二、 如何接电话...................................................................................................... 2

三、 如何做好宣传...................................................................................................8

四、 如何准备物品.................................................................................................12

五、 如何初步洽谈.................................................................................................15

六、 如何承接案件.................................................................................................17

第二篇 民商事案件诉讼流程.......................................................................................30一、民商事案件委托手续办理.................................................................................30

二、民商事案件立案工作流程.................................................................................36

2.1 律师与助理如何分工...................................................................................36

2.2 法律检索工具..............................................................................................38

2.3 法律检索的方法.......................................................................................... 45

2.4 关键词检索法..............................................................................................46

2.5 案例倒查法................................................................................................. 46

2.6 法律检索报告撰写...................................................................................... 48

2.7 案例检索.....................................................................................................50

2.8 新闻报道检索..............................................................................................50

2.9 文章............................................................................................................50

三、民商事案件起诉状撰写.................................................................................... 51

概述.....................................................................................................................51

3.1 民事起诉状功能：...................................................................................... 51

3.2 策略分析.....................................................................................................51

3.3 请求确定.....................................................................................................52

3.4 法律检索.....................................................................................................53

3.5 证据整理.....................................................................................................54

3.6 风险控制.....................................................................................................55

主要内容..............................................................................................................56

3.7 内容设置.....................................................................................................56

3.8 文件名称模块..............................................................................................56

3.9 基本信息模块..............................................................................................56

3.10 诉讼请求模块............................................................................................59

3.11 事实和理由模块........................................................................................ 62

3.12 证据模块...................................................................................................64

3.13 辅助模块...................................................................................................65

四、民商事诉讼案件证据清单制作.............................................................................66

4.1 证据清单制作原则...................................................................................... 67

4.2 证据清单的分类.......................................................................................... 67

4.3 证据清单的主要内容...................................................................................67

4.4 证据清单的制作标准...................................................................................67

4.5 标题的设置与排版...................................................................................... 68

4.6 证据清单的表格设置...................................................................................68

4.7 序号设置.....................................................................................................69

4.8 证据材料名称的设置...................................................................................69

4.9 证明对象的设置.......................................................................................... 69

4.10 证据页码的设置........................................................................................ 70

4.11 证据的原件及复印件.................................................................................70

4.12 “以上证据材料共计项”的设置............................................................... 70

4.13 提交人信息的设置.................................................................................... 70

4.14 证据清单的使用........................................................................................ 70

五、民商事立案准备流程........................................................................................... 71

六、调查取证............................................................................................................. 79

6.1 企业登记档案查询...................................................................................... 79

6.2 企业工商内档信息调取............................................................................... 79

6.3 车辆信息调取..............................................................................................79

6.4 房产信息调取..............................................................................................80

6.5 婚姻档案信息查询...................................................................................... 81

6.6 港澳居民往来大陆通行证（回乡证）信息查询往........................................81

6.7 深圳中院调取民事案卷材料........................................................................ 82

6.8 人口信息查询..............................................................................................83

6.9 单位为员工缴纳社保名单查询.....................................................................84

6.10 支付宝账号信息查询.................................................................................84

6.11 财付通支付科技有限公司调查取证........................................................... 85

6.12 政策性住房档案（ 1988 年至今）............................................................ 86

6.13 住房公积金查询........................................................................................ 87

6.14 流动人口信息查询.................................................................................... 87

6.15 调取报警笔录............................................................................................88

6.16 移动电话所属机主登记信息调取............................................................... 88

七、 民商事案件开庭工作流程.................................................................................. 89

7.1 庭前律师与助理如何分工............................................................................89

7.2 庭审提纲制作..............................................................................................92

7.3 庭审准备文件..............................................................................................97

7.4 代理词制作............................................................................................... 104

7.5 代理词的分类............................................................................................104

7.6 代理词的制作要求.....................................................................................104

7.7 代理词的主要内容.....................................................................................104

7.8 代理词的设置与编排.................................................................................105

八、 庭后工作.......................................................................................................... 109

诉讼费退费指引................................................................................................. 109

8.1 深圳市中级人民法院.................................................................................109

8.2 深圳市罗湖区人民法院............................................................................. 110

8.3 深圳市福田区人民法院............................................................................. 111

8.4 深圳市南山区人民法院............................................................................. 112

8.5 深圳市宝安区人民法院............................................................................. 114

8.6 深圳市龙岗区人民法院............................................................................. 116

8.7 深圳市盐田区人民法院............................................................................. 117

8.8 深圳市龙华区人民法院............................................................................. 118

8.9 深圳前海合作区人民法院..........................................................................119

8.10 深圳市坪山区人民法院........................................................................... 121

案卷归档流程和注意事项...................................................................................122

九、其他流程........................................................................................................... 125

9.1 如何处理当事人的投诉............................................................................. 125

9.2 律师函的签发流程.....................................................................................125

9.3 委托手续的办理........................................................................................ 127

9.4 律师函的准备............................................................................................128

9.5 邮件收发流程............................................................................................128

9.6 快递收发流程............................................................................................129

十、案件信息集中化管理......................................................................................... 131

第三篇 团队合作.......................................................................................................133一、律师助理办案规范..........................................................................................133

1.1 接待当事人规范........................................................................................ 133

1.2 准备（预订洽谈室、准备文书资料、调试演示设备）...............................133

1.3 准备文书资料............................................................................................133

1.4 会谈前准备............................................................................................... 134

1.5 接待要求...................................................................................................134

1.6 回访.......................................................................................................... 135

二、委托手续办理规范..........................................................................................136

2.1 文件要求...................................................................................................136

2.2 签署合同前准备........................................................................................ 136

2.3 签署.......................................................................................................... 138

2.4 收费.......................................................................................................... 139

2.5 建档.......................................................................................................... 139

三、案件经办规范.................................................................................................141

3.1 案件关键信息录入.....................................................................................141

3.2 案件基础材料整理.....................................................................................141

3.3 案件文书...................................................................................................141

3.4 案件跟进...................................................................................................142

3.5 交寄材料...................................................................................................144

四、结案与归档.................................................................................................... 146

洽谈阶段人员分工表..........................................................................................147

4.1 举办会议的流程........................................................................................ 154

4.2 会议进行阶段............................................................................................156

4.3 聚餐.......................................................................................................... 157

4.4 开展培训活动的流程.................................................................................158

4.5 会后的回顾工作........................................................................................ 159

4.6 开展培训活动的工作表格（例）............................................................... 159

1

第一篇 客户接待流程

一、 引言

1.1 研究背景和意义

1.2 研究背景

接待流程一体化是律师事务所在开展事务所品牌推广的重要一环，品牌管理

者要有意识的将知恒品牌主张落实在各个接触点上，让客户清晰的感受到事

务所品牌所传达的一致性的内涵，继而建立对事务所的品牌印象。自此，接

待流程一体化就显得格外重要。

1.3 研究意义

法律服务是一个人与人紧密接触的工作， 客户对律所的印象不仅产生于开展

实际业务的律师，也包括律所的行政辅助人员，前台人员接电话的语气，助

理接人待物的态度，财务人员的工作流程等等都会影响客户的体验。所以品

牌建设的另一个重要的维度就是内部品牌管理，将品牌主张融入律所内部的

管理制度建设中去，确保客户在每一个接触点上有良好的体验，由内自外的

建设事务所品牌形象，这样就使得接待流程化建设有了实际意义。

1.4 研究内容和方法

1.5 研究内容

本文主要围绕如何接听电话咨询、如何宣传、如何形象可视化、如何报价、

如何承接案件等方面进行研究探讨，旨在形成一套规范化的流程供知恒体系

内律师使用。

1.6 研究方法

本文主要采取的是实证研究方法，在实际研讨的基础上，寻找理论基础的支

撑，用理论验证实际。

2

二、 如何接电话

2.1 如何接咨询电话

2.2 接听咨询电话的重要性及目的

律师与当事人建立联系的第一步往往都是从接听咨询电话开始的，电话咨询

往往是当事人在海选律师，一通电话是否有效往往决定了能否成功约见当事

人， 也决定了这个案件最后是否能形成委托。

接听咨询电话的目的应该有以下几个层次：

(1) 约见客户：这是接听咨询电话最重要的目的，如果客户连见面都很难的

话，最后形成委托的可能性将很小。因此在接咨询电话时一定要明确这

个首要目的。

(2) 建立信任：很多咨询的当事人的案件是不能成案的，或者在打电话之时

是不具备成案的条件的，在这种情况下接听电话的目的就是与客户之间

建立信任，这样当事人在以后需要委托律师就会优先考虑。

(3) 宣传品牌：对于一些不可能成案的咨询或者非法律问题的咨询，要明确

接听的目的还有宣传品牌，可以通过简短的语言解答客户的问题，起到

宣传品牌的效果。这样客户会口口宣传，传播团队及律所的品牌。

明确了上述的目的后，接听咨询电话时便会更有针对性，也能更好的做准备

并积极应对各种各样的电话。

2.3 接听咨询电话注意事项及技巧

（1）控制接电话时间

控制接电话时间是解答电话咨询非常重要的，这里要结合接听电话咨询的目

的来看，律师接听电话的目的并不是在电话中把客户的法律问题都解决掉，

也不在于在电话中与客户建立委托关系，而是最大可能的预约客户来访，在

电话中促成委托的情况非常少见。往往咨询时间过长的客户最后能来访的概

3

率并不大，接电话一定要控制在 10 分钟以内，最好是 3 至 8 分钟内。在这

个时间内解决三件事：

第一、对客户最关心问题进行答复：

客户每一通的咨询电话都有一个最关心的问题想要获得解答，律师在接到电

话后要通过倾听和引导了解到客户最关心的问题，并对该问题进行正面回答。

如果客户得不到自己关心的问题的答案，其能前来详细咨询的可能性也不大，

也就是说他会在海选中淘汰你。

第二、向客户了解案件的关键点：

在接听电话咨询时除了倾听客户描述案情以外，一定要引导客户说出自己案

件的关键点，方便判断案件情况，制定后面的谈判策略，律师在工作中最好

能总结出自己所做的业务在电话咨询环节应该了解的关键点指引，并按照该

指引有针对性的接听电话咨询。

第三、预约来访：

解答了客户关心的问题，也了解到了案件的关键点后，就要进行最后一步预

约客户来访，这里面涉及到两个小技巧：第一，一定要跟客户确定一个时间，

因为往往客户对没有确定时间的预约履约的约束性并不大，比如很多客户说

哪天有空我就过去，一般几天后有什么其他的事就不来了，或者干脆忘了预

约来访的事；第二，一定要跟客户确定好称呼和联系方式（最好是手机号），

然后给客户发一条确认的短信，短信中包含律所及律师名称、律所地址、预

约的时间等重要信息，因为很多客户在海选律师的时候会容易把律师的电话

搞混或者来不及记录。第三，尽可能添加客户的微信，微信是一种很好的营

销宣传展示律所和团队品牌的渠道，添加客户微信后，与客户也将建立更具

粘性的连接。

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（2）电话中尽量不要报价

首先，电话了解的信息有限的情况下的报价往往会出现偏差，其次，往往电

话中报价后能成案的可能性非常小，除非客户只在乎价格，而你的报价是最

低的。最后，法律服务并未标准化产品，几乎无法给出统一定价，电话报价

显得较为随意，往往给客户廉价感，不利于提升议价能力。对于电话中客户

问到报价问题的 处理方法有很多，比如，可以简单告知其收费的组成是什么，

可以告知其需要面谈并详细了解情况后才能评估出律师费用等等，对于单纯

询价的客户，即便你报了价成案的可能也不大。

（3）接听电话语气要坚定

语气坚定更容易获得当事人的信任，接听电话的过程中避免表现出迟疑、犹

豫。应做好充分的准备工作，向当事人展示团队专业性及律所品牌实力。

（4）千万不要不懂装懂

语气要坚定，但切忌不能不懂装懂，对于暂时无法给出明确回复的问题可以

通过巧妙的方式解决，但绝对不能胡乱回答。比如可以告知客户，您的这个

问题比较专业，我建议您来所里跟我们的主管律师详细咨询等。

2.4 接听咨询电话其他准备工作

（1）三句话介绍律所优势及团队优势

对于律所介绍及团队优势需要提前准备、提炼介绍模板，在有限的电话咨询

沟通过程中分别通过三句话介绍律所及团队优势，如律所规模、全球分所联

动、 团队人员数量、成功案例等，获得当事人的认可。介绍模板可根据当事

人及案件类型的不同适当调整。

（2）接听咨询电话的环境要求

接听电话一定不能在环境特别嘈杂的环境，需选择安静的环境下接听电话，

不仅可以保证电话接听质量，更重要的是体现了对客户的尊重。

（3）预备检索与记录

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团队制定“法律咨询记录表”，通过模板化的表格，记录当事人电话咨询过

程中了解到的基本信息，便于后续电话回访、面谈及向团队其他律所交接汇

报，根据需要适当电话录音，避免遗漏重要信息。此外，预防不熟悉的领域

的法律咨询，预备检索工具，及时检索

2.5 如何约客户到所里

2.6 约客户到所里面谈的意义

(1) 通过面对面地沟通建立信任关系并全面掌握和正确判断判断案件；

(2) 面谈也是对客户进行筛选的过程，有些客户面对律师的邀请，毫无诚

意，对于自己案件毫无责任感，这也能够反应出他们人生的态度，这

样的客户律师无法为其提供服务；

(3) 对客户进行选择，律师与客户三观不合就到不了报价签约阶段，只有

面谈才可以更全面了解双方的三观；

(4) 有利于规划安排律师时间，更好的区分工作与生活，以保证为客户提

供高质量的服务同时也不影响律师自身的正常生活；

(5) 电话或微信沟通的多数情况下，双方都在盲人摸象浪费时间，时间对

客户或律师来讲都很宝贵，面谈是更有效的沟通方式。

2.7 与客户面谈前的准备工作

律师要珍惜每一个谈案的机会，为使谈案达到比较好的效果，必要的准备工

作是必须的。

(1) 收集和了解客户的相关信息，并就客户所遇法律问题进行初步的了解。

(2) 告知客户准备或携带好案件相关材料。

(3) 准备好事务所宣传资料、律师个人简介、委托代理协议格式文本和收

费标准；

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(4) 对案件有关法律问题（如已知道）进行研究并整理研究成果；研究的

情况至少包括相关法律法规、相关法学理论、相关案例三部分。常用

工具： 百度、 无讼案例、威科先行、案例书籍、企业信用查询等。

(5) 列出会谈提纲和问题（如有可能）；

(6) 其他准备工作，包括安排谈案场所和谈案人员、准备好纸和笔等。

2.8 与客户面谈的要点

（1）树立专业形象

首先要建立起一个行业专家的形象。无论是衣着打扮（成熟稳重、端庄得体）

还是言谈举止（专业词汇与通俗易懂间寻求平衡），首先必须要让客户感觉

到你的专业度，做好专业的知识能力储备是与客户建立信任的必要前提。

（2）注重商务礼仪

律师的行为举止体现了其个人的修养，给客户留下好印象，需注重商务礼仪。

（3）掌握沟通技巧

第一、学会倾听，给予客户充分的尊重；

第二、学会观察，观察客户的言行举止，了解对方状态；

第三、学会提问，目的性地提问能够高效了解案件关键点，缩减谈话时间；

第四、了解客户背景，通过交流捕捉客户的各种信息背景，了解客户，

丰富与客户的谈话内容和方向，与客户快速建立信任；

第五、模仿客户，在与客户交谈的过程中通过重复陈述客户的观点来达

我们对客户的认同，也侧面让客户感受到我们对其的关注度；

第六、展示案例，向客户展示自己曾经收 到过的客户表扬信、成功案例、律

所介绍手册等，展现自己的专业形象，加快与客户建立信任，促成签单。

第七、面谈结束，面谈结束送客户至电梯，展示对其的尊重，互留联系方式，

与客户商谈下一步的计划与安排，以便后续进一步跟进。

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2.9 报价

报价策略，区分案件情况给出报价：

(1) 简单、紧急的案件，立即报价；

(2) 复杂、谨慎，决策人不在场的案件，承诺尽快出具报价方案。注意事

项：报价应有依据报价建议给予客户选择，且报价不可折让多次，低价竞争。

2.10 团队人员如何配合分工

优秀的律师团队应不同层级、资历、风格律师分工协作，组成律师团队后按

照需要“分工协作”。一般分为案源律师、办案律师、文案律师），一个都

不能少， 分别负责市场营销、业务办理、后台服务等，规模更大的团队还可

配备行政秘书。 在谈案时，切忌单枪匹马，尽可能团队出动，向客户展示团

队实力，以利于客户报价，增强客户体验。

在主办律师未到的情况下，协办律师或律师助理先布置准备会场，其次可就

律师所、律师团队、主办律师办案经验等做基本的介绍，再次可询问客户的

基本信息做初步的咨询和记录，待主办律师到场后再简单汇报。最后，建议

在主办律师未到场的情况不轻易沟通案件实质性内容，避免给客户留下不专

业的印象。

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三、 如何做好宣传

3.1 如何介绍自己

3.2 向潜在客户介绍自己

关键点：不应该关注“如何说清楚你是做什么的”，而是应该关注“如何让

别人更好地记住你”

话术 1：简短、清晰、通俗易懂，姓名+业务类型

【举例 1】我叫 XX，来自广东知恒（龙岗）律所，专门为广告行业客户提供

全周期的法律服务。

话术 2：强调自己的优势

【举例 2】我服务的过超过 50 家科技类型企业（利用数字提高识别度）；

【举例 3】我在在 XX 法院（或者 XX 类型业务）有 XX 比例的胜诉（突出业

务能力）；

话术 3：建立关联点，你能为他解决什么问题或为自己赋予长期价值

【举例 4】我有一套 XXX 的方法（独特价值），过去每年都会给我的客户避

免 X 次债权债务的纠纷，节省了大约 XXX 的预期损失。

【举例 5】就像认识医生一样，每位 XX 都有必要认识一个律师朋友。所以认

识我这样一个能接触到全国 10000 名律师的人，肯定没错的。

总结：

(1) 说得清：用尽可能简单的概念说清自己的品牌+品类

(2) 记得住：找到相对优势、独特价 值，用数字的方式强化

(3) 有意义：从功利、意义的角度，主动建立关联点

3.3 培训或讲座中的自我介绍（时长不超过两分钟）

关键点：我是谁？为什么大家来听我培训？我与培训主题的关系是什么？ 我

能带给大家什么价值？

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3.4 如何多渠道宣传自己

3.5 熟人营销

熟人营销是律师营销的“起步阶段”。定期参加老乡、同学聚会，通过他们

帮自己介绍案源。这种营销建立在“熟人”的信任上，不仅要求律师对客户

负责，而且要求律师对“熟人”负责。

3.6 公益营销

公益营销是律师营销的“发展阶段”。定期参加公益活动，例如校园讲座、

企业普法、政府培训、电视采访、法律援助（辩护） 可以在“熟人”之外赢

得更多信任。律师通过一系列公益服务，锻炼自己的讲座能力与办案能力。

3.7 媒体营销

媒体营销是公益营销的“升级版”，从此前借助媒体“普法”更多是公益服

务变成借助媒体“专业宣传”。此时律师需要体现自己的“专业素养”， 给

报社写 法律点评，给电台电视台法制栏目做访谈，甚至参加法治在线视频活

动，都成为媒体营销主要模式。

3.8 文章营销

文章营销是媒体营销的“扩大版”，毕竟律师许多点评文字限于篇幅难以被

媒体完整发布，那就需要律师撰写法律文章通过博客、微博、微信公众号发

表。 律师文章营销不要求“多”，“宁可少点但要好点”， 这才能体现自

己“专业人士” 特征。热点问题透视、疑难案件分析、新法新规解读，律师

的专业文章不仅能使 潜在的客户认可自己的专业能力，甚至把律师同行变

成自己的“转介绍”媒介。

3.9 案例营销

案例营销是律师成其为“优秀律师”的关键，不善于案例营销的律师难以步

入优秀律师行列。案例营销对律师提出两项要求，第一律师要有成功案例，

第二律师要有人将这些案例撰写成文。案例营销是律师营销的“王道”，用

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实打实的案例向潜在客户展示自己的业务能力，这是此前的 4 种营销无法比

拟的。实战检验的律师专业素养，具有使用价值。

3.10 职务营销

职务营销属于“锦上添花”，它有大量经典案例的律师而言可以迅速提高品

位与规则，但对于缺乏成功案例的律师而言价值不大。职务营销就是利用自

己担任人大代表、政协委员、政府顾问、立法咨询专家等职务以及在各级律

师协会任 职的便利宣传自己，此时律师不仅是“优秀人士”，而且是“成功

人士”。

3.11 论坛营销

律师营销的最高级别就是论坛营销，即通过组织论坛来宣传自己。论坛营销

成功与否取决于 3 个条件，第一是论坛组织者的权威地位，第二是论坛发言

的质量和水平，第三是潜在客户对论坛的关注程度。律师能够在全国影响力

的论坛上“晒”一下自己的经典案例与办案思考，很容易把自己变成“全国

知名律师”。一些律师以为自己蹭热点发问喊话就可以“消费热点”成为知

名律师，他们忽视了知名律师根本就无需蹭热点，他们的言论就是热点。

3.12 如何树立打造自己的律师形象

(1) 名片

名片还是要由专业机构设计。当然，有些大的事务所不存在这个问题，他们

都有固定的格式，但必须要使用，因为统一才是一个好的大所形象。

(2) 律所官方网站

律所官方网站信息由我们提供，我们有权通过正当程序对网站中有关自己的

个人信息进行更新。如果在对外宣传时，告诉客户有自己是房地产律师，或

是资本市场的律师，客户如果真想选择你，通常会偷偷在事务所网站上对你

的信息进行核查。如果官方网站中你的简历不支持你的说法，这时客户就会

怀疑你在说谎。所以，官方网站数据的真实性、有效性和及时性非常重要。

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现在更多的事务所使用微信平台对外推广和展示，对网站不重视，但是官方

网站仍然处于运营状态，客户仍然通过这个网站获得信息。我建议过一家律

师事务所：“你的网站要么关掉，要么及时更新”。

(3) 微信公众号

很多律师都有自己的微信公众号，如果我们的公众号承载着市场营销的职能，

这个时候就要注意推送的内容，与我们的专业定位保持一致，否是就会造成

客户困惑，影响成交。

(4) 朋友圈

微信公众号容易控制，最难管理的就是朋友圈。现在微信跟手机绑定在一起，

只要让客户扫一扫，你就进入了客户的世界，客户就可以通过朋友圈了解你。

因此管理好朋友圈非常重要。

(5) 宣传资料

凡是客户能看到的书面文件、电子文档等都归为宣传资料，比如我们写的策

略分析报告，宣传册，产品手册等。所有这些资料都要进行系统的营销设计，

保证不同文本中的不同信息，能够建构成一个体系，方便客户了解我们。严

禁发生信息冲突的情形，毕竟客户对矛盾的信息更敏感。

(6) 公开信息

要进行广告宣传和渠道设计的时候，一定要注意客户可以检索到的公开信息，

必须要让我们对外发布的信息与公开信息相一致，或有一个合理的解释。要

让公开信息发挥正向作用，而不是反向。

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四、 如何准备物品

4.1 客户拜访时应准备什么

(1) 整理行装、仪容

人们观察事物通常是按由表及里的顺序进行的，而行装和仪容就是你将要展

示给客户第一印象中的外在感观。一般情况下，客户可能不是很在意你的外

表。可如果你的外在形象引起客户的不悦或反感时，或许接下来你的一系列

工作就会彻底失去意义。相反，当你刚踏进洽谈室，就在客户猛地抬头看你

的那一瞬，印象很好，接下来的事情或许就顺理成章了。作为一名律师，其

行装和仪容的总体要求是：整洁、大气、利落。

(2) 团队介绍，自然过渡

带领客户进入律师与客户洽谈的区域时，律师助理应当做好双方的介绍，既

讲究礼仪，又让律师和客户很自然的开始正式洽谈，这样避免对方是陌生客

户的情况下，律师在洽谈时再问客户贵姓、与当事人的关系等等，否则会让

客户重复介绍不说，还感觉这个律师对他的事情完全不知情。客户一定是希

望他的事情受到最大的重视的，被怠慢的感觉多少是不好受，也会有些小失

望。并且律师助理在介绍时也自然会介绍到律师最重要的身份，例如主任之

类的，也避免律师在洽谈时自我介绍这些信息的尴尬。

(3) 开场和介绍团队优势

律师团队在接洽时最好有一定的分工，一般由律师助理来进行 PPT 的演说，

介绍团队优势和差异化。最后资深律师可以进行总结性陈词，PPT 的制作要

简洁明了的突出团队的侧重点和特色。

(4) 了解客户和报价准备

要在基本了解目标委托人的基础上，针对专业性问题对目标委托人做一些功

课，包括查询相关的法律、法规以及规章制度，如何报价以及同行或者其他

律所是如何报价和价位的高低等等，其目的就是促成双方达成委托协议。

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4.2 首次应邀拜访客户时应准备什么

(1) 准备谈话大纲

在拜访客户之前，一定要提前准备谈话大纲，尤其是首次拜访客户时。最起

码要做到有步骤、有层次。不要想到哪里说到哪里，或者是被客户主导着谈

话内容。有些律所人员拜访客户时，因为事先没有准备谈话大纲，在谈话时

经常出现冷场，使得客户兴趣索然。

(2) 带律师助理的人数

首次拜访客户时，律师助理的数量要有所控制，单人去不合适，很容易让客

户认为实力小。若是去的人数超过三个以上，又不合适，过多的人会让客户

有压力感。一般来说，律师助理的人数要么控制在两人，要么与对方的出场

人数相对应。另外，律所人员还得有所分工，有人负责主谈，有人负责副谈，

切忌大家都抢着和客户话说话，那就乱了。

(3) 团队介绍和律所展示

团队和律所介绍，要保持简短扼要，运用电脑 PPT 展示等视觉手段有助于

我们清楚明了地展示我们的差异化服务，有助于我们的客户形象地了解他所

能得到的好处。灵活判断客户需求，采用法律专业术语，首先在谈话中总结

客户的需求，然后在介绍时侧重客户需求的满足，这样才能收到良好的反馈。

(4) 如何接待考察性客户（机构客户、公司客户等）

① 遇到考察性客户来访时应立即招呼来访客户，表示出热情友好和愿意提供

服务的态度。打招呼时，应轻轻点头并面带微笑，称呼要显得亲切。带领客

户到达接待洽谈室，应该有正确的引导方法和引导姿势，随后送上茶水。（

前台接待是客户对该律所的第一印象，一定要做到礼貌、热情）

② 助理来到前台，礼貌地将客户引导到商务洽谈室，摆上茶水和点心，随后

律师等专业人员来到洽谈室。与考察性客户进行友好会面，先是相互之间的

个人介绍，再对团队和律所进行介绍，使客户对律所和团队有大概的了解。

14

③ 安排商务洽谈环节，建议由市场部经理或分管经理主谈，商务洽谈以在商

务洽谈室进行为宜，接待专员做好商务洽谈前水果点心等相应的准备工作。

招待客人所需的水果、点心之物品可拜托吧台负责安排采购并监督，按接待

标准摆放到位。

4.3 拜访客户时应注重哪些礼仪

(1) 拜访时如果客户因故不能马上接待，可以在接待人员的安排下在会客

厅、会议室或在前台，安静地等候。如果接待人员没有说“请随便参观

参观”之类的话，而随便地东张西望，甚至伸着脖子好奇地往房间里“

窥探”，都是非常失礼的。

(2) 拜访时，应先轻轻敲门或按门铃，当有人应声允许进入或出来迎接时方

可入内。敲门不宜太重或太急，一般轻敲两三下即可。切不可不打招呼

擅自闯入，即使门开着，也要敲门或以其他方式告知主人有客来访。进

门后，拜访者随身带来的外套、雨具等物品应搁放到主人指定的地方，

不可任意乱放。对室内的人，无论认识与否，都应主动打招呼。

(3) 既使和客户的意见不一致，也不要争论不休。对客户提供的帮助要适 当

地致以谢意。注意观察接待者的举止表情，适可而止。当客户有不耐烦

或有为 难的表现时，应转换话题或口气；当客户有结束会见的表示时，

应识趣地立即起身告辞。

(4) 拜访时应彬彬有礼，注意一般交往细节。告辞时要同客户和其他人一

一告别，说“再见”、“谢谢”；客户相送时，应说“请回”、“留步”、

“再见”。

15

五、 如何初步洽谈

5.1 如何着装

你的第一印象，是否符合客户内心的角色期望，给人一种权威和值得信赖的

感觉就成为你是否被聘请的因素之一。

着装方面，给客户耳目一新。如果你要别人以专家对待你，你就必须穿的像

一个专家。着装要严谨、整洁大方。正式场合应系领带，并且一

定要选择名牌。

言谈方面，向客户展示你的内在修养。“语言最能表现一个人，一张口，我

就能了解你。”律师说话不仅要尽量标准，也要注意声音明朗，

吐字清晰，语调、语速适中。在法庭上，要冷静谦和，听取多方

意见。法庭辩论不是打嘴官司，言语不要尖酸刻薄，恶语伤人。

仪态方面，律师在言谈举止中，注意用自己的肢体语言向对方表达正面的信

息。与客户谈话时，要正视对方。眼神可以传达很多东西。目光

注视透漏友善、 诚恳、自信的信息。保持 60%时间的眼神交流，

比较合适。这样既可以给对方一定的重视，又有一定的距离感。

但要注意眼神不能有强势的侵略性。律师举止要 谦和有礼，举手

投足都应体现出个人魅力。站坐起行都要有良好的姿态，给人老

成持重的感觉，会让人更尊重你，同时这些姿态也能发出有关你

工作精力和热情的信号。

5.2 如何收取咨询费

在接受亲朋好友介绍的时候要表明收取咨询费，并告知收费幅度标准；表明

不接受电话咨询，要讲解清楚电话咨询是说不清楚的，事情发展到需要寻求

律师的专业帮助的情况下，不是小事，要对自已负责，不能儿戏；在刑事案

件的情况下，电话咨询就是拿嫌疑人或者被告人今后的人生豪赌，引到所里

来当面咨询并在咨询前收取咨询费。

16

最好能够在接到电话或者亲朋好友介绍客户的时候，在电话里提前讲清楚，

接下来的咨询费可以抵扣相应的委托费用，不仅可以收到咨询费也增加了客

户到所咨询的机率。

5.3 如何了解客户付费能力以及如何报价

简单来说报价是根据律师自己的心理价格，和客户的接受能力取得一个平衡。

先谈价值，再谈价格；给自己定价；给案件定价；给当事人定价；最后确定

一个大家都接受的价格。

注意：

不要低价竞争，低价取胜不是法宝，也不是长久之计。（低价策略只能吸引

来“价格敏感者”，而“价格敏感者”永远都不会忠于你，他只忠于价格，

无论 何时发现有收费比你低的，他会抬腿就走，无论你给他提供过多好的服

务。）；

收费高的时候，反而能在法律服务市场中取得一个很强的位置。原因：收费

标准时用来衡量服务质量的一种常用捷径。在知识、技巧、资格、结果、服

务等方面，你表现的越专业，客户认为你的服务越有价值，也乐意看到你收

费较高。 告诉客户，我们是一个团队在工作，劳动价值远远超过收费标准。

市场往往按照需要和支付能力来分类。购买法律服务的模式和策略也是根据

收入和教育程度而不同。最好的策略是吸引那些收入高，学历高的群体，然

后按照他们期望的价格定价。收入高的客户是不会光顾低价店的。不是说有

钱人喜欢多花钱，他们希望物有所值。他们只想得到质量，因为他们能够支

付得起。如果你在律师费上打折扣，就说明你有不安全感，害怕失去这一业

务。不要降低费用，要扩大市场推广。越多的客户来找你，你就会越自信，

你做出的让步就越小，赚到的钱就越多。很多好的客户不愿意雇佣律师费太

低的律师。

17

六、 如何承接案件

6.1 如何做方案

了解要对接的人，了解其自身的法律水平、法务能力，针对化提供方案。

(1) 根据对接人的需求，决定如何向客户介绍自己了解对方自己，介绍时，由

团队当中的谁来做开场、谁做主要内容介绍，谁做红花、谁做绿叶，也要

事先沟通安排好。主办律师最后出场，让主办律师先显示专业性，从而更信

任统筹律师。

(2) 根据对接人所关心的内容，做标书等法律服务方案。一般来说，非法 律

专业人员，比较注重标书，因此要将标书尽量做的美观、专业；而法律

专业人员， 有时不太注重标书，而是更注重项目经验，因此律师就不需

要过多包装或美化，要重点介绍自己的项目经验。

(3) 方案要流程化、可视化（例如以思维导图、流程图等形式呈现）、专 业

化，给客户看，展示实力，更有说服力。

6.2 如何回访

电话回访

(1) 电话回访 4 步走：客户分类——明确客户需求——再邀约——作好回 访

事前准备（参考销售人员签单黄金法则）

(2) 电话回访要注意联系客户的最佳时间，一周之中避开周一和周五，一 天

之中最好在15：00—18：00。另外，不同的职业，工作时间与闲暇时间

也不同，职业是电话回访时考虑的时间因素之一。

通过微信回访

(1) 每个案件建个群，案件承办律师都在群里，保持经常沟通，让客户知 道

你的存在，知道你的付出。

(2) 加微信后，最好在当天晚上准备一篇与客户案情相关的文章，发个朋友

圈，让他/她看到，放大他/她的危机感。

18

6.3 如何签单

沟通

(1) 尊重客户（语言礼貌）。

(2) 倾听与换位思考（耐心，倾听时观察客户所属类型，对症下药）。

(3) 沟通用明白浅显的语言，讲清复杂的专业问题。

(4) 思维逻辑：训练严格的逻辑思维能力，增强表达能力，推荐书籍《金字

塔原理》。

(5) 给予客户安全感：像对待女朋友一样对待客户，尽力回答客户的问题 和

焦虑，采用多种方式安抚客户。

(6) 每谈论一个观点后，查证客户是否听懂？要记住：无论在那种情况下，

客户都不会购买他不懂的东西。

心理

(1) 弄清客户的“痒处”。

(2) 教导客户认识问题的严重性，一定要真实、客观。

(3) 强调客户聘请你的原因。你的学识、技能、判断力、以及经验。使你 拥

有特殊的洞察力。在感性上，让客户对你产生好感，在理性上，让客户

知道你有解决这一问题的学识和能力。

(4) 提供多几种方案给客户选择，尤其要就客户的特殊问题，给予一个特 殊

的解决方案。“如果你提供三个积极方案，在他们说不行前，总会选择

其中的 一个。”从客户的角度推荐一种方案，“如果我处于你的位置的

话，我会……因为……。”

(5) 允许客户自己做决定，不受你的压力的干扰。

(6) 有些类型的案件具有特殊性，比如婚姻案件的私密性，一般对客户进 行

一对一咨询，而不是多对一，让客户可以放心说出来。

19

准备与跟进

(1) 预先阐明一些常见问题，不要等客户开口来问。

(2) 对于有意向的客户，要快速将报价方案（事先准备好）发给客户。（3）

未签单前保持联络、回访，签单后保持跟进，建立专门的微信群，案 件

承办律师都在群里，保持经常沟通，也会提高客户的满意。

选择性签单

(1) 案件三不接：

一是对该领域过于陌生的不接。

二是当事人意志无法实现的不接。

三是客户“不地道”的不接。

对于客户的期望，你应该清楚的说明什么是可能的，什么是不可能、不合法

的。你应该事先向客户说明实际情况。如果他们不能接受你的想法，你最好

拒绝他成为你的委托人。随着时间推移，客户的想法会越来越不合理，这是

自然法则。任何一个不切实际的客户都是难以相处的。

(2) 三接：

报酬符合预期、好沟通、对案件感兴趣，三者满足其一即可。

6.4 如何寻找合作律师

主办律师

(1) 团队分工明确，主办律师负责前期洽谈，主要承办、分配案件。

(2) 助理能干的活，自己坚决不干，完全放手，并要求承担相应风险。

(3) 面对复杂疑难问题，疑难案件战役化，快速在 24-48 小时内分析出结

果，几个律师一定做不到，所以要组建团队，同时处理要有技巧。

年轻律师

(1) 作为被合作方，做事要靠谱、要有反馈、有沟通；反馈要及时、做事认真。

(2) 作为主动力合作方，找有经验的律师合作、谈判，同一个案子，可以 让

客户接受更高的报价，从而使自己和合作律师都受益。

20

No.年 月 日 来电时间：

当事人：

记录人：

……想咨询一下。

律师：谢谢您的信任。

当事人来电号码： 接听号码：

简单自我介绍……。

您能简单说明一下您的情况吗？（我来问，您来答可以吗？）

1、当事人基本情况：

2、对方当事人情况：

21

3、事情经过：

4、当事人诉求：

5、律师处理意见：

22

年 第 页

电话咨询卷清单

序号 当事人 来源 来电日期 基本情况、诉求 跟进人员 备注

23

年 第 页

面谈咨询卷清单

序号 当事人 来源 面谈日期 基本情况、诉求 跟进人员 备注

24

时间： 年 月 日 律师： 记录人：

一、当事人、律师确认目前情况和进展：

地 点：

当事人： 陪同：

二、当事人诉求及律师的意见或建议：

三、当事人律师共同讨论达成如下计划安排：

25

日 期： 年 月 日 时

地 点：深圳市龙岗区龙岗中心城荣超英隆大厦A座19楼知恒会客室

当事人： （以下简称“当”）

律 师： （以下简称“律”）

案 由：

办案机关：

律： 为了提高沟通效率， 也为了保证我们所回复意见对您的参考价值， 请您确保对我

们所陈述的内容真实、准确、完整。对于您不清楚的内容空， 请予明示，无论有

意或无意，切勿陈述不实内容。我们对所回复的意见享有知识产权， 而且双方对

今天交流的相关内容均负有保密义务， 未经另外一方书面同意， 任何一方均不

得对外泄露今天交流的内容， 否则应承担相关法律责任。

当：明白

律：接下来，请您介绍相关情况。

当：

律：

当：

律：

当：

律：

当：

26

本方当事人审查

姓名

利益冲突 共同原告

对方当事人审查

姓名名称 全国组织机构代码管理中心个人需填写身份证号

法定地址 国家企业信用信息公示系统

其他地址

包括经常居住地、老家地址、合同送达地址、官方网站公众号地

址等。未在法定地址办公的，可向工商投诉。

联系人 姓名、职务 联系方式

电话、邮箱、地址、

微信、qq

注册资本/

实缴资本

法定代表人 身份证号、是否失信

主体状态

正常、异常、吊销、

注销、结婚、离婚

主体性质

上市公司、非上公司、国

资背景、合伙企业、独资

企业、被吊销企业

基础法律事实审查

案由 案件标的

是否需要

保全

管辖机构 仲裁、诉讼

诉讼时效

到期日

解除权、撤

销权、保证

到期日

合同效力 可能的反诉

是否存在

刑事犯罪

是否可以行

政投诉

27

附：工程案件要素表

（如案件为工程案件，填写工程案件要素表，并收集划线部分证据材料）

1、项目基本情况

项目名称：按《施工许可证》或《施工合同》规范填写

项目地点：

□是□否 发包人是否是项目所有权人（如否，所有权人： ）

□是□否 领取施工许可证 （如否，□是□否 领取建设工程规划许可证）

□是□否 属于商品房项目（如是，是□否 已办理预售许可证）

□是□否 存在查封、抵押（查封、抵押记录）

2、招投标及合同签订

□是□否 进行过招投标，招标时间（招标书）；投标时间（投标书）；中标时间（

中标通知书）：

□是否 招标人和发包人是否为同一人

施工合同签订时间：

□是否 签订补充协议，签订时间：

□是□否 招投标是否影响合同效力

3、项目主要人员

甲方代表：

项目经理：

监理工程师：

28

4、工程施工情况

施工许可证发放时间：

合同约定开工时间：

实际开工时间（开工报告）：

合同约定竣工时间：

□是□否 办理主体验收（主体验收报告），时间：

□是□否 办理分户验收（分户验收单），时间：

□是□否 办理竣工验收（竣工验收报告），时间：

□是□否 办理竣工验收备案（竣工验收备案回执），时间：

□是□否 移交工程资料（工程资料移交单），时间：

□是□否 工程已使用（工程移交单、现场照片、新闻报道等）

（如否，则要求审查提交申请的资料或去相关部门或监理等调查）

5、工程结算情况

□是□否 固定总价

□是□否 是否有以送审价为准的约定

□是□否 提交结算报告，提交时间（寄送签收凭证）：，结算金额：

□是□否 达成竣工结算书，结算金额：

已付款金额： ，最后一次付款日期（付款清单、付款凭证）：

保修金到期日：

诉讼时效到期日：

优先受偿权到期日：

29

6、双方纠纷情况

□是□否 发送催款函，催款时间：

□是□否 发送律师函，发送时间：

□是□否 存在工期延误，工期延误主要原因（工程变更单、付款申请函、工序移交

单、签证单）：

□是□否 存在质量纠纷（来往函件及现场照片），纠纷部位及严重程度： 对方未付

款的主要理由：

注：配合本表，有《工程资料收集表》可使用

30

第二篇 民商事案件诉讼流程

一、民商事案件委托手续办理

1.1 文件要求

(1) 范本使用：原则上首先使用团队审核的范本，团队没有范本的使用律师

所统一范本。

(2) 要求格式统一，应当适合双面打印，尽量排列为偶数页，无错别字和漏

字， 反复核对当事人身份信息、收费标准。

(3) 内容要点：

a. 当事人身份信息：自然人，要求核对并复印身份证，完整填写姓名、

身份证号码、联系电话； 企业法人， 要求核查工商信息， 完整填

写企业名称、统一社 会信用代码、法定代表人、住址信息。

b. 明确代理事项：有法院或仲裁案号的必须填写案号，完整填入涉案

各方名称，明确代理期限或诉讼阶段（仲裁、一审、二审、强制执

行、申请再审等） 。

c. 经办律师：应当明确团队处理案件的经办律师，有合作律师的也予

以明确。

d. 代理权限：应当明确代理权限（一般授权、特别授权）。

(4) 律师代理费：明确金额（注明大小写）、支付条件、支付方式、支付期

限， 分期支付的应当明确每一笔费用支付的期限；小时收费的应当明确

支付期限及最低收费时间；风险收费的应当注明提成比例计算方式及支

付期限。

(5) 存在差旅费、办案费的应当特别注明预收标准及金额。

(6) 通知与送达：自然人客户要求明确电话号码、微信号，企业客户必须明

确联络人姓名、电话、电子邮箱。

31

1.2 签署合同前准备

(1) 在起草合同前首先应当录入 OA 系统（在客户有委托意向时原则上应录

入 OA 查是否存在利益冲突） 报风控审核，如果存在利益冲突的，应当

立即向主办律师汇报并与风控部当面核实沟通。

(2) 核实无利益冲突后，经办人按照文书要求起草合同初稿。

(3) 起草初稿前要求当事人提供如下材料：

(4) 自然人提供身份证或护照，刑事案件类的还应提供委托人和犯罪嫌疑人

（被告）的亲属关系证明材料，企业提供营业执照副本，如果提供营业

执照困难的应 当提供企业全称并在工商信息网站核查；

(5) 对方当事人准确的名称或姓名；

(6) 案件已经由公安机关立案、法院或仲裁受理的，应当提供拘留通知书、

立案通知书、受理通知书或起诉状等材料。

1.3 合同排版要求

(1) 纸张采用 A4，纵向设置。

(2) 页边距采取普通模式，即上下均为 2.54、左右均为 3.17。

(3) 标题“委托代理合同”，使用仿宋小二号字加黑，居中设置，段间距为

段 前 0.5、段后 0.5。

(4) 合同编号使用仿宋小四号字，居右设置，段间距为段前 0.5、段后 0.5。

(5) 当事人的姓名或名称为仿宋小四号字，居左设置，当事人的其他信息均

为仿宋小四号字。

(6) 正文中的各条款标题均设置为仿宋小四号字，加粗。

(7) 正文全文字体设置为中文仿宋、西文 Times New Roman，字号小四，

行间距固定行距 25-30 磅，段间距为段前 0.5、段后 0.5。

(8) 正文结尾，应当另起一行加注“（以下无正文）”。

32

(9) 如另起签署页，则应在首行加注“（此页为本委托代理合同之签署页，

无正文）”。

(10) 签署页中各方当事人的信息应当包括：

a. 各方当事人的姓名或名称；

b. 有权签字人的信息；

c. 签署日期；

d. 签署地点(地点原则上为深圳市福田区，如果当事人有要求经主办律

师同意修改的应当落款到区县级)。

(11) 委托代理合同应当双面打印。

(12) 与重点客户签订的委托代理合同应当按如下要求制作封面：

a. 律师事务所的 LOGO 的大小设置为高 2.5com，宽 89.5px，设置在

页码的右上角。

b. 在律师事务所的 LOGO 下增加一个空行，然后在该空行下设置封面

标题“委托代理合同”。“委托代理合同”设置为仿宋小二加粗，

居中设置。

c. 在“委托代理合同”下设置合同编号，仿宋小四，居右设置。

d. 在合同编号下方增加两个空行， 然后设置“客户名称”模块， 客户

名称或姓名， 格式为：“全称：+客户名称或姓名”，仿宋三号。

e. 封面使用彩色打印。

1.4 合同打印：一式三份，双面打印。

制作合同的同时一并制作授权委托书，授权委托书不少于 5 份（建议其中留

1-2 份授权委托书中受托人栏空出，待要用的时候手填上去）。

1.5 签署

(1) 委托代理合同与授权委托书同时签署，自然人的应当要求当面签署，企

业当事人可以要求发送电子档签署。

33

(2) 合同要求先由当事人先签字盖章后，再交我方签字盖章。

(3) 企业客户制作委托代理合同时，应当同时制作《法定代表人身份证明书,要求客户签署委托代理合同，并提供法定代表人身份证明书（份数与授

权委托书 相同）、营业执照复印件（加盖公章）、授权委托书、法定代

表人身份证复印件 （加盖公章）。

(4) 企业客户发送电子版签署的，应当同时发送材料清单，列明所需材料的

名称、 份数、原件/复印件、附上律师所收件人及地址。

1.6 收费

(1) 签约后应当提示客户使用合同委托方支付律师费，如果当事人使用他人

账户 支付律师费的，应当要求当事人签署委托付款授权书；如果当事人

需要使用第三方账户支付律师费，并开具发票给第三方的，需要签署委

托付款三方协议，各方签字盖章后交律所一份。

(2) 自然人客户付款后方可开具发票，企业客户在征求主办律师同意情况下

可向 律师所借票。

(3) 达到合同付款条件情况下，律师助理每月 25 日前清理当月律师费收支

情况， 当月入账律师费应当在当月开具律师费发票，企业客户需要增值

税发票的，应要 求客户提供并核对开票信息。

(4) 开具发票后，应当立即复印、扫描，交发票原件给客户并要求客户在发

票复印件上注明“原件已收取，并签字、日期”；快递寄送发票的，应

当在复印件上注明快递单号，在快递单上备注“发票号及金额，注明为

发票原件”，快递单要 求使用EMS 加盖邮戳。

1.7 建档

(1) 实行一案一档，客户签署委托代理合同当日，律师助理应当建立案件文

件夹，按照顺序设置案件编号。在文件夹中起拟案件信息卡，录入案件

基本信息。诉讼案件文件夹名称“案件编号+委托人简称+VS 对方当事

34

人简称+案由”，非诉案件名称“案件编号+委托人简称+事项名称”；

文件夹设置二级文件夹，名称为“01 委托材料、02 客户提交材料、03

律师准备材料（我方的材料可以放在一个案件文件夹里） 、04 对方提

交材料、05 提交法院材料、06 参考材料”。如果存在一审、二审、执

行等不同阶段的，建立一审、二审、执行为二级目录，三级目录分别按

照前述要求建立。

(2) 设立文件袋，文件袋填写名称与电子文件夹名称一致。文件袋内存放该

案全 部材料，用文件夹分类存放，分别为“委托材料、客户提交材料、

律师准备材料、对方提交材料、提交法院材料、参考材料”；存在一审、

二审、执行不同阶段的档案文件应将不同阶段文件区别存放。在文件袋

封皮标注案号、开庭时间、主审法官、法官助理及法官电话、当事人名

称、对方当事人名称等。

(3) 依据委托代理合同约定的案件阶段来确定是否为一份案卷，如一审、二

审都委托 的，一审、二审在一个案卷里。先委托一审，后又签合同委托

二审的，应分别建立两个案卷袋。

(4) 客户签署委托代理合同后，律师助理应当在当日将案件需要的所函、介

绍信、 经办律师证复印件各准备两套放置在案卷袋内。

(5) 委托文件包括：委托代理合同、律师费发票复印件、授权委托书、法定

代表人身份证明书、委托人身份证复印件、营业执照复印件、法定代表

人身份证复印 件， 对方当事人身份证复印件、营业执照复印件等材料，

应当放入案卷单独文件 夹保存；发票复印件应当装订在委托代理合同最

后一页。

35

附表 XX：

今收委托人 提交的其与何xx 的 XX 纠纷一案的如下材料：

提交人： 时间：

备注事项为：合同号/裁判文书案号/发票号等

签收人： 时间:

序号 证据名称 页数 证明内容 页码 备 注

1

2

3

4

5

6

7

36

二、民商事案件立案工作流程

2.1 律师与助理如何分工

(1) 助理与律师一起参与案件会谈，助理做好会议记录，会谈完毕诉讼思路

基 本就出来了。

(2) 助理将所有的案件资料扫描，同步建立纸质和电子档，建立微信沟通群，

助理负责日常沟通，程序性、简单的实体问题助理微信回答；助理没有

把握的问题请教律师后再回答或由律师回答。微信只能解决简单问题的

沟通，重大、复杂、敏感的问题电话沟通。

(3) 律师确定诉讼请求及大致的诉讼思路，当前存在的问题，需要补充的证

据 资料，需要研究的法律问题，检索判例。助理填写任务分派单。

(4) 助理准备起诉材料，遇到不能自己确定的问题及时请教律师。重大复杂

案 件应当制作图表，方便快速理解案情。将案件事实按照时间顺序详细

写下来。

(5) 助理定稿起诉材料后将所有起诉材料打印出来给律师审核，起诉状存在

小 问题的，律师直接修改，存在大问题的，律师与助理当面沟通后由助

理进行修改。

(6) 修改完善后将电子版起诉状、证据目录、证据发给律师定稿。

(7) 定稿后律师将电子版起诉状、证据目录、证据发到群里给当事人确认，

并 签署起诉状，与当事人确认哪些证据有原件，并交代当事人将原件按

照证据目录顺序排列好，装入档案袋，不要翻动。给当事人一套证据复

印件，方便其使用资料，不用动证据原件。

(8) 立案前 1-2 日助理将所有的纸质资料交给律师审核。

(9) 立案时助理应当熟悉管辖的法律规定，预想可能遇到的各种问题和对策。

上午立案应当 9 点前到达法院， 下午立案应当 2 点前到达法院，尽量上

午去，为解决问题留下足够的时间，确保一次性立案成功。

37

(10) 立案成功后及时将受理通知书发到微信群里，并通知当事人及时缴费，

也可以事先代收当事人的诉讼费，立案后直接在法院缴纳诉讼费，并将

票据交给法院。

任务分派单

原告

被告

诉讼请求

事实理由提纲

证据排序

存在的问题

补充证据

法律问题

案例检索

工作计划

年 月 日定稿起诉材料；

年 月 日当事人签署起诉状；

年 月 日预约立案时间；

年 月 日准备财产保全资料

年 月 日立案

完成时间

承办人

分配日期

38

2.2 法律检索工具

(1) 案件基本信息查询网站

a. 【 中国审判流程信息公开网 】

https://splcgk.court.gov.cn/gzfwww/

该网站目前开通了河北、江苏、青海、宁夏法院的案件查询，但仅限

当事人或代理人立案时预留的身份信息和手机号查询案件。

b. 【 广东法院网 】

http://www.gdcourts.gov.cn/web/home/

公众通过案号可查询广东省各法院的案件信息。由于该网站经常崩溃，

可以通过 微信搜索“粤公正”予以查询。

c. 【 深圳法院网上诉讼服务平台 】

http://ssfw.szcourt.gov.cn/frontend/anjiangongkai/caseOpen

公众通过当事人名称或者案号可查询深圳市各法院的案件信息。

d. 【 上海市法院查询系统 】

http://zjjg.hshfy.sh.cn:6003/

仅限案件当事人通过诉讼服务密码查询上海各法院的案件信息。

e. 【 浙江法院公开网 】

http://www.zjsfgkw.cn/

公众通过当事人名称或者案号可查询浙江省各法院的案件信息。

f. 【 北京法院审判信息网登 】

http://www.bjcourt.gov.cn/login/pro.htm/

仅限当事人或代理人立案时预留的身份信息查询北京各法院案件信息。

g. 【 全国法院被执行人信息查询 - 被执行人查询 】

http://zhixing.court.gov.cn/search/

公众通过被执行人身份信息查询全国法院被执行人的案件信息。

h. 【 全国法院切实解决执行难信息网 】

http://jszx.court.gov.cn/main/index.jhtml/

发布关于我国法院关于执行相关的各类指南和新闻动态。

39

(2) 当事人主体信息查询

a. 【 全国企业信用信息公示系统 】

http://www.gsxt.gov.cn/index.html/

公众可通过企业名称等查询企业的基本信息。

b. 【 天眼查 】 http://www.tianyancha.com/

【 启信宝 】 http://www.qixin.com/

【 企查查 】 http://www.qichacha.com/

公众可通过企业名称等查询企业的基本信息、关联企业、涉案信息、

知识产权信 息等企业的深度信息。

(3) 涉外主体信息查询

a. 综合网站

【 信用视界 】 http://www.x315.com/

b. 香港

【 公司注册处综合信息系统(ICRIS) 】http://www.icris.cr.gov.hk/csci/

c. 台湾

【 经济部商业司 】 http://gcis.nat.gov.tw/

d. 美国

【 Wysk B2B Hub 】 http://www.wysk.com/index/

【 State of Delaware 】 https://delecorp.delaware.gov/

e. 新加坡

【 ACRA】 Website https://www.acra.go

f. 英属维尔京群岛（BVI）

【 BVI Financial services Commission】

http://www.bvifsc.vg/en- gb/regulatedentities.aspx/

g. 澳大利亚

40

【 Australia Bussiness Register】 http://abr.business.gov.au/

h. 印度（India）

【 Ministry of corporate Affairs】 http://www.mca.gov.in/

i. 德国（Germany）

【 Firmenwissen 】 http://www.firmenwissen.de/index.html/

j. 【 信用中国 】 http://www.creditchina.gov.cn/

k. 【 深圳信用网 】 https://www.szcredit.org.cn/web/index.html/

该网站可以查询到部分深圳企业较为详细的工商内档信息，如纳税人

识别号、公积金账户、设立时租赁的场所等

l. 【 北京市企业信用信息网 】 http://qyxy.baic.gov.cn/

m. 【 信用浙江 】 http://www.zjcredit.gov.cn

n. 【 建筑业资质查询 】

http://www.mohurd.gov.cn/wbdt/dwzzcx/index.html/

o. 【 中国人民银行征信中心 】 http://www.pbccrc.org.cn/

p. 【 巨潮资讯网 】 http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/index/

该网站为中国证监会指定信息披露网站， 公众可查询在上交所和深交

所上市的公司的分红情况、财务指标、公司年报之类的信息。

q. 【 国土资源部 】 http://www.mlr.gov.cn/

【 中国土地市场网】 http://www.landchina.com/

（除所示的全国范围内土地抵押、转让、招拍挂等信息外，可于土地

市场网查询 全国范围内的供地计划、出让公告、大企业购地情况等。）

r. 【 人民法院诉讼资产网 】 http://www.rmfysszc.gov.cn

(4) 信息归属地查询

a. 【 手机号码、银行卡归属地 】 http://www.2cha.com/

b. 【 银行卡开户地查询 】 http://cha.yinhangkadata.com/

41

c. 【 虚拟运营商查询 】 http://17000.net.cn/

(5) 域名信息查询

a. 【 工业和信息化部 ICP 查询 】

http://www.miibeian.gov.cn/publish/query/indexFirst.action/

b. 【 域名 Whois 查询 - 站长之家 】 http://whois.chinaz.com/

c. 【 云服务器_域名注册_虚拟主机-新网域名云服务器提供商 】

http://www.xinnet.com/

d. 【 Alexa.cn 】 http://www.alexa.cn/

(6) 3C 证书查询信息

a. 【 中国质量认证中心-业务在线 】

http://www.cqc.com.cn/www/chinese/ywzx/

(7) 法律法规、案例、学者文章等法律检索

免费使用

a. 【 无讼案例 | 无讼法规 - 法律人的智能检索工具 】

https://www.itslaw.com/bj/

b. 【 中国裁判文书网 】 http://wenshu.court.gov.cn/

c. 【 OpenLaw | 让法律成为一种信仰 】 http://openlaw.cn/

d. 【 裁判文书 - 中华人民共和国最高人民法院 】

http://www.court.gov.cn/wenshu.html

（仅公开最高院的裁判文书）

e. 【 中国法律应用数字网络服务平台（法信）】 http://www.faxin.cn/

f. 【 搜狗微信搜索_订阅号及文章内容独家收录，一搜即达 】

http://weixin.sogou.com/

（所有法律公众号的文章可以搜索）

g. 【 法律释义与问答 】

http://www.npc.gov.cn/npc/flsyywd/node_1793.htm

h. 【 中国审判流程信息公开网 】https://splcgk.court.gov.cn/gzfwww/

42

（最高院建立该网站不久， 但发布的司法解释和办案指导意见比较新

和全， 可以持续关注。）

i. 【 法律法规数据库 】 http://search.chinalaw.gov.cn/search2.html

j. 知恒所内人员通过 LAW WIT系统进入可免费用

【 威科先行案例库 】 http://new.yingkelawyer.com/

k. 办理深圳图书馆读者证后可通过深圳图书馆的网站可进入使用

1) 北大法意网；

2) 北大法宝—法律法规、司法案例；

3) 人大复印资料全文数据库；（主要是各类期刊）

4) 中国知网；

l. 【 深圳图书馆 】

https://www.szlib.org.cn/digitalResource/chinese-resource.html/

(8) 法官庭审风格和习惯的了解

a. 【 中国庭审公开网 】 http://tingshen.court.gov.cn/

公众可通过案号或者案件名或者法官姓名来观看某个案件的庭审过程。

(9) 知识产权信息专用查询工具

综合平台：

a. 【 426 导航--知识产权人的上网首页 】 http://www.426.cn/

b. 【 广东省知识产权公共信息综合服务平台 】

http://www.guangdongip.gov.cn/

(10) 商标信息查询

全球综合性的【 WIPO 商标查询 】

http://www.wipo.int/reference/zh/branddb/

【 中国商标查询 】

http://sbj.saic.gov.cn/sbcx/

【 美国商标查询 】 Trademarks | USPTO

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https://www.uspto.gov/trademark

【 英国商标查询 】 Intellectual Property Office - GOV.UK

https://www.gov.uk/government/organisations/intellectual-property-office

【 香港商标查询 】

http://ipsearch.ipd.gov.hk/trademark/jsp/main_schi.jsp

【 日本商标网查询 】

https://www.j-platpat.inpit.go.jp/web/all/top/BTmTopPage

【 德国商标查询 】

https://register.dpma.de/DPMAregister/marke/einsteiger】

【 俄罗斯商标查询 】

http://www1.fips.ru/wps/wcm/connect/content_ru/ru

【 意大利商标查询 】

http://www.uibm.gov.it/uibm/dati/Codice.aspx

【 法国商标查询 】

http://bases-marques.inpi.fr/

【加拿大商标查询 】

http://www.ic.gc.ca/app/opic-cipo/trdmrks/srch/bscSrch.do?lang=eng&

wt_src=cipo-home&wt_cxt=toptask

【 韩国商标查询 】

http://engdtj.kipris.or.kr/engdtj/searchLogina.do?method=loginTM

【 澳大利亚商标查询 】

https://www.ipaustralia.gov.au/

【 瑞士商标查询 】

https://www.swissreg.ch/srclient/faces/jsp/start.jsp

【 澳门商标查询 】

http://www.economia.gov.mo/zh_CN/web/public/Pg_ES_AE_QE_TRA

DEMARK?_refresh=true

【 欧盟商标查询 】

https://euipo.europa.eu/eSearch/#basic/1+1+1+1/50+50+50+50/01321

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